阳谷华泰：独立董事关于股权激励的投票委托征集函.ppt

,）,山东阳谷华泰化工股份有限公司独立董事,关于股权激励的投票委托征集函,重要提示：,根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”上市公司股权激励管理办法（试行）（以下简称“管理办法”）以及山东阳谷华泰化工股份有限公司征集投票权实施细则（以下简称“实施细则”）的有关规定，山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）独立董事张廷新先生受其他独立董事的委托作为征集人，就公司决定于 2012 年 8 月 16 日召开的 2012年第一次临时股东大会审议的相关议案向公司全体股东征集投票权。,中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容真实性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。,一、征集人声明,征集人，按照管理办法的有关规定和其他独立董事的委托仅对公司拟召开的 2012 年第一次临时股东大会中相关议案征集股东委托投票权而制作并签署本征集函。征集人保证本征集函不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈行为。,本次征集投票权行动以无偿方式公开进行，本征集函在中国证监会指定的报刊或网站上公告。本次征集行动完全基于上市公司独立董事职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述，本征集函的履行不会违反公司章程或内部制度中的任何条款或与之产生冲突。,二、征集人基本情况,1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事、薪酬与考核委员会主任,张廷新先生，其基本情况如下：,男，1966 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，硕士学位，,聊城大学副教授、会计系主任。1987 年 7 月1993 年 9 月任聊城地区财政学校教师，1995 年 7 月1998 年 5 月任聊城市财政学校讲师，1998 年 5 月2002年任聊城师范学院讲师，2002 年2003 年任聊城大学讲师，2004 年至今任聊城大学副教授、会计系主任。2009 年 9 月起，任山东阳谷华泰化工股份有限公司独立董事，任期 3 年。,2、征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大,民事诉讼或仲裁。,3、征集人及其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；其作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。,三、公司基本情况及本次征集事项,（一）公司基本情况,中文名称：山东阳谷华泰化工股份有限公司,英文名称：Shandong Yanggu Huatai Chemical Co.,Ltd.,证券简称：阳谷华泰,证券代码：300121,法定代表人：王传华,董事会秘书：贺玉广,联系地址：山东省阳谷县清河西路 217 号,邮政编码：252300,电 话：0635-6381900,传 真：0635-6381900,电子邮箱：,互联网网址：,、,、,、,、,。,、,、,、,（二）征集事项,由征集人向公司股东征集公司 2012 年第一次临时股东大会所审议山东阳谷华泰化工股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）及摘要山东阳谷华泰化工股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法（修订稿）、关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案关于审议公司签订互保协议的议案关于审议为公司全资子公司提供担保的议案关于修订的议案关于制定公司现金分红管理制度的议案等七项议案的委托投票权。,（三）本委托投票权征集函签署日期为 2012 年 7 月 30 日。,四、公司 2012 年第一次临时股东大会基本情况,关于本次临时股东大会召开的具体情况，请详见公司 2012 年 8 月 16 日在巨潮资讯网（http:/）公告的山东阳谷华泰化工股份有限公司关于召 2012 年第一次临时股东大会的通知,五、征集人对征集事项的投票,征集人作为本公司的独立董事，参加了公司于 2012 年 7 月 27 日召开的第一届董事会 2012 年第四次会议，并且对山东阳谷华泰化工股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）及摘要山东阳谷华泰化工股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法（修订稿）、关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案关于审议公司签订互保协议的议案关于审议为公司全资子公司提供担保的议案关于修订的议案关于制定公司现金分红管理制度的议案等议案投了赞成票。,六、征集方案,征集人依据我国现行法律法规规范性文件以及公司章程规定制定了本次,征集投票权方案，其具体内容如下：,（一）征集对象：截止 2012 年 8 月 8 日下午 15:00 收市后，在中国证券登记,结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。,（二）征集时间：2012 年 8 月 9 日至 8 月 15 日期间每个工作日的 9:0017:00。,（三）征集方式：采用公开方式在证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网,（）上发布公告进行委托投票权征集行动。,（四）征集程序和步骤,截至 2012 年 8 月 8 日下午 15:00 收市后在中国证券登记结算有限责任公司,深圳分公司登记在册的股东可通过以下程序办理委托手续：,1、按本征集函附件确定的格式和内容逐项填写独立董事征集投票权授权委,托书（以下简称“授权委托书”）。