电梯制造、安装（含安装、修理、改造）单位证后监督抽查项目、内容及记录.docx

附件6电梯制造（含安装、修理、改造）单位证后监督抽查项目、内容及记录编号:单位名称注册地址办公地址制造地址许可证编号许可有效期年月日许可项目口制造（含安装、修理、改造）口制造口提供许可证复印件，详细项目见许可复印件单位负责人联系电话单位联系人联系电话生产单位远程监控平台口有口无监控数量抽查组员抽查日期抽查组长抽查项目抽查内容抽查依据（法律法规安全技术规 范条款）抽查方法抽查结果（有缺陷的填写详细原因并提供照片或视频等见证材料）处罚依据一、资源条件许可证许可证变更。TSG07-2019 §3.6.2核查生产单位名称、（制造、办公）地址是否与核 准证一致；生产范围是否 在许可证许可范围。口符合口有缺陷:许可证有效期。TSG07-2019 §3.6.33核查许可证是否在有效期内。口符合口有缺陷:广东省特种设备安全条例 第五十条（一）；特种设备安全法 第八十一条（一）特种设备安全法 第八十一条（一）人员统一要求如下：1 ,社保证明：应提供抽查当月（或上一个月）的社保证明（有社保局盖章或网站可查）。2 .理工类中专或大专毕业工作一年经考核合格或理工类本科以上毕业，且经生产单位认定，可等同为技术员。3 .对于未获得工程技术人员职称的，其学历证应是与许可规则相适应的专业（必要时学历证书应由学信网验证，或者其他有效证明），并提供其从事电梯技术工作年限的有效见证材料，学历和从事电梯技术工作年限应至少符合下表要求，并经生产单位聘用，可等同为相对应职称：2.人员职称博士硕士本科大专（中专）高级工程师4年10年13年15年工程师1年4年7年9年助理工程师/I年2年3年4.作业人员：在“全国特种设备公示信息查询平台”上核查相关作业人员信息。序号抽查项目抽查内容抽查依据（法律法规安全技术规范条款）抽查方法抽查结果（有缺陷的填写详细原因并提供照片或视频等见证材料）处罚依据5 .高级技师和技师分别相当于工程师和助理工程师。6 .任命的技术负责人、质量保证体系人员、技术人员、项目负责人中的退休人员年龄不应超过7（）岁，且乘客电梯（AI）的不超过8人、乘客电梯（A2）的不超过5人、其它类型电梯不超过4人。技术负责人：应当任命技术负责人，全面负责本单位电梯安装、修理和维护保养活动中的技术工作。曳引驱动乘客电梯（含消防员电梯）（ALA2、B）、曳引驱动载货电梯和强制驱动载货电梯（含防爆电梯中的载货电梯）、自动扶梯与自动人行道、液压驱动电梯：应具有高级工程师职称，其职称或学历是机械、电气类相关专业。杂物电梯：应具有工程师职称，其职称或学历是机械、电气类相关专业。TSG07-2019§G1.1(1)§G2.1.1.1§G2.2.1.1§G2.3.1.1§G2.4.1.1核查技术负责人聘任合同、职称和购买社保情况，必要时面谈，并查阅相关工作见证记录、工资发放记录。口符合口有缺陷：特种设备安全法第十八条第八十一条（一）质量保证工程师应当在管理层中任命质量保证工程师。曳引驱动乘客电梯（含消防员电梯）（A1、A2、B）、曳引驱动载货电梯和强制驱动载货电梯（含防爆电梯中的载货电梯）、自动扶梯与自动人行TSG07-2019§G1.1(2)§G2.1.1.2(1)§G2.2.1.2(1)§G2.3.1.2(1)§G2.4.1.2(1)检查质量保证工程师的聘任合同和购买社保情况和资格证，必要时面谈，并查阅相关工作见证记录、工资发放记录。口符合口有缺陷：特种设备安全法第十八条第八十一条（一）序抽查号项目抽查内容抽查依据（法律法规安全技术规 范条款）抽查方法抽查结果（有缺陷的填写详细原因并提供照片或视频等见证材料）处罚依据道、液压驱动电梯：应具有工程师职称。