天津普林：独立董事述职报告.ppt

天津普林电路股份有限公司独立董事 2011 年度述职报告述职人：林金堵本人作为天津普林电路股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在2011年度的工作中，严格按照公司法、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引、深圳证券交易所股票上市规则、深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引、公司章程和独立董事工作制度等有关法律、法规和部门规章的规定，独立公正地履行独立董事义务，充分行使独立董事职权，勤勉尽责，出席、列席了公司本年度召开的董事会和股东大会，对公司的经营管理、融资投资等重大事项提出了积极的建议，对相关事项发表了独立意见，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2011年度履职情况简要报告如下：一、出席公司董事会议的情况及投票情况本人积极参加公司召开的董事会和股东大会，认真审阅会议相关材料，积极参与各议案的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。2011年度公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序，合法有效。本人本着勤勉务实和诚信负责的原则，对公司报告期内董事会各项议案及公司其他事项认真审议后，均投了赞成票，未提出异议。2011年本人出席董事会会议的情况如下：,应出席次数10,现场出席9,通讯方式参加1,委托出席0,缺席0,二、2011年度发表独立意见的情况（一）根据公司章程等相关规定，就公司于2011年04月02日召开的第二届董事会第十四次会议的相关议案，发表的独立意见如下：1.关于2011年度控股股东及其他关联方资金占用情况和对外担保情况的独立意见根据中国证监会证监发（2003）56号关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知、关于规范上市公司对外担保行为的通,知（证监发2005120号）等的规定和要求，我们本着对公司、全体股东及投资者负责的态度，按照实事求是的原则对公司控股股东及其它关联方占用资金的情况和对外担保情况进行了认真的检查和落实，对公司进行了必要的核查和问询后，发表独立意见如下：,（1）截至2010年12月31日，公司对外担保全部余额为0元。没有为控股股东及公司持股50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保。（2）报告期内公司没有控股股东及其他关联方占用资金的情况。,2.关于公司2010年度内部控制自我评价的独立意见,根据深圳证券交易所关于做好上市公司2010年年度报告工作的通知的规定，作为公司的独立董事，现就公司2010年内部控制自我评价报告发表如下意见：,经审阅，我们认为公司2010年内部控制自我评价报告较全面、客观地反映了公司2010年度内部控制的实际情况。公司内部控制制度较为健全，符合国家有关法律、法规和监管部门的要求。公司关联交易、重大投资、信息披露等的内部控制严格、充分、有效，保证了公司经营管理的正常进行，有效地防范了经营风险。,建议公司进一步增强内控意识，加强监督检查，同时根据经济环境与相关法律法规的变化，不断健全完善内部控制机制，确保公司持续健康发展。,3.关于公司2010年度利润分配预案的独立意见,根据中国证监会关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定及公司章程的有关规定，我们作为公司的独立董事，本着对中小投资者负责的态度，对公司2010年度利润分配的相关情况进行询问和了解，基于独立的判断，发表如下独立意见：截至2010年12月31日，公司2010年度实现归属母公司所有者的净利润为,-1932.52万元。由于公司实际可供股东分配利润为负，同时，为确保公司持有充足的现金流以保证生产经营正常进行和稳定发展，公司拟定2010年度不进行利润分配，也不以资本公积金转增股本。,我们认为公司2010年度利润不分配不转增的预案符合目前公司的实际情况，符合国家现行会计政策和公司章程的有关规定，不存在故意损害投资者利益,的情况，同意将该预案提请2010年度股东大会审议。,4.关于聘任会计师事务所的独立意见,根据中国证监会关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、上市公司治理准则、深圳证券交易所股票上市规则和独立董事工作制度等有关规定，我们作为公司的独立董事，对公司第二届董事会第十四次会议关于对公司续聘中瑞岳华会计师事务所有限公司为公司2011年财务审计机构事宜，发表如下独立意见：,董事会在发出关于聘任公司会计师事务所的议案前，已经取得了我们的认可。