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学习目标：通过本章学习，知晓不可抗力的含义及不可抗力事件的认定与处理原则，明确不可抗力条款的内容及其订立的注意事项；掌握并能运用进出口货物索赔的基本要领和索赔条款的基本内容；理解仲裁的意义和仲裁协议的作用，学会签订仲裁条款。,重点难点：进出口货物索赔的基本知识，了解不可抗力的含义，了解仲裁的意义和仲裁协议的作用。,第八章 争议的预防与处理,第八章 争议的预防与处理,第一节 导读,第二节 不可抗力,第三节 货物的索赔,第四节 仲裁,本章小结,第一节 导读,案例一、某港商向菲律宾一客商购买大豆并签订了合同。不料菲政府宣布禁止大豆出口，菲商以不可抗力为由要求解除合同。案例二、某港商与欧洲达利公司签合同出售机床。货到目的港,达利公司发现有部分零件生锈,提出20%的扣价。港商答应用全新货物换.但此机床卖已卖往意大利客户,双方就此产生争议。争议的防范与处理是进出口合同签订与履行的保障机制，合理防范危机就要通晓导致争议的原因，掌握解决争议的办法，为了实现这一目的，本章将讨论不可抗力、索赔和仲裁三个方面的内容，并进行相应的训练。,第八章 争议的预防与处理,一、不可抗力事件的含义,二、不可抗力事件的范围,第二节 不可抗力,三、不可抗力事件的处理,四、合同的不可抗力条款,第八章 争议的预防与处理,第二节 不可抗力,所谓不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。在贸易实践中，能够构成不可抗力事件要有一定前提条件，即:（1）发生在合同订立之后；（2）不是合同当事人的过失或疏忽造成的；（3）当事人是无法预见、无法控制、无法避免和无法克服的。,一、不可抗力事件的含义,第八章 争议的预防与处理,第二节 不可抗力,（1）自然力事件。指人类无法控制的自然界力量所引起的灾害，如水灾、火灾、风灾、旱灾、雨灾、冰灾、雪灾、雷电和地震等。（2）社会力事件。如当局发布新的法律、法规和行政禁令等；再如战争、罢工、暴动、骚乱等事件。汇率变化、价格升跌、货币贬值、能源危机、机器故障、怠工、关闭工厂、船期变更等不属于不可抗力事件的范围。,二、不可抗力事件的范围,第八章 争议的预防与处理,第二节 不可抗力,（1）变更或解除合同。变更合同是指由一方提出并经对方同意，对合同内容作适当的变更修改，如延迟交货、分期装运、替代交付和减量履行。（2）免责的期限。不可抗力事件的免责对障碍存在的期间有效。如果合同没有宣告失效，则合同关系继续保留，一旦履约障碍解除，双方仍要继续履行合同。（3）通知和证明。不可抗力事件发生后，受害一方必须及时通知对方，并提供有效的证明文件，在事故通知中提出明确的处理方案，否则不能免责并自己负担后果。,三、不可抗力事件的处理,第八章 争议的预防与处理,第二节 不可抗力,1、条款内容及注意事项（1）双方应了解对方的贸易习惯及对方国家法律的有关规定，以确定不可抗力条款的内容。（2）双方应在合同中规定，明确不可抗力事件的范围。（3）在什么情况下可以解除合同，在什么情况下可以延期履行合同。（4）一方发生不可抗力事件后通知对方的期限和方式，列出具事件证明文件的机构。,四、合同的不可抗力条款,第八章 争议的预防与处理,第二节 不可抗力,2、条款示例不可抗力：由于一般公认的不可抗力而不能交货或者装运延迟，卖方不负责任。但卖方必须在事故发生时立即电告买方，并在事故发生后15天内航空邮寄给买方灾害发生地点的有关政府或商会所发给的证件证实灾害存在。除因不可抗力导致装运延迟或不能交货外，如卖方不能在合同规定期限内装运，则应赔偿买方直接由于延期交货或不能按合同条件交货所遭受的一切损失及费用。不可抗力事故继续存在60天以上时，买方有权撤销合同中未发运部分。,四、合同的不可抗力条款,第八章 争议的预防与处理,一、索赔与理赔,二、贸易纠纷产生的原因,第三节 货物的索赔,三、索赔事故的性质,四、索赔责任人的认定,五、索赔的方式,六、索赔理赔处理实务,七、注意事项,八、合同的索赔条款,第八章 争议的预防与处理,第三节 货物的索赔,就贸易实务而言，索赔（claim）是指国际贸易业务的一方违反合同的规定，直接或间接地给另一方造成损害，受损方向违约方提出损害赔偿要求。