《浙江证监局行政许可目录指引》（2015年4月修订）.docx

浙江证监局行政许可目录指引（2015年4月修订）一期货类行政许可期货类行政许可项目名称审查处室期货公司期货投资咨询业务资格核准工作指引期货监管处期货公司变更持有5%以上股权部分情形核准 工作指引（新增持有5%以上股权的股东，但 控股股东、第一大股东发生变化，单个股东或 有关联关系股东持股比例增加到100%以及涉 及境外股东的除外）期货监管处期货类工作指引一:期货公司期货投资咨询业务资格核准工作指引【关于依据、条件、程序、期限的规定】一、依据期货交易管理条例第十七条：期货公司业务实行许可制 度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务 种类颁发许可证。期货公司除申请境内期货经纪业务外，还可以 申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理 机构规定的其他期货业务。期货交易管理条例第十九条：期货公司办理下列事项， 应当经国务院期货监督管理机构批准：（二）变更业务范围。期货公司监督管理办法（证监会令第IlO号）第十三条: 按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务； 从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得 相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司期货投资咨询业务试行办法第三条：期货公司 从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨 询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期 货投资咨询业务从业资格。中国证券监督管理委员会公告（2012） 28号：二、自 2012年9月23 0决定发布之日起，中国证监会取消25项 行政审批项目，下放10项行政审批项目。附件中国证监会第 六批下放管理层级的行政审批项目目录（10项）中第8项： 期货投资咨询业务许可，下放后实施机关为：证监会派出机构。二、条件期货公司期货投资咨询业务试行办法第6条：期货公司 申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：（一）注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民 币8000万元；（二）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；（三）具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业 资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并 取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级 管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、 刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；（四）具有完备的期货投资咨询业务管理制度；（五）近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且 不存在因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查的情形；（六）近1年内不存在被监管机构采取期货交易管理条例 第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；（七）中国证监会依据审慎监管原则规定的其他条件。三、程序1、期货公司应当向住所地中国证监会派出机构提出申请。2、期货公司住所地中国证监会派出机构在规定的时间内做 出批准或者不予批准的书面决定。（一）期货公司应当向住所地中国证监会派出机构提出申 请。（二）我局在规定的时间内做出批准或者不予批准的书面决 定。（S）期货公司应当及时向公司登记机关申请办理变更登 记。（四）期货公司完成公司变更登记之日起10个工作日内持 准予变更登记文件和营业执照向中国证监会申请换领期货业务 许可证。期货公司应当自领取期货业务许可证之日起5个工作日 内，将准予变更登记文件、营业执照和期货业务许可证副本复印 件向住所地中国证监会派出机构备案。