化工企业保护层LOPA分析报告内容要求、形式、技术审查表、审查意见表.docx

附录A（规范性附录）LOPA分析报告的内容要求LOPA分析报告应包括以下主要内容：1封面2签字页（LOPA分析团队人员信息）3目录4缩略词和定义5正文5.1 项目概述5.2 分析范围5.3 工艺描述5.4 HAZoP分析结果描述5.5 LOPA分析程序及进度控制5.6 LOPA分析输入资料情况5.6.1 场景的信息5.6.2 企业的风险标准5.6.3 始事件发生频率564使能条件发生频率（如果有）5.6.5 修正因子概率（点火/触发概率、人员暴露概率、致死概率）（如果有）5.6.6 独立保护层失效概率5.6.7 独立保护层校验、测试、审核、维保、检查及隐患治理记录（在役装置）5.6.8 报警人员响应能力说明（在役装置）5.6.9 装置历次事故、事件记录及事故调查情况（在役装置）5.7 保护层分析方法简介5.8 独立保护层措施汇总5.9 保护层分析结论与建议（含总体性建议、新增独立保护层概述等）6附件6.1 LOPA分析记录表6.2 工艺、设备设施、布局等变更说明材料（如果有）6.3 带有节点划分标示的管道及仪表流程图（P&ID）6.4 物料的安全技术说明书（MSDS）6.5 设备数据表（包括设计温度、设计压力、制造材质、壁厚、腐蚀余量等设计参数）6.6 工艺控制联锁逻辑图6.7 相关方单位授权书6.8 危险与可操作性（HAZoP）分析报告封面、签字页及结论页6.9 事故后果模拟、定量风险评估、反应安全风险评估等报告封面、签字页及结论页（如果有）6.10 分析会议签到表（每次参加会议的人员名单）6.11 建设单位、相关方反馈意见（如果有）6.12 LOPA分析输入资料来源说明6.13 资料与在役装置实际状态的符合性、准确性的承诺函（在役装置）6.14 相关技改变更记录和检维修记录（在役装置）6.15 装置的现行操作规程和规章制度（在役装置）6.16 装置历次事故记录及调查报告（在役装置）附录B（规范性附录）LOPA分析报告的形式审查表表B.1LOPA分析报告形式审查指标一级形式审查指标二级形式审查指标审查内容及要求类别审查意见LOPA分析团队能力专业搭配LOPA分析团队成员至少应包括：LOPA分析组长、LoPA记录员、设计人员、安全工程师、工艺工程师、设备工程师、仪表工程师、电气工程师、有操作经验的一线工作人员（在役）等；B技术能力a）分析组长、记录员应在组织LoPA分析方面受过训练、富有经验：b）其他团队成员应具有五年以上的本专业技术经验。B参与有效性a）列出参加LoPA分析工作的人员名单（包括姓名、工作单位、职位/职称、专业特长等）：b）相关方（建设方、制造厂商、承包商、专利商、供货商或成套设备方等）授权代表在分析过程中作出有效决策的说明；c）参照LOPA分析记录表情况，提供相应分析会议的参与成员的手签签到表，保证LOPA分析过程的全面充分参与：d）LOPA分析全体参与人员在报告中手签确认报告成果。B报告架构项目概述a）简要说明LoPA分析项目的由来、目的：b）明确说明LoPA分析的装置（项目）在分析时所处的阶段，如：基础设计（初步设计）阶段、详细设计阶段、在役装置（运行阶段）、检维修阶段等。B分析范围a）简述LOPA分析工作的范围和目标；b）明确系统边界条件，及系统与其他系统和周围环境之间的界面。