水电企业现场安全文明生产标准化验评实施细则(定稿).docx

-水电企业现场安全文明生产标准化验评细则中国国电集团公司二零一七年二月水电企业现场安全文明生产标准化验评细则一、必备条件企业现场安全文明生产“必备条件”由集团公司统一验评，现场验评时不再重复。二、验评方法及原则1、现场验评采用所有主辅设备及水工建筑物“普查”、“全覆盖”方式。考评组人数410人，现场考评时间14天/站（不含路途时间）。2、查验流程：现场查验 发现问题 追溯过程 查验制度、资料、记录。3、坚持“本质安全”原则，注重现场设备、设施的完好性、无渗漏，任何涉及到安全且对隐患处于不可控的都必须进行相应扣分。4、坚持“功能”为本，注重现场设备、设施“功能”的完好性、完整性，任何无法满足原设计“功能”要求的，都必须进行相应扣分。5、坚持“整洁性”原则，任何现场设备、设施都应见“本色”、符合标准“整洁性”要求，而非“最新”。6、凡符合标准评分项中“不得分项”情况的，该要素直接计“零”分，该要素其他要求不再查验。7、安全设施的配置主要以中国国电集团公司发电企业安全设施配置规范手册为准，其中与行业标准有冲突的以最新行标规定为准。8、涉及检修现场作业部分要素，除应满足本规范要求外还必须同时符合集团公司设备检修标准化作业规范要求。9、现场验评时，应进行全部适用要素的全面查验，个别“要素”确实无法查验时，该“要素”分从应得总分中扣除。10、“设备治理及无渗漏”不得分项补充规定：除标准已有规定外，其他要素系统出现因渗漏的大面积地面或基座积油（超过0.25平方米）、积水（超过0.5平方米）该要素项按严重漏点加倍扣分。11、其他：拟关停机组不再进行本标准“设备治理及无渗漏”相关内容的验评。三、管理因素追溯1、当第2、3、4部分要素存在企业整体的、系统性或局部整体（比如企业的某个部门或车间、专业）管理失效时，应进行该要素管理因素追溯验评。2、如果某一要素现场整体绩效较好，可以默认管理有效而不进行追溯，除非验评专家对现场绩效的真实性有疑问。3、对各管理因素的判定（即到底属于哪个管理因素缺失或不足）应着重于找出最根本的那个原因，且从该要素整体及宏观管理来衡量，而非局限于某一个问题点。4、要素最终得分为：该要素分值扣除现场扣分值再扣除管理因素追溯扣分值之和，扣完为止。5、管理因素追溯扣分计算X：= X 现场扣分值对应管理因素百分比 60% 注：“对应管理因素百分比”是指，评估、识别5%，安全文明生产构架体系、标准及制度建设15%；体系、标准及制度执行力20%。四、标准分值计分说明1、第2、4要素，以电站为单位，其中涉及机组单元制设备设施（元素2.1、2.2、2.7、4.1.1、4.1.2、4.1.3、4.1.5、4.2.1、4.2.2、4.2.3、4.2.4、4.2.5、4.2.6）的按以下原则评分：电站机组台数3按满分值计算；电站机组台数>3按机组台数除以三再乘以基准分取整为满分值，公用系统按套数乘以基准分为满分值。2、现场验评时，遇有机组检修时，原则上不再进行第4部分“设备治理及无渗漏”的验评，该机组的“设备治理及无渗漏”部分分值从全厂应得总分中剔除。 109五、验评表现场安全文明生产标准化验评项目及满分值评分标准验 评 要 点现场部分管理部分备 注1. 组织管理与机制（450分）1.1 安全文明生产方针（20分）：总目标、持续改进绩效承诺1.1.1 企业应确定现场安全文明生产标准化建设方针，方针应： 与企业的现场安全文明生产现状符合。 体现对遵守本标准及现场安全文明生产标准化建设要求的承诺。 体现对现场安全文明生产绩效持续保持及改进的承诺。 明确现场安全文明生产治理及标准化建设的总体目标和方向。 内容清晰明确，能使员工及其他相关人员理解。1.未制订方针不得分。2.方针内容不完善扣1.0分/处。3.未正式下发扣3.0分。4.员工及相关人员不了解方针扣1.0分/人。5.未定期评审扣2.0分。6.企业目标指标、方案无法确保方针实现的扣2.0分。7.其他不符合的扣1.0分/处。1.访谈企业生产部门及班组负责人是否了解本企业安全文明生产标准化建设的目标及重点要求。