四、期限期货交易管理条例第十九条：期货公司办理下列事项， 应当经国务院期货监督管理机构批准：（三）变更业务范围。前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申 请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。期货公司期货投资咨询业务试行办法第八条：中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起2个月内, 做出批准或者不予批准的决定。【申请材料目录和申请书示范文本】一、申请材料目录（一）期货投资咨询业务资格申请书。该申请书应为期货公 司的正式文件，须有文件文号，格式见范本1。期货公司变更 申请表为该申请书的附件，格式见范本2。（二）股东或股东会关于申请期货投资咨询业务资格的决议 文件。决议文件应注明会议召开时间、参会人员、决议内容、表 决情况等，并经所有参会股东代表签字，加盖所有股东单位公章。（S）申请日前6个月的期货公司风险监管报表。期货公司 应当按照中国证监会规定的格式和填报要求报送申请日前6个 月的期货公司风险监管报表。（四）期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人 员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等。（五）最近3年的期货公司合规经营情况说明。（六）拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员 的名单、简历（格式见范本3、4）、相关任职资格和从业资格 证明，以及期货公司出具的诚信合规证明材料。诚信合规证明材 料应对前述高级管理人员和业务人员最近三年是否存在不良诚 信记录，是否受到行政、刑事处罚，是否存在因涉嫌违法违规正 被有权机关调查的情形进行说明。（七）加盖公司公章的企业法人营业执照复印件、经 营期货业务许可证复印件。（A）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计 的前1年度财务报告；申请日在下半年的，还应提供经审计的半 年度财务报告。（九）律师事务所出具的法律意见书。律师事务所应当按照 律师事务所证券法律业务执业细则（试行）（中国证券监督 管理委员会、中华人民共和国司法部公告201033号）的规定 出具法律意见，查验内容包括但不限于期货公司是否符合期货 公司期货投资咨询业务试行办法第六条第（三）项、第（五） 项、第（六）项规定的条件，以及股东会决议是否合法；（十）中国证监会规定的其他申请材料。二、基本要求（一）未特别注明的，均需提供原件。（二）每一项申请材料首页，均须加盖期货公司公章，注明 日期。（三）所有申请材料须制作申请材料目录，与申请材料整齐 装订为一册；目录上加盖期货公司公章，并注明日期；每册材料 需加盖骑缝章。（四）申请材料统一使用A4纸张。（五）申请材料一式一份，每次报送书面材料的同时，应同 时报送相应电子文件（具体格式要求见我局外网公示关于要求 报送电子文档的通知）。三、申请书示范文本范本1：XX期货公司期货投资咨询业务资格申请书中国证监会XX监管局：本公司股东/股东会于XX年X月X日决定，申请期货投资 咨询业务资格。本公司确认从申请材料制作日到正式提交申请材料期间未 发生可能影响申请材料完整性、准确性的重大事项（或者已经对 这些事项进行了报告）。在完成公司变更登记之前，本公司将按 照中国证监会的规定履行与申请材料有关事项的报告义务，并承 担法律责任。本公司承诺：申请材料真实、准确、完整，并将严格按照法 律、法规和中国证监会的规定办理相关手续。附件：期货公司变更申请表XX期货公司（公章）年 月日范本2：期货公司变更申请表项目许可证登记内容（变更前）申请变更内容名称住所法定代表人注册资本经营范围股东出资金额及比例公司及法定代表人承诺兹保证上述内容真实、准确、完整，与申请材料一 致，并承担与此相关的法律责任。期货公司法定代表人：（签字）期货公司：（盖章）年 月日范本3：XX期货公司拟从事期货投资咨询业务人员名单序号姓名身份证号学历、学位取得期货从业资格时间取得期货投 资咨询从业 资格时间职务2345范本4：拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员、相关业务人员简历姓名性别身份证号码学历、学位职务开始任职时间职责期货从业资格证书号码取得期货从业资格时间取得期货投资咨询从业资格时间期货公司高级管理人员任职资格（需注明授予资格的机关、批复 文号、批复时间）取得的执业资格或职称（需注明 授予资格的机关、证书号码、取 得时间）学习经历（从高中或者中专开始）时间学校专业证明人证明人联系方式工作经历时间单位职务证明人证明人联系方式本人签字期货类工作指引二：期货公司变更持有5%以上股权部分情形核准工作指引（新增持 有5%以上股权的股东，但控股股东、第一大股东发生变化，单 个股东或有关联关系股东持股比例增加到100%以及涉及境外股 东的除外）【关于依据、条件、程序、期限的规定】一、依据期货交易管理条例第十九条：期货公司办理下列事项， 应当经国务院期货监督管理机构批准：（四）新增持有5%以上 股权的股东或者控股股东发生变化。