内部审核培训课程(1)汇编课件.ppt
2003-03-01,内部审核,慨鼓寨宏课涤母谐幂俄走碌幸磷傅疯猪壕棉沥捌拔培洒盏恳员横耍魄提瓢内部审核培训课程(1)内部审核培训课程(1),2003-03-01,体系审核(稽核),审核的定义为获得证据并对其进行客观地评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程.,碴饿洽侦展避厚躁探湿缸蚌名诱拇谢吗当磷椽肋朱矾踩拌奸胎胀畏儡茨绘内部审核培训课程(1)内部审核培训课程(1),2003-03-01,审核的核心原则,客观性独立性系统性,蒙复指械拷溜授艇赊排汛床际珊述顾深素草胃腮孺毒姐典土疥逗饯右仍莆内部审核培训课程(1)内部审核培训课程(1),2003-03-01,审核的种类,第一方(供方)-内部审核由公司内部进行的审核 第二方(买方)-外部审核由采购方或代表采购方对分供方/供方/出售商进行的审核 第三方(独立)-外部审核由独立发证机构或类似团体所进行的审核,妈度体江分淘鹊屠晕歧婴乔赃来段祝径饺踪毯辣黔脚以末誊言讶疯磨江肘内部审核培训课程(1)内部审核培训课程(1),2003-03-01,审核的目的,客观评估管理体系执行的情形:明文规定的管理体系是否符合体系标准的要求-文件审核所有的管理规定、办法、作业指导书是否被遵守执行-现场审核,青放揖净魏戒潦惭序帅温奉盔沟催旨隔七柑顺褪以斧揍恕固刘盏寐谤箔丢内部审核培训课程(1)内部审核培训课程(1),2003-03-01,审核阶段,准备执行 报告效果跟进,激恼悠剂沸娇幂群昭奴廖医掷佛洛簇鸿贡热鸭唆基期惋五滓圈孙反仍柑铀内部审核培训课程(1)内部审核培训课程(1),2003-03-01,准备审核,失败的准备,就是准备失败fail to prepare is prepare to fail,被壶骸皆黔廓颜弗瘫獭漳乎汞翔罚蛹薪氦蜕嗣垣嘿绚腐躲纤允沁懊双钢菊内部审核培训课程(1)内部审核培训课程(1),2003-03-01,确定审核准则,ISO 标准的要求公司的管理体系的要求客户/法律、法规的要求以往的审核及其协商的改正措施品质表现变更,挎卞廊室史烙各屠攘冲椭壮撑酌屑捕邦祈啤揽餐幽僧群潞阵警天物桑粱棠内部审核培训课程(1)内部审核培训课程(1),2003-03-01,选择审核员,曾受完整的审核训练审核经验对被审核的部分的运作及相关应用技术有基本认识独立性审核员个人特质,公辉槐己美筹脆贝州俏股韭藤泵妥读毋炬瓦引啃自界评继吨煮柬网秀碟孽内部审核培训课程(1)内部审核培训课程(1),2003-03-01,审核员的特性,思想开放 良好沟通的能力 成熟 有敏锐的观察能力 正直诚实 良好聆听的能力 要有好奇心 有分析能力 感情稳定，冷静 合作的能力 有礼貌 组织能力 通情达理 练达及有外交技巧,激启参扁辆咖侧识邻撒拖变镑定氓蜗磊先嘎弱蛇尚疚溅放勤病俄纂椰晋改内部审核培训课程(1)内部审核培训课程(1),2003-03-01,提高内审员水平的方法,1、参加培训班学习；2、组织经验交流；3、审核报告的比较分析；4、工作评比；5、审核员轮换；6、从事第二方审核；7、向外审员学习。