601398工商银行第三季度季报.ppt

2011 年第三季度报告(A 股)中国工商银行股份有限公司二一一年第三季度报告（A股）1 重要提示1.1中国工商银行股份有限公司（以下简称“本行”）董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。1.2 2011年10月27日，本行董事会审议通过了2011年第三季度报告。本行全体董事出席了会议。1.3本季度财务报告未经审计。1.4本行法定代表人姜建清、主管财会工作负责人杨凯生及财会机构负责人沈如军声明并保证本季度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况2.1公司基本信息A股：,股票简称股票代码上市证券交易所H股：股票简称股份代号上市证券交易所A股可转换公司债券：可转换公司债券简称可转换公司债券代码上市证券交易所董事会秘书、公司秘书：姓名联系地址,工商银行601398上海证券交易所工商银行1398香港联合交易所有限公司工行转债113002上海证券交易所胡 浩中国北京市西城区复兴门内大街55号（邮政编码：100140）,1,（）,2011 年第三季度报告(A 股),电话传真电子信箱,86-10-6610860886-10-,2.2 主要会计数据及财务指标2.2.1 按中国会计准则编制的主要会计数据及财务指标(除特别注明外，以人民币百万元列示)本报告期末比,2011 年 9 月 30 日 2010 年 12 月 31 日,上年度期末增减（）,资产总额客户贷款及垫款总额贷款减值准备证券投资净额负债总额客户存款同业及其他金融机构存放款项拆入资金归属于母公司股东的权益每股净资产(人民币元)经营活动产生的现金流量净额每股经营活动产生的现金流量净额（人民币元）,15,127,0027,599,040188,6533,880,18114,225,13612,144,2321,041,527262,883900,6822.582011 年 1 至 9 月,13,458,6226,790,506167,1343,732,26812,636,96511,145,557922,369125,633820,4302.35170,6810.49,12.4011.9112.883.9612.578.9612.92109.259.789.79比上年同期增减（）(72.82)(73.94),本报告期比上,2011 年 7 至 9 月,2011 年 1 至 9 月,年同期增减 1（、百分点）,净利润归属于母公司股东的净利润基本每股收益（人民币元）,54,40354,3590.16,163,978163,8400.47,27.0227.5623.08,扣除非经常性损益后归属于母公司股东的基本每股收益（人民,币元）稀释每股收益（人民币元）,0.160.15,0.470.46,33.3325.00,增加 1.32 个百,加权平均净资产收益率(%,年化)扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%,年化),24.7224.65,25.0724.95,分点增加 1.35 个百分点,注：（1）“本报告期比上年同期增减”是指 2011 年 7 至 9 月期间相关财务指标与 2010 年 7至 9 月期间相关财务指标的比较情况。2010 年 7 至 9 月数据考虑 2010 年配股因素进行了重述。2,822,7,0,0,0,0,0,0,2011 年第三季度报告(A 股)非经常性损益项目列示如下：单位：人民币百万元,非经常性损益项目营业外收入营业外支出所得税影响合计,2011年1至9月1,583(468)(286)829,其中：归属于母公司股东的非经常性损益归属于少数股东的非经常性损益2.2.2 按中国会计准则与按国际财务报告准则编制的财务报表差异说明本集团按中国会计准则和按国际财务报告准则编制的财务报表中，截至2011年9月30日止报告期归属于母公司股东的净利润和报告期末归属于母公司股东的权益并无差异。2.3 股东数量及持股情况截至报告期末，本行股东总数为1,030,346户。其中H股股东154,125户，A股股东876,221户。本行前10名股东持股情况单位：股,股东总数,1,030,346(2011 年 9 月 30 日的 A+H 在册股东数),前 10 名股东持股情况（以下数据来源于 2011 年 9 月 30 日的在册股东情况）,股东名称,股东 股份 持股比性质 类别 例（）,持股总数,持有有限售条件股份数量,质押或冻结的股份数量,中央汇金投资有限责任公司中华人民共和国财政部,国家 A 股国家 A 股,35.4 123,641,072,86435.3 123,316,451,864,无无,香港中央结算代理人有限公司,境外法人,H 股,24.5 85,358,798,226,未知,中国平安人寿保险股份有限公 其他司传统普通保险产品 内资工银瑞信基金公司特定客户 其他资产管理 内资,A 股A 股,0.40.3,1,500,754,5691,053,190,083,无无,美国运通公司,境外法人,H 股,0.2,638,061,117,0,无,安邦财产保险股份有限公司 其他 A 股,0.1,516,921,488,无,3,（）,（）,2011 年第三季度报告(A 股),传统保险产品,内资,中国华融资产管理公司中国人寿保险股份有限公司传统普通保险产品005LCT001 沪,其他内资其他内资,A 股A 股,0.10.1,469,769,000454,538,874,00,无无,中国平安人寿保险股份有限公 其他司传统高利率保单产品 内资,A 股,0.1,386,629,846,0,无,注：（1）“中国平安人寿保险股份有限公司传统普通保险产品”与“中国平安人寿保险股份有限公司传统高利率保单产品”同属中国平安人寿保险股份有限公司管理。