600018上港集团半报.ppt

上海国际港务（集团）股份有限公司,600018,2011 年半年度报告,一、,二、,三、,四、,五、,六、,七、,八、,上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告,目录,重要提示.2公司基本情况.2股本变动和股东情况.5董事、监事和高级管理人员情况.7董事会报告.8重要事项.13财务报告.24备查文件目录.154,1,上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告一、重要提示(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二)公司全体董事以通讯方式出席董事会会议。(三)经立信会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四),公司负责人姓名主管会计工作负责人姓名会计机构负责人（会计主管人员）姓名,陈戌源诸葛宇杰高晓丽,公司负责人陈戌源、主管会计工作负责人诸葛宇杰及会计机构负责人（会计主管人员）高晓丽声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否(六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否二、公司基本情况(一)公司信息,公司的法定中文名称公司的法定中文名称缩写公司的法定英文名称公司的法定英文名称缩写公司法定代表人,上海国际港务（集团）股份有限公司上港集团Shanghai International Port(Group)Co.,Ltd.SIPG陈戌源,(二)联系人和联系方式董事会秘书,姓名联系地址电话传真电子信箱(三)基本情况简介注册地址注册地址的邮政编码,2,姜海涛上海市虹口区东大名路 358 号（国际港务大厦）021-55333388021-上海市浦东新区芦潮港镇同汇路 1 号综合大楼A区4楼201308,-,上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告,办公地址办公地址的邮政编码公司国际互联网网址电子信箱(四)信息披露及备置地点公司选定的信息披露报纸名称登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址公司半年度报告备置地点,上海市虹口区东大名路 358 号（国际港务大厦）200080http:/上海证券报、中国证券报、证券时报http:/公司董事会办公室,(五)公司股票简况公司股票简况,股票种类A股,股票上市交易所上海证券交易所,股票简称上港集团,股票代码600018,变更前股票简称,(六)公司其他基本情况,公司首次注册登记日期公司首次注册登记地点公司变更注册登记日期公司变更注册登记地点,1988 年 10 月 21 日上海市浦东新区丰和路 1 号2006 年 12 月 18 日上海市浦东新区丰和路 1 号,首次变更第二次变更,企业法人营业执照注册号税务登记号码组织机构代码公司变更注册登记日期公司变更注册登记地点企业法人营业执照注册号,企股沪总字第 038738 号（市局）31004613220758013220758-02009 年 7 月 29 日上海市浦东新区丰和路 1 号310000400003970（市局）,税务登记号码组织机构代码公司变更注册登记日期公司变更注册登记地点第三次变更 企业法人营业执照注册号税务登记号码组织机构代码公司变更注册登记日期公司变更注册登记地点,31004613220758013220758-02009 年 11 月 9 日上海市浦东新区芦潮港镇同汇路 1 号综合大楼 A 区 4 楼310000400003970（市局）31004613220758013220758-02011 年 6 月 14 日上海市浦东新区芦潮港镇同汇路 1 号综合大楼 A 区 4 楼,第四次变更,企业法人营业执照注册号公司变更法定代表人,310000400003970（市局）陈戌源,税务登记号码组织机构代码公司聘请的会计师事务所名称公司聘请的会计师事务所办公地址,31004613220758013220758-0立信会计师事务所(特殊普通合伙)上海市南京东路 61 号 4 楼3,上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告(七)主要财务数据和指标1、主要会计数据和财务指标（无追溯调整）单位:元 