中瑞岳华会计师事务所有限公司在担任本公司2010年财务报告审计过程中，坚持独立审计准则，较好地履行了双方签订的业务约定书所规定的责任与义务。,我们认为续聘中瑞岳华会计师事务所有限公司为公司2011年度审计机构，符合法律、法规和公司章程的有关规定，同意将该项议案提请2010年年度股东大会审议。,（二）根据公司章程等相关规定，于2011年05月31日关于董事长关建华,先生辞职事项，发表的独立意见如下,2011年05月30日天津普林电路股份有限公司(以下简称“公司”)董事会收到董事长关建华先生辞呈。根据中国证监会关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、上市公司股东大会规则、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引和公司章程等有关规定，作为公司独立董事，现就公司董事长关建华先生辞职事项发表独立意见如下：,（1）经核查，关建华先生是因工作原因辞去了公司董事长、董事、董事会,战略委员会主任及董事会提名委员会委员职务，与实际情况一致。,（2）关建华先生的辞职，对公司经营无重大影响。,（三）根据公司章程等相关规定，就公司于2011年06月13日召开的第二届董事会第十七次会议关于增补由华东先生为第二届董事会董事的议案，发表独立意见如下：,天津普林电路股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十七次会议审议了关于增补由华东先生为董事候选人的议案，根据中国证监会关于在,、,上市公司建立独立董事制度的指导意见、上市公司股东大会规则、深圳证券交易所中小企业板投资者权益保护指引和公司章程等有关规定，作为公司独立董事，现就公司董事选举事项发表独立意见如下：,（1）公司董事会候选人的提名和表决程序符合公司章程及有关法律法,规的规定，合法、有效；,（2）经了解候选人由华东先生的教育背景、工作经历和身体状况，认为公司董事候选人由华东先生具备履行董事职责的任职条件及工作经验；任职资格不存在公司法第147条规定的情形，符合公司法、公司章程等有关规定。,（四）根据公司章程等相关规定，就公司于2011年06月13日召开的第二届董事会第十九次会议对关联方资金往来和对外担保，发表的独立意见如下：根据中国证监会证监发（2003）56号关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知、关于规范上市公司对外担保行为的通知（证监发2005120号）等的规定和要求，我们本着对公司、全体股东及投资者负责的态度，按照实事求是的原则对公司控股股东及其它关联方占用资金的情况和对外担保情况进行了认真的检查和落实，对公司进行了必要的核查和问询后，发表独立意见如下：,（1）截至2011年06月30日，公司对外担保全部余额为0元。没有为控股股东及公司持股50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保。（2）报告期内公司没有控股股东及其他关联方占用资金的情况。,（五）根据公司章程等相关规定，就公司于2011年09月23日召开的第二届董事会第二十次会议关于提名唐艳玲女士与赖杰先生为第二届董事会董事的议案，发表独立意见如下：,天津普林电路股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十次会议审议了关于提名唐艳玲女士与赖杰先生为董事候选人的议案，根据中国证监会关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见上市公司股东大会规则、深圳证券交易所中小企业板投资者权益保护指引和公司章程等有关规定，作为公司独立董事，现就公司董事选举事项发表独立意见如下：,（1）公司董事会候选人的提名和表决程序符合公司章程及有关法律法,规的规定，合法、有效；,（2）经了解候选人唐艳玲女士与赖杰先生的教育背景、工作经历和身体状况，认为公司董事候选人唐艳玲女士与赖杰先生具备履行董事职责的任职条件及工作经验；任职资格不存在公司法第147条规定的情形，符合公司法、公司章程等有关规定。,（六）根据公司章程等相关规定，就公司于2011年10月18日召开的第二届董事会第二十一次会议关于向天津国投融顺小额贷款有限公司申请1000万元人民币贷款的议案，发表独立意见如下：,天津普林电路股份有限公司（以下简称“本公司”）第二届董事会第二十一次会议审议通过了关于向天津国投融顺小额贷款有限公司申请1000万元人民币贷款的议案。该公司系本公司第二大股东天津国际投资有限公司的控股子公司，根据相关规定，此次交易构成关联交易。,根据中国证监会关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、深圳证券交易所股票上市规则、公司章程及公司关联交易管理办法的有关规定，作为公司的独立董事，基于独立、客观判断的原则，对此关联交易事项发表如下独立意见：,（1）本公司董事会在召集、召开审议本次关联交易议案的会议程序上符合有关法律、法规及公司章程的规定。