,2、向征集人委托的公司董事会秘书处提交本人签署的授权委托书及其他相关文件；本次征集委托投票权由公司董事会秘书处签收授权委托书及其他相关文件：,（1）委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代表人身份证明原件、授权委托书原件、股票账户卡复印件；法人股东按本条规定提交的所有文件应由股东法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；,（2）委托投票股东为自然人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托,书原件、股票账户卡复印件；,（3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签署的授权委托书不需要公证。,3、委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递的方式并按本征集函指定地址送达；采取挂号信函或特快专递方式的，收到时间以公司证券事务部收到时间为准。,委托投票股东送达授权委托书及其相关文件的指定地址和收件人如下：,地址：山东省阳谷县清河西路 217 号,收件人：山东阳谷华泰化工股份有限公司证券事务部,邮政编码：252300,电 话：0635-6381900,传 真：0635-6381900,请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系,人，并在显著位置标明“独立董事征集投票权授权委托书”。,4、由公司 2012 年第一次临时股东大会进行见证的律师事务所见证律师对法人股东和自然人股东提交的前述所列示的文件进行形式审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交征集人。,（五）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权委,托将被确认为有效：,1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；,2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；,3、股东已按本征集函附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明,确，提交相关文件完整、有效；,4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。,（六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效。,（七）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代,理人出席会议。,（八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处,理：,1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的,授权委托自动失效；,2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；,3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定授权委托人对该审议事项投弃权票。,特此公告。,征集人：张廷新,2012 年 7 月 30 日,1.2,1.3,1.4,1.6,附件：山东阳谷华泰化工股份有限公司独立董事征集投票权授权委托书本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次征集投票权制作并公告的山东阳谷华泰化工股份有限公司独立董事公开征集委托投票权征集函、山东阳谷华泰化工股份有限公司关于召开 2012 年第一次临时股东大会的通知及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征集投票权报告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书内容进行修改。本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托山东阳谷华泰化工股份有限公司独立董事张廷新先生作为本人/本公司的代理人出席山东阳谷华泰化工股份有限公司 2012 年第一次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见：投票指示,序号,审议事项,议案 11.11.5,关于审议山东阳谷华泰化工股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案股票期权激励计划的目的激励对象的确定依据和范围激励计划所涉及的标的股票来源和数量激励对象获授的股票期权分配情况股票期权激励计划的有效期、授权日、等待期、可行权日和禁售期股票期权的行权价格或行权价格的确定方法,同意,反对,弃权,1.7,1.8,激励对象获授权益、行权的条件股票期权激励计划的调整方法和程序,1.9,股票期权会计处理,实行股票期权激励计划的程序、授予股票期权及激励1.10对象行权的程序,1.111.12议案 2议案 3议案 4议案 5议案 6议案 7,公司与激励对象的权利与义务激励计划的变更、终止和其他事项关于审议山东阳谷华泰化工股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法（修订稿）的议案关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划相关事宜的议案关于审议公司签订互保协议的议案关于审议为公司全资子公司提供担保的议案关于修订公司章程的议案关于制定公司现金分红管理制度的议案,注：1、此委托书表决符号为“”，请在同意、反对或弃权相应意见内打勾，三者中只能选其一，选择超过一项或未选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票。2、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。委托人签名（盖章）：委托人身份证号码或营业执照注册登记号：股东账号：,持股数量：,股,签署日期：,年,月,日,本项授权的有效期限：自签署日至 2012 年第一次临时股东大会结束。,