除此之外，本行未知上述股东之间有关联关系或一致行动关系。（2）H 股股东持股情况是根据 H 股证券登记处设置的本行股东名册中所列的股份数目统计。（3）中央汇金投资有限责任公司于 2011 年 10 月 10 日通过上海证券交易所交易系统买入方式增持本行 14,584,024 股 A 股股份，详情请见本行在香港联合交易所有限公司网站和上海证券交易所网站发布的公告。2.4 主要股东及其他人士的权益和淡仓主要股东及根据香港证券及期货条例第XV部第2及第3分部须予披露的权益或淡仓的人士截至2011年9月30日，本行接获以下人士通知其在本行股份及相关股份中拥有的权益或淡仓，该等权益或淡仓已根据香港证券及期货条例第336条而备存的登记册所载如下：A股股东,约占全部已,约占全部已发,主要股东名称,身份,A 股数目（股）权益性质,发行 A 股百,行股份百分比,分比（%）,（%）,中华人民共和国财政部 1中央汇金投资有限责任公司 2,实益拥有人 118,006,174,032实益拥有人 118,006,174,032,好仓好仓,45.0045.00,33.8133.81,注：（1）2011 年 9 月 30 日股东名册，中华人民共和国财政部登记在册的本行股票为123,316,451,864 股。（2）2011 年 9 月 30 日股东名册，中央汇金投资有限责任公司登记在册的本行股票为123,641,072,864 股。H股股东,约占全部,约占全部,主要股东名称,身份,H 股数目（股）,权益性质,已发行 H股百分比,已发行股份百分比,（%）,（%）,全国社会保障基金,实益拥有人,13,847,980,524,好仓,15.95,3.97,4,2011 年第三季度报告(A 股)理事会,高盛集团有限公司Nomura Holdings,Inc.JPMorgan Chase&Co.,实益拥有人受控制企业权益合计受控制企业权益受控制企业权益实益拥有人投资经理保管人-法团/核准借出代理人合计实益拥有人,10,139,783,324159,943,59910,299,726,9234,909,233,9503,862,033,001585,160,157701,938,3453,072,602,6934,359,701,195360,591,621,好仓好仓好仓淡仓好仓好仓好仓淡仓,11.680.1811.865.664.450.670.813.545.020.42,2.910.052.961.411.110.170.200.881.250.10,2.5 可转换公司债券情况前10名A股可转债持有人持有情况单位：元,债券持有人名称新华人寿保险股份有限公司分红团体分红018LFH001 沪博时转债增强债券型证券投资基金富国可转换债券证券投资基金中诚信托有限责任公司交行固定收益单一信托中信信托有限责任公司双盈 10 号中国人寿保险股份有限公司传统普通保险产品005LCT001 沪中国人寿保险股份有限公司分红个人分红005LFH002 沪博时主题行业股票证券投资基金嘉实稳健开放式证券投资基金阳光人寿保险股份有限公司分红保险产品,持有票面金额792,052,000682,318,000680,618,000655,623,000586,774,000549,101,000532,490,000447,099,000419,173,000418,393,000,注：以上数据来源于 2011 年 9 月 30 日本行 A 股可转债持有人名册。2.5.1 可转债担保人情况本行无可转债担保人。2.5.2 可转债转股价格调整情况本行A股可转换公司债券转股价格自2011年6月15日由4.15元/股调整为3.97元/股。报告期内未发生可转债转股价格调整情况。2.5.3 可转债转股情况5,2011 年第三季度报告(A 股),工行转债自2011年3月1日起进入转股期。截至2011年9月30日，累计已有41,080张工行转债转为本行A股股票，累计转股股数为996,674股；工行转债尚有249,958,920张在市场上流通，占工行转债,发行总量的99.98%。,2.5.4 可转债信用评级情况,中诚信证券评估有限公司对本行发行的2010年可转换公司债券的信用状况进行了跟踪分析，出具了信用评级报告（信评委函字2011跟踪012号），确定本行的主体信用等级为AAA，评级展望稳定；本期债券的信用等级为AAA。,3 季度经营简要分析,（除特别说明外，本部分财务数据以人民币列示。）截至报告期末，本集团的主要经营情况如下：,实现净利润1,639.78亿元，同比增长28.31%。利息净收入2,670.87亿元，同比增长20.49%，主要是由于生息资产规模增长及净利息收益率回升。手续费及佣金净收入782.95亿元，同比增长43.49%。