杂物电梯：应具有助理工程师职称，其职称或学历是机械、电气类相关专业。质量控制系统责任人员应当配备并任命各质量控制系统责任人员，其职称或学历是机械、电气类相关专业。职称应符合以下要求：设计:曳引驱动乘客电梯（ALA2）具有高级工程师职称；曳引驱动乘客电梯（B）、曳引驱动载货电梯和强制驱动载货电梯（含防爆电梯中的载货电梯）、自动扶梯与自动人行道、液压驱动电梯具有工程师职称；杂物电梯具有助理工程师职称。工艺、材料与零部件、焊接、电控系统制作、检验与试验、现场施工:曳引驱动乘客电梯（Al、A2）具有工程师职称；曳引驱动乘客电梯（B）、曳引驱动载货电梯和强制驱动载货电梯（含防爆电梯中的载货电梯）、自动扶梯与自动人行道、液压驱动电梯具有助理工程师职称。金属结构制作：自动扶梯与自动人行道具有助理工程师职称。工艺、电控系统制作、检验与试验、现场施工:杂物电梯具有助理工程师职称。TSG07-2019§G1.1(2)§G2.1.1.2(2)(3)§G2.2.1.2(2)(3)§G2.3.1.2(2)(3)§G2.4.1.2(2)检查相关人员的聘任合同和购买社保情况和资格证，必要时面谈，并查阅相关工作见证记录、工资发放记录。口符合口有缺陷：特种设备安全法第十八条第八十一条（一）序号抽查项目抽查内容抽查依据（法律法规安全技术规范条款）抽查方法抽查结果（有缺陷的填写详细原因并提供照片或视频等见证材料）处罚依据项目负责人由技术人员担任。TSG07-2019§G1.1(4)§G2.1.1.5§G2.2.1.5§G2.3.1.5§G2.4.1.5与项目负责人进行交谈，确认其专业知识水平和实际能力是否符合规定。口符合口有缺陷：特种设备安全法第十八条第八十一条（一）技术人员（除技术负责人、质量保证体系人员外）其职称或者学历是机械、电气类相关专业。职称及数量应满足以下要求：曳引驱动乘客电梯（A1）：不少于22人，其中具有高级工程师职称的人员不少于4人，具有工程师职称的人员不少于6人；曳引驱动乘客电梯（A2）：不少于12人，其中具有高级工程师职称的人员不少于1人，具有工程师职称的人员不少于3人。曳引驱动乘客电梯（B）、曳引驱动载货电梯和强制驱动载货电梯（含防爆电梯中的载货电梯）、自动扶梯与自动人行道、液压驱动电梯：不少于8人，其中具有工程师职称的人员不少于2人。TSG07-2019§G2.1.1.3§G2.2.1.3§G2.3.1.3§G2.4.1.3与部分技术人员进行交谈，确认其专业知识水平和实际能力是否符合规定，核查职称证、学历证、工作经历见证材料等。并查阅工资表（必要时）、劳动合同、相关保险证明等档案资料，必要时核查身份证。口符合口有缺陷：特种设备安全法第十八条第八十一条（一）抽查内容抽查依据（法律法规安全技术规范条款）抽查方法抽查结果（有缺陷的填写详细原因并提供照片或视频等见证材料）处罚依据杂物电梯：不少于2人，其中具有工程师职称的人员不少于1人。检验人员曳引驱动乘客电梯（A1）：制造过程专职质量检验人员不少于5人，具有工程师职称；现场施工过程检验、验收检验的专职质量检验人员不少于6人，由技术人员或者持有电梯修理作业资格证的人员担任；曳引驱动乘客电梯（A2）：制造过程专职质量检验人员不少于3人，具有工程师职称；现场施工过程检验、验收检验的专职质量检验人员不少于4人，由技术人员或者持有电梯修理作业资格证的人员担任。曳引驱动乘客电梯（B）、曳引驱动载货电梯和强制驱动载货电梯（含防爆电梯中的载货电梯）、自动扶梯与自动人行道、液压驱动电梯：制造过程专职质量检验人员不少于2人，具有工程师职称；现场施工过程检验、验收检验的专职质量检验人员不少于3人，由技术人员或者持有电梯修理作业资格证的人员担任。