币种:人民币,本报告期末,上年度期末,本报告期末比上年度期末增减(%),总资产所有者权益（或股东权益）归属于上市公司股东的每股净资产（元股）营业利润利润总额归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润基本每股收益(元)扣除非经常性损益后的基本每股收益(元)稀释每股收益(元)加权平均净资产收益率(%)经营活动产生的现金流量净额每股经营活动产生的现金流量净额（元）,78,920,823,059.4543,217,594,701.031.8992报告期（16 月）3,798,308,117.313,835,171,331.892,490,481,847.742,424,040,491.130.11540.11230.11546.41513,225,386,223.630.1417,65,894,668,682.6735,378,352,921.231.6854上年同期3,419,229,249.013,867,927,751.762,608,063,752.372,219,682,039.670.12420.10570.12427.88692,840,845,978.130.1353,19.7722.1612.69本报告期比上年同期增减(%)11.09-0.85-4.519.21-7.096.24-7.09减少 1.4718 个百分点13.544.73,注:报告期内，公司实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 24.24 亿元，比去年同期增长 9.21%。由于公司非经常性损益比去年同期减少 3.22 亿元，因此上半年实现归属于上市公司股东的净利润比去年同期下降 4.51%。2、非经常性损益项目和金额单位：元 币种：人民币,非经常性损益项目非流动资产处置损益计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益对外委托贷款取得的损益除上述各项之外的其他营业外收入和支出所得税影响额少数股东权益影响额（税后）合计4,金额8,693,190.4213,510,205.00231,681.8952,578,089.2619,158,665.34-22,662,137.15-5,068,338.1566,441,356.61,0,0,0,0,100,上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告三、股本变动及股东情况(一)股份变动情况表单位：股,本次变动前,本次变动增减（，）公,本次变动后,数量,比例(%),发行新股,送股,积金转,其他,小计,数量,比例(%),股,一、有限售条件股份,0 1,764,379,518,1,764,379,518,1,764,379,518 7.75,1、国家持股,2、国有法人持股,0 1,764,379,518,1,764,379,518,1,764,379,518 7.75,3、其他内资持股其中：境内非国有法人持股境内自然人持股4、外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股,二、无限售条件流通股份1、人民币普通股2、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他三、股份总数,20,990,800,132 10020,990,800,132 10020,990,800,132 100 1,764,379,518,0 20,990,800,132 92.250 20,990,800,132 92.251,764,379,518 22,755,179,650,注：（1）股份变动的批准情况根据 2010 年 11 月 15 日召开的公司 2010 年第一次临时股东大会审议通过的相关议案，公司向上海同盛投资（集团）有限公司（以下简称“同盛集团”）非公开发行 1,764,379,518 股人民币普通股（A 股），购买同盛集团持有的上海同盛洋西港口资产管理有限公司（以下简称“洋西公司”）100%股权和上海同盛洋东港口资产管理有限公司（以下简称“洋东公司”）100%股权。公司于 2011年 3 月 31 日收到中国证券监督管理委员会关于核准上海国际港务（集团）股份有限公司非公开发行股票的批复（证监许可2011395 号），核准公司非公开发行不超过 1,764,379,518 股新股，并于 2011 年 4 月 6 日办理完成洋西公司 100%股权和洋东公司 100%股权变更过户登记手续。公司本次非公开发行的新股于 2011 年 4 月 8 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记，公司股份发生变化，变化后公司总股本为 22,755,179,650 股。