《中燃集团法务管理制度》解读..ppt

谨供内部培训使用,中燃集团法务管理制度解读主讲：贾环安,总部各部门、各项目公司：为使集团法律事务各项管理制度更好适应集团的发展需要，并且方便项目公司的理解和掌握，集团法律事务部经广泛征求项目公司及集团总部各部门意见，将涉及项目公司的合同、案件、特许经营、授权委托书、法务员、法律顾问、法律知识培训、法律事务档案等管理制度的内容整合为中燃集团法务管理制度。中燃集团法务管理制度业经集团各部门会审以及集团领导批准，现予以发布，并于2011年7月22日起实施。同时，原中燃集团合同管理制度、中燃集团案件及案件风险管理制度、中燃集团项目公司特许经营权报告制度、中燃集团项目公司法务员制度、中燃集团法律事务档案管理制度、中燃集团法律顾问管理制度、中燃集团法律知识培训及考核管理制度予以废止；原中燃集团公司治理制度、中燃集团劳动合同管理制度将分别由集团企业管理部、集团人力资源部修订后另行发布。望总部各部门、各项目公司认真组织学习中燃集团法务管理制度，并严格执行制度的各项规定。在执行过程中，如有疑问，请与集团法律事务部黎永丰联系，联系电话：0755-82900787。特此通知。中国燃气控股有限公司,关于发布中燃集团法务管理制度的通知,法,务,管,理,中燃集团法务管理制度,目 录第一部分 序言第二部分 合同管理第三部分 案件管理第四部分 特许经营管理第五部分 授权委托书管理第六部分 法务员管理第七部分 法律顾问管理第八部分 法律事务培训管理第九部分 其他附件,第一部分 序言,第一部分 序言,为规范集团的合同、案件、特许经营、授权委托书、法务员、法律顾问、法律培训等方面的管理工作，防范集团经营过程中的法律风险，特制定本制度。,第一条【制定制度的目的】,本 条 解 读,本条规定了本制度的制定目的。中燃集团法务管理制度是集团法律事务部将原来涉及项目公司的合同、案件、特许经营、授权委托书、法务员、法律顾问、法律知识培训、法律事务档案等管理制度的内容通过修改、整合而成的。制定该制度的目的是规范集团的合同、案件、特许经营、授权委托书、法务员、法律顾问、法律培训等方面的管理工作，防范集团经营过程中的法律风险。,第二部分 合同管理,起草,审批,签订,保管借阅,跟踪履行,第二部分 合同管理第一章 总则第二章 合同的起草第三章 合同的审批第四章 合同的签订第五章 合同的跟踪履行第六章 合同保管与借阅第七章 处罚办法,第二部分 合同管理,第二部分 合同管理,合同是指平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议，其名称表现为合同、协议、补充协议、契约等。,第二条【合同的定义】,第一章 总则,本 条 解 读,本制度中的合同是指以中燃的公司为一方，以某自然人、法人或其他组织为相对方，所签订的合同。不包括劳动合同，劳动合同由集团人力资源部主管。此外，合同不仅仅是指含有“合同”字样的合同，还包括通过协议、补充协议、契约、框架协议等名称所表现的合同。,第二部分 合同管理,模本合同是指经由集团总部统一制定并发布，供项目公司在处理各类业务时反复使用的合同文本。,第三条【模本合同的定义】,第一章 总则,本 条 解 读,为提高合同审批效率，集团总部统一发布了52个模本合同供项目公司及总部使用，大家可以通过中燃法律网下载专区下载，登录账号legalzr，密码chinagas999。,第二部分 合同管理,集团总部各职能部门作为合同主管部门按照各自的职责对相应类别的合同实施业务管理，集团法律事务部作为合同监督部门对合同合法性进行监督和指导。各项目公司在集团总部各职能部门主管和集团法律事务部监督指导下对各自的合同实施管理。,第四条【合同主管部门、监督部门】,第一章 总则,本 条 解 读,由于集团的行业特点，集团的合同多数都有涉及不同职能部门的业务、技术条款，因此，制度确定总部各职能部门对相应类别的合同实施管理，集团法律事务部作为合同监督部门仅从法律风险控制角度对合同进行审核。,第二部分 合同管理,集团合同主管部门负责起草、修订相应类别的模本合同及其他合同，并提供业务指导。集团合同监督部门除了对日常各类合同的合法性提供咨询服务和提出审核意见外，还负责对合同主管部门起草、修订的合同的合法性提出意见，以及模本合同的统一发布。,第五条【合同主管部门和监督部门的各自职责】,第一章 总则,本 条 解 读,本条主要对集团合同主管部门与集团合同监督部门的职责进行了界定，主管部门侧重体现其业务部门的特点，监督部门侧重体现其风险控制部门的特点。