造价员基础知识--合同6、7章.ppt
之三,标准施工合同应用2011,第6章 合同履行管理,1.了解合同履行管理的意义和目标，掌握合同管理与项目管理的关系。2.熟悉合同管理保证体系和合同监督的措施。3.了解FIDIC合同条件下施工期间的合同管理。,第6章 合同履行的管理,6.1 合同履行管理认识6.1.1 合同履行管理的意义（了解）加强施工合同管理，确保合同当事人严格按照合同约定行使自身权利和履行自身义务，保证施工合同顺利履行完成6.1.2 合同履行管理的目标（了解）P205（一）保证建设工程三大目标的实现（二）保证承包获得盈利（三）保证赢得信誉,第6章 合同履行的管理,6.1.3 合同履行管理的特点（一）合同管理期长（二）对经济效益影响大（三）合同变更频繁，管理难度大（四）综合性强（五）风险大,第6章 合同履行的管理,6.1.4 合同管理与项目管理的关系P206工程合同管理是工程项目管理的一个重要组成部分，必须融合于整个工程项目管理中；工程合同管理和其他管理职能的密切结合，共同构成工程项目管理体系；在工程项目管理中，工程合同管理作为一项管理职能，具体包括：合同分析、合同资料管理、合同事件调整、合同控制、合同变更和索赔管理等；工程合同管理是工程项目管理的核心；工程合同管理贯穿于工程施工全过程，对整个工程实施起到总指挥作用。,第6章 合同履行的管理,6.2 合同的实施控制6.2.1 建立合同管理保证体系（熟悉）（一）设立专门的合同管理机构和人员（二）建立合同履行分析制度1、合同总体分析主要对象是合同协议书和合同条件等；合同总体分析的重点（P207）2、合同详细分析对象是合同协议书、合同条件、规范、图纸、工程量表等3、合同交底，落实责任,第6章 合同履行的管理,（三）建立合同管理工作程序（四）建立报告和行文制度1、工程实施情况报告2、异常情况的书面处理文件（五）建立文档管理系统,第6章 合同履行的管理,6.2.2 实施有效的合同监督（熟悉）（一）对合同当事人的合同监督（二）对项目干系人的合同监督（三）对施工现场的合同监督（四）对各种书面文件的合同监督,第6章 合同履行的管理,6.2.3 做好合同跟踪工作（一）对合同事件进行跟踪（二）对工程施工进行跟踪（三）对合同当事人进行跟踪（四）对建设工程进行跟踪6.2.4 合同评价和判断（一）合同差异的原因分析（二）合同差异的责任分析（三）合同实施的预测,第6章 合同履行的管理,6.3 FIDIC合同履行管理6.3.1 施工进度管理（一）施工计划1、承包商编制施工进度计划承包商应在合同约定的日期或接到中标函的42天内开工，工程师应至少提前7天通知承包商开工日期。承包商收到开工通知后的28天内，按工程师要求的格式和详细程度提交施工进度计划。2、进度计划的内容（1）实施工程的进度计划（2）每个指定分包人施工各阶段的安排（3）合同中规定的重要检查、检验的次序和时间（4）保证计划实施的说明文件,第6章 合同履行的管理,6.3 FIDIC合同履行管理6.3.1 施工进度管理（一）施工计划3、进度计划的确认（1）工期是否与合同约定一致（2）投入的机械和人力资源计划能否保证实现（3）与其他实施的合同是否有冲突或干扰承包商将计划提交的21天内，若工程师未提出需修改计划的通知，即认为该计划已被工程师认可。,第6章 合同履行的管理,6.3 FIDIC合同履行管理6.3.1 施工进度管理（二）工程师对施工进度的监督1、月进度报告2、施工进度计划的修订工程师在管理中应注意：（1）不论何方应承担责任的原因导致实际进度与计划进度不符，承包商都无权对修改进度计划的工作要求额外支付；（2）工程师对修改后进度计划的批准，并不意味着承包商可以摆脱合同规定应承担的责任。