查办案件工作的实践与思考.ppt
查办案件工作的实践与思考,中煤集团监察审计部 吉春来010-2016年9月9日,主要内容,第一部分 案件查办工作总体形势任务,第二部分 查办案件工作的基本方法,第三部分 执纪问责需要关注的几个重点问题,第四部分 加强和改进查办案件工作的建议,第一部分 案件查办工作总体形势任务,第一部分 案件查办工作总体形势任务,1.作风建设新常态；2.从严治党新常态；3.依法治国新常态；4.深化改革新常态,一、党的十八大以来，中央从严治党，从严治国理政，高举反腐败旗帜，党和国家的事业呈现出四个发展“新常态”,第一部分 案件查办工作总体形势任务,二、新时期反腐败斗争四种形态,1.党内关系要正常化，批评和自我批评要经常开展，让咬耳扯袖、红脸出汗成为常态；2.党纪轻处分和组织处理要成为大多数；3.对严重违纪的重处分、作出重大职务调整应当是少数；4.而严重违纪涉嫌违法立案审查的只能是极极少数。,第一部分 案件查办工作总体形势任务,三、案件查办工作的五个基本特征,1、企业党委主体责任、纪委监督责任前所未有的得到重视，企业领导人员对案件调查工作的支持力度前所未有的增加，企业领导人员对自身的作风建设、廉洁自律和审慎用权重视程度前有未有的增强。2.信访举报的数量是历史同期最多的，核实数量是历史同期最多，信访线索核实率是历史同期最高的，而且举报反映的有价值的线索越来越多。,第一部分 案件查办工作总体形势任务,三、案件查办工作的五个基本特征,3.处理的人数和处理人员的层级是历史同期最多的，处理问题涉及的领域是历史同期最广的，处理的力度是历史以来最大的。,第一部分 案件查办工作总体形势任务,三、案件查办工作的五个基本特征,4.纪检监察系统全国一盘棋格局是历史最顺畅的，上下联动机制助力了案件查办的深度和力度。5.规范办案、办案办成铁案的要求越来越高，查办案件工作的制度化、标准化和程序化工作越来越明显。,第一部分 案件查办工作总体形势任务,四、集团公司查办案件工作总体形势任务分析,1.所涉及的人员：主要集中在各级企业领导干部及负责采购、销售、人事、财务等重点领域的关键岗位管理人员，不仅有集团公司直接管理的干部，即集团公司高管层、所属企业领导班子成员，而且也有二级企业中层管理干部、基层厂矿处科室各级管理人员。,第一部分 案件查办工作总体形势任务,四、集团公司查办案件工作总体形势任务分析,2.所涉及的领域：主要集中在反映企业选人用人、领导人员插手工程或者物资采购、失职渎职、亲属或特定关系人经商谋利，以及违反八项规定、公款吃喝和贪污享受等工作作风、生活作风等方面问题。3.企业资产损失案件在总体案件查办中占比有所上升。,第一部分 案件查办工作总体形势任务,四、反腐倡廉存在亟需解决的问题,一是制度的铁笼子织的仍然不够严密。二是个别领导干部思想观念仍未转变。三是个别单位权力资源内耗严重，矛盾突出。四是纪检监察工作当前客观现状无法满足集团公司当前反腐倡廉形势任务要求。,第二部分 查办案件工作的基本方法,1.从案件线索来源来分：信访（包括电话、电子邮件和人员来访）举报线索、上级和领导交办案件线索、监督检查（巡视、审计和监察等）中发现的案件线索三大类。,一、“三三三”分类法,第二部分 查办案件工作的基本方法,2、从案件线索的性质来分：主要有廉洁从业类、行权用权类、作风类三大类。,一、“三三三”分类法,第二部分 查办案件工作的基本方法,3、从信访调查和案件查办的手段来分：一是传统调查手段：包括查证痕迹资料、约谈相关当事人员等，这个目前在企业纪检监察机构使用最多，方法直接，但也是最难取得突破的办法；,一、“三三三”分类法,第二部分 查办案件工作的基本方法,二是非常规调查手段，即提请公安、检察机关和司法鉴定、审判、监狱等机构提供协助，调取有价值信息，接触有价值人员，这个手段需要提请上级纪委或者地方纪委协调，主要是涉及特殊人群或者特殊事件，耗时较长，但易取得实质性突破的办法；,一、“三三三”分类法,第二部分 查办案件工作的基本方法,三是特别调查手段，即提请中央纪委协调国家反洗钱中心、银行机构、房产交易中心、有关电信部门直接调取涉案人员名下资财、通讯记录情况，这个手段一般由集团层面来操作，通过国家反洗钱中心、电信部门协查需要提请国资委纪检组协调中央纪委，查询房产交易中心需要国资委纪检组或者地方政府监察部门配合。