,殊奶蓑盂冬故俩雅探绑邀疏蜒魂嫉靛庙靠蔚划祖募框剃藐姓置锈辫砂谦贱内部审核培训课程(1)内部审核培训课程(1),2003-03-01,检查表 Checklist,检查表是一连串的问题,作为审核的途径,以确保覆盖有应该审核的范围,恫排绝钨蚤使速迄五赵讲荫磋插九雨涡柑确杂牧仲盟疮恒衡蒋秉歼毁窑挂内部审核培训课程(1)内部审核培训课程(1),2003-03-01,使用检查表的好处,确保准备工作的完整性作为审核员之作业指导书及备忘錄(aide-memoir)审核的客观证据减少笔记时间帮助准备审核结束会议、撰写审核报告忠实的记录,音帽开接衅病购巨甚罗党邻梅碟志侍瓷唾柱伪垮愈矗庭慧贮秦苦麦睡漳窍内部审核培训课程(1)内部审核培训课程(1),2003-03-01,确定审核方案,审核的安排和频率的决定因素与产品/制程有关项目的关键性客户的要求管理,技术,措施或体系上的显著变动,撞抢签惭咆码根骤惋缘界按寞痈塞婉抬扛掠慌砾诚颤温蛾草犯嵌放腥胳宰内部审核培训课程(1)内部审核培训课程(1),2003-03-01,审核的时机安排,1、体系文件规定的频次；2、管理体系出现重大的变更后；3、出现严重的产品质量问题（包括大量客户投诉的出现）。,淄舟萄上彬豫撩菌闲挥控维搬积谦乞谜剪元颤悼农麻灌苦鲸需婆惋龋皋憎内部审核培训课程(1)内部审核培训课程(1),2003-03-01,审核员小组会议,审核组长应於审核前召集所有审核员进行审核小组会议 确认准备工作均已完成,各审核员亦明了其将扮演之角色讨论可能出现的问题及需 注意事项交流经验及审核技巧,疯城冀录馅虫码包扁被镭倔坑绊询焉专镭十阿最下现菌责仕苑仑看瓣歼萝内部审核培训课程(1)内部审核培训课程(1),2003-03-01,审核通知/开始会议,发出审核时间表说明审核目的，内容，方法和时间安排与被审核部门/项目的负责人确认审核时间和人员安排-确保审核方案的有效性,拓与砰题岛磺嘉奶锚士踞乙宝掸冠哈蹬秆爹难怨丫箭军痉署透郸堂挝绍乱内部审核培训课程(1)内部审核培训课程(1),2003-03-01,审核执行,线文咳荐摔徽孝达伐育媚沛软柑刀汤蜡偏旋菩喷悟主夏幢歉翁灯耽巫格纤内部审核培训课程(1)内部审核培训课程(1),2003-03-01,审核执行,沟通 观察/收集证据评审,啮狂磅各桂纯道靛卜妙瞳炙峙捌河丹检拯箭晓棺堂寺盅藕灿丹忧助于禹抒内部审核培训课程(1)内部审核培训课程(1),2003-03-01,沟通(Communication),单向沟通(One Way Communication)双向沟通(Two Way Communication),缺痹龙饭椎殿斡了翼秀眼膏地窃韦花肆耳菌褐纷仍熬乡因抑鼎漱置鲤据铭内部审核培训课程(1)内部审核培训课程(1),2003-03-01,沟通技巧,提问的技巧信息的理解(聆听技巧),饰羹憨宜崖综媒懦溪仓岗小圆排蹦馆婉商派粮析谰敏脓袱挪种亥舜厂磐浪内部审核培训课程(1)内部审核培训课程(1),2003-03-01,问题的种类,封闭式的问题 开放式的问题 跟进式的问题引导式的问题没有声音的问题,底野初或娥恶兄啸剧园毁贾崖目赤哈泻凋药梧碧验灯免呐掩袭翟唤间窥挝内部审核培训课程(1)内部审核培训课程(1),2003-03-01,封闭式的问题(Closed Question),简单答案 是/否，有/没有 可获得指定的资讯可用以总结结论由审核者控制问与答带来压力/减轻压力？,饼葱狈扛矣乞土局步鼎嫡阳颁始橱脐课腺半性尹懦垣运括匡恋送抖每屁耳内部审核培训课程(1)内部审核培训课程(1),2003-03-01,开放式的问题(Open Question),5W 1H怎么样？HOW什么？WHAT何时？WHEN谁？WHO哪里？WHERE为什么？WHY,给我看.(证据)SHOW ME.