,第6章 合同履行的管理,6.3 FIDIC合同履行管理6.3.1 施工进度管理（三）顺延合同工期1、延误发放图纸2、延误移交施工现场3、承包商依据工程师提供的错误数据导致放线错误4、不可预见的外界条件5、施工中遇到文物和古迹而对施工进度的干扰6、非承包商原因检验导致施工的延误7、发生变更或合同中实际工程量与计划工程量出现实质性变化,第6章 合同履行的管理,（三）顺延合同工期8、施工中遇到有经验的承包商不能合理预见的异常不理气候条件影响9、由于传染病互评政府行为导致工期的延误10、施工中受到业主或其他承包商的干扰11、施工涉及有关公关部门原因引起的延误12、业主提前占用工程导致对后续施工的延误13、费承包商原因使竣工检验不能按计划正常进行14、后续法规调整引起的延误15、发生不可抗力事件的影响,第6章 合同履行的管理,6.3.2 施工质量管理（一）承包商的质量体系保证工程质量是承包商的基本义务，其应当遵守工程师认可的质量体系施工，并不能解除依据合同应承担的任何职责、义务和责任。（二）现场资料1、现场的现状和性质2、水文和气候条件3、为实施和完成工程及修复工程缺陷约定的工作范围和性质4、工程所在地的法律、法规和雇佣劳务的习惯做法5、承包商要求的通行道路、食宿、设施、人员、电力、供水及其他服务,第6章 合同履行的管理,6.3.2 施工质量管理（三）质量的检查和检验由于额外检查和试验是基准日前承包商无法合理预见的情况，涉及的工期和费用变化，视检验结果是否合格划分责任归属。（四）对承包商设备的控制1、承包商自有的施工设备施工机具和设备虽然承包商拥有所有权和使用权，但未经工程师批准，不能将其中的任何一部分运出施工现场。2、承包商租赁的施工机械3、要求承包工程增加或更换施工设备,第6章 合同履行的管理,6.3.3 施工费用管理（一）预付款1、预付款的支付承包商提交履约保函和预付款保函给业主并通知工程师，工程师在21天内签发“预付款支付证书”，业主按合同约定支付预付款。预付款保函金额始终保持与预付款等额，即随着承包商对预付款的偿还逐渐递减保函金额。2、预付款的扣回（1）起扣达合同总价10%起扣（2）每次支付时的扣减额度应获合同款额的25%，直到还清,第6章 合同履行的管理,6.3.3 施工费用管理（二）用于永久工程的设备和材料预付1、承包商申请支付材料预付款2、工程师核查提交的证明材料3、预付材料款的扣回（三）业主的资金安排1、承包商根据施工计划向业主提供不具约束力的各阶段资金需求计划；（28天、42天、每季度）2、业主应按照承包商的实施计划做好资金安排。（1）28天内提供合理证据（2）资金安排作出实质性变更（3）未能按资金计划和支付规定执行,第6章 合同履行的管理,6.3.3 施工费用管理（四）保留金1、保留金的约定2、每次中期支付扣除的保留金3、保留金的返还（分两次返还）（1）颁发工程接收证书后的返还（2）保修期满颁发履约证书后将剩余保留金返还履约保函和保留金：当承包商严重违约而使合同不能继续顺利履行时，业主可以凭履约保函向银行获取损害赔偿；而承包商的一般违约行为令业主蒙受损失时，通常利用保留金补偿损失。4、保留金保函代换保留金,第6章 合同履行的管理,6.3.3 施工费用管理（五）物价浮动对合同价格的调整调价公式（六）基准日后法规变化引起的价格调整（七）工程进度款的支付程序1、工程量计量2、承包商提供报表3、工程师签证在收到承包商的支付报表后28天内，按核查结果以及总价承包分解表中核实的实际完成情况签发支付证书。不签发和扣减的情况：,第6章 合同履行的管理,6.3.3 施工费用管理（七）工程进度款的支付程序不签发和扣减的情况：（1）合同内约定有工程师签证的最小金额（2）承包商提交的货物或施工的工程不符合合同要求（3）承包商未按合同规定进行工作或履行义务4、业主支付业主的付款时间不应超过工程师收到承包商的月进度付款申请单后的56天。如果逾期支付将承担延期付款的违约责任，延期付款的利息按银行贷款利率加3%计算。,第6章 合同履行的管理,6.3.4 工程变更管理工程变更不同于合同变更：前者对合同条件内约定的业主和承包商的权利义务没有实质性的改动，只是对施工方法、内容作局部性改动，属于正常的合同管理，按照合同的约定由工程师发布变更指令即可；后者则属于对原合同需进行实质性改动，应由业主和承包商通过协商达成一致后，以补充协议的方式变更。,第6章 合同履行的管理,6.3.4 工程变更管理（一）工程变更的范围1、对合同中任何工作工程量的改变2、任何工作质量或其他特性的改变3、工程任何部分标高、位置和尺寸的改变2和3属于重大设计变更4、删减任何合同约定的工作内容5、进行永久工程所必需的任何附加工作、永久设备、材料供应或其他服务，包括任何联合竣工检验、钻孔和其他检验以及勘察工作。