B工艺描述a）对LoPA分析对象装置（项目）所采用的工艺、设计要求、操作规程等进行说明；b）阐述工艺性质（连续或间歇）、运行周期等基本情况；c）工艺流程说明应包括设计压力、温度、流量等基本信息，关键设备控制参数，原料加工的顺序，操作工况等内容应满足相关深度规定要求，B一级形式审查指标二级形式审查指标审查内容及要求类别审查意见细化至位号，与管道及仪表流程图（P&ID）保持一致；d）工艺控制及联锁说明应包括控制参数及联锁要求，通常包括文字说明及图表说明；e）对于间歇操作的LOPA分析，应描述每个操作阶段的详细操作步骤。HAZOP分析结果描述列表展示HAZoP分析较大及以上工艺节点及其相应的偏差、原因、不利后果、现有安全措施、建议安全措施等。BLOPA分析方法对LOPA分析团队开展工作所进行的方法进行如实叙述。B结论与建议a）对装置（项目）的安全仪表系统及其他独立保护层情况进行简单说明，其中新增SIS应明确新增SlF数量、功能描述（包含触发机构、执行机构等）、点位以及SIL等级等；b）对需要采取不同技术进行深入研究的问题提出建议，对分析期间所发现的不确定情况及不确定数据的处理。B附件（资料溯源）技术资料分析资料提供方应出具加盖公司公章及相关负责人亲笔签名的承诺函，承诺提供资料与项目实际情况的符合性、准确性。BHAZOP分析组长及相关组员审核合格且签名完毕的HAZOP分析报告及附件。B提供工艺描述及相关图纸应符合企业现行实际情况，不得存在较大变动；若工艺装置存在较大工艺变动等情况，应提供关键变更信息的详细、清晰的描述，由设计、校核、审核三级签署。若工艺装置存在较大工艺变动等情况，若导致安全风险发生较大变动情况，提供最新并通过审核的HAZOP分析报告。A风险标准一方面可来源于正式发布的国家、地方及团体标准涉及的相关要求；风险标准另方面可采用同类型项目或本企业的风险标准，应出具相应的企业风险标准发布正式文件或企业标准文件。B初始事件、使能条件、修正因子、独立保护层等相关概率参数出处应有据可查，例如国外权威数据库、国家标准规范、供应商测试参数、企业运行经验等证明材料。B专业资料参照国家相关标准规范的要求，对于需要开展反应风险评估、事故后果模拟、定量风险计算的建Bi级形式审查指标二级形式审查指标审查内容及要求类别审查意见设项目应充分收集相关持有方出具的正式报告材料，为项目的LOPA分析提供可参考、可度量的有利依据。管理资料对于在役装置，应提供加盖公章的关独立保护层校验、测试、审核、维保、检查及隐患治理记录，报警人员响应能力证明材料，装置历次事故、事件记录及事故调查情况，相关工艺、设备设施、仪表等相关安全规章制度、操作规程等B实勘资料对于在役装置，详细的现场勘测记录，提供现场勘测照片，注明项目名称、勘测时间、地点、范国等信息。B征求资料充分征求相关参与单位和人员的意见，提供项目参与单位加盖公章的意见反馈表，并提供对意见及采纳情况的记录资料。B格式要求封面包括分析单位的名称、建设项目名称、设计单位名称、报告日期及盖章。B目录a）目录结构完整，章的编号和标题、条的编号和标题，附件等内容。b）目录的页码与实际内容页码对应。B页码页码格式统一，无错误、无遗漏。B正文a）正文满足附录A的内容要求。b）正文段落结构清晰，层次明显，可快速、方便地查找有关内容。c）正文中的图表、文字清楚，编排合理（名称、顺序、大小等）。d）正文无错别字，同类文字的字体、字号相互统一。e）文字通常从左至右横排，特殊除外。f）正文文字通常采用宋体或仿宋。B附件a）附件满足附录A的内容要求。b）附件如有序号使用阿拉伯数码（如“附件：1.XXXXX”）。C）附件左上角标识“附件”，有序号时标识序d）附件名称及序号应在目录中体现，做到前后标识一致。e）特殊情况下，附件可以独立装订。