责任方就受损失一方提出的索赔要求进行处理，即为理赔（Claim Settlement）。,一、索赔与理赔,第八章 争议的预防与处理,第三节 货物的索赔,1、买方因素2、卖方因素3、双方因素4、国际市场变化因素5、不可抗力因素,二、贸易纠纷产生的原因,第八章 争议的预防与处理,第三节 货物的索赔,一般贸易纠纷可能发生两大损害的索赔：一是货物损害的索赔；二是商业行为的索赔。货物损害的索赔：数量的短缺与损毁；品质的低劣与变化。商业行为的索赔：因时间因素而发生损失；付款延误损失；未清偿货款；未履行合同或毁约。这种索赔是由贸易合同当事人之间引起的，包括卖方的索赔和买方的索赔。就货物损害的索赔而言，要根据货物实际损害的情形来判定事故的性质，然后再进行索赔。通常，货物损害事故有如下几种：,三、索赔事故的性质,第八章 争议的预防与处理,第三节 货物的索赔,（一）短交（short delivery）即装箱完整，装箱单内也已列明，但开箱检验时发现短少，或价款已列入发票，装箱时未列入者。（二）短卸(short landed)即指卸船交货数量与提单所列不符者。船公司失误所致。（三）短失（lost in transit）即指发票、装箱单及公证报告均列明已装船，到货后发现箱件不完整而短失者,三、索赔事故的性质,第八章 争议的预防与处理,第三节 货物的索赔,（四）破损（damaged in transit）即指运输途中发生者。（人为、意外、自然因素造成）有时难以鉴别。（五）不符规格（non_conformity to specifications）即指所交货物全部或部分经检验后发现品质低劣，与合同规定不符者。（六）装船延误（delayed shipment）即延期交货损失（延迟到达、市价下跌、销售季节已过）。（七）其他：码头工人卸货不甚落海。,三、索赔事故的性质,第八章 争议的预防与处理,第三节 货物的索赔,索赔对象涉及出口商、船公司、保险公司、进口商或其他责任人。一旦有损失发生，首先就要认定有关责任人，以为索赔确定对象，（一）出口商承担货物索赔的责任出口商因货物短装、漏装、损毁、内在缺陷、包装不良、交货延迟或品质不符等原因给进口商造成损失，出口商就要接受进口商的赔偿要求。（二）船公司承担运输索赔的责任货物在运输过程中发生货物短失，船公司就要接受货主按照运输合同的有关规定向其提出的赔偿要求。,四、索赔责任人的认定,第八章 争议的预防与处理,第三节 货物的索赔,（三）保险公司承担货物保险索赔的责任货物在有效期内发生属于保险责任范围的损失，保险公司就要接受被保险人按保单的有关规定向保险人提出的赔偿要求。（四）收货人承担商业行为索赔的责任收货人要承担因自己的商业行为不当而给卖方造成损失的责任。（五）其他责任人1、货到目的港以后相关人员的责任2、买卖双方的责任3、银行责任4、公证机构责任,四、索赔责任人的认定,第八章 争议的预防与处理,第三节 货物的索赔,根据事故性质及责任对象确定索赔方式。索赔方式有三种：一是要求货币偿付的索赔，二是要求非货币偿付的索赔，三是混合索赔。见表8.1,五、索赔的方式,第八章 争议的预防与处理,表8.1 索赔的适用方式,第八章 争议的预防与处理,第三节 货物的索赔,（一）进口商索赔1、货物损失的鉴定与必备的索赔文件2、保留索赔权3、注意时效，备齐索赔文件向有关方面交涉(索赔通知函示例),六、索赔理赔处理实务,第八章 争议的预防与处理,第三节 货物的索赔,（二）出口商理赔1、查对出口货物品质及内容，以及装船时是否有同样缺陷。同时通知制造商查询该批货物制造情形及有关品质检查记录。2、调查索赔发生原因，究竟是制造过程的缺陷，还是运输作业的不良，抑是卖方的疏忽。3、研究合同条款，是否为买方无理的索赔要求。,六、索赔理赔处理实务,第八章 争议的预防与处理,第三节 货物的索赔,（三）买卖双方的洽商及其执行事项1、根据合同及事实确定索赔事项是否成立2、索赔范围及内容3、协议清偿索赔的具体办法4、根据解决办法，迅速妥善执行：（1）如果赔款、罚款，应订定期汇款清偿。