6、改变原定的施工顺序或时间安排,第6章 合同履行的管理,6.3.4 工程变更管理（二）变更程序（三）变更估计1、变更估价的原则（三种情况）2、可以调整合同工作单价的原则（1）此项工作实际测量的工程量比工程量表或其他报表中规定的工程量的变动大于10%；（2）工程量的变更与对该项工作规定的具体费率的乘积超过了接收的合同款额的0.01%；（3）由此工程量的变更直接造成的该项工作每单位工作量费用的变动超过1%。3、删减原定工作后对承包商的补偿,第6章 合同履行的管理,6.3.4 工程变更管理（四）承包商申请的变更未经工程师批准，承包商不得擅自变更，若工程师同意，则按工程师发布的变更指示的程序执行。1、承包商提出变更建议2、承包商应自费编制此类建议书3、工程师批准的承包商建议包括一项对部分永久工程的设计的改变4、接收变更建议的估价（1）如果此改变造成该部分工程的合同价值减少，工程师应与承包商商定或决定一笔费用，并将之加入合同价格。（2）如果降低工程功能的价值大大减少合同价格对业主的好处，则没有该笔奖励费用。,第7章 风险、索赔和变更管理,1.掌握施工合同风险处理方法，以及风险管理；2.熟悉施工合同索赔的法律依据，以及索赔管理；3.了解工程变更的内容，熟悉工程变更控制和价款确定，以及工程变更管理。,第7章 合同风险、索赔和变更管理,7.1 合同风险管理7.1.1 施工合同风险的分析（一）技术风险分析1、地质地基条件2、水文气象条件3、施工准备4、设计变更或图纸供应不及时5、标准规范6、施工组织设计7、施工技术水平,第7章 合同风险、索赔和变更管理,（二）经济风险分析1、招标文件2、要素市场价格3、金融市场因素4、材料、设备供应5、国家政策调整（三）合同条款风险分析,第7章 合同风险、索赔和变更管理,7.1.2 施工合同风险的处理（一）控制风险1、熟悉有关法律法规2、准确掌握招标文件3、签订完善的施工合同4、掌握要素市场价格动态5、加强合同履行管理6、协调和管理分包人,第7章 合同风险、索赔和变更管理,7.1.2 施工合同风险的处理（二）转移风险1、相互转移风险（合同索赔制度）2、向第三方转移风险（合同担保、工程保险制度）（1）施工阶段以推行保证和抵押两种方式为宜。保证是指保证人和债权人约定，与债务人不履行债务时，由保证人按照约定履行主合同的义务或者承担责任的行为。（银行保证、企业保证）抵押是指债务人或者第三人不转移抵押财产的占有，将抵押财产作为债权的担保。当债务人不履行债务时，债权人有权依照担保法的规定以抵押财产折价或者以拍卖、变卖该财产的价款优先受偿。,第7章 合同风险、索赔和变更管理,7.1.2 施工合同风险的处理2、向第三方转移风险（合同担保、工程保险制度）（3）推行工程保险制度（三）只留风险1、有意思只留风险2、无意思只留风险3、设立风险基金,第7章 合同风险、索赔和变更管理,7.1.3 施工合同风险管理（一）风险预测分析风险事件的概率（二）风险分析和评价测定风险量（三）风险的处理,第7章 合同风险、索赔和变更管理,7.2 合同索赔管理7.2.1 施工合同索赔概述（一）施工合同索赔概念索赔是双向的；索赔与反索赔（二）施工合同索赔的认识1、索赔的发生2、索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚3、索赔与反索赔4、索赔的要求,第7章 合同风险、索赔和变更管理,（三）施工合同索赔作用（四）施工合同索赔原则1、客观性原则2、合法性原则3、合理性原则（五）施工合同索赔的注意事项1、索赔必须以合同为依据2、索赔必须注意资料的积累3、索赔必须及时、客观和公正处理4、索赔必须加强前瞻性，有效避免过多的索赔事件的发生,第7章 合同风险、索赔和变更管理,7.2.2 索赔做法与程序（一）索赔的做法1、发出索赔意向通知2、索赔资料的准备3、索赔报告的编写与提交4、索赔报告的评审5、索赔谈判6、索赔争议的解决,第7章 合同风险、索赔和变更管理,（二）索赔程序规定1、发出索赔意向书2、索赔记录保存与核查3、提交索赔报告4、索赔的核实,第7章 合同风险、索赔和变更管理,7.2.3 广东省施工合同索赔现况（一）缺乏市场意识（二）缺乏法律意识（三）缺乏合同意识（四）缺乏管理意识（五）缺乏经济效益意识,第7章 合同风险、索赔和变更管理,7.2.4 施工合同索赔的法律依据（一）民法通则（二）合同法（三）其他有关规定,第7章 合同风险、索赔和变更管理,7.2.5 施工合同索赔管理（一）签好合同是索赔成功的前提（二）研究合同是寻找索赔机会的重要方法（三）成功的合同管理是捕捉索赔机会的主要手段（四）科学的索赔方法是索赔成功的先决条件,第7章 合同风险、索赔和变更管理,索赔报告一般应符合下列几点要求：1、保证索赔事件的真实2、责任保险分析清楚。