（2）股份变动的过户情况：公司本次非公开发行的新股于 2011 年 4 月 8 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成 登 记，本 公 司 发 行 的 在 证 券 登 记 结 算 系 统 中 登 记 的 总 股 数 由 20,990,800,132 股 变 更 为22,755,179,650 股，增加 1,764,379,518 股。5,0,0,0,0,无,0,0,0,上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告(二)股东和实际控制人情况1、股东数量和持股情况单位：股,报告期末股东总数,前十名股东持股情况,387,928 户,股东名称,持股股东性质 比例(%),持股总数,报告期内增减,持有有限售条件股份数量,质押或冻结的股份数量,上海市国有资产监督管理委员会 国家,40.80 9,284,491,490,无,亚吉投资有限公司,境外法人 24.48 5,570,694,894,无,上海同盛投资（集团）有限公司 国有法人 23.26 5,292,486,284 1,764,379,518 1,764,379,518,上海国有资产经营有限公司,国有法人,1.29,293,235,050,无,上海久事公司上海大盛资产有限公司上海交通投资(集团)有限公司东方国际(集团)有限公司中国上海外轮代理有限公司中国银行嘉实沪深 300 指数证券投资基金,国有法人国有法人未知未知未知未知,0.410.410.130.090.070.05,92,844,91592,844,91529,070,00020,564,80215,570,00011,213,542,00000-12,851,799,00000,无无未知未知未知未知,前十名无限售条件股东持股情况,股东名称,持有无限售条件股份的数量,股份种类及数量,上海市国有资产监督管理委员会亚吉投资有限公司上海同盛投资（集团）有限公司上海国有资产经营有限公司上海久事公司上海大盛资产有限公司上海交通投资(集团)有限公司东方国际(集团)有限公司中国上海外轮代理有限公司中国银行嘉实沪深 300 指数证券投资基金,9,284,491,4905,570,694,8943,528,106,766293,235,05092,844,91592,844,91529,070,00020,564,80215,570,00011,213,542,人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股,9,284,491,4905,570,694,8943,528,106,766293,235,05092,844,91592,844,91529,070,00020,564,80215,570,00011,213,542,上述股东关联关系或一致行动的说明,其中，第 3、第 4、第 5、第 6 位的流通股股东的实际控制人均为上海市国有资产监督管理委员会。未知其他流通股股东间是否存在关联关系，也未知其余流通股股东间是否属于上市公司持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。6,0,司,上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告前十名有限售条件股东持股数量及限售条件单位:股有限售条件股份可上,序号,有限售条件股东名称,持有的有限售条件股份数量,市交易情况新增可上可上市交市交易股易时间份数量,限售条件,公司向上海同盛投资（集团）有限公司（以下简称“同盛集团”）非公开发行 1,764,379,518,上海同,股人民币普通股（A 股），购买其持有的上海,盛投资1（集团）1,764,379,518有限公,2014 年4月8日,同盛洋西港口资产管理有限公司 100%股权和上海同盛洋东港口资产管理有限公司 100%股权。同盛集团认购公司本次发行的股份，自本次发,行结束之日起，36 个月内不得转让。限售期结束后，将按中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。2、控股股东及实际控制人变更情况本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。