在本次董事会会议上，关联方董事回避了表决，其余董事经审议通过了该项关联交易。,（2）该关联交易行为符合国家的相关规定，贷款利率按照银行同期贷款基,准利率执行，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。,（七）根据公司章程等相关规定，就公司于2011年12月09日召开的第二届董事会第二十三次会议关于公司董事会换届等事项，发表独立意见如下：,根据中国证券监督管理委员会关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、深圳证券交易所股票上市规则、深圳证券交易所中小企业板规范运作指引等相关规则以及公司章程和公司独立董事工作制度的规定，作为天津普林电路股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本着对公司及全体股东负责的态度，按照实事求是的原则，基于独立判断的立场，认真审阅了相关资料，对公司董事会换届等事项发表独立意见如下：,、,1.关于提名公司第三届董事会董事候选人的独立意见,（1）本次董事会换届的董事候选人提名已征得被提名人本人同意，提名程序合法、有效，符合有关法律法规和公司章程的规定，任职资格符合担任上市公司董事、独立董事的条件，能够胜任所聘岗位的职责要求，未发现有公司法第147条、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引第3.2.3条、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见 上市公司治理准则和公司章程规定不得担任董事、独立董事的情形，不存在被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情况，也未曾受到过中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的任何处罚和惩戒。,（2）同意公司第三届董事会提名委员会非独立董事候选人、独立董事候选人的提名。同意将该议案提交公司2011年第三次临时股东大会审议。,2.关于第三届董事会独立董事津贴的独立意见,公司为充分保障独立董事依法行使职权，根据公司法及公司章程的相关规定，结合国内同行业上市公司独立董事整体津贴水平，拟定的公司第三届董事会独立董事的津贴，符合公司实际情况，相关决策程序合法有效。我们同意该议案，并同意将该议案提交公司2011年第三次临时股东大会审议。,以上相关独立意见已刊登于证券时报及巨潮资讯网上备查。,三、现场办公及检查情况,作为公司的独立董事，本人勤勉尽责、忠实履行独立董事义务。2011年度本人利用参加董事会、股东大会的机会以及其他时间对公司进行现场检查，深入了解募投项目进展情况以及公司的经营和财务状况，并通过电话和邮件等多种方式与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，对公司的重大事项进展能够做到及时了解和掌握。,四、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作,1、对公司生产经营、财务管理、内部控制、关联交易、对外担保等情况进行了认真审核，利用现场调查及其他沟通方式及时了解公司的日常经营状况及潜在的经营风险，在董事会上发表意见、行使职权，同时特别关注相关议案对全体股东利益的影响，维护了公司和中小股东的合法权益，积极有效地履行了独立董,事的职责。,2、作为公司的独立董事，本人2011年能够谨慎、认真、勤勉的履行独立董事职责，凡需经董事会审议决策的重大事项，本人均认真审核了公司提供的材料，深入了解有关议案起草情况，形成自觉保护社会公众股东权益的意识，在董事会决策中发表专业的独立意见。,3、关注并督促公司严格按照深圳证券交易所股票上市规则等法律、法规要求，加强信息披露工作，保证公司信息披露的真实、准确、完整，保障投资者的知情权，维护公司和股东的利益。,五、履行独立董事职务所做的其他工作,1、无提议召开董事会的情况；,2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；,3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。,以上是本人2011年度履行职责情况的汇报。本人在公司连续任职已满六年，根据深圳证券交易所独立董事备案办法规定，不再担任公司独立董事职务。在此，衷心感谢公司董事会、管理层及相关人员在本人履行职责过程中给予的积极有效的配合和支持。希望公司在未来的发展中，抓住机遇，追求卓越，再铸辉煌，以更加优异的业绩回报广大投资者。