准确3、强调索赔事件的突发性4、文字简洁、用词婉转、计算精确,第7章 合同风险、索赔和变更管理,7.3 工程变更管理7.3.1工程变更概述（一）工程变更概念（二）工程变更特点1、局部性2、延续性3、合法性（三）工程变更的分类1、设计变更2、进度计划变更3、施工条件变更4、新增工程,第7章 合同风险、索赔和变更管理,7.3.2 工程变更的内容及其影响（一）工程变更的内容1、改变合同工程中任何工程数量2、删减任何工作，但删减的工作不能转由发包人或其他人实施3、改变任何工作内容的性质、质量或其他特征4、改变工程任何部分的标高、基线、位置和（或）尺寸5、为完成永久工程所必须的任何额外工作6、改变合同工程的施工时间和已批准的施工工艺或顺序（二）工程变更对合同实施的影响,第7章 合同风险、索赔和变更管理,7.3.3 工程变更的控制（一）提出变更要求1、发包人提出变更2、监理工程师提出工程变更3、承包人提出工程变更4、第三方提出变更,第7章 合同风险、索赔和变更管理,（二）编制工程变更文件1、工程变更令2、工程变更报告3、工程量清单4、确定单价文件5、其他相关文件,第7章 合同风险、索赔和变更管理,（三）发出报告指令监理工程师应至少提前14天以书面形式向承包人发出变更指令。承包人应在收到监理工程师发出变更指令后的14天内，向发包人提交工程变更报告，并抄送监理工程师、造价工程师（四）工程变更报告核实在收到报告的14天内予以确认或提出修改意见工程变更管理应遵循的原则（五）工程变更实施承包人应在发包人确定工程变更报告后的7天内，按照监理工程师发出的变更指令及时组织实施变更工作。（六）工程变更限制,第7章 合同风险、索赔和变更管理,7.3.4 工程变更价款的确定（一）工程变更价款的确定原则1、分部分项工程费2、措施项目费（二）新单价或总价的确定1、依据市场实际价格核算2、比照同类项目的价格,第7章 合同风险、索赔和变更管理,（三）单价偏差超过15%（四）计日工（五）暂列金额（六）暂估价,第7章 合同风险、索赔和变更管理,7.3.5 工程变更管理（一）变更指令的发出一般是书面形式，但有三种例外情况（二）工程变更的时间（三）工程变更的范围（四）工程变更的责任（五）推定变更及处理,案例分析一,背景：某施工单位（乙方）与某建设单位（甲方）签订了某项工业建筑的地基强夯处理与基础工程施工合同。由于工程量无法准确确定，根据施工合同专用条款的规定，按施工图预算方式计价，乙方必须严格按照施工图及施工合同规定的内容及技术要求施工。乙方的分项工程首先向监理工程师申请质量认证，取得质量认证后，向工程师提出计量申请和支付工程款。工程开工前，乙方提交了施工组织设计并得到批准。,案例分析一,问题：1在工程施工过程中，当进行到施工图所规定的处理范围边缘时，乙方在取得在场的监理工程师认可的情况下，为了使夯击质量得到保证，将夯击范围适当扩大。施工完成后，乙方将扩大范围内的施工工程量向造价工程师提出计量付款的要求，但遭到拒绝。试问工程师拒绝承包商的要求合理否?为什么?2在工程施工过程中，乙方根据监理工程师指示就部分工程进行了变更施工。试问变更部分合同价款应根据什么原则确定?,案例分析一,3在开挖土方过程中，有两项重大事件使工期发生较大的拖延：一是土方开挖时遇到了一些工程地质勘探没有探明的孤石，排除孤石拖延了一定的时间；二是施工过程中遇到数天季节性大雨后又转为特大暴雨引起山洪暴发，造成现场临时道路、管网和施工用房等设施以及已施工的部分基础被冲坏，施工设备损坏，运进现场的部分材料被冲走，乙方数名施工人员受伤，雨后乙方用了很多工时清理现场和恢复施工条件。