杂物电梯：制造过程专职质量检验TSG07-2019§G2.1.1.4§G2.2.1.4§G2.3.1.4§G2.4.1.4与部分检验人员进行交谈，确认其专业知识水平和实际能力是否符合规定，核查职称证、学历证、工作经历见证材料、作业人员证等。并查阅工资表（必要时）、劳动合同、相关保险证明等档案资料，必要时核查身份证。口符合口有缺陷：特种设备安全法第十八条第八十一条（一）序抽查号项目序号抽查项目抽查内容抽查依据（法律法规安全技术规范条款）抽查方法抽查结果（有缺陷的填写详细原因并提供照片或视频等见证材料）处罚依据人员至少1人，由技术人员担任；现场施工过程检验、验收检验的专职质量检验人员至少1人，由技术人员或者持有电梯修理作业资格证的人员担任。作业人员曳引驱动乘客电梯（Al）：持电梯修理作业资格证的人员不少于35人，其中持电梯修理作业资格证6年以上或者取得电梯中级技工职业资格证的技术工人不少于8人；曳引驱动乘客电梯（A2）：持电梯修理作业资格证的人员不少于20人，其中持电梯修理作业资格证6年以上或者取得电梯中级技工职业资格证的技术工人不少于5人。曳引驱动乘客电梯（B）、曳引驱动载货电梯和强制驱动载货电梯（含防爆电梯中的载货电梯）、自动扶梯与自动人行道、液压驱动电梯：持电梯修理作业资格证的人员不少于10人，其中持电梯修理作业资格证6年以上或者取得电梯中级技工职业资格证的技术工人不少于3人。杂物电梯：持电梯修理作业资格证的人员不少于5人，其中持电梯修理作业资格证6年以上或者取得电梯中级技工职业资格证的技术工人至少1人。TSG07-2019§G2.1.1.6§G2.2.1.6§G2.3.1.6§G2.4.1.6与作业人员代表进行交谈，确认其专业知识水平和实际能力是否符合规定，核查电梯修理作业资格证书、电梯中级技工职业资格证等。并查阅工资表（必要时）、劳动合同、相关保险证明等档案资料，必要时核查身份证。3.工作工作场所统一要求如下:1.证明材料口符合口有缺陷:特种设备安全法第十八条第八十一条（一）第八十六条（一）序号抽查项目抽查内容抽查依据（法律法规安全技术规范条款）抽查方法抽查结果（有缺陷的填写详细原因并提供照片或视频等见证材料）处罚依据场所（1）自有的。自有厂房和仓库的土地使用证、房权证（或不动产权证）。无土地使用证、房权证（或不动产权证）的，应提供土地购买合同、厂房和仓库设计图纸、承建合同、付款凭证等。（2）租用的。租用的工作场所要提供租赁合同原件、租金付款凭证及收款票据。租赁合同应将租赁场所（具体地址、各部分建筑面积）、租期、租金及支付方式、双方责任等表述清楚，且应将出租方有权租让的证明文件（房权证，无房权证时应有厂房所在地地方政府主管部门盖章的房屋产权及面积证明）作为附件。所有租赁都应能追溯到产权方，其租赁期限应当覆盖申请许可证的有效期。租赁的厂房、仓库不得是其他电梯生产单位的资源条件。2.面积（1）厂房建筑面积只计算跟生产有关的区域，不包含办公场所、试验塔及试验装置的区域。（2）多个制造地址的，每处制造地址均应满足要求。（3）多个许可子项目的，工作场所面积以许可子项目对应的面积最大值为准；同时具备垂直电梯和自动扶梯与自动人行道许可的，其垂直电梯工作场所面积和自动扶梯与自动人行道工作场所面积应当单独计算。应当具有固定办公场所，其厂房和仓库面积应符合下表要求：TSG07-2019§G1.2现场巡视，审查产权证明材料。租赁：核查办公场地租赁合同（租赁期限应当覆盖许可证的有效期）、出租房产权证明。自有：核查产权证明。口符合口有缺陷：特种设备安全法第十八条第八十一条（一）许可子项目厂房和仓库建筑面积（ri?）