,第二部分 合同管理,合同根据不同类别由集团总部相关职能部门主管：市场客服部主管市场客服类合同，预算采购部主管采购、工程类合同，行政部主管行政办公类合同，信息管理部主管信息化建设类合同，企业管理部主管经营管理类合同，人力资源部主管人事管理类合同，投资发展部主管对外投资类合同，其他职能部门根据自己的部门职责分别主管相应类别的业务合同。合同类别的划分由集团法律事务部确定，新增加的合同将根据集团各职能部门的职责划归相应的部门管理。如果集团职能部门的职责发生调整，则合同的主管部门随之作相应调整。,第六条【不同类别的合同对应的业务主管部门】,第一章 总则,本 条 解 读,一份合同当中既有风险控制方面的法律条款，更多的是技术性、商务性条款，项目公司在咨询合同签订履行相关事项时，往往找不到对口部门，或者就合同条款都咨询集团法律事务部，而集团法律事务部就技术性条款又转咨询总部其他职能部门，如此既延长了反馈时间，又不便于开展工作，因此本条对合同根据不同类别划分由不同职能部门主管。,第二部分 合同管理,模本合同由集团合同主管部门根据需要组织起草、修订，其他合同由集团相关职能部门和各项目公司根据实际情况起草。,第七条【合同的起草主体】,第二章 合同的起草,起草,本 条 解 读,于项目公司而言，工作中碰到的更多是模本合同之外的其他合同的起草问题。实际操作中，项目公司可以通过如下几种方式起草：一是自己结合合同标的的具体情况起草合同；二是没有相应模本的情况下，参考签约对方提供的文本从有利于集团的角度加以修改；三是借助网络，下载比较合适的合同范本后根据实际情况加以修改。,第二部分 合同管理,第二章 合同的起草,合同至少应包括以下内容：（一）合同名称及合同编号；（二）当事人信息：当事人法定名称、地址、邮政编码、联系方式，法定代表人（负责人）或委托代理人的姓名、联系方式等；（三）标的物（交易的产品或服务）；（四）数量和质量及验收标准和方式等；（五）价款或酬金及支付方式；（六）标的履行地点、期限和方式；（七）争议解决方式；（八）违约责任；（九）合同变更和解除条件；（十）合同份数；（十一）生效的时间和条件；（十二）合同落款：合同当事人名称、签字盖章项；（十三）签约时间、地点。,第八条【起草的合同应当包括的内容】,起草,第二部分 合同管理,第二章 合同的起草,第八条【起草的合同应当包括的内容】,起草,本 条 解 读,一份完整的合同，其基本结构包括合同首部、合同正文、合同尾部。合同审核中发现，有些项目公司的合同标的高达几十万甚至上百万元，而合同内容却是寥寥百字而已。本条对合同的基本条款作了列举，以期更好地指导各位同事的合同起草工作。,第二部分 合同管理,模本合同经集团合同主管部门起草完毕后，集团合同主管部门应征求项目公司意见并组织集团总部相关职能部门会审，经由集团法律事务部审核并报集团领导批准后对外发布。在模本合同使用过程中，项目公司如对合同业务条款有疑问的，可以向集团合同主管部门咨询，有合理化建议的，可以向集团合同主管部门提出；如对合同法律条款有疑问的，可以向集团法律事务部咨询。,第九条【模本合同制定程序及接受咨询部门】,第二章 合同的起草,起草,本 条 解 读,本条一则明确了模本合同经起草、征求意见、会审、审核、批准后方发布的程序，明确了各个环节对应的相应部门，二则引导项目公司在使用模本过程中就不同性质的问题向相应部门咨询。,第二部分 合同管理,模本合同编号按集团总部统一发布的模本合同中确定的编号格式执行，其他合同的编号按“XX中燃其它合字（20XX）XXX号”确定。针对原合同签订的补充合同，其编号在原合同编号后附加“（补X）”确定。项目公司名称中没有“中燃”字样的，项目公司可以自行确定合同编号中的公司简称。但是，该公司简称应当反映项目公司名称。合同编号中的年度为自然年度，合同编号按合同名称及签约时间顺序确定。项目公司为了方便管理，可以在本制度规定的编号格式基础上增加相应内容。,第十条【合同编号】,第二章 合同的起草,起草,第二部分 合同管理,第十条【合同编号】,第二章 合同的起草,起草,本 条 解 读,本条相对于原有规定，主要有两点变化：一是对于福建安然等公司名称中不含“中燃”字样的项目公司，可以自行确定编号中其公司的简称；二是鉴于合同编号的目的主要是为了方便项目公司归档、查阅，项目公司可结合自身实际情况，在集团合同编号的格式基础上增加相应内容，如有的项目公司对居民用户和工商业用户的入户合同加以细分。