2.现场考问员工（含相关方人员）是否熟悉、了解本企业标准化建设工作的目的、要求和方向，以及自己在本职岗位中的应如何作为。3.在生产班组、岗位核实方针是否能及时获取。 1.查阅企业方针是否按正式文件由总经理（厂长）审批、下发。2.查阅企业现场安全文明生产标准化建设方案、目标指标及管理方案是否体现方针的要求。3.查阅企业年度管理评审记录，是否对方针进行讨论、修订。4.查阅方针内容是否符合“1.1.1”条款要求。1.方针未经过安全生产第一责任人（总经理/厂长）正式签署下发的，按“未制定”扣分处理，同时追溯“1.3.1 企业最高领导者责任”分。2.生产班组、岗位方针的“及时获取”是指在3分钟内，能提供方针的正式文本，无论电子或纸质。否则按“未正式下发”扣分处理。3.企业目标指标、方案无法保证方针实现的，按方针“未定期评审”扣分处理。4.方针重在理解和执行，而不在文字的“熟背”。1.1.2 方针使用 企业方针应以正式文件形式由总经理（厂长）审批、下发，实施并保持。 传达到每位员工及相关方，并使其认识到在安全文明生产中应履行及承担的义务和责任。 现场安全文明生产标准化建设方案、目标指标及管理方案应体现方针的要求。 企业生产部门及班组负责人应了解本企业安全文明生产标准化建设的目标及重点要求。 员工熟悉、了解企业标准化建设工作的目的、要求和方向以及自己岗位职责和要求。 相关方人员熟悉、了解发包单位标准化建设工作的要求，并按要求执行。 定期评审适宜性，确保其与企业安全文明生产持续改进方向相适应。1.2 计划与策划（90分） 1.2.1 安全文明生产缺陷识别、状态评估及处理策划（30分）1.2.1.1 缺陷识别企业应按照“缺陷全覆盖、零容忍”理念建立全覆盖缺陷管理机制，把“安全文明生产问题”切实当作生产缺陷同等对待、处理。对所有安全文明生产缺陷进行识别、发现，包括： 任何偏离原设计或规范的状态，包括环境卫生、设备“三漏”等。 所有生产设备、设施及其办公场所、建（构）筑物等。 常规的和非常规的活动，包括外包活动。1.未按要求建立识别、评估机制不得分。2.未按要求开展状态评估扣10.0分/次；识别、评估不全，有遗漏扣0.5分/处；评估后未制定有效处理措施计划或未执行的扣2.0分/处；对执行效果未检查、验证的扣1.0分/处。3.重大安全文明生产缺陷的消除和控制，未制定目标指标、方案，本要素不得分。4.未制定设备治理计划扣5.0分/级，不完善扣0.5分/处。5.未按要求建立基础管理台账扣1.0分/项；台账不全或未及时更新扣0.5分/项。6.虽有治理措施，但现场安全、文明卫生绩效仍不满足本规范要求的扣1.0分/处。7.其他不符合的扣1.0分/处。1.查阅生产部门企业缺陷管理系统，核实现场安全文明生产的所有问题，在日常是否已按缺陷管理流程执行（结合现场第2、3、4部分要素发现问题，抽查缺陷样本不少于5个进行核实）：1）按规定填报；2）缺陷分级；3）按规定下发处理；4）按规定终结、验收；5）按规定统计、分析；6）按规定考核；7）一时无法处理的是否制定了严格的审批、处置流程，最终是否闭环、消除；8）确认无法纳入的要素，是否按缺陷管理要求建立闭环管控机制或制度并执行。2.查阅相关报告，核实企业是否按规范要求开展年度或修前、修后定期缺陷状态评估：1）评估包括修前、修后两种状态；2）评估内容是否涵盖了规范第2、3、4部分全部内容；3）评估后是否进行了整治措施的策划，并实施。3.核实企业未能及时消除的重大安全文明生产缺陷处理机制：1）是否按规范要求制定了整治目标、方案（结合目标指标及方案要素查验）；2）是否按规范要求制定了切实可行的过渡阶段临时安全、文明卫生治理、保持措施；3）查阅机组检修计划、技术改造计划、“两措”等，核实是否切实已列入其中并进行了治理。4.在企业、部门、班组各查阅设备设施整治计划，核实企业是否根据年度现场安全文明生产缺陷重要问题，制定了各级治理计划。1.查阅企业设备缺陷管理相关制度和系统，核实是否建立健全了缺陷管理机制，并涵盖了本规范现场部分要素。判别机制的合理性、可操作性。