归属于母公司股东的净利润1,638.40亿元，同比增长28.79%。成本收入比26.21%。,报告期末，总资产151,270.02亿元，比上年末增加16,683.80亿元，增长12.40%。客户贷款及垫款总额75,990.40亿元，比上年末增加8,085.34亿元，增长11.91%，其中境内分行人民币贷款增加6,057.84,亿元，增长9.75%。从结构上看，公司类贷款50,990.64亿元，个人贷款19,083.38亿元，票据贴现1,102.69亿元，境外贷款及其他4,813.69亿元。贷存款比例为62.66%。,总 负 债 142,251.36 亿 元，比 上 年 末 增 加 15,881.71 亿 元，增 长12.57%。客户存款121,442.32亿元，比上年末增加9,986.75亿元，增长,6,2011 年第三季度报告(A 股)8.96%。从结构上看，定期存款58,920.91亿元，活期存款60,597.69亿元，其他1,923.72亿元。股东权益合计9,018.66亿元，比上年末增加802.09亿元，增长9.76%。按照贷款质量五级分类，不良贷款余额为691.90亿元，比上年末减少40.51亿元；不良贷款率为0.91%，比上年末下降0.17个百分点；拨备覆盖率为272.66%，比上年末提高44.46个百分点；贷款总额准备金率为2.48%。核心资本充足率10.03%，资本充足率12.51%，均满足监管要求。4 重要事项4.1主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因适用不适用单位：人民币百万元，百分比除外,项目,2011 年9 月 30 日,2010 年12 月 31 日,增减（%）,主要变动原因,品牌贵金属库存量以及黄金租赁,贵金属,24,912,10,226,143.61,业务增长,加大资金运作力度，提高资金使用,拆出资金,115,583,64,918,78.04,效率，同业融资增加,以公允价值计量且其变动计入当期,为交易而持有的债券投资及指定为以公允价值计量且其变动计,损益的金融资产,179,216,12,986,1,280.07,入当期损益的债务工具增加,分行渠道优化升级营业用房建设,在建工程向中央银行借款拆入资金,13,515100262,883,10,27051125,633,31.6096.08109.25,项目增加控股机构借款增加境内外银行同业拆入增加,以公允价值计量且,其变动计入当期,指定以公允价值计量保本理财资,损益的金融负债衍生金融负债卖出回购款项存款证已发行债务证券递延所得税负债未分配利润,174,83313,808136,06928,311149,834129300,486,6,67010,56484,8889,314102,264318201,157,2,521.1830.7160.29203.9646.52(59.43)49.38,金增加利率类衍生金融工具估值增加境外机构卖出回购债券增加境外机构发行存款证增加发行次级债增加控股机构递延所得税负债减少当期利润增加,汇率变动导致联营企业外币报表,外币报表折算差额,(9,384),581,(1,715.15),折算损失增加,7,2011 年第三季度报告(A 股)单位：人民币百万元，百分比除外,项目,2011 年1 至 9 月,2010 年1 至 9 月,增减（%）,主要变动原因,结算、清算与现金管理业务、投资银行、个人理财及私人银行,手续费及佣金净收,服务、银行卡、资产托管业务,入,78,295,54,563,43.49,的增长,以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产投资收益增,投资收益,5,770,2,245,157.02,加,以公允价值计量且其变动计入当,公允价值变动净收,期损益的债券公允价值变动损,益/(损失),(778),178,(537.08),失增加,汇兑及汇率产,汇率变动影响以及与外汇业务相,品净收益,587,445,31.91,关的收入增加,其他业务收入,经营租赁业务及贵金属租赁收入,/(支出)营业税金及附加,768(20,963),(404)(15,752),(290.10)33.08,增加营业收入增加导致营业税增加,坚持审慎拨备计提原则，在贷款质量保持稳定的同时，加大了,资产减值损失,(24,383),(17,820),36.83,组合拨备提取力度,发行保本理财产品规模增加导致,其他业务成本营业外收入,(2,963)1,583,(214)1,086,1,284.5845.76,向客户支付保本理财收益增加盘盈清理净收益增加,归属于少数股东的,因工银亚洲私有化导致少数股东,净利润,138,579,(76.17),分占利润比例减少,其 他 综 合 收 益/(损,可供出售金融资产公允价值变动净,失),(19,364),6,547,(395.77),损失和外币报表折算损失增加,4.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明适用不适用4.2.1收购美国东亚银行股权2011 年 1 月 21 日，本行与东亚银行有限公司（简称“东亚银行”）及 East Asia Holding Company,Inc.