,第二部分 合同管理,严禁先签订合同后报审批、先实际履行合同后报审批。,第十一条【禁止先签订合同或者实际履行后报批行为】,第三章 合同的审批,审批,本 条 解 读,综合大检查以及流程审核中发现，项目公司有时候以情况紧急为由，先斩后奏，将已签订的合同再报批致使审批成为走过场，或者生米煮成熟饭之后再将书面合同上报审批，往往工程都快竣工了，合同还未签订，引起诸多价款、工程量等方面的争议。因此，制度禁止此两种行为。,第二部分 合同管理,第三章 合同的审批,模本合同中的入户合同、用气合同的审批：（一）“入户合同、用气合同”包括：居民燃气入户及用气合同（个人）、居民燃气入户合同（集体）、燃气入户合同（工商业、公福用户）、用气合同（居民）、用气合同（一般工业商业用户）、用气合同（大型工业商业用户）。（二）入户合同、用气合同条款未作修改且价格符合法律法规和集团总部规定的，无需报送集团总部审批。入户合同、用气合同的条款与项目公司当地法规或实际情况不符的，项目公司可提出修改意见并经OA流程报送集团总部审批同意后作为本公司的模本合同执行。（三）项目公司可根据自身实际情况决定是否对居民燃气入户及用气合同（个人）、用气合同（居民）进行内部审批；除此之外的其他入户合同、用气合同使用前必须先由经办人报经项目公司内部OA流程进行审批或者填写XX中燃合同（协议）审批表（详见合同管理附件1）进行内部审批。,第十二条【入户合同、用气合同的审批程序】,审批,第二部分 合同管理,第三章 合同的审批,第十二条【入户合同、用气合同的审批程序】,审批,本 条 解 读,本条重点掌握以下几点：1、入户合同、用气合同是所有合同类型中唯一无需报送集团总部审批的合同，除此之外的合同均须报集团总部审批。2、入户合同、用气合同如有修改的，则仍需报送集团总部审批。此外，考虑到项目公司当地的一些实际情况，允许项目公司结合当地实际对合同条款适当修改报批后作为该项目公司的模本合同。3、考虑到签约数量问题，允许项目公司自行决定是否对居民燃气入户及用气合同（个人）、用气合同（居民）进行内部审批。,第二部分 合同管理,项目公司签订入户合同、用气合同之外的其他模本合同、非模本合同的，必须经集团OA流程审批后方可签订。集团总部需要签订合同的，必须通过集团OA流程或文件批阅单经集团领导审批后签订。,第十三条【必须经集团总部审批的合同】,第三章 合同的审批,审批,本 条 解 读,部分同事往往误以为使用模本合同就不用报集团总部审批。鉴于集团预算采购部、生产运营部等部门对合同条款之外的价格等方面仍有要求，项目公司签订入户合同、用气合同之外的所有其他合同都必须经集团总部审批。,第二部分 合同管理,第三章 合同的审批,合同审批流程各个节点的审批人员应当认真审核合同内容，并根据自己所属的部门职责和岗位职责提供审核意见，并对提供的意见负责。,第十四条【合同审批人员的职责】,审批,本 条 解 读,每位合同审批人员都有责任根据自身的职责及权限对合同内容进行认真审核，以避免流于形式，走过场的现象。,第二部分 合同管理,所有需要审批的合同，必须设有所在公司财务部门负责人的审批节点。财务部门负责人应当对有关涉税、结算方式、票据、付款时间等合同条款进行审核并提供意见，特别是对所约定的业务条款是否会额外增加公司的税负等潜在财务风险及解决方案提供意见。财务部门在依据合同对外支付款项时，应当核对合同原件。经办人不提供合同原件的，财务部门有权拒绝支付款项。,第十五条【合同的财务审核关】,第三章 合同的审批,审批,本 条 解 读,本条着重强调合同审批中的财务把关，一方面从节点上保证每个合同审批流程都应有财务节点，一方面财务审核节点应从有关涉税、付款等方面严格把关。,第二部分 合同管理,项目公司如因业务需要确实不能按照合同审批意见办理的，应当与集团总部审批人员沟通，并将理由、书面沟通结果附合同后存档。否则，视为未按集团总部审批意见办理。合同在上报审批之前，经办人必须完整填写合同条款并在流程说明中详细说明签订合同的背景，禁止在上报的合同条款中留有空白。,第三章 合同的审批,审批,本 条 解 读,有些项目公司上报合同时只是把合同内容上报，而在流程简要说明一栏中对合同签订的背景没有做任何说明，一致审批人员有时仍需与合同报批人员来回沟通，拖延了审批时间；此外，有的合同留有很多空白处未做处理，项目公司既未填内容又未加划斜线。因此，本条要求项目公司对上报合同应做相应背景说明，所报合同不能留有空白条款。