国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定（国 发（2012） 52号）附件1国务院决定取消的行政审批项目目录 第117项“期货公司变更5%以上股权部分事项审批：不涉及新 增持有5%以上股权的股东且控股股东、第一大股东未发生变化 的变更的审批附件2国务院决定调整的行政审批项目目录 （一）下放管理层级的行政审批项项目第89项“期货公司变更 持有5%以上股权部分情形审批：涉及新增持有5%以上股权的股 东但控股股东、第一大股东未发生变化的审批”。期货公司监督管理办法第十七条：期货公司变更股权有 下列情形之一的，应当经中国证监会批准：（一）变更控股股东、 第一大股东；（二）单个股东或者有关联关系的股东持股比例增 加到100%；（三）单个股东的持股比例或者有关联关系的股东 合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定 情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合 计持股比例增加到5%,应当经期货公司住所地中国证监会派出 机构批准。期货公司监督管理办法第十八条：期货公司变更股权有 本办法第十七条所列情形的，应当符合下列条件：（一）拟变更 的股权不存在被查封、冻结等情形；（二）期货公司与股东之间 不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何 形式财务支持的情形；（三）涉及的股东符合本办法第七条至第 十条的规定。二、程序（一）期货公司应当向住所地中国证监会派出机构提出申 请。（二）中国证监会派出机构在规定的时间内做出批准或者不 予批准的书面决定。（S）期货公司应当及时办理验资手续（注册资本如有变 化），并向公司登记机关申请办理变更登记。（四）期货公司完成公司变更登记之日起10个工作日内持 准予变更登记文件、验资报告和营业执照向中国证监会申请 换领期货业务许可证。期货公司应当自领取期货业务许可证之日 起5个工作日内，将验资报告、公司章程原件、营业执照和 期货业务许可证副本复印件向住所地中国证监会派出机构备案。三、期限中国证监会派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出 批准或者不批准的决定。【申请材料目录和申请书示范文本】一、申请材料目录1、申请书，该申请书应为期货公司的正式文件，须有文件 文号（格式见范本5）。2、期货公司最近一次变更注册资本或股权的情况报告、业 务许可证和营业执照副本复印件。3、期货公司的经工商登记的股东名册。4、关于变更股权的决议文件。5、股权转让或者变更出资合同，以及有限责任公司其他股 东放弃优先购买权的承诺书。6、变更后期货公司股东股权背景情况图（格式见范本6）。7、所涉及股东的股东（大）会、董事会或者请他决策机构 做出的相关决议。8、所涉及股东的基本情况报告。内容至少应当包括：企业 简介，实际控制人的基本情况，与期货公司其他股东的关联关系、 一致行动人关系的说明，本单位（本人）及本单位的控股股东、 实际控制人参控股其他期货公司的情况说明。9、所涉及股东的背景材料。包括：营业执照复印件、经工 商登记的股东名册，期货公司股东承诺书（格式见范本7）,直 接或间接持有期货公司5%以上股权的自然人情况申报表（格式 见范本8）,最近一年的审计报告或者个人金融资产证明。10、律师事务所出具的法律意见书，包括但不限于以下事项 发表法律意见：有关股东是否符合规定的条件，变更出资或股权 转让的合同是否合法，有关决策程序是否符合相关法律、法规和 公司章程，增资或股权转让行为及过程是否合法，转让标的是否 存在瑕疵。二、基本要求（一）未特别注明的，均需提供原件。（二）每一项申请材料首页，均须加盖期货公司公章，注明 日期。（三）所有申请材料须制作申请材料目录，与申请材料整齐 装订为一册；目录上加盖期货公司公章，并注明日期；每册材料 需加盖骑缝章。（四）申请材料统一使用A4纸张。