（为东亚银行在美国的全资子公司，东亚银行通过其持有美国东亚银行 100%股权）就收购美国东亚银行80%股权事宜签署交易协议。截至报告期末，本次交易尚处于监管审批过程中。4.2.2 收购阿根廷标准银行股权2011 年 8 月 5 日，本行与 Standard Bank London Holdings Plc（标8,2011 年第三季度报告(A 股),准银行伦敦控股有限公司，以下简称“标银伦敦”）、Holding W-S DeInversiones S.A.（其与标银伦敦合称为“卖方”）及卖方担保人标准银行、Sielecki 家族成员、Werthein 家族成员就本行购买 Standard BankArgentina S.A.、Standard Investments S.A.Sociedad Gerente de FondosComunes de Inversin 及 Inversora Diagonal Sociedad Annima 各 80%股份事宜签订协议备忘录。本次交易已于 2011 年 9 月底获得中国银,行业监督管理委员会批准，最终完成尚需获得境外监管机构批准。,4.2.3工银加拿大买入期权行权,2010 年 1 月 28 日，本行向东亚银行收购了加拿大东亚银行 70%,发行在外的普通股，后将加拿大东亚银行更名为“中国工商银行（加拿大）有限公司”（简称“工银加拿大”）。根据股东协议，本行于2011 年 3 月 31 日向东亚银行发出通知行使从东亚银行收购工银加拿大额外 10%股权的权利。本次收购已于 2011 年 8 月 26 日完成，截至报告期末，本行对工银加拿大的持股比例由 70%增至 80%。,4.2.4 入股金盛人寿保险有限公司,2010 年 10 月 28 日，本行董事会批准本行入股金盛人寿保险有限公司。当日，本行与安盛中国（法国 AXA 安盛集团的子公司）和,中国五矿集团公司就金盛人寿保险有限公司股权买卖交易签署了有关协议。截至报告期末，本次交易正在履行监管机构的审批程序。,4.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况,适用不适用,报告期内，本行及持股5%以上的股东无新承诺事项。截至2011,年9月30日，股东所作的持续性承诺均得到履行。,4.4 本报告期内现金分红政策的执行情况,适用不适用,9,2011 年第三季度报告(A 股),经2011年5月31日举行的2010年度股东年会批准，本行已于2011年7月8日向截至2011年6月14日收市后登记在册的股东派发了自2010年1月1日至2010年12月31日期间的现金股息，每10股派发股息人民币1.84元（含税），共计分派股息约人民币642亿元。,4.5 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者,与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明,适用不适用,5 附录 按中国会计准则编制的财务报表,5.1按中国会计准则编制的财务报表载于本报告附录,6 发布季度报告,本报告同时刊载于上海证券交易所网址（）及本行网址(，www.icbc-)。根据国际财务报告准则编制的季度报告同时刊载于香港联合交易所有限公司的“披露易”网页(www.hkexnews.hk)及本行网址(，www.icbc-)。,中国工商银行股份有限公司董事会,2011 年 10 月 27 日,10,2011 年第三季度报告(A 股)中国工商银行股份有限公司合并资产负债表 按中国会计准则编制2011 年 9 月 30 日(除特别注明外，金额单位均为人民币百万元),资产：,2011 年9 月 30 日(未经审计),2010 年12 月 31 日(经审计),现金及存放中央银行款项存放同业及其他金融机构款项贵金属拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产买入返售款项客户贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资应收款项类投资长期股权投资固定资产在建工程递延所得税资产其他资产资产总计,2,916,591180,43824,912115,583179,21615,596263,2737,410,387824,0692,399,262477,63433,18092,52613,51523,386157,43415,127,002,2,282,999183,94210,22664,91812,98613,332262,2276,623,372904,7952,312,781501,70640,32590,56910,27021,712122,46213,458,62211,(,2011 年第三季度报告(A 股)中国工商银行股份有限公司合并资产负债表（续）按中国会计准则编制2011 年 9 月 30 日(除特别注明外，金额单位均为人民币百万元),负债：,2011 年9 月 30 日(未经审计),2010 年12 月 31 