新时达：关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告.ppt

,(二),上海新时达电气股份有限公司2011年度关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告上海新时达电气股份有限公司关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告根据深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引及相关格式指引的规定，本公司将 2011年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：,一、(一),募集资金基本情况实际募集资金金额、资金到位情况经中国证券监督管理委员会证监许可20101723 号关于核准上海新时达电气股份有限公司首次公开发行股票的批复核准，本公司向社会公开发行人民币普通股 5,000万股，每股面值 1 元，每股发行价 16.00 元，募集资金总额 800,000,000.00 元，扣除发行费用 38,905,054.47 元，实际募集资金净额为 761,094,945.53 元。该募集资金已于2010 年 12 月 20 日全部到位，并经立信会计师事务所有限公司验证，出具了信会师报字(2010)第 25693 号验资报告。2010 年 12 月，本公司已将募集资金分别存入在上海浦东发展银行嘉定支行、交通银行上海南翔支行开设的募集资金存储专户。2010 年度上述募集资金存储专户发生了存款利息收入 211,157.96 元及手续费支出 97.00 元，故截止 2010 年 12 月 31 日上述募集资金存储专户的余额合计为 761,306,006.49 元。2011 年度共使用募集资金216,755,800.24 元，支付手续费 369.00 元，收到存款利息收入 6,471,440.40 元，故截止 2011 年 12 月 31 日上述募集资金存储专户的余额合计为 551,021,277.65 元。2011 年度募集资金使用情况及结余情况截止 2011 年 12 月 31 日止，本公司 2011 年度使用募集资金情况如下：单位：人民币元,时,间,募集资金专户发生情况,2010 年 12 月 31 日募集资金余额减：2011 年度募投项目支出2011 年度超募项目支出银行手续费支出加：2011 年度专户利息收入截止 2011 年 12 月 31 日募集资金余额专项报告第 1 页,761,306,006.4936,755,800.24180,000,000.00369.006,471,440.40551,021,277.65,上海新时达电气股份有限公司2011年度关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告,二、(一)(二),募集资金存放和管理情况募集资金的管理情况为规范募集资金管理和运用，保护投资者利益，本公司依照深圳证券交易所 2008 年修订的中小企业板上市公司募集资金管理细则等规定，结合本公司实际情况，制定了上海新时达电气股份有限公司募集资金管理办法。本公司对募集资金实行专户储蓄，并对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。本公司与保荐机构广发证券股份有限公司及上海浦东发展银行嘉定支行、交通银行上海南翔支行分别签订了募集资金三方监管协议，该协议与深圳证券交易所募集资金三方监管协议（范本）不存在重大差异。报告期内，本公司、广发证券股份有限公司及上述两个募集资金专户存储银行均严格按照三方监管协议的要求，履行了相应的义务。本公司对募集资金的使用实行专人审批，专款专用。募集资金专户存储情况截止 2011 年 12 月 31 日，本公司募集资金具体存放情况如下：单位：人民币元,开 户 行,账户类别,账 号,年末余额,募集资金专户二年定期存款二年定期存款二年定期存款二年定期存款二年定期存款二年定期存款二年定期存款上海浦东发展银行嘉定支行 二年定期存款二年定期存款二年定期存款二年定期存款二年定期存款二年定期存款二年定期存款二年定期存款小计,98430158000000154984301670400000569843016704000006498430167040000072984301670400000899843016704000009798430167040000101984301670400001109843016704000012898430167040000136984301670400001449843016704000015298430167040000177984301670400001859843016704000019398430167040000169,45,170.8510,000,000.0010,000,000.0010,000,000.0010,000,000.0010,000,000.0010,000,000.0010,000,000.0010,000,000.0010,000,000.0010,000,000.0010,000,000.0010,000,000.0010,000,000.0010,000,000.0010,000,000.00150,045,170.85,专项报告第 