2.查阅以下企业基础台帐或资料，核实缺陷的发现、评估、处理、保持工作机制在日常是否切实得到建立和开展：1)设备渗漏点清单；2)安全标示、标牌清单；3)工器具清单（安全工器具、便携式电动工器具、个人防护用品、检修专用工器具、运行闭锁钥匙登记等）；4)应急设施清单；5)特种设备和特种作业人员清单（包括相关方）；6)检修电源清单；7)环境/健康监测点清单；8)相关方人员出入登记记录；9)重要区域接地、防雷等设施清单；10)事故、应急照明清单。以上台账记录是否及时进行了更新、滚动。1.“设备渗漏点清单”是指已渗漏的问题清单，而非所有“密封点”清单，主要反映设备目前渗漏缺陷情况及治理的动态情况。2.识别、评估、策划、执行评分中每“处”，是指单个缺陷或问题项。1.2.1.2 状态评估与处理策划企业应对所有识别的安全文明生产缺陷风险及影响情况进行评估，并根据评估情况，明确不同治理等级及消除或控制处理对策，包括： 列入日常生产缺陷管理系统，进行日常维护予以消除。 列入各类检修计划及“反事故措施”，包括技术改造和进行必要的技术研究。 制定目标指标及管理方案。 不能得到及时消除的，制定控制措施、明确期限，包括日常的定期监视、清洁及检查。 分级建立设备、设施治理计划。 缺陷状态评估至少每年一次；设备检修或建（构）筑物翻修前单独进行一次。1.2.1.3 基础管理台账企业应建立以下基础性管理台账： 缺陷状态评估报告及治理计划。 设备渗漏点清单。 安全标志、标牌清单。 工器具清单（安全工器具、电动工器具、个人防护用品、检修专用工器具、运行闭锁钥匙等）。 应急装备及设施清单。 特种设备和特种作业人员清单（包括外包）。 检修电源清单。 环境/健康监测点清单。 相关方人员出入登记。 重要区域接地、防雷等设施清单。 事故、应急照明清单。1.2.2 规范、标准及其他要求（20分）1.2.2.1 识别、获取企业应识别以下适用于安全文明生产标准化建设、管理的要求，建立获取这些要求的渠道，并传达至相关岗位和人员进行使用： 国家规范、标准。 行业、地方规范、标准。 集团及其他上级部门规定及标准等要求。 1.未建立识别、获取渠道不得分。2.识别、获取不全或未及时更新扣0.5分/个。3.未传达学习扣0.5分/个。4.相关岗位人员不熟悉的扣0.5分/个。5.职能部门、生产部门及设备责任人无法及时提供有效、适用规范、标准或内容的扣1.0分/个。6.其他不符合的扣1.0分/处1.现场考问相关岗位人员是否熟悉本岗位范围的相关要素现场整治、保持的规范、标准及其他要求，包括：1）标准化推进职能管理人员；2）生产职能部门管理人员、技术人员，具体整治项目负责人；3）班组长及员工。2.在职能推进部门、生产部门及设备责任人处，核实是否能及时提供本岗位相关的、有效的规范、标准及要求内容等。1.查阅相关管理制度，核实企业是否按规范要求落实责任，建立了获取、识别、传达、使用制度。2.查阅现场部门、班组有关培训学习记录，核实规范、标准及其他要求的学习、宣贯。识别、获取等机制未建立或不完善的，追溯“1.3.5安全文明生产管理文件”要素分。1.2.3 目标指标及管理方案（40分）1.2.3.1 目标指标企业应对内部有关职能和层次，建立并保持文件化的安全文明生产标准化建设目标、指标。如可行，目标和指标应予以量化。 符合方针及承诺要求。 考虑重大安全文明生产缺陷的治理。 符合自身的现状及生产、经营状况。 考虑可选的技术方案和（或）技改项目。1.未按要求建立目标指标不得分，缺失的扣10.0分/级。2.目标指标不符合实际扣2.0分/处。3.未按要求制订相应管理方案或措施扣5.0分/项。4.未按要求对目标指标及管理方案实施进行检查、考核扣5.0分/项。5.管理方案未及时修订扣2.0分/个。6.未完成目标指标扣10.0分/级。7.其他不符合的扣1.0分/处。1.