日(经审计),向中央银行借款同业及其他金融机构存放款项拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债卖出回购款项存款证客户存款应付职工薪酬应交税费已发行债务证券递延所得税负债其他负债负债合计股东权益：股本资本公积盈余公积一般准备未分配利润外币报表折算差额归属于母公司股东的权益少数股东权益股东权益合计负债及股东权益总计,1001,041,527262,883174,83313,808136,06928,31112,144,23221,32443,091149,834129208,99514,225,136349,020113,41653,89393,251300,4869,384)900,6821,184901,86615,127,002,51922,369125,6336,67010,56484,8889,31411,145,55720,30540,917102,264318168,11512,636,965349,019122,82053,78293,071201,157581820,4301,227821,65713,458,622,法定代表人：姜建清,主管财会工作负责人：杨凯生,财会机构负责人：沈如军12,(,(,(,(,(,(,(,(,(,(,(,(,(,(,(,2011 年第三季度报告(A 股)中国工商银行股份有限公司合并利润表按中国会计准则编制截至 2011 年 9 月 30 日止九个月会计期间(除特别注明外，金额单位均为人民币百万元),2011 年7-9 月(未经审计),2011 年1-9 月(未经审计),2010 年7-9 月(未经审计),2010 年1-9 月(未经审计),利息净收入利息收入利息支出手续费及佣金净收入手续费及佣金收入手续费及佣金支出投资收益其中：对联营及合营公司的投资收益,92,583153,468(60,885)24,50426,4291,925)2,405531,267,087426,187(159,100)78,29583,2734,978)5,7701,852,78,351118,953(40,602)17,67418,9741,300)764627,221,663338,818(117,155)54,56358,0293,466)2,2451,877,公允价值变动净收益/（损失）汇兑及汇率产品净收益/（损失）,(,570)262),(,778)587,226326,178445,其他业务收入/（支出）,381,768,(,359),(,404),营业收入营业税金及附加业务及管理费资产减值损失,119,0417,389)(32,793)7,502),351,729(20,963)(92,176)(24,383),96,9825,402)(27,917)8,127),278,69015,752)79,131)17,820),其他业务成本,(,1,616),(,2,963),(,47),(,214),营业支出营业利润加：营业外收入,49,300)69,741443,(140,485)211,2441,583,41,493)55,489449,(112,917)165,7731,086,减：营业外支出,(,170),(,468),(,230),(,535),税前利润减：所得税费用净利润,70,014(15,611)54,403,212,359(48,381)163,978,55,70812,878)42,830,166,324(38,529)127,795,净利润归属于：,母公司股东少数股东,54,3594454,403,163,840138163,978,42,61321742,830,127,216579127,795,每股收益,基本每股收益（人民币元）稀释每股收益（人民币元）,0.160.15,0.470.46,0.130.12,0.370.37,13,2011 年第三季度报告(A 股)中国工商银行股份有限公司合并利润表（续）按中国会计准则编制截至 2011 年 9 月 30 日止九个月会计期间(除特别注明外，金额单位均为人民币百万元),2011 年7-9 月(未经审计),2011 年1-9 月(未经审计),2010 年7-9 月(未经审计),2010 年1-9 月(未经审计),其他综合收益/（损失）综合收益总额,(12,051)42,352,(19,364)144,614,3,97746,807,6,547134,342,综合收益总额归属于：,母公司股东少数股东,42,3457,144,52787,46,568239,133,756586,法定代表人：姜建清,主管财会工作负责人：杨凯生,财会机构负责人：沈如军14,-,-,-,-,-,-,(,(,(,(,(,-,-,(,(,(,-,(,(,-,(,-,-,(,(,-,(,(,(,(,(,(,(,(,2011 年第三季度报告(A 股)中国工商银行股份有限公司合并现金流量表按中国会计准则编制截至 2011 年 9 月 30 日止九个月会计期间(除特别注明外，金额单位均为人民币百万元),一、经营活动产生的现金流量：,2011 年1-9 月(未经审计),2010 年1-9 