宝德股份：募集资金存放与实际使用情况鉴证报告.ppt

,西安宝德自动化股份有限公司,募集资金存放与实际使用情况鉴证报告,天 健 正 信 会 计 师 事 务 所,Ascenda Certified Public Accountants,关于西安宝德自动化股份有限公司,募集资金存放与实际使用情况的鉴证报告,天健正信审（2010）专字第200092号,西安宝德自动化股份有限公司全体股东：,我们对后附的西安宝德自动化股份有限公司（以下简称宝德公司）截至2011,年12月31日止的募集资金存放与实际使用情况专项报告进行了鉴证。,一、管理层的责任,按照深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引、创业板信息披露业务备忘录第1号超募资金使用和深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式的要求编制募集资金年度存放与使用情况专项报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是宝德公司董事会的责任。,二、注册会计师的责任,我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对该报告发表鉴证意见。我们按照中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对募集资金存放与实际使用情况专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们结合宝德公司的实际情况，实施了审慎调查以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。,三、鉴证意见,我们认为，宝德公司的募集资金年度存放与使用情况专项报告已经按照深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引、创业板信息披露业务备忘录第1号,超募资金使用和深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式的要求编制，在所有重大方面公允反映了宝德公司2011年度募集资金的存放和实际使用情况。四、报告使用范围说明本报告仅供宝德公司2011年年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本报告作为公司年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外披露。中国注册会计师：,天健正信会计师事务所有限公司,刘荔强,中国,北京,中国注册会计师：,王伟雄报告日期：2012 年 3 月 22 日,西安宝德自动化股份有限公司2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告一、募集资金基本情况,(一),实际募集资金金额、资金到位时间,经中国证券监督管理委员会证监许可20091035号关于核准西安宝德自动化股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复核准，公开发行人民币普 通 股 1,500 万 股，发 行 价 格 为 每 股 人 民 币 19.60 元，募 集 资 金 总 额 为 人 民 币294,000,000.00元，扣除支付的主承销商承销佣金及保荐费20,640,000.00元后，于2009年10月20日存入本公司募集资金专用账户273,360,000.00元；另扣减其余发行费用8,357,577.68元后，实际募集资金净额为265,002,422.32元。以上新股发行的募集资金业经中瑞岳华会计师事务所有限公司于2009年10月20日出具的中瑞岳华验字【2009】第213号验资报告审验。,(二),2011年度募集资金使用金额及余额,2011年募集资金专户使用情况及2011年12月31日余额如下：单位：人民币元,加：累计到账利,本年使用金额,募集资金净额,息收入扣除手,减：以前年度已使用金额,生产基地项目,ERP 项目,期末余额,续费净额,265,002,422.32,11,064,671.38,39,634,411.51,43,018,797.43,1,136,352.45,192,277,532.31,截至2011年12月31日，公司募集资金项目累计投入83,798,051.13元，募集资金账户账面余额为194,277,532.31元。因募集资金定期存款未到期，为不影响正常的募集项目付款及不损失定期存款利息，公司在2011年10-11月份从公司基本户（建行西安高新开发区支行，账号61001920900052520020）转入募集资金活期账户200万元的,自有资金作为临时资金周转。扣除上述自有资金，募集资金账户实际结余额为192,277,532.31元。二、募集资金存放和管理情况本公司已按照中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、中国证监会关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知精神和深圳证券交易所的有关规定要求制定了西安宝德自动化股份有限公司募集资金管理办法，对募集资金实行专户存储制度。本公司董事会为本次募集资金批准开设了：中国民生银行西安高新开发区支行西安宝德自动化股份有限公司活期账户账号：1203014210019308，截止2011年12月31日余额1,180,204.14元。根据公司与募集资金存储银行中国民生银行股份有限公司西安分行及保荐机构西部证券共同签订的募集资金三方监管补充协议将部分募集资金以定期存单方式存放，存单到期后将自动转回募集资金专户。其中,七天通知存款11,000,000.00元，明细如下：,账号1203014340001118120301434000112612030143400011341203014340001142120301434000115912030143400011671203014340001175六个月定期存单 152,097,328.17 