600530交大昂立第三季度季报.ppt

上海交大昂立股份有限公司,600530,2011 年第三季度报告,1,2,3,4,600530,上海交大昂立股份有限公司 2011 年第三季度报告,目录重要提示.2公司基本情况.2重要事项.3附录.61,600530,上海交大昂立股份有限公司 2011 年第三季度报告,1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。1.2 公司全体董事出席董事会会议。1.3 公司第三季度财务报告未经审计。1.4,公司负责人姓名主管会计工作负责人姓名会计机构负责人（会计主管人员）姓名,杨国平先生朱敏骏先生王礼明先生,公司负责人杨国平先生、主管会计工作负责人朱敏骏先生及会计机构负责人（会计主管人员）王礼明先生声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况2.1 主要会计数据及财务指标币种:人民币本报告期末比,本报告期末,上年度期末,上年度期末增减(%),总资产(元)所有者权益（或股东权益）(元)归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）,1,930,390,222.051,545,097,124.574.952,1,315,438,129.021,058,868,270.543.394,46.7545.9245.90,年初至报告期期末（19 月）,比上年同期增减(%),经营活动产生的现金流量净额(元)每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）,报告期（79 月）,6,930,838.300.022年初至报告期期末（19 月）,-70.35-70.67本报告期比上年同期增减(%),归属于上市公司股东的净利润(元)基本每股收益（元/股）扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)稀释每股收益（元/股）加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）,2,535,505.820.010.0030.010.200.04,37,763,925.230.120.100.122.902.44,-48.12-48.12-74.45-48.12减少 65.52 个百分点减少 89.74 个百分点,扣除非经常性损益项目和金额：单位：元 币种:人民币,项目非流动资产处置损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及2,年初至报告期期末金额（19 月）3,617,443.27479,368.67,600530,上海交大昂立股份有限公司 2011 年第三季度报告,处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益,单独进行减值测试的应收款项减值准备转回除上述各项之外的其他营业外收入和支出所得税影响额少数股东权益影响额（税后）合计,1,494,650.551,144,742.93-951,417.10-68,928.295,715,860.03,2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股,报告期末股东总数（户）,前十名无限售条件流通股股东持股情况,25,762,股东名称（全称）上海新南洋股份有限公司大众交通（集团）股份有限公司上海新路达商业（集团）有限公司上海茸北工贸实业总公司上海蓝鑫投资有限公司上海国际株式会社上海市教育发展有限公司上海交通大学许世勇纪炎专,期末持有无限售条件流通股的数量57,130,75053,855,84919,197,49115,717,76513,223,6008,792,6004,149,6002,766,4001,399,3611,238,600,种类人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股,3 重要事项3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因适用 不适用1、报告期公司资产构成同比发生重大变动的说明单位：元,项目交易性金融资产其他应收款可供出售金融资产长期股权投资长期待摊费用短期借款预收款项应付职工薪酬递延所得税负债资本公积,期末余额418,180.0028,887,522.74855,677,505.78406,831,195.343,856,757.3380,000,000.003,701,691.421,071,917.27115,909,125.871,185,298,177.17,期初余额674,450.0050,181,279.40302,377,589.54282,469,594.996,202,455.7528,000,000.006,747,646.793,214,276.8832,914,138.43714,993,248.37,增减率-38.00%-42.43%182.98%44.03%-37.82%185.71%-45.14%-66.65%252.16%65.78%,1、交易性金融资产减少主要原因是新股中签尚未上市流通的余额较年初减少。2、其他应收款减少主要原因是受让部分国泰君安股份有限公司股权款由往来款转长期股权投资。3、可供出售金融资产增加主要原因是兴业证券于 10 月 13 日上市，按公允价值计价，现剩余锁定期减少。4、长期股权投资增加主要原因是本期受让部分国泰君安股份有限公司股权。5、长期待摊费用减少主要原因是本期摊销。6、短期借款增加主要原因是本期新增银行贷款。7、预收款项减少主要原因是预收款项转营业收入。8、应付职工薪酬减少主要原因是兑现年薪制薪酬及绩效考核工资等。3,600530,上海交大昂立股份有限公司 2011 年第三季度报告,9、递延所得税负债增加主要原因是对应于可供出售金融资产期末公允价值变动而引致账面价值与计税基础之间产生应纳所得税差异。