(三)可转换公司债券情况1、转债发行情况经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可2008181 号文核准，本公司于 2008 年 2 月 20 日在上海证券交易所成功发行人民币 245,000 万元分离交易可转债。2008 年 3月 7 日，“08 上港债”在上海证券交易所挂牌上市，交易代码为“126012”。“08 上港债”为实名制记账式债券，发行总额 245,000 万元，期限为 3 年，利率为固定利率，票面年利率为 0.6%，按年付息，自 2008 年 2 月 20 日起计息，到期日为 2011 年 2 月 20 日。公司于2011 年 2 月 21 日向兑付债权登记日在册的全体“08 上港债”持有人进行兑付兑息的资金发放，“08上港债”于 2011 年 2 月 21 日在上海证券交易所摘牌。（详细公告请见 2011 年 2 月 10 日刊登于上海证券交易所网站、上海证券报、中国证券报、证券时报的关于“08 上港债”兑付兑息的公告）四、董事、监事和高级管理人员情况(一)董事、监事和高级管理人员持股变动报告期内，公司董事、监事、高级管理人员持股未发生变化。(二)新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况1、经 2011 年 4 月 18 日公司 2011 年第二次临时股东大会审议通过产生非职工代表董事，以及2011 年 4 月 19 日公司第二届职工代表大会第二次会议选举产生职工代表董事，共同组成了公司第二届董事会，董事成员为：陈戌源先生、苏新刚先生、诸葛宇杰先生、张有林先生、王晓华先生（职工代表董事）、倪路伦先生、周祺芳先生（独立董事）、莫峻先生（独立董事）、曹惠民先生（独立董事）。第二届董事会任期自 2011 年 4 月 18 日起至公司第二届董事会届满为止。7,上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告2、经 2011 年 4 月 19 日公司第二届董事会第一次会议审议通过，选举陈戌源先生为公司第二届董事会董事长、苏新刚先生为公司第二届董事会副董事长，聘任诸葛宇杰先生为公司总裁，黄新先生、严俊先生、张加力先生为公司副总裁，方怀瑾先生为公司财务总监，姜海涛先生为公司董事会秘书，王琳琳女士为公司副财务总监。3、经 2011 年 4 月 18 日公司 2011 年第二次临时股东大会审议通过产生非职工代表监事，以及2011 年 4 月 19 日公司第二届职工代表大会第二次会议选举产生职工代表监事，共同组成了公司第二届监事会，监事成员为：叶明忠先生、朱宁宁先生、周源康先生（职工代表监事）、范洁人先生（职工代表监事）、张日忠先生。第二届监事会任期自 2011 年 4 月 18 日起至公司第二届监事会届满为止。4、经 2011 年 4 月 19 日公司第二届监事会第一次会议审议通过，选举叶明忠先生为公司第二届监事会主席。五、董事会报告(一)报告期内整体经营情况的讨论与分析2011 年上半年，受益于港口生产面临的良好发展态势，集团紧紧围绕“把握机遇，发挥优势，创新求突破，转型谋发展”的工作方针，全面落实年度工作计划，取得了较为显著的成绩。公司主要生产经营指标实现了“时间过半、任务超半”。报告期内，公司货物吞吐量完成 2.36亿吨，同比增长 11.7%,其中：集装箱吞吐量完成 1531.6 万标准箱，同比增长 10.5%；散杂货吞吐量完成 8804 万吨，同比增长 14.6%。公司货物吞吐量、集装箱吞吐量和散杂货吞吐量均创半年度历史同期最好水平。报告期内，公司实现营业收入 105.51 亿元，比去年同期增长 16.52%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 24.24 亿元，比去年同期增长 9.21%。由于公司非经常性损益比去年同期减少 3.22 亿元，实现归属于上市公司股东的净利润比去年同期下降 4.51%，实现24.90 亿元。报告期内，公司完成了对于洋山深水港区二期、三期码头的资产收购，实现了对洋山深水港区的一体化规模经营，洋山深水港区集装箱吞吐量完成 627.3 万标准箱，同比增长 33.5%，绝对数比去年同期增加 157.3 万标准箱。同时，公司各项重点工作稳步推进，港区功能结构调整、业务系统信息化建设、安全生产管控、科技创新和节能减排均取得新进展，为全面完成公司年度工作计划奠定了坚实的基础。