现场检查核实企业安全文明生产标准化创建目标及重大整治项目的完成情况，结合现场绩效查阅资料核查目标指标及方案的建立、实施：1）查阅、核实企业是否按规范要求建立了企业、部门（车间）、班组三级目标、指标及管理方案或措施；2）核实企业目标、指标是否符合本企业、部门、班组实际整治重点、集团“对标”要求、具体标准化创建进度及最终目标要求；3）针对目标指标的确定，是否建立了确保其实施的管理方案，核查管理方案的可行性、有效性；4）发生变化时，是否及时按规定进行修订，重新发布；5）是否切实达到预定目标，是否随时进行监控、考核。1.查阅相关资料，核查企业目标、指标及管理方案是否按程序批准下发，是否对实施进行了检查和考核。2.查阅管理评审相关资料，企业是否对目标、指标及方案的完成情况进行了评审，是否及时明确下一年度目标指标。1.目标指标值不符合集团“对标”要求的，按“目标指标不符合实际”扣分处理。2.本要素强调“管理”，重点核实在管理责任、人员、方法、进度、资金等管理措施上是否切实能保证目标、指标的实现。1.2.3.2 管理方案企业应制定、实施一个或多个用于实现其安全文明生产标准化建设目标和指标的管理方案，其中包括： 规定各有关职能和层次实现目标和指标的职责、权限。建立企业、部门（车间）、班组三级目标、指标及管理方案或措施。 实现目标指标的方法和时间表。 企业对目标、指标及方案的完成情况进行评审，及时明确下一年度目标指标。 落实费用及责任人。1.3 实施与整治（210分）1.3.1 企业最高领导者责任（30分）1.3.1.1 主要负责人 安全文明生产标准化建设工作的第一责任人。 明确安全文明生产标准化建设管理者代表和建立标准化建设组织领导机构。 明确其他领导人员的各自分管范围和责任。 明确各部门应承担的责任及考核办法。 提供必要的人力、物力、财力等资源保障。1.未按“党政同责、一岗双责”原则建立职责不得分；职责分工不明确的扣5.0分/处。2.未建立、实施和保持体系不得分；建立不全扣2.0分/处。3.未指定管理者代表扣10.0分。4.未制定考核办法扣5.0分/处；考核办法不全扣1.0分/处。5.未按要求提供资源保障扣5.0分/处。6.企业最高领导者如不了解、掌握具体情况或没有亲自布置、指导、决策，应视为职责不落实扣10.0分。7.其他不符合的扣1.0分/处。1.访谈企业主要负责人，了解、判别企业主要负责人的职责落实情况：1）是否已明确企业现场安全文明生产标准化建设的总体目标、方向和要求；2）企业标准化建设的主要工作情况：包括三年规划、创建的难点和重点、设备、设施重点治理项目及目标；3）资金、物资的投入情况；4）人员、组织机构、奖惩考核情况；5）企业领导职责分工情况；6）带队检查情况；7）自评及管理评审情况，包括自评得分，目前状态，确定的后续持续改进目标及方向等。1.查阅企业相关管理制度，核查现场安全文明生产各要素职责的分工和落实情况，是否符合规范要求、是否切合本企业实际运作。2.查阅企业安全文明生产奖惩、考核相关规定，核实是否按既定要求执行奖惩。3.查阅管理评审资料，核实是否亲自组织进行。1.“职责分工不明确”是指现场具体工作有相互推诿、扯皮或经现场查评发现有分工缺失。2.“未建立、实施和保持体系”是指总体上安全文明生产运作机制不健全，导致现场运作绩效较差。3.“未指定管理者代表”是指生产副总经理、副厂长在本标准化创建中职责作用不明确，未起到组织领导应有作用。4.“考核办法不全”是指整体上监督机制有欠缺，考核责任未落实，不能有效促进标准化创建。5.“未按要求提供资源保障”是指整体上资源有欠缺，导致标准化创建工作推进迟缓、效率低下，现场绩效不显著。1.3.1.2 管理者代表（生产副总经理、副厂长） 安全文明生产标准化建设具体责任人。 确保按本标准要求建立、实施和保持安全文明生产标准化管理体系。 确保企业内所有岗位和人员执行本标准要求。 定期向企业主要负责人提交安全文明生产标准化建设、治理、保持的绩效报告，并为企业持续改进现场安全文明生产绩效提供依据。1.访谈企业管理者代表，了解、分析企业管理者代表职责落实情况：1）安全文明生产标准化建设具体开展情况，包括奖惩规定及申报情况；2）自评开展情况，包括自评得分、自评中发现的主要问题点及整治情况；3）分子公司验评情况，包括验评得分、验评中发现的主要问题点及整治情况；2.