10、资本公积增加主要原因是可供出售金融资产价值增值使其他综合收益增加。2、报告期公司期间费用以及其他损益项目同比发生重大变动的说明单位：元,项目,本期金额,上期金额,增减率,营业税金及附加管理费用财务费用资产减值损失公允价值变动收益营业外收入营业外支出少数股东损益,3,293,114.6042,798,388.003,496,753.74-1,044,245.32-18,900.001,267,119.71294,486.471,633,426.94,22,675,148.31-85.48%61,891,888.30-30.85%-1,133,046.94 408.62%2,819,529.08-137.04%-50,960.00 62.91%580,950.37 118.11%851,360.65-65.41%-21,616,330.83 107.56%,1、营业税金及附加减少主要原因是去年同期子公司计提项目准备金。2、管理费用减少主要原因是去年同期子公司计提项目准备金。3、财务费用增加主要原因本期新增银行贷款。4、资产减值损失减少主要原因是本期将以前年度单独计提坏账的应收款转入固定资产，冲回部分减值。5、公允价值变动收益增加主要原因是所持股票市值下降幅度减少。6、营业外收入增加主要原因是本期子公司将不需支付的款项转入。7、营业外支出减少主要原因是本期处置固定资产损失减少。8、少数股东损益增加主要原因是去年同期子公司计提项目准备金导致亏损。3、报告期公司现金流量构成情况及同比发生重大变动的情况单位：元,项目经营活动产生的现金流量净额投资活动产生的现金流量净额筹资活动产生的现金流量净额,本期金额6,930,838.30-76,934,561.6326,270,897.65,上期金额23,376,529.0738,622,954.31-50,315,241.90,增减率-70.35%-299.19%152.21%,1、经营活动产生的现金流量净额减少的主要原因是本期诺德公司青蒿素销售停止，销售款减少及去年同期收到昂泰公司预分红款。2、投资活动产生的现金流量净额减少的主要原因是本期出资 1.63 亿元增持国泰君安股份有限公司股权及收回对上海交大慧谷广场（上饶）有限公司的投资 2000 万元、对深圳康泰生物制品有限公司投资 1852 万元。去年同期收到出让子公司股权款。3、筹资活动产生的现金流量净额增加的主要原因是本期增加银行借款、支付借款利息及本期的分红款较去年同期增加。3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明适用 不适用3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况适用 不适用3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明适用 不适用4,600530,上海交大昂立股份有限公司 2011 年第三季度报告,3.5 报告期内现金分红政策的执行情况报告期内，公司执行了经 2010 年年度股东大会审议通过的公司 2010 年度利润分配方案，以 31,200 万股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.7 元（含税）。上海交大昂立股份有限公司法定代表人:杨国平先生2011 年 10 月 24 日5,600530,上海交大昂立股份有限公司 2011 年第三季度报告,4 附录4.1合并资产负债表2011 年 9 月 30 日编制单位:上海交大昂立股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计,项目流动资产：货币资金结算备付金拆出资金交易性金融资产应收票据应收账款预付款项应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款买入返售金融资产存货一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计非流动资产：发放委托贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产非流动资产合计资产总计流动负债：短期借款,6,期末余额87,061,794.41418,180.0055,997,640.0430,147,129.2928,887,522.7452,109,971.56254,622,238.04855,677,505.78406,831,195.34150,202,923.01246,837,956.332,969,715.669,391,930.563,856,757.331,675,767,984.011,930,390,222.0580,000,000.00,年初余额130,799,189.43674,450.0047,803,806.8325,558,522.6450,181,279.4051,417,653.42306,434,901.72302,377,589.54282,469,594.99153,348,056.62252,219,399.222,573,603.729,687,527.466,202,455.75125,000.001,009,003,227.301,315,438,129.0228,000,000.00,600530向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金交易性金融负债应付票据,上海交大昂立股份有限公司 2011 