(二)公司主营业务及其经营状况1、主营业务分行业、产品情况表单位:元 币种:人民币,营业收,营业成,分行业或分产品,营业收入,营业成本,营业利润率(%),入比上年同期增减,本比上 营业利润率比年同期 上年同期增减增减(%),(%),(%),集装箱板块散杂货板块港口物流,4,868,656,152.281,280,607,694.432,076,973,432.03,1,712,999,067.90891,753,610.471,590,567,486.07,64.8230.3623.42,7.3923.4734.10,12.0930.1032.03,减少 1.48 个百分点减少 3.56 个百分点增加 1.20 个百分点,8,-,上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告,港口服务其他,2,385,992,545.67239,398,774.05,1,815,886,616.05177,194,232.66,23.8925.98,20.84108.07,21.8178.20,减少 0.61 个百分点增加 12.40 个百分点,减：抵销,534,262,075.98,732,996,729.15,合计,10,317,366,522.48,5,455,404,284.00,47.12,16.98,23.06,减少 2.62 个百分点,2、主营业务分地区情况单位:元 币种:人民币,地区国内合计,营业收入10,317,366,522.4810,317,366,522.48,营业收入比上年增减（）16.9816.98,3、公司主要财务数据变化情况(变动在正负 30%以上)单位:元 币种:人民币,报表项目应收票据预付款项应收股利,期末余额（或本年金额）164,556,738.30239,691,508.195,970,682.53,年初余额（或上年金额）235,564,196.08464,503,777.451,863,829.43,变动比率(%)-30.14-48.40220.34,变动原因下属子公司应收票据到期承兑。下属子公司预付款项减少。主要系联营企业分配股利。,本报告期非公开发行股票购买洋西公,其他应收款,996,741,395.64,10,067,826,707.38,-90.10,司、洋东公司，合并报表层面收回洋山港区履约保证金，因此减少本公司,其他应收款 86 亿元。本报告期非公开发行股票购买洋西公司、洋东公司，增加本公司固定资产,固定资产,37,076,440,655.78,22,109,792,810.38,67.69,128.26 亿元；外六期码头达到预定可,使用状态结转固定资产，增加本公司固定资产 30.04 亿元。重大固定资产投资项目计划完成投,在建工程,1,613,258,671.06,4,003,371,964.36,-59.70,资；外六期码头达到预定可使用状态结转固定资产、长期待摊费用，减少,在建工程 30.89 亿元。,固定资产清理,1,266,745.12,185,093.58,584.38,下属公司固定资产清理增加。,本报告期非公开发行股票购买洋西公,无形资产,13,919,615,699.99,7,183,611,182.25,93.77,司、洋东公司，增加本公司无形资产,66.37 亿元。本报告期非公开发行股票购买洋西公,长期待摊费用,5,581,956,586.52,2,509,906,732.31,122.40,司、洋东公司，增加本公司长期待摊,费用 30.39 亿元。,其他非流动资产短期借款应付票据预收款项应付职工薪酬,90,828,514.786,136,300,000.004,001,735.60261,245,779.08782,078,481.76,252,520,408.512,193,300,000.0043,446,096.39398,992,176.94537,305,568.34,-64.03179.77-90.79-34.5245.56,股权分置流通权抵扣股利。主要系集团本部对外借款增加。主要是集团减少票据的使用。下属子公司预收款项减少。下属生产单位计提职工薪酬增加。,根据 2010 年度利润分配方案，母公司,应付股利,2,867,051,041.12,422,165,980.26,579.13,应向股东分配利润 24.58 亿元。本公,司已于 2011 年 7 月发放现金红利。9,0,0,-,0,-,-,0,-,上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告,一年内到期的非流动负债应付债券,17,360,487.275,000,000,000.00,5,465,606,059.42,-99.68,偿还分离交易可转换债券以及 30 亿中期票据。2011 年 4 月发行公司债券 50 亿元。