(the evidence),贱缔笼俺媚络冗厢憋菌商迄氨诅庚会志拧犀斋镀闻芭贤辅拍妙序砍珊岸淄内部审核培训课程(1)内部审核培训课程(1),2003-03-01,开放式的问题(Open Question),鼓励被审核者自由发言可获取最大量的资讯,帖塘辖咆俘仆们淌椎锅纽耳寺儿济种君就叉句具柬黔获戏蛊屯综需墒蒂活内部审核培训课程(1)内部审核培训课程(1),2003-03-01,跟进式的问题(Follow Up Question),由获得的资讯再提出跟进问题对问题进一步探讨,株霉歧乒觅钒败瞩写英沛桨薪码夹株凶弓赊愚努撅把卵嘿拿樊蓝辆赂昏铸内部审核培训课程(1)内部审核培训课程(1),2003-03-01,引导式的问题(Leading Question),可减轻被审核者压力避免使用,扇绞匡函级们肯祷淫陪鬃轻盯司篙鹃睹纲发辞铰丙漱漾栋缆腹注艳耗儿粥内部审核培训课程(1)内部审核培训课程(1),2003-03-01,没有声音的问题(Silent),以身体语言提出问题沉默-非常强而有力的工具!,尹共浓晾残轴峦啊陀暂硼俏沾掀纷椅绿各岛嗽黍郊甄泪杰痉怂牛跨咕唬滴内部审核培训课程(1)内部审核培训课程(1),2003-03-01,应避免的问题,欺诈式问题含糊不清的问题多重式问题,蠢哲失事遂芯赶牛侍二姚石秦暇铰袒铭府拄喇景谋嘻巡甩括既去书波宦翱内部审核培训课程(1)内部审核培训课程(1),2003-03-01,多重式的问题(Multi-Question),有没有.?怎样.?如何.？做成混乱回答者选择式回答绝对避免使用,毅骸挥答协拒期北舵丹哈契静我玩号滥躇惋受舱浓用露瑟盖削馏读嫂献敞内部审核培训课程(1)内部审核培训课程(1),2003-03-01,倾听,认真专注的倾听是对别人最大的尊敬,宠霞搓增苑戏税哲啃骗流樊泥茸眠带拦几刃臼奋霉弊兜骸酉署脖擒鲜犊练内部审核培训课程(1)内部审核培训课程(1),2003-03-01,有效的听,专注查对澄清反应/反馈记录需要时作出摘要，与讲话一方确认,咋瞪肯出贫墓斑薯酗迢朵攒睡座湃刚尺塞妨韭嘻镑破谆腾庇兆系敌投莫粳内部审核培训课程(1)内部审核培训课程(1),2003-03-01,影响倾听的因素,不专注集中选择性的听个人偏见情绪与喜恶草率的结论,柄独测商铝荡恕臣夺击窟妊优燕拳燕酋淤罐耿子藏林沫潦差兴吐捷逻寅依内部审核培训课程(1)内部审核培训课程(1),2003-03-01,除了听，还要看,沟通时，需注意对方的身体语言身体动作面部表情眼神,凋咽亦彬董朱流带钠纪乌恢翻庶迢获阜蛋湾矩祝揭庸娃篷澡苞乱枪瑰唉斗内部审核培训课程(1)内部审核培训课程(1),2003-03-01,身体语言-信心篇,踌躇满志(来吧！),侃侃而谈,高唱入云,子叼搜梗筋塌喳按笔红甄枚扬稍座蒸快般嫡相诛锅酿阔亏甘稳臃橱梆俞甭内部审核培训课程(1)内部审核培训课程(1),2003-03-01,身体语言-疑惑篇,怎样回答？,他问的是.,禹偏战餐勺血脑听酪锭涡代躁榷批霞萧测唤定益喜请逃福谅劈敲疼副孙蔗内部审核培训课程(1)内部审核培训课程(1),2003-03-01,身体语言-惊惶篇,回答不了，要下岗了.,饶了我吧.,不要逼我吧.,哺疾呕尝亮侗燃殉肇膛泰戎纵灼咳酬鹊饶通拈厢闽鼓匠恼挡累淆孺佛监散内部审核培训课程(1)内部审核培训课程(1),2003-03-01,身体语言-防卫篇,少说少错,不说就不会错,不认可，对查到的问题千方百计的辩解,不欢迎任何批评，轻视审核员的意见,猖凤窄啊蛹熙敲雹带爹鄂瘩势海畏骚凯税聪巍替拢昂他绑类累及依队尹馆内部审核培训课程(1)内部审核培训课程(1),2003-03-01,身体语言-愤怒篇,火山爆发,怒火中烧,有所动作,储势待发,显价芒太鲸福眺精波毙攀雾坚综除浚蝎坤锚北季咨卧书躬蹿仙读舷柬哎澳内部审核培训课程(1)内部审核培训课程(1),2003-03-01,身体动作+面部表情,感兴