年第三季度报告,应付账款预收款项卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬应交税费应付利息应付股利其他应付款应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计非流动负债：长期借款应付债券长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计负债合计所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）资本公积减：库存股专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润外币报表折算差额归属于母公司所有者权益合计少数股东权益所有者权益合计负债和所有者权益总计,35,361,520.643,701,691.421,071,917.27-1,457,498.28138,916.2799,326,514.06218,143,061.38115,909,125.87115,909,125.87334,052,187.25312,000,000.001,185,298,177.1754,705,829.80-6,906,882.401,545,097,124.5751,240,910.231,596,338,034.801,930,390,222.05,38,771,505.846,747,646.793,214,276.88-2,965,534.48138,916.27100,141,425.46174,048,236.7632,914,138.4332,914,138.43206,962,375.19312,000,000.00714,993,248.3754,705,829.80-22,830,807.631,058,868,270.5449,607,483.291,108,475,753.831,315,438,129.02,公司法定代表人:杨国平先生 主管会计工作负责人:朱敏骏先生 会计机构负责人:王礼明先生7,600530,上海交大昂立股份有限公司 2011 年第三季度报告,母公司资产负债表2011 年 9 月 30 日编制单位:上海交大昂立股份有限公司单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计,项目流动资产：货币资金交易性金融资产应收票据应收账款预付款项应收利息应收股利其他应收款存货一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计非流动资产：可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产非流动资产合计资产总计流动负债：短期借款交易性金融负债应付票据应付账款预收款项应付职工薪酬应交税费应付利息应付股利其他应付款,8,期末余额30,261,191.4649,020,614.2117,812,853.78123,376,181.1816,969,847.73237,440,688.36855,677,505.78823,480,257.9124,155,291.1531,137,213.592,969,715.662,652,374.781,549,999.921,741,622,358.791,979,063,047.1580,000,000.0018,439,636.71112,454.9966,981.41-1,240,003.69164,584,691.05,年初余额42,231,253.7529,950.0031,383,888.5917,508,430.00164,330,399.8716,025,015.69271,508,937.90302,377,589.54696,601,093.8524,723,001.4330,618,632.542,546,937.052,722,138.852,712,499.951,062,301,893.211,333,810,831.1128,000,000.0018,732,719.44112,454.9952,364.91-4,608,710.33146,911,207.96,600530一年内到期的非流动负债其他流动负债,上海交大昂立股份有限公司 2011 年第三季度报告,流动负债合计非流动负债：长期借款应付债券长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计负债合计所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）资本公积减：库存股专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润所有者权益（或股东权益）合计负债和所有者权益（或股东权益）总计,261,963,760.47115,909,125.87115,909,125.87377,872,886.34312,000,000.001,189,406,140.9954,705,829.8045,078,190.021,601,190,160.811,979,063,047.15,189,200,036.9732,914,138.4332,914,138.43222,114,175.40312,000,000.00719,101,212.1954,705,829.8025,889,613.721,111,696,655.711,333,810,831.11,公司法定代表人:杨国平先生 主管会计工作负责人:朱敏骏先生 会计机构负责人:王礼明先生9,600530,上海交大昂立股份有限公司 2011 年第三季度报告,4.2合并利润表编制单位:上海交大昂立股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计,项目,本期金额（79 月）,上期金额（79 月）,年初至报告期期末金额（1-9月）,上年年初至报告期期末金额（1-9 月）,一、营业总收入其中：营业收入利息收入已赚保费手续费及佣金收入,82,934,737.1282,934,737.12,82,334,825.77 268,607,950.43 270,937,071.9982,334,825.77 268,607,950.43 