国际贸易基础理论.ppt

专题二 国际贸易基础理论（一）,引子：,本专题我们将回顾历史，梳理亚当.斯密和大卫.李嘉图等古典经济学家关于分工和贸易的思想脉络，由此了解国际贸易理论如何产生和发展的，国际贸易理论的模型是如何一步步突破理论局限性而不断完善和发展的。搞清楚:(1)贸易的原因与流向;(2)贸易商品的价格;(3)贸易利益是如何产生及如何 分配的。,主要内容:,第一节 重商主义的贸易观点第二节 亚当.斯密的绝对优势贸易理论一、亚当.斯密简介二、亚当.斯密的自由贸易思想及观点三、绝对优势贸易理论模型 四、绝对优势贸易理论的先进性与局限性第三节 大卫.李嘉图的比较优势贸易理论一、大卫.李嘉图简介二、大卫.李嘉图的贸易思想三、比较优势贸易模型四、比较优势贸易理论评介,第四节 要素禀赋理论 一、赫克歇尔、俄林、萨缪尔森与要素禀赋论二、与要素禀赋论有关的几个概念三、要素禀赋论的基本假设条件四、要素禀赋论五、赫克歇尔-俄林-萨缪尔森国际贸易论简评第五节 对H-O模型的实证检验里昂惕夫之谜,第一节 重商主义的贸易观点,一、重商主义产生的时期及背景 历史上对国际贸易的研究和理论在最早的时候几乎都是出自重商学派的著作。重商主义(Mercantilism)是西欧封建制度向资本主义制度过渡时期（资本原始积累时期），具体地说，在1518世纪初受到普遍推崇的一种经济哲学。重商主义又分为早期的重商主义和晚期的重商主义两种。,二、重商主义的贸易观点和经济思想,1、认为贵金属（货币）是衡量财富的唯一标准。因此，要使国家变得富强，就应尽量使出口大于进口，因为贸易出超才会导致贵金属的净流入。一国拥有的贵金属越多，就会越富有、越强大。因此，政府应该竭力鼓励出口，不主张甚至限制商品（尤其是奢侈品）进口。,2、由于不可能所有贸易参加国同时出超，而且任一时点上的金银总量是固定的，所以一国的获利总是基于其他国家的损失，即国际贸易是一种“零和游戏”。,三、重商主义的局限性,1、重商主义的政策结论仅在某些情况下站得住脚，并非在一般意义上能站得住脚；2、重商主义把国际贸易看作一种零和游戏的观点显然是错误的；3、重商主义把货币与真实财富等同起来也是错误的。正是基于这样一个错误的认识，重商主义才轻率地把高水平的货币积累与供给等同于经济繁荣，并把贸易顺差与金银等贵金属的流入作为其唯一的政策目标。,第二节 亚当.斯密的 绝对优势贸易理论*,什么是分工？国际分工是指各国之间的劳动分工。它是社会分工发展到一定阶段，超出国家界限的结果。国际分工是国际贸易和世界市场的基础。,一、亚当.斯密简介,斯密（Adam Smith,1723-1790）是18世纪英国著名经济学家。在经济思想史上，斯密被尊为古典经济学派的创始人。1776年，斯密出版了一部奠定古典政治经济学理论体系的著作国民财富的性质和原因的研究(简称国富论)。斯密的思想对国际贸易，乃至整个经济学的发展都产生了重大影响。,二、亚当.斯密的自由贸易思想及观点,1、斯密非常重视分工，认为分工是导致经济进步的唯一原因。2、斯密认为自由竞争和自由贸易是必要的且具有优越性。,3、斯密认为国际分工和国际贸易的原因和基础是各国之间存在的劳动生产率和生产成本的绝对差异。*一国如果在某种产品生产上具有比别国高的劳动生产率，该国在这一产品上就具有绝对优势（Absolute advantage）；反之，则不具有绝对优势，而是具有绝对劣势。*各国应集中生产并出口其具有绝对优势的产品，进口其具有绝对劣势的产品，其结果比自己什么都生产更有利。在贸易理论上，这一学说被称为“绝对优势理论”。