明牌珠宝：独立董事述职报告.ppt

,浙江明牌珠宝股份有限公司2011年度独立董事述职报告（孙凤民）作为浙江明牌珠宝股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，2011年度，本人严格按照公司法、证券法、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引等法律法规及公司章程有关规定，诚信、勤勉、忠实履行职责，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人在2011年度任期内履行独立董事职责情况报告如下：一、出席会议情况（一）2011年度，公司共召开14次董事会，其中2次以现场方式召开，12次以通讯方式召开，本人出席董事会会议情况如下：,应出席次数14,现场出席次数2,以通讯方式出席次数12,委托出席次数0,缺席次数0,是否连续两次未亲自出席会议否,（二）2011年度，公司共召开3次股东大会，分别为2010年度股东大会和2011年第一次临时股东大会、2011年第二次临时股东大会，本人作为独立董事参加了2010年度股东大会，因其它公务安排，未能参加2011年第一次临时股东大会、2011年第二次临时股东大会。（三）2011年度，公司董事会和股东大会的召集、召开符合法定程序。凡须经董事会决策的事项，公司都提前通知并提供足够的资料以供详细审阅，其重大经营决策事项均履行了相关程序，合法有效。本人对每次董事会所审议的各项议案均投了赞成票，没有对公司董事会各项议案及公司其它事项提出异议的情况。二、发表独立意见情况2011年度，本人就公司相关事项发表了独立意见，发表独立意见的时间、事项、意见类型列表如下：-1-,同意,同意,同意,同意,时间,事项,意见类型,2011-01-21 关于公司最近三年关联交易2011-01-21 关于公司与北京菜市口百货股份有限公司关联交易2011-05-02 关于公司使用部分超募资金偿还银行贷款2011-05-19 关于以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金2011-08-04 关于公司关联方资金占用和对外担保情况说明,同意,2011-08-15,关于公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金、使用部分超募资金永久性补充流动资金,同意,三、任职董事会各专门委员会的工作情况（一）作为公司提名委员会主任委员，结合企业实际和未来发展战略，慎重考察和研究董事、高级管理人员的选择标准和程序。（二）作为公司薪酬与考核委员会主任委员，制定、审查公司董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，完善公司激励与考核机制。（三）作为公司战略委员会委员，本人加强与公司决策层的联系，了解公司的发展状况和行业的未来发展趋势，参与研究、制订公司发展战略。四、对公司进行现场调查的情况（一）2011年，本人多次到公司进行现场检查，积极主动地了解公司生产经营和财务的实际情况，与公司各业务的相关部门进行充分沟通，从全体股东利益的角度对公司的战略思路、内控工作方案、经营管理等重大事项提出有益的意见和建议，公司均有采纳。（二）本人与公司其他董事、监事、高级管理人员以及相关人员保持密切联系，及时获悉公司重大事项的进展情况，掌握公司运行动态，并时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注媒体对公司的相关报道。五、保护投资者权益方面所做的其他工作（一）公司信息披露情况持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照信息披露工作的相关法律法规以及公司信息披露事务管理制度的相关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时。-2-,（二）2011年年度报告编制的履职情况,在2011年年报编制期间，认真听取管理层对今年行业发展趋势、经营状况、投融资活动等方面的情况汇报，与公司董事、监事、高级管理人员积极沟通，并按照相关要求与年审会计师进行充分、有效沟通，对年报审计工作提出建设性意见。,（三）培训与学习情况,本人作为公司第一届董事会独立董事，已取得独立董事资格证书，及时认真学习中国证监会、深圳证监局及深圳证券交易所最新的有关法律法规和各项规章制度，积极参加深圳证券交易所、公司及保荐机构以各种方式组织的相关培训，不断提高自己的履职能力，切实增强对公司和投资者权益的保护能力，形成自觉维护投资者权益的意识。,六、其他事项,2011年，本人未有提议召开董事会的情况、未有提议聘任或解聘会计师事务,所的情况、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。