曳引驱动乘客电梯（AI）6000曳引驱动乘客电梯（A2）4000曳引驱动乘客电梯（B）2000曳引驱动载货电梯和强制驱动载货电梯（含防爆电梯中的载货电梯）2(X)0自动扶梯与自动人行道50液压驱动电梯2000杂物电梯800试验井道与厂房、仓库不在同一地址的，试验井道所在地址应当作为制造to序号抽查项目抽查内容抽查依据(法律法规安全技术规范条款)抽查方法抽查结果(有缺陷的填写详细原因并提供照片或视频等见证材料)处罚依据4.检测仪器检测仪器统一要求如下：1 .仪器管理台账内容至少包括仪器名称、型号、生产单位、出厂编号、内部管理编号、设备状态、保管部门(地点)等信息，档案至少包括使用说明书、出厂合格证、验收记录、检定校准证书、操作作业指导文件、使用维修保养记录等有关资料。2 .同一仪器具有多项功能的，可视为多个仪器，如即可测量交直流电压，也可测量交直流电流的万用表，可视为交直流电压检测仪器和交直流电流检测仪器；3 .简单的推力和(或)拉力，如管型拉力计，不能视作钢丝绳张力测试仪器。(1)电梯振动和起制动加减速度测试仪器；(2)绝缘电阻检测仪器、交直流电压检测仪器、交直流电流检测仪器；(3)转速或者速度检测仪器、噪声检测仪器、照度测量仪器、温度及温升测量仪器、计时器具；(4)物体质量(重量)称量器具；(5)推力及拉力测量器具、紧固件扭矩测量器具；(6)金属和橡胶硬度检测仪器、表面粗糙度检测器具；(7)漆膜(涂层)厚度测量器具、金属厚度测量器具；(8)钢丝绳探伤仪器；(9)钢丝绳张力测试仪器；TSG07-2019§G1.4查阅检测仪器台账，核查仪器实物。口符合口有缺陷：特种设备安全法第十八条第八十一条(一)序号抽查项目抽查内容抽查依据（法律法规安全技术规范条款）抽查方法抽查结果（有缺陷的填写详细原因并提供照片或视频等见证材料）处罚依据（IO）接地电阻测试仪器、激光测距仪；（11）耐电压检测仪器；（12）液压系统压力测量仪器。许可子项目所需仪器乘客电梯Al)项乘客电梯A2、B（7）、（10）、（U）项载货电梯/自动扶梯与自动人行道、（I0）、（11）项液压驱动电梯、(10)(12)项杂物电梯(2)(5)、(7)、(10).(11)5.试验装置试验装置统一要求如下：1 .管理台账内容包括仪器名称、型号、生产单位、出厂编号、内部管理编号、设备状态、保管部门（地点）等信息，档案至少包括使用说明书、出厂合格证、验收记录、检定校准证书、操作作业指导文件、使用维修保养记录等有关资料。2 .各许可子项目用试验装置，如控制柜功能检测装置、制动器可靠性试验装置等不能计量溯源的试验装置，应提供自校规程及按照规定进行自检的记录。3 .同一仪器具有多项功能的，可视为多个仪器，如自动扶梯综合性能测试仪，即可检测自动扶梯的制动距离和制动减度，也可检测自动扶梯的运行速度，可视为制动距离和制动减速度检测装置与自动扶梯的运行速度检测装置。制造单位应当具有以下试验装置：控制柜功能检测装置；（2）限速器动作速度测试装置；TSG07-2019§G1.5查阅试验装置台账，设备购买记录，核查试验装置实物口符合口有缺陷：特种设备安全法第十八条第八十一条（一）序号抽查项目抽查内容抽查依据（法律法规安全技术规范条款）抽查方法抽查结果（有缺陷的填写详细原因并提供照片或视频等见证材料）处罚依据门摆锤冲击试验装置；制动器可靠性试验装置；（5）限速器静态提拉力测试装置；门锁装置可靠性试验装置；盐雾试验设备；（8）高低温试验设备；（9）紫外线老化试验设备；（10）液压泵站的电磁阀可靠性测试装置；（11）梯级（踏板）滚轮可靠性试验装置；（12）制动距离和制动减速度检测设备；（13）运行速度检测设备许可子项目试验装置乘客电梯Al项乘客电梯A2、B(4)项载货电梯、项液压电梯（1、）（10）项自动扶梯与自动人行道、（4、）（11）（13）项杂物电梯(1)6.生产设备与工生产设备统一要求如下：1.