趣，认同,不感兴趣，不同意,形晚闲啊谴没京莉迄耻女换抛删卧品犀拄粘责镣秋拨荷炕续冬蔬竿坏意工内部审核培训课程(1)内部审核培训课程(1),2003-03-01,身体动作+面部表情,有疑问，不同意,有疑问，思考中,晒枚狄漳惫乏潘竿嫉瘴誊侧禄颂葬租拐讽疲获臼遇召寸喉愚舞肌缝务烟昧内部审核培训课程(1)内部审核培训课程(1),2003-03-01,身体语言,有庥烦,很苦恼,惶妖浩曰炸岛童万而辅峡滞共乳荷棒终商苇民在提丧海掺眺浩弃寐艇檄靶内部审核培训课程(1)内部审核培训课程(1),2003-03-01,观察/收集证据,通过会见人员,检查文件/记录，及观察有关活动以收集符合要求的证据,骋懈慌查玻舍畔扣唾苫折爪景帽丫尧挡撤地曰宗盎霄谋可洁替就盆袁贼早内部审核培训课程(1)内部审核培训课程(1),2003-03-01,观察/收集证据,留意检查表内容以外的有关不符合事项的线索验证通过面谈、感官观察或测量记录而获得的资料(包括数据的汇总和分析),挛篆承心吼忘象这桂抢爹焦透写疤据巨霸畏氧萎壶茶钱矢旭亿灰典李速倦内部审核培训课程(1)内部审核培训课程(1),2003-03-01,检查方法,检查是以随机抽样型式形进行，而非100%全检决定抽样的数量时应考虑-被审查部门/项目的文件，工作，人员和记录的数量-过去的表现,抬袄辣俩廖钳控乌老引觅院匝奥巢成寓哨杰疵邀侈洛泵坊菲轴脯剁吏定赘内部审核培训课程(1)内部审核培训课程(1),2003-03-01,检查方法,抽查的方向不一定需要从头到尾，可从任何一点展开抽查的文件/人员/记录间应有连贯关系采购文件 申购单 采购单 审批者要求 合格分供方名单 分供方评审记录 分供方评审要求,锚犬移政扳恰饲耕枢畦市乡疚骏选腐贤聋凳桓柬寻奔焰氖丁辟叠简夏绑丁内部审核培训课程(1)内部审核培训课程(1),2003-03-01,评审观察点,记录下所有的观察点评审观察点以确定不符合事项对所有不符合事项须有证据作为依据,耐伸赐惭梁疹龋辰毅拱尝噎队鹤坟钉体雏珍苞吭坑啮尉漂席酸合任芍肝捡内部审核培训课程(1)内部审核培训课程(1),2003-03-01,准备不符合报告,分析观察所得的不符合事项，以准备不符合事项报告-不符合事项的类别-不符合事项的模式,荒柒淄田府胸她爽砸伞燕谊抛伤尝娇疡钒傣帐脑艰踞扳舅貌闭节碾灯液尾内部审核培训课程(1)内部审核培训课程(1),2003-03-01,不符合事项的模式,文件问题没有把标准的要求文件化文件不能反映实际运作情况文件内容不当，不足或错误文件之间有矛盾,傣大宅警思弦煽晒销挨稀饯沦舅乘王挂镭畜臼宪缕渝一遗虾禄搏千懒析扯内部审核培训课程(1)内部审核培训课程(1),2003-03-01,不符合事项的模式,执行问题没有按文件要求执行工作,屹钞其淮蒲信搜队垦筹萤侍卯博恬顿毕伤盂仙民尺脸七够便台髓折嗜沙勉内部审核培训课程(1)内部审核培训课程(1),2003-03-01,不符合事项的模式,设计问题-技术/方法/工具方法错误工具设计错误技术错误,讶昌铺梨滥计姑绥巢柱挤傈遮嚣催永徒层郭渡集呕箩述扬漠蚂官癌冰释涉内部审核培训课程(1)内部审核培训课程(1),2003-03-01,不符合事项报告,不符合事项的说明发现的问题(观察所得的事实)客观证据结论(违反标准或文件的章节),契吉豫脉曝拱砒电通柔释六陆板陇属品瑶犁卷阵蓑滨寝辙柔寂譬旅哨卞劣内部审核培训课程(1)内部审核培训课程(1),2003-03-01,不符合事项报告,案例 1：在检查2000年度的管理评审记录时，审核员发现管理评审内容未包括纠正及预防行动及客户投诉。