（2）如果是补运、补交，应商定交货日期、数量及运送方法。（3）如果是替换货物，双方应协定往返运费负担。（4）如果是退货还款，买方一面将货物退还出口商，卖方同时办理退款手续。（5）如果是修复方式，则商定买方派遣技术人员负责修复细节事项。理赔函示例,六、索赔理赔处理实务,第八章 争议的预防与处理,第三节 货物的索赔,1索赔注意事项（1）处理索赔案件要防止感情用事，避免情绪激动。这样无助于问题的解决，反而会引起相反的作用。（2）注重实际，查明责任。根据检验证明，查清损失造成的责任方，如果是买方责任，可向对方索赔；如是船方或保险公司责任，应向有关责任人提出索赔。（3）起草索赔函件时，要引据合同条文或证明文件的语句，注意前后一致性，切忌相互矛盾。,七、注意事项,第八章 争议的预防与处理,第三节 货物的索赔,（4）必须在合同规定的期限内提出索赔，过期不赔。（5）按合同规定金额提出索赔，或根据实际损失情况确定金额。（6）备齐索赔单证。如提单、发票、保险单、装箱单、磅码单、商检证书或短缺残损证明以及索赔清单。（7）提出的要求或解决办法一定要明确，切忌含糊其词，以免对方误解。,七、注意事项,第八章 争议的预防与处理,第三节 货物的索赔,2理赔注意事项（1）对对方提出索赔要求时，要予以重视，不可不理不睬，一拖再拖。（2）确定索赔理由是否充足、属实。（3）索赔证件是否齐全、清楚、有无夸大损失。（4）合理确定赔付办法。如赔付部分货物、退货、换货、补货、修整、赔付一定金额、给予价格折扣或按残损货物百分比对全部货物降价等办法。,七、注意事项,第八章 争议的预防与处理,第三节 货物的索赔,（一）索赔条款的内容索赔条款有两种形式，第一是异议和索赔条款；第二是罚金条款。1异议和索赔条款（Discrepancy and Claim Clause）（1）索赔依据。（2）索赔期限。2罚金条款（Penalty Clause）。（二）索赔条款示例买方对于装运货物的任何索赔，必须与货物到达提单或运输单据所订目的港（地）之日起30天内提出，并提供卖方同意的公证机构出具的检验报告。属于保险公司、轮船公司或其他有关运输机构责任范围内的索赔，卖方不予受理。,八、合同的索赔条款,第八章 争议的预防与处理,一、仲裁的含义及其特点,二、仲裁地点及仲裁机构,第四节 仲裁,三、仲裁协议,四、仲裁费用,五、仲裁实务,六、合同的仲裁条款,第八章 争议的预防与处理,第四节 仲裁,（一）仲裁的含义在对外贸易中的仲裁（Arbitration），是指贸易当事人双方，在发生争议之前或之后达成书面协议，自愿将他们通过协商所不能解决的争议交给双方同意的第三者（即仲裁机构）进行审理裁决。（二）仲裁的特点1、出于双方自愿。并非对方施加压力而为之，且可以保持双方良好关系。2、解决迅速。较之诉讼要便捷，费用也低廉。3、裁决效力具有终局性。对双方具有法律约束力。,一、仲裁的含义及其特点,第八章 争议的预防与处理,第四节 仲裁,（一）仲裁地点由于仲裁地点涉及到使用的法律及仲裁程序等问题，因此一般都选择在本国所在地中仲裁。这样可以适合本国的环境和条件；可以选定所熟悉的仲裁人；可以减少言语隔膜；可减少费用；便利纠纷的处理。如果争取不到在本国仲裁时，可规定在被告国或第三国仲裁。,二、仲裁地点及仲裁机构,第八章 争议的预防与处理,第四节 仲裁,（二）仲裁机构国际上的仲裁机构分为常设机构和临时仲裁庭两种，我国一般规定在仲裁地点的常设仲裁机构仲裁。国际上常设的仲裁机构有：（1）瑞典商会仲裁院，地点在斯德哥尔摩。（2）瑞士商会仲裁院，地点在苏黎世。（3）英国伦敦仲裁院，地点在伦敦。（4）意大利仲裁协会，地点在罗马。,二、仲裁地点及仲裁机构,第八章 争议的预防与处理,第四节 仲裁,（5）美国仲裁协会，地点在纽约。（6）日本国际商事仲裁协会，地点在东京。（7）中国国际经济贸易仲裁委员会，地点在北京。（8）印度仲裁院，地点在新德里。（9）奥地利联邦经济商会仲裁中心，地点在维也纳。（10）亚洲地区仲裁中心，地点在吉隆坡。,二、仲裁地点及仲裁机构,第八章 争议的预防与处理,第四节 仲裁,（一）仲裁协议及其形式仲裁协议是指各方当事人表示愿意将他们之间已经发生或可能发生的争议提交仲裁机构解决的书面协议。