2 页,(三),上海新时达电气股份有限公司2011年度关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告,开 户 行交通银行上海南翔支行合计,账户类别募集资金专户二年定期存款二年定期存款二年定期存款二年定期存款二年定期存款二年定期存款二年定期存款二年定期存款七天通知存款小计,账 号310069082018010059076310069082608510001551-00754068310069082608510001551-00754069310069082608510001551-00754070310069082608510001551-00754071310069082608510001551-00754072310069082608510001551-00754073310069082608510001551-00754074310069082608510001551-00754075310069082608500001595,年末余额55,976,106.8015,000,000.0030,000,000.0030,000,000.0030,000,000.0030,000,000.0030,000,000.0030,000,000.0030,000,000.00120,000,000.00400,976,106.80551,021,277.65,三、(一),本年度募集资金的实际使用情况募集资金使用情况对照表,募集资金使用情况对照表详见本报告附表。(二)募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况本公司募集资金投资项目中的企业技术中心扩建项目，因项目的效益主要是通过提升本公司在技术研发、产品品质、产品品种等方面核心竞争力，扩大本公司的市场占有率及创造新的利润增长点，间接提高本公司的盈利能力。故本项目不单独核算经济效益。募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况2011 年 12 月 8 日，本公司第二届董事会第四次会议审议通过了 关于变更电梯控制成套系统扩建技术改造项目实施地点的议案：电梯控制成套系统扩建技术改造项目原计划实施地点位于上海市嘉定区南翔镇新勤路 289 号厂区内，本次计划建设地点变更至本公司收购的上海颐文实业有限公司名下的位于上海市嘉定区南翔镇美裕路总面积为 39,879.00 平方米的工业地块内（该地块已由上海颐文实业有限公司以出让方式取得）。变更该项目实施地点的原因主要系：（1）由于电梯控制成套系统扩建技术改造项目原实施地点上海市嘉定区南翔镇新勤路 289 号场地仅 8,383.60 平方米，虽然可以通过厂房改扩建基本满足当前项目产能的提升，但受场地条件限制，未来产能的继续扩充则无法实现。专项报告第 3 页,(五),，,上海新时达电气股份有限公司2011年度关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告（2）电梯控制成套系统扩建技术改造项目中，为从事电梯召唤箱、操纵箱业务的全资子公司上海新时达电梯部件有限公司也预留了一定的生产经营场地，但在电梯控制系统和电梯变频器业务快速增长的带动下，配套的电梯召唤箱、操纵箱业务量也呈现不断增长的趋势，未来产能的继续扩充也将逐步受到场地制约。（3）控股子公司上海新时达电线电缆有限公司从事电线电缆业务，经营场所一直依靠租赁取得。而在电梯控制系统和电梯变频器业务高速增长的带动下，加之上海新时达电线电缆有限公司自身不断开拓新的市场空间，使线缆业务量实现了快速增长，目前产能的继续扩充和新产品的发展已开始受到租赁场地狭小的制约。为此，本公司变更募集资金投资项目实施地点，并将原实施地点交由上海新时达电线电缆有限公司开展生产经营活动。关于变更电梯控制成套系统扩建技术改造项目实施地点的议案已于 2011 年 12月 29 日经本公司 2011 年第五次临时股东大会审议通过。,(四)(六)(七),募投项目先期投入及置换情况本公司于 2011 年 4 月 9 日召开第一届董事会第十七次会议，审议通过了关于使用募集资金置换预先投入募集资金项目的自筹资金的议案在 2010 年 12 月 20 日募集资金到账前，公司以自有资金预先投入募集资金项目共计 13,164,288.86 元，该款项已于 2011 年 5 月以募集资金予以置换。立信会计师事务所有限公司出具了信会师报字（2011）第 11677 号的关于上海新时达电气股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告对上述事项予以了鉴证。关于使用募集资金置换预先投入募集资金项目的自筹资金的议案已于 2011 年 5月 5 日经本公司 2011 年度股东大会审议通过。