,主要系本报告期非公开发行股票购买,资本公积,7,642,442,217.02,1,594,122,016.42,379.41,洋西公司、洋东公司，发行溢价计入,资本公积（股本溢价）。,财务费用资产减值损失营业外收入营业外支出投资活动产生的现金流量净额筹资活动产生的现金流量净额,284,922,067.378,480,434.3345,201,888.578,338,673.99-55,453,562.63-3,823,336,782.17,211,846,935.5172,238,431.51452,110,241.323,411,738.57-1,300,655,475.14-1,661,148,113.78,34.49-88.26-90.00144.41-95.74130.16,借款利息支出较上年同期增加。计提的坏账准备较上年同期减少。上年同期收到港运大厦改建装修补贴款，而本报告期无此因素。固定资产处置、报废净损失增加。处置固定资产等长期资产收回的现金比上年同期增加；购建固定资产等长期资产支付的现金比上年同期减少。主要系偿还债务支付的现金比上年同期增加。,4、公司在经营中面临的机遇与挑战目前，我国经济增长态势进一步巩固，区域经济结构调整和产业梯度转移趋势更加明显，长江中上游地区货运量的成长性正在逐步释放，成为公司业务稳定增长的重要基础。同时，随着制造型企业在长江中上游地区新产能的逐步形成，沿长江的东西向物流链延伸为公司长江战略深化及港口物流业务的发展创造更多的市场机会。但与此同时，公司发展也面临着诸多挑战。包括：世界经济出现增速放缓迹象，使得外贸进出口继续保持快速增长具有不确定性；国内物价指数持续上涨，燃料、原料等生产经营成本压力日渐加大。综上所述，我们认为公司的发展机遇仍大于挑战，仍处于重要的战略发展时期。面对机遇与挑战，下半年，公司将认真做好以下各项重点工作，努力完成全年的目标任务：一是全力抓好港口生产经营，提高效率，确保完成生产任务；二是切实做好各项重大项目的推进工作；三是扎实提高公司经济运行质量；四是继续做好客户服务工作，巩固客户服务年活动成果；五是严格落实责任，切实做好安全生产工作；六是持之以恒，不断推进公司“信息化、系统化、精益化”建设；七是抓好企业文化建设，全面推进“上港和谐家园”建设。(三)公司投资情况1、募集资金总体使用情况单位:万元 币种:人民币,募集年份2008,募集方式分离交易可转债,募集资金总额245,000.00,本报告期已使用募集资金总额,已累计使用募集资金总额245,000.00,尚未使用 尚未使用募募集资金 集资金用途总额 及去向,20092011,权证行权非公开发行股票,88.27792,206.40,0792,206.40,88.27792,206.40,0,-,合计,1,037,294.67,792,206.40,1,037,294.67,10,上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告注:（1）公司于 2008 年通过发行分离交易的可转换公司债券募集资金 2,450,000,000 元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为 2,388,750,000 元。该项募集资金已于 2008 年 2 月全部到位，并经安永大华业字（2008）第 218 号验资报告确认。截止 2008 年 6 月 30 日，该部分募集资金已全部使用完毕。（2）2009 年 3 月 6 日接中国证券登记结算有限责任公司上海分公司关于权证行权结果证明，共有 106,602 份权证行权，行权价 8.28 元/股，行权比例为 1:1，共募资 882,664.56 元，该笔募集资金于 2009 年 3 月 10 日到达公司募集资金专户，并经立信会计师事务所有限公司出具的信会师报字（2009）第 11153 号验资报告确认。因承诺投资项目上海港罗泾港区二期工程已于 2008 年 7月 14 日正式通过国家竣工验收，根据上海证券交易所上市公司募集资金管理规定，并经公司一届三十六次董事会审议通过，公司于报告期内将该笔资金用于补充流动资金。（3）经公司第一届董事会第四十一次会议和 2010 年第一次临时股东大会审议通过，并经中国证券监督管理委员会关于核准上海国际港务（集团）股份有限公司非公开发行股票的批复（证监许可2011395 号）核准，公司于 2011 年 4 月 6 日向上海同盛投资（集团）有限公司（以下简称“同盛集团”）非公开发行 1,764,379,518 股人民币普通股（A 股），每股面值人民币 1.00 元，发行价格为 4.49 元/股，募集资金总额为人民币 7,922,064,033.65 元，由同盛集团以其持有的上海同盛洋西港口资产管理有限公司（以下简称“洋西公司”）100%股权和上海同盛洋东港口资产管理有限公司（以下简称“洋东公司”）100%股权认购本次发行全部股票。