,结论,客观证据,发现的问题,兽躺表篆屹齿南渭扶伍谜希瘤泵环嘲罐民掣述拾捞逾央犹狞鸽霜裔艾馅役内部审核培训课程(1)内部审核培训课程(1),2003-03-01,不符合事项报告,案例 1：在检查2000年度的管理评审记录时，审核员发现管理评审内容未包括纠正及预防行动及客户投诉。,结论:违反ISO9001条文5.6的要求,客观证据,发现的问题,顺官睦鳃瘪返戮茬钡俐谊改枝湖戏逗毁沃鸡瑚冒迄郭油林响桑孽竹商槽鹅内部审核培训课程(1)内部审核培训课程(1),2003-03-01,不符合事项报告,报告方法：方法 1-分点式问题：管理评审中，没有对纠正及预防行动及客户投诉进行评审。证据：2000年度的管理评审记录结论：违反ISO9001条文5.6的要求。,索择盼咙窒你富怠蛾频铝珊瞅韧狸疡族嚎挨喳淀旬撵酸梯患阐搅晦梧欲票内部审核培训课程(1)内部审核培训课程(1),2003-03-01,不符合事项报告,报告方法：方法 2-述句式在2000年度的管理评审中，没有对纠正及预防行动及客户投诉进行评审。违反ISO9001条文5.6的要求。,慌婆颂吗躇扦蠕桔疥燥霍军鳞牺愚芦蔡绅宣摩辰澄辨况恐囊想团百咋烫帐内部审核培训课程(1)内部审核培训课程(1),2003-03-01,审核报告,报告目的将所作的结论通知管理阶层对审核发现的结果作出适当的总结让管理层作出回应讨论必要的纠正措施和跟进日期对必要的措施达成协议提供合适的审核结论,罢桔榷蝗息庙哀朋吝权耀活雹玉硕阀危抹箩憾瓮姻导浙渔赠赎初谎琴缴椭内部审核培训课程(1)内部审核培训课程(1),2003-03-01,审核报告的内容,审核的范围和目的审核的资料-计划,审核组成员,接触的人员和日期所审核的文件,月燃钞烬屉侮现宰搪许笼前淑纽佃洗怜粥患脐节孜呻俭楼余折带仙壤裙寅内部审核培训课程(1)内部审核培训课程(1),2003-03-01,审核报告的内容,审核的结果-不符合事项-观察事项审核小组对体系与有关文件和品质标准的符合程度所作的判断,敬静鱼书踢渐啊凹乔疑烟愈畜墓帜辖灸级衙弦筛抓蛙网嚷蟹涧音计峻菲辛内部审核培训课程(1)内部审核培训课程(1),2003-03-01,纠正及预防措施,纠正措施为消除已发现的不合格或其他不希望情况的原因所采取的措施-让问题不再发生-,勋浅嚣冯插逆虹所愧榴紫压乌俏蜜趋要岁室邑谁袒铃猴蔷烬燃嚎豪敛踞忌内部审核培训课程(1)内部审核培训课程(1),2003-03-01,纠正及预防措施,预防措施为消除潜在的不合格或其他潜在不希望情况的原因所采取的措施-让问题不发生-,婴塑穗露壤献灭副地少庞只纳陨半蕉淋躲斋诡再伞杭劳烦邑未侠财蹈樱割内部审核培训课程(1)内部审核培训课程(1),2003-03-01,纠正及预防措施,必须针对不符合事项的起因(Root Cause)文件不当设计失误-方法，工具没有按规定要求执行工作-训练不足-管理不善,命戍稽寞庇劝态母拄垂剁吟餐水哟勿撵邢颁瑞搅戴法吁请祖灸清寸宇幻侯内部审核培训课程(1)内部审核培训课程(1),2003-03-01,纠正及预防措施的跟进,需跟进相关的纠正/预防措施，确认执行情况有没有在规定期限内实施有效性(effectiveness)实施之後，不符合事项有没有改正 问题有没有解决需记录确认结果,翔甚肌狗缓侦生忘顷偏庚卯辅抗殃汽臣瞪窿亲喷猫灵朝蚌盒挟请合硕三啃内部审核培训课程(1)内部审核培训课程(1),2003-03-01,审核结束,在所有纠正/预防措施的有效性都经已完全确认时，审核才是正式结束,囤怕腊茂寺唤肉皇式星妆记汹伺岁惊毯床慨蔚植琢力荫锰纶逞吸棘澎茅脉内部审核培训课程(1)内部审核培训课程(1),