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本公司本年度无使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。节余募集资金使用情况本公司本年度无将募投项目节余募集资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。超募资金使用情况本公司募集资金净额为 76,109.49 万元，其中超募资金总额为 57,561.49 万元，本年度超募资金使用情况如下：专项报告第 4 页,。,上海新时达电气股份有限公司2011年度关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告1、2011 年 1 月 14 日，本公司第一届董事会第十六次会议审议通过了关于使用部分超募资金归还银行贷款的议案：同意使用超募资金 5,000 万元偿还银行借款。关于使用部分超募资金归还银行贷款的议案已于 2011 年 2 月 21 日经本公司 2011 年第一次临时股东大会审议通过。截止 2011 年 12 月 31 日，本公司已将超募资金 5,000万元偿还了银行借款。2、2011 年 5 月 20 日，本公司第一届董事会第十九次会议审议通过了关于使用部分超募资金建设海外业务上海营销中心和上海辛格林纳新时达电机有限公司工控类变频器业务上海营销中心的议案：同意使用超募资金 1,500 万元，用于建设海外业务上海营销中心；同意使用超募资金 4,500 万元，以向上海辛格林纳新时达电机有限公司货币资金增资方式，用于建设上海辛格林纳新时达电机有限公司工控类变频器业务上海营销中心。关于使用部分超募资金建设海外业务上海营销中心和上海辛格林纳新时达电机有限公司工控类变频器业务上海营销中心的议案已于 2011 年 6 月 20日经本公司 2011 年第二次临时股东大会审议通过。截止 2011 年 12 月 31 日，本公司已将超募资金 6,000 万及自有资金 368.82 万元购买了位于四川北路 859 号中信广场的房屋以用于海外业务上海营销中心及上海辛格林纳新时达电机有限公司工控类变频器业务上海营销中心办公之用。3、2011 年 5 月 20 日，本公司第一届董事会第十九次会议审议通过了关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案，同意使用超募资金 3,000 万元，用于永久性补充本公司日常经营流动资金需要，；同意使用超募资金 4,000 万元，以向上海辛格林纳新时达电机有限公司货币资金增资方式，用于永久性补充上海辛格林纳新时达电机有限公司工控类变频器业务日常经营流动资金需要。关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案已于 2011 年 6 月 20 日经本公司 2011 年第二次临时股东大会审议通过。截止 2011 年 12 月 31 日，上述使用超募资金补充流动资金已实施完成。,(八),尚未使用的募集资金用途和去向截止 2011 年 12 月 31 日，本公司尚未使用的募集资金余额合计为 551,021,277.65 元。具体存放情况详见本附注二（二）公司将根据发展规划及实际生产经营需求，妥善安排使用计划并提交董事会审议通过后及时披露。专项报告第 5 页,四、,六、,上海新时达电气股份有限公司2011年度关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告本年度本公司无变更募投项目的资金使用情况,五、七、,募集资金使用及披露中存在的问题本公司已披露的相关信息不存在未及时、不真实、不准确、不完整披露的情况。2011年度本公司不存在募集资金管理违规的情况。保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见经核查，广发证券认为：新时达 2011 年度募集资金的管理及使用符合中国证监会和深圳证券交易所关于募集资金管理的相关规定，新时达编制的2011 年度募集资金存放与使用情况专项报告中关于新时达 2011 年度募集资金管理与使用情况的披露与实际情况相符。专项报告的批准报出,本专项报告业经公司董事会于 2012 年 4 月 13 日批准报出。附表：募集资金使用情况对照表上海新时达电气股份有限公司董事会2012年4月13日专项报告第 6 页,附表：募集资金使用情况对照表,编制单位：上海新时达电气股份有限公司,2011 年度,单位：人民币万元,募集资金总额,76,109.49,本年度投入募集资金总额,21,675.58,报告期内变更用途的募集资金总额,累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例,已累计投入募集资金总额,21,675.58,承诺投资项目和超募资金投向,是否已变更项目（含部分变更）,募集资金承诺投资总额,调整后投资总额(1),本年度投入金额,截止期末累计投入金额(2),截止期末投入进度（%）(3)(2)/(1),项目达到预定可使用状态日期,本年度实现的效益,是否达到预计效益,项目可行性是否发生重大变化,承诺投资项目,电梯专用系列变频器扩建技术改造项目电梯控制成套系统扩建技术改造项目企业技术中心扩建项目,否否否,5,788.008,806.003,954.00,3,561.008,806.002,863.00,1,109.58318.272,247.73,1,109.58318.272,247.73,31.163.6178.51,2012 