,第十六条【不能按照合同审批意见办理的处理及上报合同的注意事项】,第二部分 合同管理,第三章 合同的审批,合同的变更、解除应按原签订时的报批程序报批。,第十七条【合同变更、解除的报批程序】,审批,本 条 解 读,合同签订后发生合同内容变更或者需要解除，同样应按原来报批时候的程序报批。,第二部分 合同管理,除一方交付标的物的同时另一方支付相应价款等即时清结类交易之外，一切交易均应以合同书形式签订合同。可以通过信件和数据电文（包括电传、传真、电子数据交换和电子邮件）形式进行商业谈判，确定进行交易时必须签订合同书。禁止以信件和数据电文形式以及口头形式签订合同。,第十八条【合同应当以合同书形式签订】,第四章 合同的签订,签订,注意：并不是所有的“等即时清结类交易”都不用签订合同，这里这么规定只是想界定一下日常经营过程中金额较小、又是一手交钱一手交货的交易不用签订合同，比如购买办公文具之类的。关键是要明白为什么要签订书面合同。签订书面合同的好处：首先，它是双方存在合同关系的重要证据，有利于保护双方的权益；其 次，避免双方履行过程中产生争议；第三，产生纠纷后，便于诉讼程序的举证。因此，为了维护公司利益，需要签订书面合同的还是要签订合同的。,第二部分 合同管理,第十八条【合同应当以合同书形式签订】,第四章 合同的签订,签订,本 条 解 读,鉴于口头形式、信件以及传真、电报、电子邮件等数据电文形式签订合同时，容易引起纠纷，难以固定证据，除日常即时清结事项如购买小额办公用品、食堂用菜等等外，一律应以合同书形式订立合同。,第二部分 合同管理,合同未按照本制度规定审批的，不得签订。签订合同应当依据合同的约定签字、盖章。,第十九条【合同未按制度规定审批不得签订及应依约定签字盖章】,第四章 合同的签订,签订,本 条 解 读,合同文本依照制度规定审批后方可签订，并且应当按照合同约定的方式签字或盖章或者签字并盖章。,第二部分 合同管理,签订合同时，法定代表人可以直接代表公司签订合同并依合同约定在落款处签字；非法定代表人必须获得授权后方可代表公司签订合同，并依合同约定在落款处签字。,第二十条【有权代表公司签订合同的签字人】,第四章 合同的签订,签订,本 条 解 读,合同签订时的签字人为公司的法定代表人或者法定代表人授权的人。,第二部分 合同管理,第四章 合同的签订,签订,集团总部对外签订的一切合同，必须由作为合同一方的法定代表人本人签字，法定代表人本人无法签字的，由法定代表人通过OA流程、文件批阅单在对合同提出审批意见的同时授权他人代为签字，也可以通过授权委托书或者邮件的形式授权他人代为签字。,第二十一条【代表集团总部对外签订合同的签字人】,本 条 解 读,集团总部的合同签字，法定代表人可以有多种途径：本人亲自签字、流程审批时授权他人签字、授权委托书授权他人签字、邮件授权他人签字。,第二部分 合同管理,项目公司对外签订合同，由项目公司法定代表人对项目公司负责人（指项目公司的总经理，如总经理无法行使职权，或者总经理空缺的，则是指由集团总部指定的执行总经理、主持工作的副总经理）进行概括授权，授权项目公司负责人在任职期间或者固定期限内拥有代表项目公司对外签订各类合同的权利。概括授权委托书中必须注明在被授权人代表项目公司签订合同时，除了被授权人在合同落款处签字之外，必须同时加盖项目公司公章或者合同专用章方对授权事项产生法律效力。但是，涉及项目投资、特许经营、借贷、担保等重大合同的，必须由法定代表人签署或者获得法定代表人的特别授权委托书后方可对外签署。在签约对方索要授权委托书时，项目公司可将概括授权委托书复印并加盖项目公司公章后提供给对方。如果签约对方要求项目公司提供签订具体合同的特别授权委托书的，项目公司可通过集团法律事务部授权委托书文件报送流程向集团总部提出申请。,第二十二条【概括授权及注意事项】,第四章 合同的签订,签订,第二部分 合同管理,第二十二条【概括授权及注意事项】,第四章 合同的签订,签订,本 条 解 读,项目公司的合同实际当中往往由经营层负责人签字，以前是通过集团领导与项目公司签订经营目标责任书时表述其签订合同的权力来源。为规范授权表述及形式，此次制度修订，依法表述为由各项目公司的法定代表人以概括授权的方式授权项目公司负责人签订合同。但是，涉及项目投资、特许经营、借贷、担保等重大合同事项，仍应由法定代表人本人签署或由法定代表人就该事项单独作特别授权。