公司于 2011 年 4 月 6 日办理完成洋西公司 100%股权和洋东公司 100%股权变更过户登记手续，并经立信会计师事务所有限公司“信会师报字（2011）第 11768 号”验资报告验证，本次非公开发行 A 股股票的募集资金已全部使用完毕。2、募集资金承诺项目情况单位:万元 币种:人民币变更,未达,原因,承诺项目名称,是否变更项目,是否 项该项目拟投 该项目实际 募集资金拟 募集资金实 符合 目 预计收 产生收入金额 投入金额 投入金额 际投入金额 计划 进 益 益情况进度 度,是否符合预计收益,到计划进度和收益,及募集资金变更程,说明,序说明,上海港罗泾港区二期工 否程,468,764.30,391,491.96,实际募集资金净额,238,875.00 是,内部完 收益成 率8.01%,13,317.65,当年投资回报 不适 不适率为 用 用3.40%,购买同盛集,团持有的洋西公司100%股权和洋东公司,否,792,206.40,792,206.40 792,206.40,不792,206.40 适用,完成,不适用,不适用 不适用,不适 不适用 用,100%股权,合计,-,1,260,970.70 1,183,698.36,-,1,031,081.40,-,-,-,-,-,-,注:（1）上海港罗泾港区二期工程项目，工程建设规模：码头岸线长 2720 米，工程设计为矿石码头、煤炭码头和钢杂码头三大装卸作业区，新建 9 个大型深水海轮泊位，以及相应的 24 个水水中转11,-,-,上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告泊位。工程年设计能力 4380 万吨。该工程于 2005 年 6 月 13 日开工建设，该项目拟投入 468,764.30万元，实际投入 391,491.96 万元，2008 年 7 月 14 日正式通过国家竣工验收。（2）公司于 2011 年 4 月 6 日向同盛集团非公开发行 1,764,379,518 股人民币普通股（A 股），每股面值人民币 1.00 元，发行价格为 4.49 元/股，募集资金总额为人民币 7,922,064,033.65 元，由同盛集团以其持有的洋西公司 100%股权和洋东公司 100%股权认购本次发行全部股票。洋西公司拥有洋山深水港区二期码头全部资产,洋东公司拥有洋山深水港区三期码头全部资产。公司本次募集资金全部用于购买洋西公司 100%股权和洋东公司 100%股权。洋西公司、洋东公司为洋山深水港区二期、三期码头的资产所有权人，相关资产的经营在此次非公开发行前由公司全资子公司上海盛东国际集装箱码头有限公司（以下简称“盛东公司”）、上海冠东国际集装箱码头有限公司（以下简称“冠东公司”）受托经营。在完成资产收购后，为减少管理成本，提高运营效率，公司于 2011 年 6 月 29 日由全资子公司盛东公司、冠东公司分别完成了对全资子公司洋西公司、洋东公司的吸收合并，并完成了洋西公司、洋东公司的工商注销（详见公司于 2011 年 5 月 10 日发布的临 2011-028 公告上海国际港务（集团）股份有限公司关于全资子公司吸收合并事项的公告以及 2011 年 8 月 4 日发布的临 2011-035 公告第二届董事会第三次会议决议公告）。因此本年度募集资金项目实现效益不作单独计算。3、非募集资金项目情况单位：万元 币种：人民币,项目名称上海港外高桥港区六期工程国际航运服务中心2011 年上半年技术更新改造合计,项目预计投资总金额479,128.7660,000.048,083.51,187,212.2,项目进度82.0%54.0%-,项目收益情况报告期内未产生收益报告期内未产生收益-,（1）上海港外高桥港区六期工程该项目经国家发展和改革委员会于 2009 年 1 月 24 日以（发改基础（2009）298 号）核准。工程建设规模：码头长 1538m，布置 1 个 10 万吨级和 2 个 7 万吨级集装箱泊位（水工结构按 15 万吨集装箱船舶减载靠泊作业设计）；2 个 5 万吨级汽车滚装泊位，其内侧 2 个长江驳泊位（水工结构按 5000 吨级汽车滚装船靠泊作业设计）。设计年通过能力集装箱 210 万 TEU 和汽车 73 万辆。公司计划出资 479,128.7 万元。报告期内投入 29,064.3 万元，累计投入 392,893.8 万元，完成计划的82.0%。该项目预计将在 2011 年年内完工并投入使用，报告期内未产生收益。