月(未经审计),客户存款净额,1,013,087,1,517,188,存放同业及其他金融机构款项净额同业及其他金融机构存放款项净额,122,071,23,785,拆入资金净额买入返售款项净额卖出回购款项净额向中央银行借款净额为交易而持有的投资款项净额指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的债券投资款项净额以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债款项净额存款证净额收取的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产投资收益收取的利息、手续费及佣金的现金处置抵债资产收到的现金收到的其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计客户贷款及垫款净额存放中央银行款项净额,136,74114,71851,18149168,58919,3653,496492,3171,24439,4652,062,323833,607)527,559),46,277219,847-2,9112326,840239385,31857819,4312,222,646855,646)399,743),存放同业及其他金融机构款项净额同业及其他金融机构存放款项净额,20,086),36,799),拆出资金净额,11,992),4,874),卖出回购款项净额为交易而持有的投资款项净额指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的债券投资款项净额以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债款项净额指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的其他债务工具净额,32,140)41,546)93,429),33,061)7,491),支付的利息、手续费及佣金的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付的其他与经营活动有关的现金经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额,147,726)56,296)66,764)60,497)(1,891,642)170,681,109,860)47,283)51,270)48,763)(1,594,790)627,85615,-,(,(,(,(,(,(,(,-,-,-,-,(,(,(,(,(,(,(,(,(,(,(,2011 年第三季度报告(A 股)中国工商银行股份有限公司合并现金流量表（续）按中国会计准则编制截至 2011 年 9 月 30 日止九个月会计期间(除特别注明外，金额单位均为人民币百万元),二、投资活动产生的现金流量：,2011年1-9月(未经审计),2010年1-9月(未经审计),收回投资收到的现金分配股利及红利所收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金投资活动现金流入小计投资支付的现金,1,129,3551,2331,0891,131,677(1,127,706),1,604,8749996351,606,508(1,746,518),投资合营及联营公司所支付的现金,(,3),(,823),取得子公司所支付的现金净额,2,929),处置子公司所支付的现金净额,-,(,528),购建固定资产、无形资产和其他长期,资产支付的现金增加在建工程所支付的现金投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额三、筹资活动产生的现金流量：发行次级债券所收到的现金,5,303)5,181)(1,138,193)6,516)38,000,5,269)2,490)(1,758,557)152,049)22,000,发行可转债所收到的现金发行其他债券所收到的现金吸收少数股东投资所收到的现金,9,532,25,000230,筹资活动现金流入小计偿还债务所支付的现金支付债券利息,47,5323,048),47,23022,000)2,597),取得少数股东股权所支付的现金分配普通股股利所支付的现金,(,120)65,543),-56,783),向少数股东分配股利所支付的现金支付其他与筹资活动相关的现金筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净变动额加：期初现金及现金等价物余额六、期末现金及现金等价物余额,(,69)-68,780)21,248)6,021)136,896528,971665,867,(,196)128)81,704)34,474)2,850)438,483409,394847,877,16,(,(,(,(,(,(,2011 年第三季度报告(A 股)中国工商银行股份有限公司合并现金流量表（续）按中国会计准则编制截至 2011 年 9 月 30 日止九个月会计期间(除特别注明外，金额单位均为人民币百万元),2011 年,2010 年,补充资料1.将净利润调节为经营活动现金流量：净利润资产减值损失固定资产折旧资产摊销债券投资溢折价摊销固定资产、无形资产和其他长期,1-9 月(未经审计)163,97824,3838,4361,6596,272),1-9 月(未经审计)127,79517,8207,5351,4765,813),资产盘盈及处置净收益投资收益公允价值变动净(收益)/损失未实现汇兑损失已减值贷款利息收入,(,508)2,274)7783,959285),(,165)2,006)178)2,238641),递延税款发行债券利息支出经营性应收项目的增加经营性应付项目的增加经营活动产生的现金流量净额2.