270,937,071.99,二、营业总成本其中：营业成本,85,206,134.5333,797,506.67,75,146,286.9533,183,806.13,258,818,594.8995,073,630.80,294,905,022.6090,097,463.73,利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用,营业税金及附加销售费用管理费用财务费用资产减值损失加：公允价值变动收益（损失以“”号填列）投资收益（损失以“”号填列）,801,495.9536,141,528.2413,931,043.251,121,967.96-587,407.54-14,280.004,929,690.29,-8,858,763.1236,922,159.0014,670,374.79-775,320.374,030.52-980.002,556,795.52,3,293,114.60115,200,953.0742,798,388.003,496,753.74-1,044,245.32-18,900.0031,367,511.67,22,675,148.31118,554,040.1261,891,888.30-1,133,046.942,819,529.08-50,960.0043,468,115.78,其中：对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益（损失以“”号填列）,三、营业利润（亏损以“”号填列）加：营业外收入减：营业外支出,2,644,012.88262,974.88505.68,9,744,354.34163,808.2611,300.00,41,137,967.211,267,119.71294,486.47,19,449,205.17580,950.37851,360.65,其中：非流动资产处置损失,四、利润总额（亏损总额以“”号填列）减：所得税费用五、净利润（净亏损以“”号填列）归属于母公司所有者的净利润,2,906,482.08-288,811.933,195,294.012,535,505.82,9,896,862.60766,257.489,130,605.124,886,915.71,42,110,600.452,713,248.2839,397,352.1737,763,925.23,19,178,794.895,411,313.7513,767,481.1435,383,811.97,10,600530,上海交大昂立股份有限公司 2011 年第三季度报告,少数股东损益,659,788.19,4,243,689.41,1,633,426.94,-21,616,330.83,六、每股收益：,（一）基本每股收益（二）稀释每股收益七、其他综合收益八、综合收益总额归属于母公司所有者的综合收益总额归属于少数股东的综合收益总额,0.010.0117,209,863.2120,405,157.2219,745,369.03659,788.19,0.010.01-410,550.008,720,055.124,476,365.714,243,689.41,0.120.12470,304,928.80509,702,280.97508,068,854.031,633,426.94,0.110.11-5,703,500.008,063,981.1429,680,311.97-21,616,330.83,公司法定代表人:杨国平先生,主管会计工作负责人:朱敏骏先生11,会计机构负责人:王礼明先生,600530,上海交大昂立股份有限公司 2011 年第三季度报告,母公司利润表编制单位:上海交大昂立股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计,项目,本期金额（79 月）,上期金额（79 月）,年初至报告期期末金额（1-9月）,上年年初至报告期期末金额（1-9 月）,一、营业收入,41,132,692.33,35,372,949.42 119,378,508.21 100,285,303.21,减：营业成本营业税金及附加销售费用管理费用财务费用资产减值损失,23,645,546.58268,464.561,031,070.618,612,310.441,626,987.871,367,556.68,21,974,216.01163,465.291,962,610.637,308,230.13-267,595.77-893,478.72,65,409,365.68701,076.598,065,545.9326,790,488.577,486,650.84-390,373.23,56,436,532.41431,430.747,408,727.1122,928,788.83-167,359.32-1,823,000.33,加：公允价值变动收益（损失以“”号填列）,投资收益（损失以“”号填列）,5,432,478.69,-1,096,953.73,33,295,793.71,-1,453,208.40,其中：对联营企业和合营企业的投资收益,二、营业利润（亏损以“”号填列）加：营业外收入减：营业外支出,10,013,234.28228,628.0048.72,4,028,548.12834.26,44,611,547.54239,609.15189,508.58,13,616,975.37103,514.3524,067.32,其中：非流动资产处置损失,三、利润总额（亏损总额以“”号填列）减：所得税费用四、净利润（净亏损以“”号填列）,10,241,813.56425,599.719,816,213.85,4,029,382.38-287,115.134,316,497.51,44,661,648.113,633,071.8141,028,576.30,13,696,422.401,774,950.4011,921,472.00,五、每股收益：,（一）基本每股收益（二）稀释每股收益,0.030.03,0.010.01,0.130.13,0.040.04,六、其他综合收益七、综合收益总额,17,209,863.2127,026,077.06,-410,550.00 