,-3-,（本页无正文，为浙江明牌珠宝股份有限公司2011年度独立董事述职报告签字页）,独立董事：,孙凤民,-4-,2012 年 4 月 16 日,浙江明牌珠宝股份有限公司2011年度独立董事述职报告（周虹）作为浙江明牌珠宝股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，2011年度，本人严格按照公司法、证券法、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引等法律法规及公司章程有关规定，诚信、勤勉、忠实履行职责，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人在2011年度任期内履行独立董事职责情况报告如下：一、出席会议情况（一）2011年度，公司共召开14次董事会，其中2次以现场方式召开，12次以通讯方式召开，本人出席董事会会议情况如下：,应出席次数14,现场出席次数2,以通讯方式出席次数12,委托出席次数0,缺席次数0,是否连续两次未亲自出席会议否,（二）2011年度，公司共召开3次股东大会，分别为2010年度股东大会和2011年第一次临时股东大会、2011年第二次临时股东大会，本人作为独立董事参加了以上全部会议。（三）2011年度，公司董事会和股东大会的召集、召开符合法定程序。凡须经董事会决策的事项，公司都提前通知并提供足够的资料以供详细审阅，其重大经营决策事项均履行了相关程序，合法有效。本人对每次董事会所审议的各项议案均投了赞成票，没有对公司董事会各项议案及公司其它事项提出异议的情况。二、发表独立意见情况2011年度，本人就公司相关事项发表了独立意见，发表独立意见的时间、事项、意见类型列表如下：,时间,事项-5-,意见类型,同意,同意,同意,同意,2011-01-21 关于公司最近三年关联交易2011-01-21 关于公司与北京菜市口百货股份有限公司关联交易2011-05-02 关于公司使用部分超募资金偿还银行贷款2011-05-19 关于以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金2011-08-04 关于公司关联方资金占用和对外担保情况说明,同意,2011-08-15,关于公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金、使用部分超募资金永久性补充流动资金,同意,三、任职董事会各专门委员会的工作情况（一）作为公司审计委员会主任委员，对公司的定期财务报告进行审阅，及时关注公司募集资金的使用，对公司内部审计工作提出指导建议。（二）作为公司提名委员会委员，结合企业实际和未来发展战略，参与考察和研究董事、高级管理人员的选择标准和程序。四、对公司进行现场调查的情况（一）2011年，本人多次到公司进行现场检查，积极主动地了解公司生产经营和财务的实际情况，与公司各业务的相关部门进行充分沟通，从全体股东利益的角度对公司的战略思路、内控工作方案、经营管理等重大事项提出有益的意见和建议，公司均有采纳。（二）本人与公司其他董事、监事、高级管理人员以及相关人员保持密切联系，及时获悉公司重大事项的进展情况，掌握公司运行动态，并时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注媒体对公司的相关报道。五、保护投资者权益方面所做的其他工作（一）公司信息披露情况持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照信息披露工作的相关法律法规以及公司信息披露事务管理制度的相关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时。（二）2011年年度报告编制的履职情况在2011年年报编制期间，认真听取管理层对今年行业发展趋势、经营状况、投融资活动等方面的情况汇报，与公司董事、监事、高级管理人员积极沟通，并-6-,按照相关要求与年审会计师进行充分、有效沟通，对年报审计工作提出建设性意见。,（三）培训与学习情况,本人作为公司第一届董事会独立董事，已取得独立董事资格证书，及时认真学习中国证监会、深圳证监局及深圳证券交易所最新的有关法律法规和各项规章制度，积极参加深圳证券交易所、公司及保荐机构以各种方式组织的相关培训，不断提高自己的履职能力，切实增强对公司和投资者权益的保护能力，形成自觉维护投资者权益的意识。,六、其他事项,2011年，本人未有提议召开董事会的情况、未有提议聘任或解聘会计师事务,所的情况、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。