查阅自评报告，核实自评是否符合规范要求。3.现场检查、访谈生产部门、班组是否了解自评情况，是否可获取自评报告。1.查阅相关管理制度，核实首先从文件体系上是否涵盖了本规范要素要求。2.查阅自评报告，核实自评的开展是否符合规范要求。3.查阅相关制度、资料，验证是否定期向主要负责人提交有关报告。1.3.2 安全文明生产职责及区域划分（20分） 企业应明确各有关职能和层次的安全文明生产标准化建设职责、权限，并划定必要的安全文明生产责任区域： 划定安全文明生产责任区域和（或）设备。 明确设备、设施具体分管部门或人员。 明确具体的日常清洁部门或责任人（含相关方）。 明确责任部门或人员的责任和权利，尤其是考核权。 明确常驻相关方管理责任部门。 明确检修质量及工完场清验收的责任人员及要求。 建立责任区域和（或）设备定期检查制度，明确人员及检查周期。 现场公示清洁管理责任部门、岗位及其联系方式（含相关方）。1.未建立职责分工不得分；职责不明确的扣1.0分/处。2.未划定区域不得分；区域有遗漏扣1.0分/处。3.未建立定期检查制度扣3.0分，未明确周期扣1.0分/项。4.未按要求公示扣1.0分/处。5.其他不符合的扣1.0分/处。1.现场检查生产现场是否公示日常清洁部门或责任人。2.现场核实设备或区域责任划分是否有遗漏。3.访谈企业生产部门、现场区域责任人或保洁人，是否了解具体的工作内容，包括定期检查周期、范围、职责及考核的权利。1.查阅相关管理制度，核查企业安全文明生产区域、设备责任划分是否符合规范要求，是否切合生产实际。2.查阅相关管理制度，核查企业是否规定了责任区域、设备定期检查的周期、人员及要求。3.查阅相关管理制度，核查企业是否明确了清洁部门或责任人及其责任、权利和考核权。4.查阅相关管理制度，核查企业是否明确有关检修现场质量及修后工完场清等验收程序，包括责任人员及要求。1.3.3 安全文明生产意识和提高（20分）1.3.3.1 教育培训机制企业应建立并保持程序，确保处于各有关职能和层次的人员都意识到： 安全文明生产的重要性。 在工作中不安全、不文明行为带来的实际或潜在后果，以及个人工作的改进所带来的安全文明生产状况的改进和绩效。 实现安全文明生产标准化的要求，包括建设、治理及保持绩效中的作用和职责。1.未按要求建立机制及未组织开展任何培训不得分。2.程序制度不完善的扣1.0分/处。3.未按要求进行教育、培训扣3.0分。4.未按要求进行充分宣传扣3.0分。5.培训教育效果不好扣1.0分/项。6.未按要求保持记录扣3.0分，记录不全扣1.0分/处。7.其他不符合的扣1.0分/处。1.现场访谈企业相关管理人员、员工（含外包人员）（抽查不少于10人）：1）是否了解安全文明生产相关管理规定；2）是否了解安全文明生产的重要性；3）在本职岗位中如何体现。2.现场考问、询问参加自评人员，验证其能力是否符合本规范要求。1.查阅企业相关教育培训等管理制度，核实是否对安全文明生产的需求、教育培训工作进行了规定。2.查阅企业相关教育培训计划及记录，是否按规范要求进行了培训、教育，包括相关方人员的能力验证。3.查阅相关资料，是否对自评、标准化开展各主要人员，包括管理人员等关键人员进行了专门能力培训，确保标准化工作顺利开展。1.未组织开展任何培训不得分。2.制度内容未涵盖本规范要素要求，追溯“1.3.5安全文明生产管理文件”要素分。3.外包人员能力验证主要是指按集团公司“设备检修标准化作业规范”要求而开展的有关安全/技术技能水平测评进行验证。1.3.3.2 教育、培训 确定培训需求，并采取相应措施加以落实。 确定不同层次职责人员所需的经验、技能和培训水平，确保人员的能力符合安全文明生产要求。 对外包单位及人员进行教育、培训。 按集团“设备检修标准化作业规范”要求开展有关安全、技术技能水平测评验证。 保持相关记录。1.3.4 信息、交流及安全文明生产缺陷处理（40分）1.3.4.1 信息沟通与处理 建立行之有效的安全文明生产信息交流系统，包括安全文明生产缺陷纳入生产缺陷管理，规范填报、处理、验收及其他信息的交流与分享机制。 