,一、“三三三”分类法,第二部分 查办案件工作的基本方法,第一个案例，在案件查办中有关谈话技巧的探讨,第二部分 查办案件工作的基本方法,程序：收到上级交办群众举报-确认实名举报-开展信访初核-立案调查-审理-上集团公司纪委委员会议研究处理决定-上集团公司党委常委会议研究处理决定-向举报人回复查办结果。,第一个案例，在案件查办中有关谈话技巧的探讨,第二部分 查办案件工作的基本方法,处分：党纪处理、组织处理和经济处罚三种手段一并运用。文本：形成了信访初核方案，初核报告、立案审批表和立案报告、案件调查报告、审理报告四个报告，以及后期的纪委委员会议和党委常委会议的系列上会材料，之后下达了通报文件、纪律处分文件。,第一个案例，在案件查办中有关谈话技巧的探讨,第二部分 查办案件工作的基本方法,谈话，是纪委在纪律审查中的一项重要工作。使被谈话人如实说明情况、交待问题，是对纪检干部智慧、能力的考验。在纪律审查工作中要特别注意谈话的方法与技巧。,第一个案例，在案件查办中有关谈话技巧的探讨,第二部分 查办案件工作的基本方法,调查对象心理历程：1.被调查对象一般都会避重就轻、顾左右而言他，不会轻易说出自己违规违纪问题，这是一种侥幸心理表现。2.被调查对象对反映的问题不予承认或不予否认，这是一种软抵抗、规避审查的心理表现。,第一个案例，在案件查办中有关谈话技巧的探讨,第二部分 查办案件工作的基本方法,3.被调查对象对反映的问题进入交代与不交代的矛盾心理焦灼状态，这时候是突破被调查对象防御心理的关键时候。4.心理松弛期和塌陷期，这是谈话取证的最好时机。,第一个案例，在案件查办中有关谈话技巧的探讨,第二部分 查办案件工作的基本方法,纪律审查中谈话的方法和技巧。1.要得到被谈话人的信任。2.要明白谈话的目的及所要达到的效果。3.要有足够的耐心，不能操之过急。4.要善于打好心理战。5.谈话人要配合扮好红脸和黑脸的角色。,第一个案例，在案件查办中有关谈话技巧的探讨,第二部分 查办案件工作的基本方法,第二个案例，在众多线索中找准办案方向的探讨,第二部分 查办案件工作的基本方法,一、调查决策行为、行权过程是否失范“三调三看”1.调会议纪要和原始记录，甚至是个人笔记记录等，看决策事项是集体决策还是个人决策，是否违反三重一大决策程序。2.调合同台账，看合同约定内容是否合规，有无异常。3.调涉及人员情况，看我方参与人员、对方负责人、合同经办人、现场负责人、资金结算经办人等是否存在异常。,第二个案例，在众多线索中找准办案方向的探讨,第二部分 查办案件工作的基本方法,二、调查资金使用、流向是否异常“三查三看”1.查合同变更情况，是否存在签订阴阳合同，或签订有悖于主合同的补充协议等，看是否存在违规变更合同约定内容、约定工程量、约定结算方式等情况；2.查财务结算，看是否存在不按约定方式提前支付资金、超额支付进度款、超额支付合同款等情况。3.查资金流向，看是否存在资金支付给非约定方、或非约定方人员来领取支票等情况。,第二个案例，在众多线索中找准办案方向的探讨,第二部分 查办案件工作的基本方法,第三个案例，日常取证及办案文书应用的探讨,第二部分 查办案件工作的基本方法,日常取证工作：依据违规违纪问题线索，紧紧围绕非正常行为（权力、操作）、异常资金使用（合同、财务）两个轴线，通过外围调查、线索排查等，辨识线索真伪，夯实证据，找到突破案件的症结所在。,第三个案例，日常取证及办案文书应用的探讨,第二部分 查办案件工作的基本方法,上级纪委初步核实后，向下级纪委交办工作任务的书:1.责成立案通知书人员违规违纪类，侧重于追究问责。2.监察建议书管理类，侧重于管理纠偏整改。3.纪律检查建议书适用范围更加宽泛，二者皆可。