,-7-,（本页无正文，为浙江明牌珠宝股份有限公司2011年度独立董事述职报告签字页）,独立董事：,周虹,-8-,2012 年 4 月 16 日,浙江明牌珠宝股份有限公司2011年度独立董事述职报告（徐小舸）作为浙江明牌珠宝股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，2011年度，本人严格按照公司法、证券法、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引等法律法规及公司章程有关规定，诚信、勤勉、忠实履行职责，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人在2011年度任期内履行独立董事职责情况报告如下：一、出席会议情况（一）2011年度，公司共召开14次董事会，其中2次以现场方式召开，12次以通讯方式召开，本人出席董事会会议情况如下：,应出席次数14,现场出席次数2,以通讯方式出席次数12,委托出席次数0,缺席次数0,是否连续两次未亲自出席会议否,（二）2011年度，公司共召开3次股东大会，分别为2010年度股东大会和2011年第一次临时股东大会、2011年第二次临时股东大会，本人作为独立董事参加了2010年度股东大会、2011年第一次临时股东大会，因其它公务安排，未能参加2011年第二次临时股东大会。（三）2011年度，公司董事会和股东大会的召集、召开符合法定程序。凡须经董事会决策的事项，公司都提前通知并提供足够的资料以供详细审阅，其重大经营决策事项均履行了相关程序，合法有效。本人对每次董事会所审议的各项议案均投了赞成票，没有对公司董事会各项议案及公司其它事项提出异议的情况。二、发表独立意见情况2011年度，本人就公司相关事项发表了独立意见，发表独立意见的时间、事项、意见类型列表如下：-9-,同意,同意,同意,同意,时间,事项,意见类型,2011-01-21 关于公司最近三年关联交易2011-01-21 关于公司与北京菜市口百货股份有限公司关联交易2011-05-02 关于公司使用部分超募资金偿还银行贷款2011-05-19 关于以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金2011-08-04 关于公司关联方资金占用和对外担保情况说明,同意,2011-08-15,关于公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金、使用部分超募资金永久性补充流动资金,同意,三、任职董事会各专门委员会的工作情况（一）作为公司审计委员会委员，参与公司定期财务报告的审阅，及时关注公司募集资金的使用，对公司内部审计工作提出指导建议。（二）作为公司薪酬与考核委员会委员，参与制定和审查公司董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，完善公司激励与考核机制。四、对公司进行现场调查的情况（一）2011年，本人多次到公司进行现场检查，积极主动地了解公司生产经营和财务的实际情况，与公司各业务的相关部门进行充分沟通，从全体股东利益的角度对公司的战略思路、内控工作方案、经营管理等重大事项提出有益的意见和建议，公司均有采纳。（二）本人与公司其他董事、监事、高级管理人员以及相关人员保持密切联系，及时获悉公司重大事项的进展情况，掌握公司运行动态，并时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注媒体对公司的相关报道。五、保护投资者权益方面所做的其他工作（一）公司信息披露情况持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照信息披露工作的相关法律法规以及公司信息披露事务管理制度的相关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时。（二）2011年年度报告编制的履职情况在2011年年报编制期间，认真听取管理层对今年行业发展趋势、经营状况、-10-,投融资活动等方面的情况汇报，与公司董事、监事、高级管理人员积极沟通，并按照相关要求与年审会计师进行充分、有效沟通，对年报审计工作提出建设性意见。,（三）培训与学习情况,本人作为公司第一届董事会独立董事，已取得独立董事资格证书，及时认真学习中国证监会、深圳证监局及深圳证券交易所最新的有关法律法规和各项规章制度，积极参加深圳证券交易所、公司及保荐机构以各种方式组织的相关培训，不断提高自己的履职能力，切实增强对公司和投资者权益的保护能力，形成自觉维护投资者权益的意识。,六、其他事项,2011年，本人未有提议召开董事会的情况、未有提议聘任或解聘会计师事务,所的情况、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。,-11-,（本页无正文，为浙江明牌珠宝股份有限公司2011年度独立董事述职报告签字页）,独立董事：,徐小舸,-12-,2012 年 4 月 16 日,