*,4、斯密认为各国之间劳动生产率的差异及由此产生的国际分工的原因是“自然”形成的。,三、绝对优势贸易理论模型(一)前提条件,1、世界上只有两个国家，并且只生产两种商品；2、劳动是唯一的要素投入，每国的劳动力资源在某一给定时间都是固定不变的，且具有同质性，劳动力市场始终处于充分就业状态；3、劳动力要素可以在国内不同部门之间流动但不能在国家之间流动；4、两国在不同产品上的生产技术不同，并且，两国的技术水平都保持不变；,5、规模报酬不变；6、所有市场都是完全竞争的，没有任何一个生产者和消费者有足够的力量对市场施加影响，他们都是价格的接受者；且各国生产的产品价格都等于产品的平均生产成本，没有经济利润；7、实行自由贸易，不存在政府对贸易的干预或管制；8、运输费用和其他交易费用为零；9、两国之间的贸易是平衡的，因此，不用考虑货币在国家间的流动。,(二)绝对优势贸易理论模型,1、如何判断一国在哪种产品上具有绝对优势呢?(1)用劳动生产率，即通过单位要素投入的产出率来衡量。产品j的劳动生产率可用(Qj/L)来表示，其中Qj是产量，L是劳动投入。如果一个国家使用单位或相同数量的资源能够比另一国生产出更多的某种产品，那么该国在此产品生产上具有比别国高的劳动生产率，即该国在此产品上具有绝对优势。,(2)用生产成本，即用生产1单位产品所需的要素投入数量来衡量。单位产品j的生产成本（劳动使用量）可用Lj=L/Qj来表示。在某种产品的生产上，如果一国单位产品所需的要素投入量低于另一国，那么该国在此产品上就具有绝对优势。,例子：假设现有两国：中国和美国，都生产棉布和小麦，但生产技术不同。劳动是唯一要素投入，且两国的劳动力数量都是100人。表2.1中国和美国棉布和小麦的生产可能性,棉布（万米）小麦（吨）中国 100 50 美国 80 100 表2.2 中国和美国的劳动生产率,2、比较结果（原因和流向）：中国在棉布生产上具有绝对优势,美国在小麦生产上具有绝对优势。所以，两国进行完全的专业化分工生产。,表2.3 中国和美国的生产成本比较,3、贸易利益：通过分工前后贸易国家利益的变化进行比较,分工前中国和美国生产1单位棉布和小麦所需的劳动量,分工后中国和美国两种商品的产量,分工后，两国生产两种商品的投入的劳动总量并未增加，但劳动生产率提高了，分工后，棉布和小麦的总量分别增加了1个单位和0.25个单位。,四、绝对优势贸易理论的先进性与局限性,绝对优势贸易理论的意义在于：（1）它揭示了国际分工和专业化生产能使资源得到更有效地利用，从而提高劳动生产率的规律；（2）它首次论证了贸易双方都能从国际分工与国际贸易中获利的思想，即国际贸易可以是一个“双赢游戏”，而不是一个“零和游戏”，从而部分地解释了国际贸易产生的原因。（3）斯密的研究把国际贸易理论纳入了市场经济的理论体系，开创了对国际贸易的经济分析。,但是，绝对优势理论只是部分地解释了国际贸易产生的原因，或者说，它解释的是国际贸易中的一种特例，其理论不具有普遍意义。,第三节 大卫.李嘉图的 比较优势贸易理论,一、大卫.李嘉图(David Ricardo,1772-1823)简介 李嘉图是英国产业革命深入发展时期的经济学家，古典政治经济学的集大成者。1817年，其代表作政治经济学及赋税原理出版。在此著作中，李嘉图提出了比较优势贸易理论等理论，极大地发展了亚当.斯密的经济思想。,二、大卫.李嘉图的贸易思想*,李嘉图认为，只要各国之间存在着劳动生产率上的相对差别，就会出现生产成本和产品价格的相对差别，从而使各国在不同的产品上具有比较优势，使国际分工和国际贸易成为可能。