,第二部分 合同管理,项目公司负责人可根据项目公司业务规模、管理层分工等实际情况，将签订合同的概括授权的一部分通过转授权委托书（详见合同管理附件2）形式转授权给管理层其他成员，即将某一类或某一份合同转授权给管理层其他成员签订。转授权委托书中必须注明在转受托人代表项目公司签订合同时，除了转受托人在合同落款处签字之外，必须同时加盖项目公司公章或者合同专用章方对转委托事项产生效力。针对某一类合同所出具的转授权委托书应报至集团法律事务部备案，针对某一份合同所出具的转授权委托书应留存项目公司与合同一并存档。转授权委托书仅用于备案及存档备查，项目公司不得提供给他人。项目公司负责人离任或者离职的，项目公司应当及时通过集团法律事务部授权委托书文件报送流程向项目公司法定代表人申请签订合同的概括授权委托书。项目公司负责人在离任或者离职之前应将其概括授权委托书、尚未使用的签订具体合同的授权委托书及转授权委托书交回集团人力资源部销毁。,第二十三条【转授权及注意事项】,第四章 合同的签订,签订,第二部分 合同管理,第二十三条【转授权及注意事项】,第四章 合同的签订,签订,本 条 解 读,不少项目公司反映，部分合同数量较大无法由总经理一一签字，或者有时候总经理不在无法签字等等，为解决此问题，现规定项目公司负责人可结合各自公司的实际情况，决定是否将某类合同或某份合同转授权由其他管理层成员负责签字。但应注意的是，该转授权委托书不得对外提供，并且在该项目公司负责人离任或离职时，应列入交接范围。,第二部分 合同管理,除居民燃气入户及用气合同（个人）、用气合同（居民）外，项目公司对外签订的所有合同必须经获得授权的项目公司负责人或获得转授权的管理层其他成员签字后方可盖章。,第二十四条【对外签订合同必须先经管理层签字然后才能盖章】,第四章 合同的签订,签订,本 条 解 读,本条规定了项目公司合同盖章的前提条件，即：必须有获得授权的项目公司负责人或获得转授权的管理层其他成员的签字。,第二部分 合同管理,第四章 合同的签订,签订,获得授权的项目公司负责人或获得转授权的人应在授权范围和期限内签订合同，不能超越授权范围和期限，并对其在授权范围内所签订合同的合法性、完整性和可行性负责。,第二十五条【在授权范围和期限内签订合同并承担相应责任】,本 条 解 读,获得授权或转授权的项目公司管理层成员应在授权范围、期限内签订合同，并以勤勉、谨慎之态度处理合同签订事宜。,第二部分 合同管理,签订合同之前，合同经办人员必须全面调查签约对方资信情况，并核实以下内容：（一）主体资格：签约对方的营业执照是否有通过最新年检，营业执照核载的内容与实际是否相符，对方的签约人是否为法定代表人或授权委托人，签约行为是否超越授权范围；（二）合同标的：是否符合经营范围，签约对方是否具备相应资质证书或获得相应的许可等，资质等级、许可项目与工程规模是否相符，资质证书、许可证书是否有效，是否存在限制承接工程等情况，资质证书、许可证书的持有人名称是否与营业执照上的名称一致；（三）履约能力：调查了解对方之前的履约情况，是否具备相应生产能力和资质条件，必要时应要求其提供资产负债表、资信证明、注册会计师签署的验资报告等相关文件；（四）信用记录：是否存在有重大到期债务未能偿还、过往提供的产品存在质量问题及其他重大违约行为，是否发生过重大经济纠纷或重大经济犯罪案件。,第二十六条【合同经办人员必须全面调查、核实签约对方资信情况】,第四章 合同的签订,签订,第二部分 合同管理,第二十六条【合同经办人员必须全面调查、核实签约对方资信情况】,第四章 合同的签订,签订,本 条 解 读,主体资格和合同标的的核实是一般性要求，所有类型的合同都涉及，比如许可证的核实，我们向他人提供用于经营的燃气时就必须验看对方是否取得燃气经营许可证。而履约能力与信用记录一般是属于项目并购、借贷等重大合同签订前应作的尽职调查事项。,第二部分 合同管理,合同经办人应根据签约对方情况要求其提供主体身份证照，与原件核对无误后，将下列材料作为合同附件：（一）自然人应当提供以下文件：身份证复印件，非本人签约的，还应提供本人签字的授权委托书原件及受托人的身份证复印件。（二）单位应当提供以下文件：1、企业法人和民办非企业法人：法人营业执照复印件；非法定代表人签约的，还应提交法定代表人出具的授权委托书及受托人身份证复印件。2、合伙企业：合伙企业营业执照和合伙事务执行人身份证复印件；非合伙企业营业执照标明的合伙事务执行人签约的，还应提供合伙事务执行人出具的授权委托书和受托人的身份证复印件。