年 4 月2013年1月2012 年 1 月,不适用不适用不适用,不适用不适用不适用,否否否,承诺投资项目小计,18,548.00,15,230.00,3,675.58,3,675.58,超募资金投向,1、归还银行贷款,5,000.00,5,000.00,5,000.00,5,000.00,100.00,不适用,否,2、建设海外业务上海营销中心,1,500.00,1,500.00,1,500.00,1,500.00,100.00,2012 年 1 月,不适用,不适用,否,3、增资子公司用于建设,工控类变频器业务上海,4,500.00,4,500.00,4,500.00,4,500.00,100.00,2012 年 1 月,不适用,不适用,否,营销中心,4、增资子公司用于补充子公司流动资金5、补充母公司流动资金超募资金投向小计,4,000.003,000.0018,000.00,4,000.003,000.0018,000.00,4,000.003,000.0018,000.00,4,000.003,000.0018,000.00,100.00100.00,不适用不适用不适用,否否否,合计,36,548.00,33,230.00,21,675.58,21,675.58,具体项目）,结余的金额及原因,未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分,由于公司改进了产能提升方案，取消或调整了部分工程实施和设备购置，使部分调整后设备的购置时间有所延后，故电梯专用系列变频器扩建技术改造项目的达到预定可使用状态日期顺延至 2012 年 4 月。,报告期内，电梯控制成套系统扩建技术改造项目因发生实施地点变更，故项目建设期预计将延迟至 2012 年 12 月末。项目可行性发生重大变,化的情况说明超募资金的金额、用途及使用进展情况募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补,本年度项目可行性未发生重大变化截止 2011 年 12 月 31 日，公司使用超募资金 5,000 万归还银行借款；使用超募资金 1,500 万用于建设海外业务上海营销中心；使用超募资金 4,500 万元，向子公司以货币资金增资方式，用于建设子公司工控类变频器业务上海营销中心；使用超募资金 3,000 万用于永久性补充公司日常经营流动资金；使用超募资金 4,000 万向子公司以货币资金增资方式用于永久性补充子公司日常经营流动资金。公司 2011 年度变更的募集资金投资项目为电梯控制成套系统扩建技术改造项目。该项目原计划实施地点位于上海市嘉定区南翔镇新勤路 289 号厂区内，本次计划建设地点变更至公司收购的上海颐文实业有限公司名下的位于上海市嘉定区南翔镇美裕路总面积为 39,879.00 平方米的工业地块内。变更实施地点后，该项目的投资预算及最终产能评价均维持不变。目前，由于受公司对上海颐文实业有限公司股权收购的变更登记、项目变更实施地点后施工手续等行政审批事项的时间影响，项目建设期预计将延迟至 2012 年 12 月末。本年度项目实施方式未发生调整截止 2010 年 12 月 20 日募集资金到账前，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目实际投资额 1,316.43 万元，对此立信会计师事务所出具信会师报字(2011)第 11677 号关于上海新时达电气股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告予以鉴证确认，置换资金已于 2011 年 5 月份从募集资金专户转出。本年度无用闲置募集资金补充流动资金情况,充流动资金情况（1）电梯专用系列变频器扩建技术改造项目原计划投资额为 5,788 万元，调整后投资额为 3,561 万元，预计投资额节余 2,227 万元。,项目实施出现募集资金,（2）企业技术中心扩建项目原计划投资额为 3,954 万元，调整后投资额为 2,863 万元，预计投资额节余 1,091 万元。,上述两个募集资金项目投资额产生节余的主要原因为：一、部分设备在招标过程中实际的购买价小于预算额；二、改进了部分产能提升和研发测试方案，取消或调整了部分工程实施和设备购置的计划。工程和设备方案改进后，仍能满足原定产能评价和研发测试要求。相关投资额节余款项将仍存放于募集资金专储账户中，暂无使用计划。尚未使用的募集资金用,途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况,尚未使用的募集资金仍存放于募集资金专用账户不适用,