元，明细如下：,金额2,000,000.002,000,000.002,000,000.002,000,000.001,000,000.001,000,000.001,000,000.00,账号1203014270000382120301427000039912030142700004031203014270000411,金额5,139,703.135,139,703.135,139,703.135,139,703.13,到期日,2012-06-272012-06-272012-06-272012-06-27,12030142700004201203014270000438120301427000044612030142700004541203014270000462120301427000065512030142700006631203014270000671120301427000068012030142700006981203014270000702120301427000071912030142700007271203014270000735120301427000074312030142700007511203014270000760120301427000081712030142700008251203014270000833120301427000084112030142700008501203014270000876120301427000088412030142700008921203014270000905,5,139,703.135,139,703.135,139,703.135,139,703.135,139,703.135,070,000.005,070,000.005,070,000.005,070,000.005,070,000.005,070,000.005,070,000.005,070,000.005,070,000.005,070,000.005,070,000.005,070,000.005,000,000.005,000,000.005,000,000.005,000,000.005,000,000.005,000,000.005,000,000.005,000,000.005,000,000.00,2012-06-272012-06-272012-06-282012-06-282012-06-282012-03-092012-03-092012-03-092012-03-092012-03-092012-03-092012-03-102012-03-102012-03-102012-03-102012-03-102012-03-102012-05-302012-05-302012-05-302012-05-302012-05-302012-06-012012-06-012012-06-012012-06-01,一年定期存单 30,000,000.00 元，明细如下：,账号12030142800008271203014280000835,到期日5,000,000.005,000,000.00,金额2012-11-292012-11-29,1203014280000843120301428000085112030142800008601203014280000878,5,000,000.005,000,000.005,000,000.005,000,000.00,2012-11-292012-11-292012-11-292012-11-30,本公司已与保荐人西部证券股份有限公司、中国民生银行股份有限公司西安分行于2009年11月18日签订募集资金三方监管协议。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。,-,-,-,三、本年度募集资金的实际使用情况募集资金使用情况对照表金额单位:人民币万元,募集资金总额,26,500.24,本年度投入募集资金总额,4,416.33,报告期内变更用途的募集资金总额,累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例,已累计投入募集资金总额,8,379.81,承诺投资项目和超募资金投向,是否已变更项目（含部分变更）,募集资金承诺投资总额,调整后投资总额(1),本年度投入金额,截至期末累计投入金额(2),截至期末投资进度（%）(3)(2)/(1),项目达到预定可使用状态日期,本年度实现的效益,是否达到预计效益,项目可行性是否发生重大变化,承诺投资项目,石油钻采一体化电控设备生产基地,是,16,000.00,16,000.00,4,302.69,5,246.17,32.79%,2012 年 12 月,不适用,否,承诺投资项目小计,16,000.00,16,000.00,4,302.69,5,246.17,超募资金投向,投资设立子公司永久补充流动资金,否否,1,020.002,000.00,1,020.002,000.00,1,020.002,000.00,100.00%100.00%,2011 年 1 月,357.86,是不适用,否否,ERP 信息化管理项目,否,521.15,521.15,113.64,113.64,21.81%,2012 年 1 月,不适用,否,超募资金投向小计合计,3,541.1519,541.15,3,541.1519,541.15,113.644,416.33,3,133.648,379.81,无,无,无,无,无,石油钻采一体化电控设备生产基地：2010 年 10 月 24 日，公司第一届董事会第十四次会议审议通过了关于调整募集资金项目投资进度的议案，将募集资金投资项目“石油钻采一体化电控设备生产基地”建设及投产日期顺延一年两个月，即项目将于 2011 年 12 月完成全部土建施工，2012 年 12 月完成设备订货安装调试，并投产验收。2012 年 2 月 17 日，公司第一届第二十五次董事会审议通过了关于调整募集资金项目投资进度的议案，调整“石油钻采一体化电控设备生产基地”建设进度，其中，生产厂房部分 2012 年 6 月 30 日前完成土建施工，办公用房在 2012,未达到计划进度或预计收益的情况和原因,年 9 月 30 日前完成土建施工，2012 年 12 月完成设备订货安装调试并投产验收的进度不变。项目未达到计划进度的主要原因有：,1、因地面附着物未及时清理完毕、部分单体工程不具备开工条件，造成项目延期。2、公司在专业人员储备等方面准备不足，对工程建设前期工作所需时间预留不足，致使未按计划开工，项目总体进度滞后。报告截止日，项目生产厂房钢结构地角螺栓等预埋件完成预埋、准备钢结构工程建设，办公实验楼用地因地面附着物未清理完毕，未如期开工。截止公告日，项目组合厂房钢结构主体结构吊装工作已经完成，正在进行屋面次结构及配件安装。项目可行性发生重大变化的情况说明（1）报告期内，ERP 信息化管理项目投入 113.64 万元，累计投入 113.64 万元。项目按,超募资金的金额、用途及使用进展情况,实施计划进度顺利开展。（2）子公司宝德电气 2011 年度实现净利润 357.86 万元，累计净,利润 357.86 万元。募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况,项目实施出现募集资金结余的金额及原因,公司募集资金投资项目尚未建设完成,尚未使用的募集资金均存放在公司银行募集资金专户中。剩余 69,590,922.32 元超募资,尚未使用的募集资金用途及去向,金尚未有具体使用计划，公司将结合业务发展目标和未来发展战略，根据创业板信息披露业务备忘录第 1 号超募资金使用（修订）的规定，规范、科学的使用超募资金。,四、变更募集资金投资项目的资金使用情况,2011 年度，公司不存在用闲置募集资金补充流动资金的情况。,五、募集资金使用及披露中存在的问题,2011 年度，公司已披露了募集资金使用情况的相关信息，公司不存在募集资,金存放和使用违规的情形。,西安宝德自动化股份有限公司,二一二年三月二十二日,