仲裁协议有两种形式，一是合同中的仲裁条款，二是以其他书面方式订立的仲裁协议。仲裁协议应当采取书面形式。书面形式包括但不限于合同书、信件和数据电文（包括电报、电传、传真、电子数据交换和电子邮件）等可以有形表现所载内容的形式。以上不同形式的仲裁协议具有同等的法律效力。,三、仲裁协议,第八章 争议的预防与处理,第四节 仲裁,（二）仲裁协议的作用1、约束各方当事人的行为。当事人不能随意改变仲裁机构或地点。同时也是提交仲裁的依据。没有仲裁协议是不能提请仲裁的。2、授予仲裁机构或仲裁庭以管辖权。超出协议中约定范围的，仲裁庭是不能审理的。3、排除法院的管辖权。凡是有仲裁协议的，当事人不得向法院起诉。,三、仲裁协议,第八章 争议的预防与处理,第四节 仲裁,（三）仲裁协议的内容仲裁协议的内容主要包括仲裁地点、仲裁机构、仲裁规则、裁决的效力和仲裁事项五个方面的内容。仲裁事项是指提请仲裁的争议范围。协议中应写明提交仲裁解决的争议事项，仲裁庭只对协议中规定的范围具有管辖权。,三、仲裁协议,第八章 争议的预防与处理,第四节 仲裁,（一）仲裁费用的范围关于仲裁费用的范围，一般仲裁规则都规定仲裁委员会除按照仲裁规则所附的仲裁费用表向当事人收取仲裁费用外，还可以向当事人收取其他的实际开支，如：仲裁员办理案件的报酬、旅差费、食宿费及聘请专家、鉴定人员和翻译的费用。,四、仲裁费用,第八章 争议的预防与处理,表8.1 仲裁委员会仲裁案件受理费表（95年开始实施）,第四节 仲裁,（二）仲裁费用的标准,四、仲裁费用,第八章 争议的预防与处理,第四节 仲裁,（三）仲裁费用的负担仲裁费用原则上由败诉的当事人承担；当事人部分胜诉，部分败诉的，由仲裁庭根据当事人责任大小确定其各自承担的比例。当事人自行和解或者经仲裁庭调解结案的，当事人可以协商确定各自承担的比例。,四、仲裁费用,第八章 争议的预防与处理,第四节 仲裁,（一）申请仲裁1仲裁协议；2写明下列内容的仲裁申请书：（1）申请人、被申请人的姓名或者名称、住所、邮政编码、电话号码、传真以及其他可能的快捷联系方式；法人或者其他组织法定代表人或主要负责人的姓名、职务、住所、邮政编码、电话号码、传真以及其他可能的快捷联系方式；（2）仲裁请求和所根据的事实、理由;3证据和证据来源并附清单，证人姓名和住所。4申请人身份证明文件。（申请书实例）,五、仲裁实务,第八章 争议的预防与处理,第四节 仲裁,（二）仲裁案件的受理1、审查案件相关资料，看是否符合受理条件。2、申请人提交仲裁费。3、组成仲裁庭。仲裁庭可以由三名仲裁员或者一名仲裁员组成，由三名仲裁员组成的，设首席仲裁员。4、答辩。5、反诉。6、审理案件。（1）开庭审理。（2）调解。（3）收集证据。（4）采取保全措施。7、作出裁决。8、裁决的履行,五、仲裁实务,第八章 争议的预防与处理,第四节 仲裁,（一）订立仲裁条款的注意事项1、应写明在那个国家、那个城市进行裁决。2、仲裁中使用的法律应是跟合同最有关系的那个国家的法律。3、应订明仲裁是在常设机构内进行，还是在临时组成的仲裁庭进行。4、应写明按哪一个国家、哪一个仲裁机构的仲裁程序仲裁。5、应规定仲裁是终局的，对双方均有约束力。6、应明确仲裁费用由谁负担。,六、合同的仲裁条款,第八章 争议的预防与处理,第四节 仲裁,（二）仲裁条款内容示例凡因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照该会现行的仲裁规则，由申请人选定在该会总会或深圳分会或上海分会进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。,六、合同的仲裁条款,第八章 争议的预防与处理,本章小结,导读,争议的处理,货物的索赔,不可抗力事件的含义不可抗力事件的范围不可抗力事件的处理合同的不可抗力条款,索赔与理赔贸易纠纷产生的原因索赔事故的性质索赔责任人的认定索赔的方式索赔理赔处理实务注意事项合同的索赔条款,仲裁的含义及其特点仲裁地点及仲裁机构仲裁协议仲裁费用仲裁实务合同的仲裁条款,不可抗力,仲裁,第八章 争议的预防与处理,