,第二十七条【索要签约对方的主体身份证照并留存复印件】,第四章 合同的签订,签订,第二部分 合同管理,3、个体工商户：个体工商户营业执照和个体工商户主的身份证复印件；非个体工商户主签约的，还应提供个体工商户主出具的授权委托书和受托人的身份证复印件。4、个人独资企业：个人独资企业营业执照和投资人的身份证复印件；非个人独资企业投资人签约的，还应提供投资人出具的授权委托书和受托人的身份证复印件。5、企业分支机构：分支机构营业执照、总公司营业执照、分支机构负责人身份证复印件；非分支机构负责人签约的，还应提供分支机构负责人出具的授权委托书和受托人的身份证复印件等材料。以上复印件材料必须由签约对方签字或加盖公章，与合同一并存档。如果签订合同的时候作为签约对方的单位尚未成立，可以由单位的投资人或者开办人作为签约对方，在单位成立并取得营业执照之后，再由新成立单位作为签约对方尽快重新签订合同。,第二十七条【索要签约对方的主体身份证照并留存复印件】,第四章 合同的签订,签订,第二部分 合同管理,第二十七条【索要签约对方的主体身份证照并留存复印件】,第四章 合同的签订,签订,本 条 解 读,主体身份证照有如下作用：一是核实对方的主体资格，二是如有诉讼发生，是确定诉讼管辖地以及诉讼立案的必备材料之一，三是合同存档规范化管理的需要。,第二部分 合同管理,对签约方有资质要求的，必须要求其提供资质证书复印件并加盖对方公章，经与原件核实无误后将资质证书复印件与合同一并存档。,第二十八条【有资质要求的要提供加盖公章的资质证书复印件】,第四章 合同的签订,签订,本 条 解 读,建设工程设计、施工、监理合同，环评、安评等合同还要求对方必须具备相应资质，签订此类合同时必须将其相应资质证书复印一并存档。,第二部分 合同管理,第四章 合同的签订,在签订合同时，应注意以下几点：（一）合同中不得留空白条款，如无需约定，应在空白条款处加划斜线或标注“无”；（二）合同需补充约定事项的，必须在合同“补充约定”条款下填写，补充约定中的内容应符合集团利益并不得与合同中其他条款相抵触，如果无补充事项，必须在“补充约定”项下标注“无”；（三）合同中预留有可选择款项的，必须本着对集团有利及方便操作原则予以选择；（四）合同签订后对合同文本做修改或涂改的，应经双方签字盖章确认；（五）合同有附件的，必须根据本制度规定据实予以完善、填写并签字盖章。,第二十九条【签订合同时的注意事项】,本 条 解 读,有时候一份合同的纠纷可能仅仅是一个空白，一个盖章等细节问题所引起，本条列举了合同签订中的一些注意事项，要求项目公司既要抓大，也不能放小，对合同的每一个细节都应谨慎对待。,签订,第二部分 合同管理,项目公司应指定专人负责合同盖章前的形式审查：（一）合同已按制度审批并按审批意见修改；（二）合同编号正确无误；（三）合同正文不存在空白条款，或者空白条款处已经加划斜线或标注“无”；（四）合同文本、合同附件及份数与合同约定相符；（五）身份证、营业执照、资质证书、授权委托书等文件完备，资质证书上加盖有对方公章；（六）合同落款签字人是法定代表人、法定代表人委托的人或者获得转授权的人；,第三十条【合同盖章前的形式审查】,第四章 合同的签订,签订,第二部分 合同管理,项目公司应指定专人负责合同盖章前的形式审查：（七）对方加盖的印章是其公章或合同专用章，而非部门章或者其他无效印章；（八）如果合同当事人为自然人则合同落款处所签名字与合同当事人信息及落款处所载当事人名称一致，如果合同当事人为单位则合同落款处所加盖印章上的名称与合同当事人信息及落款处所载当事人名称一致；（九）合同中填写了合同签订的时间和地点。经审查，符合上述要求的，则负责合同盖章人员可以在合同上盖章。否则，负责合同盖章人员有权拒绝盖章。,第三十条【合同盖章前的形式审查】,第四章 合同的签订,签订,第二部分 合同管理,第三十条【合同盖章前的形式审查】,第四章 合同的签订,签订,本 条 解 读,一份合同盖上公章或合同专用章之后，对于没有附加生效条件的合同而言，往往即产生法律效力，因此盖章经办人员举手落章之前仍应对合同进行形式上的审核，把好合同签订的最后一道关。,第二部分 合同管理,居民燃气入户及用气合同（个人）、用气合同（居民）在签订时，只需盖章，其他合同必须按照合同约定进行签字盖章。附件如有落款的，必须按照约定进行签字盖章。,第三十一条【合同及附件的签字盖章规定】,第四章 合同的签订,签订,本 条 解 读,除只需盖章的两种合同外，其余合同集团要求项目公司都必须按制度规定签字并盖章。