所以，每个国家应该根据“两利相权取其重，两弊相权取其轻”的原则，集中生产并出口其具有“比较优势”（Comparative advantage）的产品，进口其具有“比较劣势”的产品。,三、比较优势贸易模型（一）前提假设和生产贸易模式 除了强调两国之间生产技术存在相对差异而不是绝对差异之外，比较优势贸易模型的前提假设与绝对优势贸易模型基本一样。,表2.5.中国和美国棉布和小麦的生产可能性,如何判断一国在某种产品的生产上具有比较优势呢？一般有三种方式：通过计算相对劳动生产率、相对生产成本或机会成本来确定。,1、用产品的相对劳动生产率来衡量。相对劳动生产率是不同产品劳动生产率的比率，或两种不同产品的人均产量之比,用公式表示为：产品A的相对劳动生产率（相对于产品B）=产品A的劳动生产率/产品B的劳动生产率 中国和美国的相对劳动生产率,2、用产品的相对成本来衡量。所谓“相对成本”，指的是一种产品的单位要素投入与另一种产品的单位要素投入的比率。即：产品A的相对成本（相对于产品B）=单位产品A的要素投入量/单位产品B 的要素投入量 中国和美国的相对生产成本,3、用机会成本来衡量。所谓“机会成本”是指为了多生产某种产品（如小麦）而必须放弃的其他产品（如大米）的数量。中国和美国的机会成本,计算,分工前英国和葡萄牙生产1单位的呢绒和葡萄酒所需的劳动量,问英国和葡萄牙应如何进行分工？假定按照1：1的交换比率进行交换，其结果如何？,甲国生产手表需8个劳动力，生产自行车需9个劳动力，乙国生产这两种产品分别为12个和10个劳动力，根据比较优势理论，甲国和乙国各适宜生产和出口何种产品？,四、比较优势贸易理论评介,先进之处：提出了相对成本的概念，丰富和发展了绝对优势贸易理论，为后来的贸易理论发展和深化指明了方向，为实行自由贸易提供了有力的理论依据。存在缺陷：假设太多，尤其是“机会成本不变”使此模型与现实脱节。,第四节 要 素 禀 赋 论（H-O理论 要素比例论）,赫克歇尔（）,代 表 人 物,俄林（）,用生产要素丰缺来解释国际 贸易的产生和一国进出口贸 易类型。,要 素 禀 赋*,狭义,狭义+要素价格均等化学说（萨缪尔森）,广义,一、赫克歇尔、俄林、萨缪尔森与要素禀赋论,1919年，赫克歇尔发表对外贸易对收入分配的影响,1933年，俄林出版域际贸易和国际贸易1942年，萨缪尔森经济理论的运营意义,三、要素禀赋论的基本假设条件,四、要素禀赋论,(一)要素禀赋论的内容,二、与要素禀赋论有关的几个概念,假定英国有 2000 万英亩土地和 2000万劳动力，美国有2亿英亩土地和 8000万劳动力。从绝对的意义上来看，美国的土地和劳动力都比英国多。但从相对意义上看，英国的土地/劳动力的比率为2000万/2000万=1:1，而美国的土地/劳动力的比率为2亿/8000万=2.5:1。,从这一数字的比率来看，相比较而言，英国在劳动力方面比较丰裕，土地相对比较稀缺；而美国土地方面比较丰裕，劳动力比较稀缺。,H-O理论解释了国际贸易的原因：,首先，一个国家的要素比例决定了该国的 比较成本。,第二，要素禀赋论说明，一国的要素比例 决定该国的贸易结构。,(二)要素禀赋论的理论分析*,1、国家间的商品相对价格差异是国际贸易产生的主要原因。,2、国家间的生产要素相对价格的差异决定商品相对价格的差异。,3、国家间的要素相对供给不同决定要素相对价格的差异。,商品相对价格,生产要素价格,生产要素的派生需求,最终产品需求,生产技术,生产要素供给,消费偏好,生产要素所有者的收入分配,五、赫克歇尔-俄林-萨缪尔森国际贸易论简评,（一）对比较成本理论的发展,（二）要素禀赋论的不足,第五节 对H-O模型的实证检验里昂惕夫之谜,1953年经济学家里昂惕夫(1973年诺奖的主)在美国经济学与统计学杂志上发表了一篇文章，利用美国1947年进出口行业所用资本存量与工人人数的数据来检验H-O模型，其结果引发了持续一代人富有成效的争论。