现金及现金等价物净变动情况：现金期末余额减：现金期初余额加：现金等价物的期末余额减：现金等价物的期初余额现金及现金等价物净变动额,1,1863,438(1,595,310)1,567,513170,68161,94948,924603,918480,047136,896,721)1,938(1,056,793)1,535,371627,85654,82838,842793,049370,552438,483,法定代表人：姜建清,主管财会工作负责人：杨凯生,财会机构负责人：沈如军17,2011 年第三季度报告(A 股)中国工商银行股份有限公司公司资产负债表按中国会计准则编制2011 年 9 月 30 日(除特别注明外，金额单位均为人民币百万元),资产：,2011 年9 月 30 日(未经审计),2010 年12 月 31 日(经审计),现金及存放中央银行款项存放同业及其他金融机构款项贵金属拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产买入返售款项客户贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资应收款项类投资长期股权投资固定资产在建工程递延所得税资产其他资产资产合计,2,906,700157,92424,893155,430177,13213,016151,2157,060,055780,1822,409,139477,63485,98182,04012,00323,250126,75014,643,344,2,272,265179,78310,22479,8558,94710,879228,5016,355,840864,3932,316,159501,70684,60285,73610,27021,568102,76213,133,490,18,(,2011 年第三季度报告(A 股)中国工商银行股份有限公司公司资产负债表（续）按中国会计准则编制2011 年 9 月 30 日(除特别注明外，金额单位均为人民币百万元),负债：,2011 年9 月 30 日(未经审计),2010 年12 月 31 日(经审计),同业及其他金融机构存放款项拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债卖出回购款项存款证客户存款应付职工薪酬应交税费已发行债务证券其他负债负债合计股东权益：股本资本公积盈余公积一般准备未分配利润外币报表折算差额股东权益合计负债及股东权益总计,1,043,039201,822174,80411,36922,8717,57011,876,63520,86441,955143,853199,40813,744,190349,020117,37953,58092,728291,5505,103)899,15414,643,344,924,09086,1895,8238,28752,1113,47110,913,69619,73640,22698,886161,25812,313,773349,019125,19653,56392,728196,0683,143819,71713,133,490,法定代表人：姜建清,主管财会工作负责人：杨凯生,财会机构负责人：沈如军19,(,(,(,(,(,(,(,(,(,(,(,(,(,(,(,2011 年第三季度报告(A 股)中国工商银行股份有限公司公司利润表按中国会计准则编制截至 2011 年 9 月 30 日止九个月会计期间(除特别注明外，金额单位均为人民币百万元),2011 年7-9 月,2011 年1-9 月,2010 年7-9 月,2010 年1-9 月,(未经审计),(未经审计)(未经审计)(未经审计),利息净收入利息收入利息支出手续费及佣金净收入手续费及佣金收入手续费及佣金支出投资收益其中：对联营公司的投资收益,90,320149,536(59,216)23,87225,7061,834)2,350514,261,312415,841(154,529)76,19880,9274,729)5,5171,814,76,907116,607(39,700)17,06118,2811,220)1,015621,217,534332,391(114,857)52,80056,071(3,271)3,0861,864,公允价值变动净收益/（损失）汇兑及汇率产品净收益/（损失）,(,501)417),(,636)234,158284,54254,其他业务收入/（支出）,127,144,(,388),(,461),营业收入营业税金及附加业务及管理费资产减值损失,115,7517,327)(31,857)7,405),342,769(20,781)(89,446)(23,745),95,0375,362)(27,261)8,044),273,267(15,633)(77,230)(17,383),其他业务成本,(,1,487),(,2,