（2）国际航运服务中心公司计划出资 660,000.0 万元，报告期内投入 45,822.0 万元，累计投入 356,350.0 万元，完成计划的 54.0%。由于该项目目前正在建设之中，因此报告期内未产生收益。（3）2011 年 1-6 月技术更新改造完成投资 48,083.5 万元。(四)公司财务状况、经营成果分析1、完成经营计划情况：单位：万元 币种：人民币,原拟订的本报告期经营计划,本报告期实际数,收入成本及费用,12,1,036,803.00666,715.50,1,055,133.92642,985.29,上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告报告期内，公司实现营业收入比经营计划增长 1.77%，支出成本及费用比经营,完成经营计划的差异说明,计划减少 3.56%，其主要原因如下：一是公司各项生产量指标全面向好，集装箱量、散杂货吞吐量均较经营计划有所增长，港口物流和港口服务也保持增长态势，引起营业收入适度增长。二是公司推行精益化生产，积极挖掘成本费用控制潜力，成本费用整体得到,有效控制。(五)公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排1、公司发行的分离交易可转债于 2011 年 2 月 20 日到期，于 2011 年 2 月 21 日向兑付债权登记日在册的全体“08 上港债”持有人进行兑付兑息的资金发放，“08 上港债”于 2011 年 2 月 21 日在上海证券交易所摘牌。（详细公告请见 2011 年 2 月 10 日刊登于上海证券交易所网站、上海证券报、中国证券报、证券时报的关于“08 上港债”兑付兑息的公告）2、报告期末，公司的资产负债率为 37.02%，公司分别于 2011 年 4 月 8 日和 2011 年 7 月 15 日发行了上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年公司债券（第一期）和上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年公司债券（第二期），两期债券评级均为 AAA 级信用，无担保人。3、公司已发行的债券均已按时兑付兑息，且未来也不存在不能按期偿付的风险。六、重要事项(一)公司治理的情况报告期内，公司严格按照公司法、证券法等法律法规和中国证监会、上交所发布的有关公司治理的规范性文件的要求规范运作，并不断提升内部控制和治理水平，确保公司长期、稳定、健康的发展。公司董事会、监事会顺利完成了换届和新一届经营班子的聘任工作，保证了公司经营的平稳过渡和各项工作的顺利开展。同时，公司按监管部门的最新要求，结合公司实际情况制订董事会秘书工作制度，逐步完善公司内部管理和控制体系，不断提高公司风险防范能力。1、公司完成了董事会的换届选举公司第一届董事会已任期届满，报告期内,公司董事会顺利完成了换届和新一届经营班子的聘任工作。同时，公司以此次董事会换届选举为契机，对公司法人治理结构进行了持续完善，在公司九名董事中，增设一名职工代表董事，职工代表董事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生后，直接进入董事会，进一步规范了公司的董事会成员组成构成。换届选举完成后，公司董事会由9名董事组成，其中职工代表董事1名、独立董事3名。经2011 年3 月28日公司第一届董事会第四十四次会议及2011 年4 月18日公司2011 年度第二次临时股东大会审议通过，推选陈戌源先生、苏新刚先生、诸葛宇杰先生、张有林先生、倪路伦先生、周祺芳先生、莫峻先生、曹惠民先生为公司第二届董事会非职工代表董事，其中周祺芳先生、莫峻先生、曹惠民先生为独立董事。同时经公司2011年4月19日公司二届二次职工代表大会民主选举,推选王晓华先生为第二届董事会职工代表董事。经2011年4 月19日公司第二届董事会第一次会议审议通过，选举陈戌源先生为公司第二届董事会董事长，苏新刚先生为第二届董事会副董事长。同时，董事会还推选出了公司新一届经营班子，推选诸葛宇杰先生为公司总裁，黄新先生、严俊先生、张加力先生为公司副总裁，方怀瑾先生为公司财务总监，王琳琳女士为公司副财务总监，姜海涛先生为公司董事会秘书。公司董事的任职资格和选聘程序符合公司法、公司章程的有关规定，并根据上市公司治理准则的要求在董事选举中实行累计投票制度。公司董事能够积极参加监管部门的有关培训，13,上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告,熟悉资本市场的法律法规，充分了解董事权责，认真履行董事职