,W1ssily Leontief,1906-1999,1、实证检验的逻辑,里昂惕夫的逻辑是：如果H-O理论正确：即各国应该出口密集使用其充裕要素的产品，进口密集使用其稀缺要素的产品；则美国作为资本丰裕的国家应该出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。这意味着：美国出口行业的资本劳动比率应该大于进口行业的资本劳动比率，即：(K/L)X/(K/L)M1,2、实证检验的结果：里昂惕夫之谜,资料来源：转自海闻、P.林德特等国际贸易，P96，上海人民出版社，2003,实证结果令人困惑：在1947年美国向其他国家出口的是劳动密集型产品，而进口的是相对资本密集型产品，关键比率(K/L)X/(K/L)M 只有0.77，而根据H-O理论它应远大于1。这就是著名的“里昂惕夫”之谜。,表21 H-O模型的实证检验：美国数据,3、对里昂惕夫之谜的解释*,要素密集度逆转 关税和政府的其他贸易壁垒 技能和人力资源不同 其他自然资源不同,在H-O理论中，曾假设，如果在某一要素价格比率下，商品X是劳动密集型的，Y是资本密集型的，那么在所有要素价格比率下，商品X总是劳动密集型的，Y总是资本密集型的。但在现实中，要素密集度可能发生逆转。要素密集度逆转是指一种给定的商品（如X）在劳动丰裕的国家（如1国）是劳动密集型产品，而在资本丰裕的国家（如2国）却是资本密集型产品。,解释1：要素密集度逆转,要素密集度对H-O定理的影响,如果产品要素密集度发生逆转，则H-O定理就会被颠覆。比如玩具在中国是劳动密集型的，如果要素密集度不逆转，则玩具在美国也应该是劳动密集型的，根据H-O定理中国应该出口玩具，美国应该进口玩具。但是，如果要素密集度逆转，即玩具在美国是资本密集型产品，在这种情况下，中国向美国出口玩具，对中国而言属于出口劳动密集型产品，而对美国而言则属于进口资本密集型产品。从而也就解释了所谓的“里昂惕夫之谜”。,解释2：贸易壁垒,H-O理论是建立在完全自由竞争的假设之上的，而现实的国际贸易中存在着大量的关税和非关税壁垒。美国的贸易政策是：限制高技术产品（一般是资本密集型的）的出口，阻碍劳动密集型产品的进口。一些研究表明，美国进口劳动密集型产品比进口资本密集型产品受到更严格的进口壁垒限制。特别受到保护的是技术落后的产业和非熟练、半熟练的劳工集团。,解释3：技能和人力资本,H-O模型中劳动力是同质的，即劳动力的知识、技能是相同的。但现实中，各国劳动力的质有很大差别，美国劳动力和越南劳动力相比，很难说是同质的，前者多是技能水平高的熟练劳动力，包含了大量人力资本投资，而后者多是技能水平较低的非熟练劳动力，包含的人力资本投资较少。在里昂惕夫计算美国进出口商品的资本劳动比率时，只统计了实物资本数量，如果把人力资本加入到实物资本上，美国出口商品的资本劳动比率就会大于进口商品的资本劳动比率，这样，美国出口的仍是资本密集型产品。,解释4：自然资源,里昂惕夫之谜中只计算了贸易中的资本和劳动的比率，而没有考虑自然资源。美国进口商品之所以是资本密集型的，一个原因是美国是大量矿产（如石油）的进口国，而这些矿产品即使用大量的自然资源，也使用大量的非人力资本。由于美国对许多自然资源的进口依赖性很强，这是导致美国进口产业的较高资本密集度的重要原因。因此，如果扣除自然资源因素，里昂惕夫之谜也许就不存在了。,