编制内部安全文明生产时事通讯或报告，并使员工可看到。 对安全文明生产缺陷的发现进行奖励。1.未将安全文明生产问题纳入生产缺陷管理不得分；设备设施要素有遗漏扣3.0分/处。2.处理流程不完善的扣2.0分/项。3.未建立现场安全文明生产交底与安全技术交底“二同时”机制的扣20.0分。4.未按要求进行现场安全文明生产交底扣2.0分/项。5.未按要求在相关作业标准、“两票”中编制安全文明生产要求的扣3.0分/项。6.其他不符合的扣1.0分/处。1.查阅企业缺陷管理系统，核实缺陷填报、任务分配、执行、验收、统计分析、考核、变更等流程是否顺畅。2.在生产部门、岗位、班组访谈，核实是否能及时获取相关创建信息，诸如宣传培训、检查通报、自评报告、管理评审报告等。3.访谈企业员工了解现场安全文明生产缺陷的奖励实施情况。1.查阅企业相关管理制度，除纳入缺陷管理系统之外的安全问生产问题，是否明确了是如何进行沟通、处理，包括其他交流与分享机制的。2.查阅企业相关管理制度及奖励记录，核实企业是否明确了本规范要求的缺陷奖励机制，并是否按既定要求进行奖励。1.存在缺陷处理流程不顺畅的，同时追溯“1.2.1安全文明生产缺陷识别、状态评估及处理策划”要素分。2.现场绩效问题突出，经综合评价加扣本要素5.020.0分。1.3.4.2 现场安全文明生产交底 在作业前进行安全技术交底的同时进行安全文明生产风险及预控要求交底。 在检修作业指导书、工艺或操作卡及“两票”中编制相应安全文明生产要求等来指导员工。1.现场查阅安全技术、文明生产交底相关记录，是否按规范要求实施。并考问作业人员是否了解本岗位、本作业中存在的风险及预控措施。（至少抽查运行、检修各3人）2.查阅企业检修作业指导书、工艺卡或操作卡、工作票、操作票是否涵盖了本规范中第2、3、4部分相关现场要求。（不少于3份）3.现场抽查作业点不少于2个（含外包作业）。1.查阅企业相关管理制度，是否明确了“二同时”交底要求。2.查阅企业检修作业标准、施工组织方案、操作票、工作票。1.3.5 安全文明生产管理文件（40分）1.3.5.1 管理文件企业应建立并保持以下文件： 安全文明生产标准化建设方针、目标和指标。 本标准要求的文件，包括制度、规程、方案、作业指导书、工艺标准及图纸、记录。 进行安全文明生产标准化建设、治理和绩效保持所需的策划、实施和控制的文件及记录。1.未按要求建立文件管理制度不得分；制度缺失扣1.0分/个，内容不完善的扣0.5分/处。2.未按要求编写、审批、发放、作废文件的扣1.0分/处。3.相关岗位未得到最新有效版本扣3.0分/处。4.未对文件作出有效识别的扣1.0分/处。5.其他不符合的扣1.0分/处。1.在企业生产部门、班组、岗位现场，查阅相关的有效规程、图纸、及与本规范第2、3、4部分要素有关制度，是否能及时获取，必要时进行核对（检修、运行等生产管理部门）。2.现场检查各类管理文件的审批、标识、分类是否符合规范要求。3.查阅企业文件更改、作废等记录，核实现场是否得到及时更新。1.查阅企业各管理制度体系，核查是否覆盖本规范106个要素，尤其是现场要素要求。2.查阅企业年度有效文件清单、发放登记并与现场进行核对（尤其是规程、图纸）。3.查阅以下文件：1）安全文明生产标准化建设方针、目标和指标；2）进行安全文明生产标准化建设、治理和绩效保持所需的策划、实施和控制的文件及记录；3）制度、规程、方案、作业指导书、工艺标准及图纸、记录。1.重点关注现场是否有非预期、过期失效文件的使用。2.关注现场各类作业标准的有效性，尤其是各类检修作业标准、方案是否符合集团设备检修标准化作业规范第2部分“检修准备管理”、第10部分“检修文件包管理”章节的要求。1.3.5.2 文件控制 文件发布前进行审批，确保其充分性和适应性。 必要时对文件进行评审和更新，并重新审批。 对文件的更改和现行修订状态作出标识。 确保在使用处能得到适用的有关版本。 确保文件字迹清楚，易于识别。 对外来所需的文件，包括规范、标准、通知等作出标识，并对其发放予以控制。 