,独立董事：林金堵,二一二年四月九日,天津普林电路股份有限公司独立董事 2011 年度述职报告述职人：宋哲新本人作为天津普林电路股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在2011年度的工作中，根据公司法、证券法、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、公司章程、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引、公司独立董事制度及有关法律法规的规定和要求，以维护公司和股东以及投资者的利益为原则，较好地履行了独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予独立董事的权利，积极出席公司董事会、股东大会会议，认真审议各项议案，对公司的相关重大事项发表独立意见。现将本人2011年度履职情况简要报告如下：一、出席公司董事会议的情况及投票情况作为独立董事，本人本着勤勉务实和诚信负责的原则，在召开股东大会及董事会前主动了解并获取做出决策前所需要的情况和资料，详细了解公司整个生产运作和经营情况，为董事会的重要决策做了充分的准备工作。会议上，本人认真审议每个议案，积极参与讨论并提出合理化建议，为公司股东大会及董事会做出科学决策起到了积极的作用。2011年度公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序，合法有效。对公司报告期内董事会各项议案及公司其他事项认真审议后，均投了赞成票，未提出异议。2011年本人出席董事会会议的情况如下：,应出席次数10,现场出席10,通讯方式参加0,委托出席0,缺席0,二、2011年度发表独立意见的情况（一）根据公司章程等相关规定，就公司于2011年04月02日召开的第二届董事会第十四次会议的相关议案，发表的独立意见如下：1.关于2011年度控股股东及其他关联方资金占用情况和对外担保情况的独立意见根据中国证监会证监发（2003）56号关于规范上市公司与关联方资金往来,及上市公司对外担保若干问题的通知、关于规范上市公司对外担保行为的通知（证监发2005120号）等的规定和要求，我们本着对公司、全体股东及投资者负责的态度，按照实事求是的原则对公司控股股东及其它关联方占用资金的情况和对外担保情况进行了认真的检查和落实，对公司进行了必要的核查和问询后，发表独立意见如下：,（1）截至2010年12月31日，公司对外担保全部余额为0元。没有为控股股东及公司持股50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保。（2）报告期内公司没有控股股东及其他关联方占用资金的情况。,2.关于公司2010年度内部控制自我评价的独立意见,根据深圳证券交易所关于做好上市公司2010年年度报告工作的通知的规定，作为公司的独立董事，现就公司2010年内部控制自我评价报告发表如下意见：,经审阅，我们认为公司2010年内部控制自我评价报告较全面、客观地反映了公司2010年度内部控制的实际情况。公司内部控制制度较为健全，符合国家有关法律、法规和监管部门的要求。公司关联交易、重大投资、信息披露等的内部控制严格、充分、有效，保证了公司经营管理的正常进行，有效地防范了经营风险。,建议公司进一步增强内控意识，加强监督检查，同时根据经济环境与相关法律法规的变化，不断健全完善内部控制机制，确保公司持续健康发展。,3.关于公司2010年度利润分配预案的独立意见,根据中国证监会关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定及公司章程的有关规定，我们作为公司的独立董事，本着对中小投资者负责的态度，对公司2010年度利润分配的相关情况进行询问和了解，基于独立的判断，发表如下独立意见：截至2010年12月31日，公司2010年度实现归属母公司所有者的净利润为,-1932.52万元。由于公司实际可供股东分配利润为负，同时，为确保公司持有充足的现金流以保证生产经营正常进行和稳定发展，公司拟定2010年度不进行利润分配，也不以资本公积金转增股本。,我们认为公司2010年度利润不分配不转增的预案符合目前公司的实际情况，,符合国家现行会计政策和公司章程的有关规定，不存在故意损害投资者利益的情况，同意将该预案提请2010年度股东大会审议。,4.关于聘任会计师事务所的独立意见,根据中国证监会关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、上市公司治理准则、深圳证券交易所股票上市规则和独立董事工作制度等有关规定，我们作为公司的独立董事，对公司第二届董事会第十四次会议关于对公司续聘中瑞岳华会计师事务所有限公司为公司2011年财务审计机构事宜，发表如下独立意见：,董事会在发出关于聘任公司会计师事务所的议案前，已经取得了我们的认可。中瑞岳华会计师事务所有限公司在担任本公司2010年财务报告审计过程中，坚持独立审计准则，较好地履行了双方签订的业务约定书所规定的责任与义务。,我们认为续聘中瑞岳华会计师事务所有限公司为公司2011年度审计机构，符合法律、法规和公司章程的有关规定，同意将该项议案提请2010年年度股东大会审议。