B附录C（规范性附录）LOPA分析报告的技术审查表表C.1LOPA分析报告技术审查指标技术审查指标审查内容及要求备注审查意见场景筛选合理性a）场景信息应具备全面性、可靠性及适应性；b）至少应包含本项目HAZOP分析报告中建议进行保护层分析的相关场景：c）至少应包含生产运行问题、变更、事故事件或安全仪表功能审查中识别出的后果严重性较高的场景：d）每个场景应有唯一的IE及其对应的单后果。B初始事件确定合理性a）有效初始事件应细分，避免引发环节重复运用或错漏b）不宜低于正式发布的国家标准、行业标准、地方标准：C）设备供应商提供的数据、产品测试报告或第三方认证机构的认证证书：d）若采纳了国内外正式发布的数据库并进行了修正的，应具备修正合理性的说明。B使能条件确定充分性a）LOPA分析者对于应用的使能条件具备充分认知和理解；b）使能条件的应用具备充分数据或信息支持；c）企业制定LOPA程序未指出任何情况下不得使用使能条件：d）企业具备足够资源、能力或事件行动对使能条件的使用及有效性的维持给予适当的评估；e）每一个情景条件只允许应用一个使能条件；f）使能条件必须独立于场景初始事件或任意IPL；g）使能条件的概率应代表真实的风险削减因素，不随时间变化而变化；h）使能条件对于LOPA分析的目标有所帮助并且与使用的风险可接受标准保持一致：i）当使能条件是异常工况转化为最终后果的必要因素时才可应用使能条件：j）使能条件概率应取值合理并计算正确。B修正因子的确定可行性a）分析场景涉及相关修正因子运用可能性；b）修正因子运用具备充足数据支持；c）修正因子运用未与事故后果的确定重复考虑：d）修正因子引用准确、取值和计算正确。B现有及新增IPL确认合理性及取值准确性未采纳非IPL,无遗漏IPL,IPL运用合理：a） IPL对相应风险确应有削减作用；b） IPL确保不被其他动作影响；c） IPL具备可操作、可实现；d）有控制手段可防止IPL功能发生变动；B技术审查指标审查内容及要求备注审查意见e）在相应场景下，IPL可实现相关功能：f）在役装置IPL按规范进行测试、维保，具备设计功能。IPL失效概率值取值合理：a）不宜低于正式发布的国家标准、行业标准、地方标准、团体标准：b）设备供应商提供的数据、产品测试报告或第三方认证机构的认证证书：C）采纳国外正式发布的数据库的，应按照设计和运行条件进行合理修正：B减缓前后事故后果发生频率的计算准确性减缓前后事故后果发生频率值计算正确，应根据考虑低要求模式、高要求模式（单个IPL失效频率可以获得时、单个IPL失效频率未获得时和多个IPL下）事故后果概率计算公式的差异性；B事故后果严重性确定准确性事故后果严重程度选取不宜低于国家标准，其分级与可容许风险分级一致，且符合项目实际情况：B按照国家相关法律法规、标准规范要求，分析回路所在工艺环节应进行反应风险评估、事故后果模拟或定量风险计算的，应将相应结果作为事故后果严重程度的参考依据；B事故后果严重程度应综合考虑法律法规符合性、人员伤害、财产损失、环境、声誉影响等方面最严重指标进行确认；B风险分析的准确性采用风险矩阵不宜低于国家标准，符合项目实际情况；B风险矩阵运用合理，例如应满足ALARP原则，保障采纳现有及新增安全措施后风险可控；B综合考虑低要求、高要求模式下的SlL等级的要求，保障采纳现有及新增安全措施后风险可控。B叠加项保护层分析报告中八大指标出现至少一处错漏并导致安全风险不可控的的回路占比超过总回路40%的。A附录D（规范性附录）LOPA分析报告审查意见表表D.1LoPA分析报告审查意见表报告名称项目类型新建口改建口扩建口在役装置口建设单位设计单位报告编制单位审查内容/范围审查地点审查时间年月口审S组人员组成情况姓名职务/职称单位专业联系电话审查意见项目概况形式审查技术审查审查结论口通过审查口原则通过审查口不予通过审查专家（签名）