防止对过期文件的非预期使用。如需保留，作出适当的标识。1.3.6 安全文明生产方面的设计、工程控制与改造（20分）1.3.6.1 设备/工艺设计 在新设备、设施或工艺的基建、设计阶段同时评估安全文明生产风险及影响并采取工程控制措施。1.未按要求在基建、设计阶段评估、控制安全文明生产风险及影响扣3.0分/项。2.未按要求建立合格供应商名录，并定期评审扣1.0分/项。3.未按要求修后验收扣3.0分/项，未同时进行安全文明生产验收扣3.0分/处。4.未建立三级验收机制的不得分。5.未按要求采购的扣1.0分/项。6.未按要求进行保护投退的扣2.0分/项。7.异动后未及时更新图纸、规程扣2.0分/项。8.未按要求履行变更审批手续扣2.0分/项。9.未按要求进行新设备设施培训扣3.0分/项，培训效果不好扣0.5分/人。10.现场检修试运行、验收问题突出，经综合评价加扣5.010.0分。11.未按要求采购的扣1.0分/项。12.其他不符合的扣1.0分/处。1.现场检查新、改、扩建项目安全文明生产现场绩效情况，结合检查查阅相关文件、资料，核实是否按规范要求执行，包括：1）基建、设计阶段进行安全文明生产风险评估并采取工程控制措施；2）基建竣工验收时，按本规范要求严格执行验收。1.查阅企业相关新、改扩建管理制度，核实是否涵盖了本规范要求。2.查阅企业新设备、设施、工艺基建、设计阶段安全文明生产风险评估和采取控制措施的资料。1.本规范实施前工程项目只扣现场绩效分，发布实施后项目除扣除本要素分外，还应同时扣除现场绩效分。2.规程、图纸的更新同时追溯“1.3.5安全文明生产管理文件要素”分。3.企业相关管理制度未涵盖了本规范及集团设备检修标准化作业规范追溯“1.3.5安全文明生产管理文件要素”分。4.MSDS为化学品安全技术说明书，是化学品生产商和进口商用来阐明化学品的理化特性（如PH值，闪点，易燃度，反应活性等）以及对使用者的健康（如致癌，致畸等）可能产生的危害的一种文件。1.3.6.2 设备/设施/零件/物料采购 采购员经过培训并知道限制条款。 所有采购，改进或更新的设备/设施/零件/物料符合法律/国家标准。 所有新、改、扩建工程（项目）安全文明生产规范的变更应由安全/质量职能部门领导批准。 有害物质的采购应考虑材料安全一览表（MSDS）的资料/警告。 建立企业合格供应商名录及评审资料，选择安全绩效良好的供货商。1.访谈企业物资采购员/点检/技术人员是否了解本岗位有关采购要求、流程及规范。现场查阅、考问合格供应商、危化品MSDS信息等。2.查阅相关资料，核实是否有变更项目，是否按本规范要求执行。3.在物资部门现场查阅有效合格供应商名录。1.查阅相关采购员培训记录，是否涉及了本规范要求内容。2.查阅企业合格供应商名录及评审资料。3.查阅核实企业采购文件是否规范。1.3.6.3 试运行/修后验收 对所有设备/设施和工程项目实行试运转/修后品质、功能验证。 检修（施工）质量验收同时进行现场安全文明生产的验收。 现场项目竣工验收时，安全文明生产区域责任人应纳入验收小组的成员。 在项目交付投产前对安全文明生产问题予以整治。 相关人员进行培训，使其掌握新设备、设施的性能及运行、维护操作注意事项。1.现场查阅设备、设施检修记录，包括（不少于3个项目）：1）试运转/修后品质、功能验证记录，是否按集团检修标准化要求执行，并与现场核对；2）竣工验收记录，并与现场核对；3）相关问题的整治记录，并与现场核对完成情况。2.查阅相关培训记录并现场考问相关人员，是否了解新设备的运行、维护要求。1.查阅企业相关管理制度，是否涵盖了本规范及集团设备检修标准化作业规范中有关试运行、修后验收的要求。否则，追溯“1.3.5安全文明生产管理文件要素”分。2.查阅核实企业设备修后品质、功能验证记录。1.3.6.4 建筑物/设备改造 建立并遵守适当的安全文明生产要求程序，并严格控制改造的核准与执行。 根据改造更改情况及时更新相关生产、维护工艺标准、规程、规定及图纸。 在保护装置/设施退出或不健全情况下进行操作、作业时，应有正式的批准程序和规定，并做好临时安全、文明生产保护措施。