,（二）根据公司章程等相关规定，于2011年05月31日关于董事长关建华,先生辞职事项，发表的独立意见如下,2011年05月30日天津普林电路股份有限公司(以下简称“公司”)董事会收到董事长关建华先生辞呈。根据中国证监会关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、上市公司股东大会规则、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引和公司章程等有关规定，作为公司独立董事，现就公司董事长关建华先生辞职事项发表独立意见如下：,（1）经核查，关建华先生是因工作原因辞去了公司董事长、董事、董事会,战略委员会主任及董事会提名委员会委员职务，与实际情况一致。,（2）关建华先生的辞职，对公司经营无重大影响。,（三）根据公司章程等相关规定，就公司于2011年06月13日召开的第二届董事会第十七次会议关于增补由华东先生为第二届董事会董事的议案，发表独立意见如下：,天津普林电路股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十七次会议,、,审议了关于增补由华东先生为董事候选人的议案，根据中国证监会关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、上市公司股东大会规则、深圳证券交易所中小企业板投资者权益保护指引和公司章程等有关规定，作为公司独立董事，现就公司董事选举事项发表独立意见如下：,（1）公司董事会候选人的提名和表决程序符合公司章程及有关法律法,规的规定，合法、有效；,（2）经了解候选人由华东先生的教育背景、工作经历和身体状况，认为公司董事候选人由华东先生具备履行董事职责的任职条件及工作经验；任职资格不存在公司法第147条规定的情形，符合公司法、公司章程等有关规定。,（四）根据公司章程等相关规定，就公司于2011年06月13日召开的第二届董事会第十九次会议对关联方资金往来和对外担保，发表的独立意见如下：根据中国证监会证监发（2003）56号关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知、关于规范上市公司对外担保行为的通知（证监发2005120号）等的规定和要求，我们本着对公司、全体股东及投资者负责的态度，按照实事求是的原则对公司控股股东及其它关联方占用资金的情况和对外担保情况进行了认真的检查和落实，对公司进行了必要的核查和问询后，发表独立意见如下：,（1）截至2011年06月30日，公司对外担保全部余额为0元。没有为控股股东及公司持股50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保。（2）报告期内公司没有控股股东及其他关联方占用资金的情况。,（五）根据公司章程等相关规定，就公司于2011年09月23日召开的第二届董事会第二十次会议关于提名唐艳玲女士与赖杰先生为第二届董事会董事的议案，发表独立意见如下：,天津普林电路股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十次会议审议了关于提名唐艳玲女士与赖杰先生为董事候选人的议案，根据中国证监会关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见上市公司股东大会规则、深圳证券交易所中小企业板投资者权益保护指引和公司章程等有关规定，作为公司独立董事，现就公司董事选举事项发表独立意见如下：,（1）公司董事会候选人的提名和表决程序符合公司章程及有关法律法,规的规定，合法、有效；,（2）经了解候选人唐艳玲女士与赖杰先生的教育背景、工作经历和身体状况，认为公司董事候选人唐艳玲女士与赖杰先生具备履行董事职责的任职条件及工作经验；任职资格不存在公司法第147条规定的情形，符合公司法、公司章程等有关规定。,（六）根据公司章程等相关规定，就公司于2011年10月18日召开的第二届董事会第二十一次会议关于向天津国投融顺小额贷款有限公司申请1000万元人民币贷款的议案，发表独立意见如下：,天津普林电路股份有限公司（以下简称“本公司”）第二届董事会第二十一次会议审议通过了关于向天津国投融顺小额贷款有限公司申请1000万元人民币贷款的议案。该公司系本公司第二大股东天津国际投资有限公司的控股子公司，根据相关规定，此次交易构成关联交易。,根据中国证监会关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、深圳证券交易所股票上市规则、公司章程及公司关联交易管理办法的有关规定，作为公司的独立董事，基于独立、客观判断的原则，对此关联交易事项发表如下独立意见：,（1）本公司董事会在召集、召开审议本次关联交易议案的会议程序上符合有关法律、法规及公司章程的规定。在本次董事会会议上，关联方董事回避了表决，其余董事经审议通过了该项关联交易。,（2）该关联交易行为符合国家的相关规定，贷款利率按照银行同期贷款基,准利率执行，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。