,第三个案例，日常取证及办案文书应用的探讨,第二部分 查办案件工作的基本方法,第四个案例，资产损失责任调查、认定和追究工作,第二部分 查办案件工作的基本方法,一、开展资产损失责任调查、认定和追究，相较于案件查办工作而言，更复杂、更全面，不仅要对涉及事项的企业历史、所处环境、管控状况、损失事项、人员作用进行全面系统调查、分析，而且要界定损失性质、厘清人员责任、启动责任追究。,第四个案例，资产损失责任调查、认定和追究工作,第二部分 查办案件工作的基本方法,二、集团公司资产损失责任调查、认定和追究工作情况1.2014年对*资产损失责任调查、认定和追究；2.2015年，对*损失责任调查、认定和追究工作；督促和指导*公司资产损失进行责任追究。3.2016年，对*资产损失责任调查、认定工作。,第四个案例，资产损失责任调查、认定和追究工作,第二部分 查办案件工作的基本方法,备注：有*名责任人员已经退休，不再追究政纪处分,第四个案例，资产损失责任调查、认定和追究工作,第二部分 查办案件工作的基本方法,三、资产损失案件存在四个共同点1.涉事的对象，都是国有企业、民营企业或者个体户，吃亏的都是国有企业，尤其是央企。2.造成损失的主要责任人都是国有企业领导人员，尤其是一把手，作风强势，一言堂，都存在不按照集团公司管控要求规范行权、违反三重一大决策程序、擅权独断，拿着国有企业的资金、资信和资源为对方经商牟利提供便利条件，甚至还有出现副手、部门提出提醒和建议后依然我行我素现象。,第四个案例，资产损失责任调查、认定和追究工作,第二部分 查办案件工作的基本方法,3.都出现了在民营企业或个体户出现了违约行为情况后，如给钱对方不给货、给货对方不打款等高风险行为时，不及时采取积极措施予以应对，反而继续给对方钱、货，最终导致无法收场。4.在出现严重亏损后，都不能第一时间向上级汇报，反而故意隐瞒，在被检查、审计、举报发现后才遮遮掩掩的提供相关情况。,第四个案例，资产损失责任调查、认定和追究工作,第二部分 查办案件工作的基本方法,四、国企发展历程中首次提出的“实行重大决策终身责任追究制度”关于建立国有企业违规经营投资责任追究制度的意见,第四个案例，资产损失责任调查、认定和追究工作,第二部分 查办案件工作的基本方法,关于建立国有企业违规经营投资责任追究制度的意见9个方面：集团管控、购销管理、工程承包建设、转让产权及上市公司股权和资产、固定资产投资、投资并购、改组改制、资金管理、风险管理等。54种追责情形：54个不能碰的“雷区”。处理种类和方式：根据资产损失程度、问题性质等，对相关责任人采取组织处理、扣减薪酬、禁入限制、纪律处分、移送司法机关等方式处理。,第四个案例，资产损失责任调查、认定和追究工作,第二部分 查办案件工作的基本方法,第二部分 查办案件工作的基本方法,八项规定案例之一违规因私出国（境）和超标准次数报销探亲费用问题,第二部分 查办案件工作的基本方法,八项规定案例之二公车私用、在景区公款接待问题,第二部分 查办案件工作的基本方法,八项规定之三超标准乘坐交通工具,第三部分 执纪问责需要关注的几个重点问题,一、查办案件的手段应用1、传统调查手段应用案例2、非常规调查手段应用案例3、特别调查手段应用案例,第三部分 执纪问责需要关注的几个重点问题,二、党纪处分和组织处理的应用 1.党纪处分：党内警告、严重警告、撤销党内职务、留党察看、开除党籍。侧重于纪律上的处罚，主要对违纪对象产生政治方面的影响。2.组织处理：停职、调整、免职、降职、责令辞职等，批评教育、通报批评、诫勉谈话也可视为广义上的组织处理方式。组织处理侧重于组织上的处罚，涉及违纪对象的岗位、职务、荣誉、经济待遇等方面，主要对其直接利益产生影响。3.党纪处分和组织处理可以并处，但不能相互代替。,第三部分 执纪问责需要关注的几个重点问题,三、常用处分的使用效力,第三部分 执纪问责需要关注的几个重点问题,第三部分 执纪问责需要关注的几个重点问题,第三部分 执纪问责需要关注的几个重点问题,四、所属企业案件报告中存在的主要问题,1、手续不齐全2、调查不深入3、定性不准确4、处理不规范等,第四部分 加强和改进查办案件工作的建议,一、灵活掌握和熟练运用五种线索处置方式。二、从自身内部加强挖潜查办案件能力。三、充分运用外力延伸查办案件能力。四、加强对企业查办案件工作成果运用。,