1.现场检查相关改造项目现场安全文明生产绩效情况。2.现场检查相关工艺标准、规程、图纸，是否已及时更新，必要时与现场核对。3.现场检查设备保护投/退记录，是否严格按集团规定要求执行，保护退出运行时，现场是否制定了必要的临时安全生产防护措施。1.查阅企业相关管理制度，是否建立了有关改造的安全文明生产要求程序，并严格控制改造的批准与执行。2.查阅企业相关管理制度，是否涵盖了本规范中有关保护装置/设施退出或不健全情况下的管理要求。1.3.7 相关方安全文明生产与合同控制（40分）1.3.7.1 相关方 明确对相关方的安全文明生产标准化建设规定、标准及考核要求。 在选择相关方时，考虑相关方的安全文明生产表现。 确定外包项目开工、完工流程、内容，并进行审批。 确定相关方车辆、人员、工器具入厂准入流程、内容，进行入厂、入场安全文明生产教育、培训及交底，并验证其掌握程度。 确定相关方人员的安全/技术能力要求，包括工作负责人安全/技术资格及审批、考试流程，并验证其实际能力。 确定相关方现场安全文明生产管理人员资格并对其进行教育、培训和能力验证。 确定外包施工现场安全文明生产状况过程控制、验收流程及内容，与施工安全、检修质量一道进行同等控制、验收。 定期检查施工过程，严格执行中国国电集团公司设备检修标准化作业规范，严格执行检修质量验收、验证，以及作业现场设施、卫生、定置管理等要求。 把现场安全文明生产的考核列入检修质量及安全考核中的必备内容之一。 对相关方提供的其他能证明遵守的手段与能力进行验证。包括安全文明生产设备设施投入、人员配备等。 1.未建立相关方管理制度不得分。2.相关方管理制度建立不全的扣2.0分/处。3.未按要求把安全文明生产列入安全考核的扣5.0分。4.未对相关方进行检查、验证扣3.0分/项。5.未按规定在合同或安全协议明确安全文明生产内容的扣2.0分/项。6.未对相关方车辆、人员入厂办理许可扣2.0分/项。7.现场相关方安全文明生产问题突出，经综合评价加扣5.020.0分。8.其他不符合的扣1.0分/处。1.查阅企业相关方管理制度，现场检查并核实相关方以下事项是否按既定要求执行：1）相关方标准化建设及考核；2）外包项目开工、完工；3）相关方车辆、人员、工器具入厂；4）相关方入厂、入工作现场的安全文明生产教育及交底；5）相关方人员安全/技术资格能力培训、验证；6）外包项目施工过程管控；7）安全文明生产考核；8）相关方安全文明设施投入、人员配备。1.查阅相关方相关管理制度是否涵盖了本规范要求，发现问题同时追溯“1.3.5安全文明生产管理文件”要素分。1.本要素具体的要求内容，应结合集团设备检修标准化作业规范中第9部分“检修外委项目管理”、第4部分“检修现场管理”章节进行验评。1.3.7.2 合同企业应评估和管理与合同相关的安全文明生产风险责任，包括： 在合同中明确相关方安全文明生产的义务、责任及要求，把安全文明生产纳入合同的安全协议中。 把修后设备“无渗漏”作为检修质量重要的合同考核必备内容之一，规定验证期限及质量保证金。 明确现场作业定置管理、现场环境卫生、PPE提供、工器具使用及其他安全文明生产具体标准及考核条款。1.查阅相关与相关方签订的合同，验证是否符合本规范要求。抽查各种类型合同至少3份。1.查阅相关合同管理制度，是否涵盖本规范的要求。1.4 监督、检查及奖惩（90分）1.4.1 责任区域（设备）负责人日常自查（20分） 区域（设备）责任人按既定的检查清单进行日常现场检查、巡视。检查覆盖所有负责区域或设备。 发现问题按规定要求立即报告、沟通、处理。 按既定的计划进行清扫、清洁工作。 定期向职能部门提出执行情况评价和建议。 对违反规定的或处理不力的提出考核建议或进行考核。 保持检查、巡查日志和考核记录。1.未按要求进行检查、清洁的扣2.0分/次。2.发现问题处理不闭环的扣2.0分/项。3.未按要求提出执行评价和建议扣2.0分/次。4.检查中发现问题未按规定考核的扣2.0分/项。5.记录不全的扣1.0分/处，未保存记录的扣2.0