,（七）根据公司章程等相关规定，就公司于2011年12月09日召开的第二届董事会第二十三次会议关于公司董事会换届等事项，发表独立意见如下：,根据中国证券监督管理委员会关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、深圳证券交易所股票上市规则、深圳证券交易所中小企业板规范运作指引等相关规则以及公司章程和公司独立董事工作制度的规定，作为天津普林电路股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本着对公司及全体股东负责的态度，按照实事求是的原则，基于独立判断的立场，认真审阅了相,、,关资料，对公司董事会换届等事项发表独立意见如下：,1.关于提名公司第三届董事会董事候选人的独立意见,（1）本次董事会换届的董事候选人提名已征得被提名人本人同意，提名程序合法、有效，符合有关法律法规和公司章程的规定，任职资格符合担任上市公司董事、独立董事的条件，能够胜任所聘岗位的职责要求，未发现有公司法第147条、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引第3.2.3条、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见 上市公司治理准则和公司章程规定不得担任董事、独立董事的情形，不存在被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情况，也未曾受到过中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的任何处罚和惩戒。,（2）同意公司第三届董事会提名委员会非独立董事候选人、独立董事候选人的提名。同意将该议案提交公司2011年第三次临时股东大会审议。,2.关于第三届董事会独立董事津贴的独立意见,公司为充分保障独立董事依法行使职权，根据公司法及公司章程的相关规定，结合国内同行业上市公司独立董事整体津贴水平，拟定的公司第三届董事会独立董事的津贴，符合公司实际情况，相关决策程序合法有效。我们同意该议案，并同意将该议案提交公司2011年第三次临时股东大会审议。,以上相关独立意见已刊登于证券时报及巨潮资讯网上备查。,三、现场办公及检查情况,作为公司的独立董事，本人勤勉尽责、忠实履行独立董事义务。2011年度本人利用参加董事会、股东大会的机会以及其他时间对公司进行了实地考察，通过与公司高级管理人员进行交流，密切关注公司的公司治理、内部控制有效性及生产经营过程中潜在法律风险的防范，规范运作。,四、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作,1、勤勉履职，客观发表意见,作为公司独立董事，本人严格按照有关法律法规、公司章程和公司独立董事制度的规定履行职责，按时亲自参加公司的董事会会议，认真审议各项议案，客观发表自己的意见与观点，并利用自己的专业知识做出独立、公正的判断，切实保护中小股东的利益。,2、监督公司信息披露,作为公司独立董事，本人积极协助和检查监督公司严格按照上市公司信息披露管理办法、深圳证券交易所股票上市规则、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引、深圳交易所上市公司信息披露工作指引等相关规定，对公司2011年度信息披露工作的真实、准确、及时、完整进行监督。,3、提高自身履职能力,本人注重对法律、法规和各项规章制度的学习，积极参加深交所组织的相关学习与培训，加深了对相关法律法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等方面的认识和理解，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。,五、履行独立董事职务所做的其他工作,1、无提议召开董事会的情况；,2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；,3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。,2011年度本人勤勉尽责，忠实地履行了独立董事应尽的义务。本人在公司连续任职已满六年，根据深圳证券交易所独立董事备案办法规定，不再担任公司独立董事职务。在此，衷心感谢公司董事会、管理层及相关人员在本人履行职责过程中给予的积极有效的配合和支持。希望公司在未来的发展中，抓住机遇，追求卓越，再铸辉煌，以更加优异的业绩回报广大投资者。