为此乙方按照索赔程序提出了延长工期和费用补偿要求。工程师应如何审理?,索赔案例二,某建设项目在实施过程中发生了三个事件：事件1.该建设项目的业主提供了地质勘察报告，报告显示地下土质很好。承包商依此作了施工方案，拟用挖方余土作通往项目所在地道路基础的填方。由于基础开挖施工时正值雨季，开挖后土方潮湿，且易破碎，不符合道路填筑要求。承包商不得不将余土外运，另外取土作道路填方材料。事件2.该工程按全月规定的总工期计划，应于某年某月某日开始现场搅拌混凝土。因承包商的混凝土搅拌设备迟迟不能运往工地，承包商决定使用商品混凝土，但被业主否决。而在承包合同中未明确规定使用何种混凝土。承包商不得已，只有继续组织混凝土搅拌设备进场，由此导致施工现场停工，工期拖延和费用增加。,索赔案例二,事件3.该工程设备有地下室，属隐蔽工程，因而在建设工程合同中，双方约定了对隐蔽工程（地下室）的检查条款。规定：地下室的验收检查工作由双方共同负责，检查费用由业主负担。地下室竣工后，承包商通知业主检查验收，业主答复：因业主事务繁忙，由承包商自己检查出具检查记录即可。其后15日，业主又聘请了专业人员对地下室质量进行检查，发现没有达到合同规定的标准，遂要求承包商负担此次检查费用，并对地下室工程返工。,索赔案例二,问题：对于事件1，承包商是否可以提出赔偿要求？为什么？对于事件2，承包商是否可以提出索赔要求？并说明理由。对于事件3，承包商应如何处理？业主的事后检查费应由谁负担？,索赔案例三,某工程按期进入安装调试阶段后，由于雷电引发了一场火灾。火灾结束后48小时内，施工单位向项目监理机构通报了火灾损失情况：工程本身损失150万元；总价值100万元的待安装设备彻底报废；G施工单位人员烧伤所需医疗费及补偿费预计15万元，租赁的施工设备损坏赔偿10万元；其他单位临时停放在现场的一辆价值25万元的汽车被烧毁。另外，大火扑灭后G施工单位停工5天，造成其它施工机械闲置损失2万元以及必要的管理保卫人员费用支出1万元，并预计工程所需清理、修复费用200万元。损失情况经项目监理机构审核属实。,索赔案例三,问题：安装调试阶段发生的这场火灾是否属于不可抗力？指出建设单位和G施工单位应各自承担哪些损失或费用（不考虑保险因素）？,索赔案例三,分析安装调试阶段发生的火灾属于不可抗力。建设单位应承担的费用包括工程本身损失150万元，其他单位临时停放在现场的汽车损失25万元，待安装的设备的损失100万元，工程所需清理、修复费用200万元。施工单位应承担的费用包括G施工单位人员烧伤所需医疗费及补偿费预计15万元，租赁的施工设备损坏赔偿10万元，大火扑灭后G施工单位停工5天，造成其他施工机械闲置损失2万元,发包人负责必要的管理保卫人员费用支出1万元。,索赔案例四,某综合楼工程项目合同价为1750万元，该工程签订的合同为可调值合同。合同报价日期为1999年3月，合同工期为12个月，每季度结算一次。工程开工日期为1999年4月1日。在施工过程中，发生如下几项事件。1.1999年4月，在基础开挖过程中，个别部位实际土质与给定地质资料不符造成施工费用增加2.5万元，相应工序持续时间增加了4天。2.1999年5月施工单位为了保证施工质量，扩大基础底面，开挖量增加导致费用增加3.0万元，相应工序持续时间增加了3天。3.1999年7月份，在主体砌筑工程中，因施工图设计有误，实际工程量增加导致费用增加3.8万元，相应工序持续时间增加了2天；,索赔案例四,4.1999年8月份，进入雨季施工，恰逢20年一遇的大雨，造成停工损失2.5万元，工期增加了4天。以上事件中，除第4项外，其余工序均未发生在关键线路上，并对总工期无影响。针对上述事件，施工单位提出如下索赔要求：（1）增加合同工期13天；（2）增加费用11.8万元。问题施工单位对施工过程中发生的以下事件可否索赔？为什么？,索赔案例四,分析 事件1费用索赔成立，工期给予延长。因为业主提供的地质资料与实际情况不符是承包商不可预见的。事件2费用索赔不成立，工期索赔不成立，该工作属于承包商采取的质量保证措施。事件3费用索赔成立，工期给予延长，因为设计方案有误。事件4费用索赔不成立，工期可以延长，因为异常的气候条件的变化承包商不应得到费用补偿,Thank you!,