,第二部分 合同管理,第四章 合同的签订,签订,有合同专用章的，签订合同时应使用合同专用章；没有合同专用章的，签订合同时应使用公章。除合同专用章、公章之外的其他印章一律不得用于合同签订，否则，财务部门有权拒绝办理结算手续，由此所引起的责任由盖章人员承担。合同或附件为两页以上的，必须单独或者一起加盖骑缝章。,第三十二条【合同加盖印章的类型及务必要加盖骑缝章】,本 条 解 读,合同盖章首先应选择盖合同专用章，没有合同专用章的则盖公章，其他章一律不得用于合同盖章。这也提醒我们应注意对方的盖章。此外，有两页以上的合同，或有附件时，应加盖骑缝章。骑缝章并非有的人所误解的专门刻制的名称为“骑缝章”的章，骑缝章顾名思义应该骑缝，并且应该是骑住所有缝，即盖完骑缝章后合同的每一页应该均有红印，并且第一页和最后一页最好同时有字，而不仅仅是个红圈，不应存在漏页的情况，不论是中间漏还是前后漏。,第二部分 合同管理,第四章 合同的签订,签订,合同纠纷应约定以诉讼方式解决，由项目公司（集团总部）住所地人民法院管辖，经集团法律事务部同意，也可以约定以仲裁方式解决，仲裁地点应约定在对公司有利的地方。,第三十三条【合同纠纷解决方式的选择】,本 条 解 读,考虑到仲裁与诉讼两种争议解决方式的特点，以及地方保护、诉讼成本等因素，要求项目公司在约定争议解决条款时，选择以公司所在地为诉讼管辖地。,第二部分 合同管理,合同生效后方可履行，禁止先实际履行后签订合同的行为。,第三十四条【严禁先实际履行后签订合同的行为】,第五章 合同的跟踪履行,跟踪履行,本 条 解 读,本条在第十一条禁止先实际履行后报批规定的基础上，再次强调禁止先实际履行后签订合同的行为。,第二部分 合同管理,第五章 合同的跟踪履行,项目公司应当指定合同经办人，负责合同的履行跟踪。合同经办人应随时了解、掌握合同的履行情况并实时跟踪，一切与履行合同有关的部门、人员均须严格遵守合同约定，确保合同的全面、适当履行。,第三十五条【合同的履行跟踪】,跟踪履行,本 条 解 读,要求项目公司对所签订合同指定专人负责跟踪履行，既要保证我方全面履行合同，也要监督对方全面履行合同。,第二部分 合同管理,项目公司应当于每月26日起将上月26日至本月25日所签订的合同信息录入到集团企业经营数据报表系统，并最迟于次月5日之前完成填报及审批，但居民燃气入户及用气合同（个人）、用气合同（居民）无需填报。,第三十六条【企业经营数据报表系统的录入】,第五章 合同的跟踪履行,跟踪履行,本 条 解 读,因集团的市场客服管理系统有居民燃气入户及用气合同（个人）、用气合同（居民）的信息，因此，项目公司仅需在集团企业经营数据报表系统及时录入其他合同的基本信息。,第二部分 合同管理,第五章 合同的跟踪履行,合同经办人每月填报集团企业经营数据报表系统时在“履行情况”栏目下据实选填履约情况。履约情况分为：正在履行、履行完毕、履行异常等，对于履行异常的现象在备注栏目中予以详细解释、说明。,第三十七条【企业经营数据报表系统的录入应注意的事项】,跟踪履行,本 条 解 读,对于“履行异常”的合同，项目公司应重点予以说明情况，如对方交货不能、付款迟延、对方企业破产等等情况。,第二部分 合同管理,对于履行异常并可能严重影响公司利益的合同，在与签约对方沟通、协商时，可以通过致函并要求对方签收，必要时，要求对方复函。对于沟通过程中双方达成一致的内容，则应以合同书形式确定下来。,第三十八条【履行异常合同的处理】,第五章 合同的跟踪履行,跟踪履行,本 条 解 读,当因合同履行异常而需要与对方沟通时，对于所达成的于公司有利的一些内容，应以书面形式固定下来。,第二部分 合同管理,第五章 合同的跟踪履行,项目公司合同履行的督导部门为合同经办人所在部门、项目公司综合管理部门、财务部门，各督导部门根据自己的部门工作职责督导合同经办人让合同得到及时、适当履行。项目公司各部门应按本公司制度的规定将本部门合同台帐及时向综合管理部门报送。综合管理部门负责台帐汇总分析，对于合同异常情况应在项目公司例会上进行通报。,第三十九条【合同履行的督导及合同台账的管理】,跟踪履行,本 条 解 读,本条强调了各部门之间的分工合作。鉴于业务划分不同，不少合同的统计情况都需要项目公司的工程、市场、客服等业务部门统计后及时报送给综合管理部，如此，综合管理部才能及时准确地上报集团总部。,第二部分 合同管理,合同须由专人负责保管。