,独立董事：宋哲新,二一二年四月九日,天津普林电路股份有限公司独立董事 2011 年度述职报告述职人：李莉本人作为天津普林电路股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在2011年度的工作中，根据公司法、证券法、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、公司章程、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引、公司独立董事制度及有关法律法规的规定和要求，恪尽职守，勤勉尽责，维护公司整体利益及全体股东的合法权益，积极发挥独立董事的作用，较好地维护了公司及社会公众股东的合法权益。现将本人2011年度履职情况简要报告如下：一、出席公司董事会议的情况及投票情况本人本着勤勉务实和诚信负责的原则，对公司报告期内董事会各项议案及公司其他事项认真审议后，均投了赞成票，未提出异议。2011年本人出席董事会会议的情况如下：,应出席次数10,现场出席10,通讯方式参加0,委托出席0,缺席0,作为独立董事，本人在召开股东大会及董事会前主动了解并获取做出决策前所需要的情况和资料，详细了解公司整个生产运作和经营情况，为董事会的重要决策做了充分的准备工作。会议上，本人认真审议每个议案，积极参与讨论并提出合理化建议，为公司股东大会及董事会做出科学决策起到了积极的作用。2011年度公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序，合法有效。二、2011年度发表独立意见的情况（一）根据公司章程等相关规定，就公司于2011年04月02日召开的第二届董事会第十四次会议的相关议案，发表的独立意见如下：1.关于2011年度控股股东及其他关联方资金占用情况和对外担保情况的独立意见,根据中国证监会证监发（2003）56号关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知、关于规范上市公司对外担保行为的通知（证监发2005120号）等的规定和要求，我们本着对公司、全体股东及投资者负责的态度，按照实事求是的原则对公司控股股东及其它关联方占用资金的情况和对外担保情况进行了认真的检查和落实，对公司进行了必要的核查和问询后，发表独立意见如下：,（1）截至2010年12月31日，公司对外担保全部余额为0元。没有为控股股东及公司持股50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保。（2）报告期内公司没有控股股东及其他关联方占用资金的情况。,2.关于公司2010年度内部控制自我评价的独立意见,根据深圳证券交易所关于做好上市公司2010年年度报告工作的通知的规定，作为公司的独立董事，现就公司2010年内部控制自我评价报告发表如下意见：,经审阅，我们认为公司2010年内部控制自我评价报告较全面、客观地反映了公司2010年度内部控制的实际情况。公司内部控制制度较为健全，符合国家有关法律、法规和监管部门的要求。公司关联交易、重大投资、信息披露等的内部控制严格、充分、有效，保证了公司经营管理的正常进行，有效地防范了经营风险。,建议公司进一步增强内控意识，加强监督检查，同时根据经济环境与相关法律法规的变化，不断健全完善内部控制机制，确保公司持续健康发展。,3.关于公司2010年度利润分配预案的独立意见,根据中国证监会关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定及公司章程的有关规定，我们作为公司的独立董事，本着对中小投资者负责的态度，对公司2010年度利润分配的相关情况进行询问和了解，基于独立的判断，发表如下独立意见：截至2010年12月31日，公司2010年度实现归属母公司所有者的净利润为,-1932.52万元。由于公司实际可供股东分配利润为负，同时，为确保公司持有充足的现金流以保证生产经营正常进行和稳定发展，公司拟定2010年度不进行利润分配，也不以资本公积金转增股本。,我们认为公司2010年度利润不分配不转增的预案符合目前公司的实际情况，符合国家现行会计政策和公司章程的有关规定，不存在故意损害投资者利益的情况，同意将该预案提请2010年度股东大会审议。,4.关于聘任会计师事务所的独立意见,根据中国证监会关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、上市公司治理准则、深圳证券交易所股票上市规则和独立董事工作制度等有关规定，我们作为公司的独立董事，对公司第二届董事会第十四次会议关于对公司续聘中瑞岳华会计师事务所有限公司为公司2011年财务审计机构事宜，发表如下独立意见：,董事会在发出关于聘任公司会计师事务所的议案前，已经取得了我们的认可。中瑞岳华会计师事务所有限公司在担任本公司2010年财务报告审计过程中，坚持独立审计准则，较好地履行了双方签订的业务约定书所规定的责任与义务。,我们认为续聘中瑞岳华会计师事务所有限公司为公司2011年度审计机构，符合法律、法规和公司章程的有关规定，同意将该项议案提请2010年年度股东大会审议。,（二）根据公司章程等相关规定，于2011年05月31日关于董事长关建华,先生辞职事项，发表的独立意见如下,2011年05月30日天津普林电路股份有限公司(以下简称“公司”)董事会收到董事长关建华先生辞呈。