（五）申请材料一式一份，每次报送书面材料的同时，应同 时报送相应电子文件（具体格式要求见我局外网公示关于要求 报送电子文档的通知）。三、申请书示范文本范本5：XX期货公司关于变更注册资本（或股权）的申请中国证券监督管理委员会浙江监管局：我公司股东会于XX年X月X日决定变更注册资本（或者股 权）。我公司现注册资本为XX万元，股东及出资金额、比例为： （按照出资金额从多到少的顺序列明股东及出资金额、比例）。 我公司拟将注册资本变更为XX万元，股东及出资金额、比例为： （按照出资金额从多到少顺序列明股东及出资金额、比例）。此次变更完成后，我公司的股东XX公司和XX公司为关联人, 具体关联关系为（详细说明关联关系），一致行动人的关系为（详 细说明一致行动人关系）。我公司是否为拟增加出资的股东（或股权受让方）提供财务 支持。我公司确认从申请材料制作日到正式提交申请材料期间未 发生可能影响申请材料完整性、准确性的重大事项（或者已经对 这些事项进行了报告）。在完成公司变更登记之前，我公司将按 照中国证监会的规定履行与申请材料有关事项的报告义务，并承 担法律责任。我公司承诺：申请材料真实、准确、完整，并将严格按照法律、法规和中国证监会的规定办理相关手续。请予以审核。附件：期货公司变更申请表XX期货公司（公章）年 月日附件：期货公司变更申请表项目许可证登记内容申请变更内容名称住所法定代表人注册资本经营范围股东出资金额及比例公司及法定代表人承诺兹保证上述内容真实、准确、完整，与申请材料 一致，并承担与此相关的法律责任。范本6：期货公司法定代表人：（签字）期货公司：（盖章）年 月日期货公司股东股权背景情况图期货公司举例说明：期货公司股东A的股东为E和F。E为国有独资 企业，其上不存在国家以外的投资主体，因此构成申请人的最终 权益持有人之一。F为有限责任公司，仍可向上追溯股东，F的 股东J、K为自然人，其上不存在投资主体，因此，也是申请人 的最终权益持有人之一。股东C为国有独资企业，本身就是申请 人最终权益持有人。同样，对股东B的股权关系可进行类似追溯, 直至K、0、P、L和M五位申请人最终权益持有人。同一主体不 得在本图中重复出现。范本7：期货公司股东承诺书中国证券监督管理委员会浙江监管局：本公司拟参股XX期货公司，现郑重承诺如下：一、本公司在签署入股XX期货公司的增资合同（或股权转 让合同）前，对XX期货公司进行了尽职调查，本公司认可该期 货公司现状。二、本公司确认从申请材料制作日到正式提交申请材料期间 未发生可能影响申请材料完整性、准确性的重大事项（或者已经 对这些事项进行了报告）。在完成公司变更登记之前，本公司将 按照中国证监会的规定履行与申请材料有关事项的报告义务，并 承担法律责任。三、本公司严格按照有关法律法规和中国证监会和XX证监 局的规定协助XX期货公司申请股权变更（或者注册资本变更） 并办理相关手续。本公司通过XX期货公司上报的申请材料真实、 准确、完整，不存在虚假陈述或重大遗漏。四、本公司成为XX期货公司的股东之后，将严格遵守公 司法、期货交易管理条例、期货公司管理办法等有关 法律法规和中国证监会的规定，认真履行股东义务，支持期货公 司完善公司治理。本公司将密切关注并遵守中国证监会和XX证 监局关于期货公司股东的规定，并做好备案和报告工作。以上承诺如有虚假，本公司及本人愿承担相关责任。公司（公章）法定代表人:年 月日范本8：间接持有期货公司5%及以上股权的自然人情况申报表姓名性别照片曾用名民族国籍身份证号码最高学历护照号码政治面貌职称户口所在地现住址联系方式所在单位及职务是否有国外长期居留权？家 庭主 要姓名与本人关系现工作或学习单位职务成员主姓名与本人关系现工作或学习单位职务要社会关系学习简历起止时间院校专业证明人及联系电话工作履历起止时间工作单位职务证明人及联系电话参股企业名称企业注册资本情况注册地址（如业务范围参股持股比例多家担任职务情况企业，应增加此其他特别说明栏目）间接 参股 期货 公司 方式（如 何实 现间 接参 股、持 股比 例）本人是否在期货公司任职？是否直接或间接持有其他期货公司或者证券公司股权？如有，请说明。是否有到期未清偿债务？如有，请说 明。近五年是否有刑事或民事诉讼？如 有，请说明。近五年是否担任因经营不善破产清 算或因违法而被吊销营业执照的公 司、企业的董事、法定代表人或管理 人员？如有，请说明。有无其他需要特别说明的情形，如有，请说明。本人对以上内容进行了认真、仔细的审查，确认所填报的情况真实、 准确、完整，无任何虚假或误导性陈述，并承诺：如以上内容存在虚 假或误导性陈述，本人愿承担法律责任。签名年 月日附：个人身份证、护照（如有）、户口本、国外长期居留权证明（如 有）、学历证书、技术职称证书复印件。