,第四十条【合同应由专人保管】,第六章 合同的保管和借阅,保管借阅,借阅合同必须有正当理由，填写合同借阅审批表（详见合同管理附件3）经审批后方可借阅，并由档案管理员进行登记。,第四十一条【合同的借阅】,此 两 条 解 读,此处的专人既指档案室的专人，也包括各部门内保管本部门经办合同的专人。为了合同保管、保密的需要，对合同借阅作出限制是必要的。,第二部分 合同管理,第六章 合同的保管和借阅,保管借阅,借阅涉及重大商业秘密的合同须经借阅人所在单位负责人批准，未经许可不得擅自复印、散发。借阅人将合同带出存档地点须经档案管理部门负责人批准，并注意妥善保管，用后及时归还。凡合同借阅后未及时归还的，由档案管理人员负责追回。如果无法追回的，借阅人应承担相应责任；档案管理人员有过错的，应承担连带责任。,第四十二条【合同借阅的审批及归还】,本 条 解 读,重大合同的借阅需要公司负责人批准，合同外带的需要档案管理部门负责人批准。,第二部分 合同管理,合同档案管理实行集团总部与项目公司分级管理制度。项目公司综合管理部门为合同档案归口管理部门，其工作职责为：（一）督促合同经办人员对合同进行正确编号；（二）负责落实合同台账填制；（三）合同文本及资料的收集、整理等建档工作；（四）监督、指导各部门合同文件的移送，并按照集团要求移送相关合同文件；（五）合同文件的统计分析、例行报表的填写报送；（六）其他合同档案管理事项。,第四十三条【合同管理部门的职责】,第六章 合同的保管和借阅,保管借阅,第二部分 合同管理,第四十三条【合同管理部门的职责】,第六章 合同的保管和借阅,保管借阅,本 条 解 读,项目公司的综合管理部门为项目公司的合同档案归口管理部门，项目公司可根据各自实际情况，由综合管理部集中管理所有合同或由各个部门分类管理各自对口合同。,第二部分 合同管理,合同的存档内容包括：（一）合同OA流程或审批单；（二）合同文本及合同附件；（三）其他资料：1、身份证、营业执照、资质证书的复印件，代理人身份证复印件，授权委托书；2、有关合同招标、投标及中标通知书等文件资料；3、合同谈判会议纪要；4、各类与合同有关的凭证、签证等；5、合同履约过程中的各类来往函件包括催货函、违约通知书等；6、合同的变更、解除协议书；7、含有集团领导授权签字内容的文件批阅单或邮件打印件；8、其它相关材料。,第四十四条【合同的存档内容】,第六章 合同的保管和借阅,保管借阅,第二部分 合同管理,第四十四条【合同的存档内容】,第六章 合同的保管和借阅,保管借阅,本 条 解 读,合同存档内容重点在于保证存档的完整性，实际工作中项目公司还可以在卷宗目录中列明存档的详细清单。,第二部分 合同管理,档案管理人员对履行完毕的合同及报送的其他有关文件，应在5日内对资料的完整性进行核对，确认无误后整理、归档。,第四十五条【合同的归档】,第六章 合同的保管和借阅,保管借阅,本 条 解 读,日清日结，及时归档，能更好地保证合同存档的完整性。,第二部分 合同管理,第六章 合同的保管和借阅,保管借阅,集团档案管理人员如发现需统一建档的合同及文件资料有缺失的，应立即通知报送部门核对、补足，再行报送、建档。,第四十六条【合同文件缺失的处理】,本 条 解 读,查缺补漏，是合同档案管理人员的工作之一。,第二部分 合同管理,未报批就对外签订合同、未签订合同就实际履行的，或者先签订合同后报批的，或者合同的变更、解除未经报批的，或者合同未按集团总部审批意见办理的，或者具有其他违反本制度规定行为的，根据合同重要性、涉及的金额大小等因素，对合同经办单位负责人处以50元至2000元的经济处罚。情节严重的，同时由集团总部给予经办单位负责人在集团范围内通报批评、降职、免职等处分。构成犯罪的，移送司法机关处理。,第四十七条【违反合同管理制度的处罚】,第七章 处罚办法,本 条 解 读,这里的处罚是针对合同经办单位负责人的处罚，包括项目公司负责人以及集团总部职能部门负责人，以此来促使合同经办单位负责人重视合同管理工作，把控合同风险。,第二部分 合同管理,负责合同盖章前形式审查的人员，未能按照要求进行审查的，由集团总部或者项目公司根据制度对该人员进行相应处罚。,第四十八条【未按要求对合同进行形式审查的责任】,第七章 处罚办法,本 条 解 读,负责合同盖章的形式审查人员也需要对自身的过错承担责任。,第二部分 合同管理,第七章 处罚办法,凡通过签订、变更、解除、履行合同谋取私利或为谋私利故意向对方泄露秘密，或者严重