根据中国证监会关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、上市公司股东大会规则、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引和公司章程等有关规定，作为公司独立董事，现就公司董事长关建华先生辞职事项发表独立意见如下：,（1）经核查，关建华先生是因工作原因辞去了公司董事长、董事、董事会,战略委员会主任及董事会提名委员会委员职务，与实际情况一致。,（2）关建华先生的辞职，对公司经营无重大影响。,（三）根据公司章程等相关规定，就公司于2011年06月13日召开的第二届董事会第十七次会议关于增补由华东先生为第二届董事会董事的议案，发表独立意见如下：,、,天津普林电路股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十七次会议审议了关于增补由华东先生为董事候选人的议案，根据中国证监会关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、上市公司股东大会规则、深圳证券交易所中小企业板投资者权益保护指引和公司章程等有关规定，作为公司独立董事，现就公司董事选举事项发表独立意见如下：,（1）公司董事会候选人的提名和表决程序符合公司章程及有关法律法,规的规定，合法、有效；,（2）经了解候选人由华东先生的教育背景、工作经历和身体状况，认为公司董事候选人由华东先生具备履行董事职责的任职条件及工作经验；任职资格不存在公司法第147条规定的情形，符合公司法、公司章程等有关规定。,（四）根据公司章程等相关规定，就公司于2011年06月13日召开的第二届董事会第十九次会议对关联方资金往来和对外担保，发表的独立意见如下：根据中国证监会证监发（2003）56号关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知、关于规范上市公司对外担保行为的通知（证监发2005120号）等的规定和要求，我们本着对公司、全体股东及投资者负责的态度，按照实事求是的原则对公司控股股东及其它关联方占用资金的情况和对外担保情况进行了认真的检查和落实，对公司进行了必要的核查和问询后，发表独立意见如下：,（1）截至2011年06月30日，公司对外担保全部余额为0元。没有为控股股东及公司持股50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保。（2）报告期内公司没有控股股东及其他关联方占用资金的情况。,（五）根据公司章程等相关规定，就公司于2011年09月23日召开的第二届董事会第二十次会议关于提名唐艳玲女士与赖杰先生为第二届董事会董事的议案，发表独立意见如下：,天津普林电路股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十次会议审议了关于提名唐艳玲女士与赖杰先生为董事候选人的议案，根据中国证监会关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见上市公司股东大会规则、深圳证券交易所中小企业板投资者权益保护指引和公司章程等有关规定，,作为公司独立董事，现就公司董事选举事项发表独立意见如下：,（1）公司董事会候选人的提名和表决程序符合公司章程及有关法律法,规的规定，合法、有效；,（2）经了解候选人唐艳玲女士与赖杰先生的教育背景、工作经历和身体状况，认为公司董事候选人唐艳玲女士与赖杰先生具备履行董事职责的任职条件及工作经验；任职资格不存在公司法第147条规定的情形，符合公司法、公司章程等有关规定。,（六）根据公司章程等相关规定，就公司于2011年10月18日召开的第二届董事会第二十一次会议关于向天津国投融顺小额贷款有限公司申请1000万元人民币贷款的议案，发表独立意见如下：,天津普林电路股份有限公司（以下简称“本公司”）第二届董事会第二十一次会议审议通过了关于向天津国投融顺小额贷款有限公司申请1000万元人民币贷款的议案。该公司系本公司第二大股东天津国际投资有限公司的控股子公司，根据相关规定，此次交易构成关联交易。,根据中国证监会关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、深圳证券交易所股票上市规则、公司章程及公司关联交易管理办法的有关规定，作为公司的独立董事，基于独立、客观判断的原则，对此关联交易事项发表如下独立意见：,（1）本公司董事会在召集、召开审议本次关联交易议案的会议程序上符合有关法律、法规及公司章程的规定。在本次董事会会议上，关联方董事回避了表决，其余董事经审议通过了该项关联交易。,（2）该关联交易行为符合国家的相关规定，贷款利率按照银行同期贷款基,准利率执行，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。,（七）根据公司章程等相关规定，就公司于