470,304,928.803,905,947.51 511,333,505.10,-5,703,500.006,217,972.00,公司法定代表人:杨国平先生,主管会计工作负责人:朱敏骏先生 会计机构负责人:王礼明先生12,项目,600530,上海交大昂立股份有限公司 2011 年第三季度报告,4.3合并现金流量表2011 年 19 月编制单位:上海交大昂立股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末（1-9 月）金额（1-9 月）一、经营活动产生的现金流量：,销售商品、提供劳务收到的现金客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置交易性金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额,13,281,587,212.621,329,068.1011,502,912.19294,419,192.9198,395,909.4342,657,876.7139,125,335.49107,309,232.98287,488,354.616,930,838.3018,492,193.6716,671,411.4035,649.0038,537,500.0073,736,754.074,048,845.70146,622,470.00150,671,315.70-76,934,561.63,286,037,298.475,532,706.7039,492,302.11331,062,307.2896,201,473.0138,579,823.6944,070,610.87128,833,870.64307,685,778.2123,376,529.079,748,530.005,185,551.81948,867.1274,960,000.0090,842,948.934,875,100.1110,778,845.0015,350,841.1321,215,208.3852,219,994.6238,622,954.31,项目,600530,上海交大昂立股份有限公司 2011 年第三季度报告,三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金,取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计,110,000,000.00110,000,000.00,偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额加：期初现金及现金等价物余额六、期末现金及现金等价物余额,58,000,000.0025,729,102.3583,729,102.3526,270,897.65-4,569.34-43,737,395.02130,799,189.4387,061,794.41,34,582,813.2815,732,428.6250,315,241.90-50,315,241.90-10,642.2411,673,599.24226,797,133.18238,470,732.42,公司法定代表人:杨国平先生 主管会计工作负责人:朱敏骏先生 会计机构负责人:王礼明先生母公司现金流量表2011 年 19 月编制单位:上海交大昂立股份有限公司单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末（1-9 月）金额（1-9 月）一、经营活动产生的现金流量：,销售商品、提供劳务收到的现金收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金,14,116,480,946.70185,604,929.20302,085,875.9066,121,415.2827,016,974.5612,514,005.22158,484,015.35264,136,410.4137,949,465.4914,127,333.2516,671,411.4038,537,500.0069,336,244.652,633,711.98142,889,665.00,92,154,970.97297,365,493.64389,520,464.6163,425,813.8220,573,431.7212,980,204.98198,141,647.02295,121,097.5494,399,367.07388,525.001,497,797.23499,166.303,060,000.005,445,488.532,067,142.431,691,700.0015,350,841.13,600530,上海交大昂立股份有限公司 2011 年第三季度报告,投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额加：期初现金及现金等价物余额六、期末现金及现金等价物余额,145,523,376.98-76,187,132.33110,000,000.00110,000,000.0058,000,000.0025,729,102.3583,729,102.3526,270,897.65-3,293.10-11,970,062.2942,231,253.7530,261,191.46,19,109,683.56-13,664,195.0334,582,813.2815,732,428.6250,315,241.90-50,315,241.90-1,550.6430,418,379.5052,957,694.4683,376,073.96,公司法定代表人:杨国平先生 主管会计工作负责人:朱敏骏先生 会计机构负责人:王礼明先生15,