应当具有以下生产管理台账内容至少包括设备名称、型号、生产单位、出厂编号、内部管理编号、验收（投入使用）日期、设备状态、安装（使用）地点（部门）等信息，档案至少包括设备安装使用维护保养说明书、出厂合格证、验收记录、操抽查内容抽查依据（法律法规安全技术规范条款）抽查方法抽查结果（有缺陷的填写详细原因并提供照片或视频等见证材料）处罚依据作作业指导文件、大（中）修和维护保养计划、修理和维护保养记录等有关资料。2 .租赁厂房和仓库附属的起重设备应有租赁合同（可以写在房屋租赁合同中），租赁合同中应明确维保和检验责任。3 .纳入特种设备管理的起重机械、叉车在有效期内的监督检验报告或定期检验报告。（1）加工设备包括切割下料设备、剪切设备、冲压设备、折弯设备、钻孔设备、焊接或其他连接方式加工设备；（2）起重转运设备（杂物电梯除外）；（3）加工垂直电梯门板、轿厢和轿架的工装与模具（适用于垂直电梯）；（4）自动扶梯与自动人行道总装调试工装，包括基准定位工装、导轨支架（支撑板）定位工装、梯级踏板装配定位工装、扶手栏板夹紧件定位装配工装、上下部回转装置装配工装、梳齿板及前沿板安装用工装（适用于自动扶梯与自动人行道）；（5）施工设备，包括起重设备、电动工具（包括手电钻、电锤或者冲击钻、角向砂轮磨光机、砂轮切割机）、电工工具、导轨校正仪器或者量具、常用通讯工具以及施工工艺文件中采用的其他设备；TSG07-2019§G1.3§G2.1.2§G2.3.2查阅生产设备与工艺装备台账，设备购买记录，核查试验装置实物。口符合口有缺陷：特种设备安全法第十八条第八十一条（一）序抽查号项目艺装备序号抽查项目抽查内容抽查依据（法律法规安全技术规范条款）抽查方法抽查结果（有缺陷的填写详细原因并提供照片或视频等见证材料）处罚依据（6）控制柜组装调试生产线和自动镀金生产线（适用于Al）;（7）可以完成自动扶梯与自动人行道总装和调试过程的装配生产线；在一跨组装车间内有2台额定起重量不小于2.5t的桥式起重机（适用于自动扶梯与自动人行道）7.试验能力试验能力统一要求如下：L应当提供试验井道数量、高度证明文件（设计图纸）原件。2 .自有产权。自有产权井道应当提供房权证（不动产权证）。没有房权证时，查看土地使用权证；没有房权证、也没有土地使用权证时，查验土地（厂区）购买或者租赁合同。3 .租赁。在租赁厂区内自建的试验井道，应有与试验井道设计、承建单位的合同、付款凭证、收款票据以及试验井道设计图纸。租赁合同应将租赁井道的地址、井道数量及编号、租期、租金及支付方式、双方责任等应表述清楚，且应把出租方有权租让的证明文件（房权证，无房权证时应有试验井道所在地政府主管部门盖章的井道产权证明）作为附件。所有租赁都应能追溯到产权方，其租赁期限应当覆盖申请许可证的有效期。租赁的试验井道不得是其他电梯生产单位的资源条件，也不得租赁型式试验机构的试验井道。曳引驱动乘客电梯（A1）：（1）电梯试验专用井道不少于4个，其中至少1个自有或者租赁试验井道提升高度不小于80m、能够安装乘客人数为21人的电梯；租赁的试验井道不TSG07-2019§G2.1.3§G2.2.2§G2.3.3§G2.4.2查阅试验井道平面及立面图，核查试验井道、自动扶梯及自动人行道整装试验场地。口符合口有缺陷：特种设备安全法第十八条第八十一条（一）抽查内容抽查依据（法律法规安全技术规范条款）抽查方法抽查结果（有缺陷的填写详细原因并提供照片或视频等见证材料）处罚依据得是其他电梯制造单位取证的资源条件；其余3个自有试验井道中，至少1个试验井道提升高度不小于50m、能够安装乘客人数为21人的电梯；（2）自有实验室，实验室的试验项目至少包括电梯门锁装置可靠性试验、限速器动作速度试验、电梯门摆锤冲击试验、曳引机制动器可靠性试验、盐雾试验、高低温试验和紫外线老化试验。曳引驱动乘客电梯（A2）：自有提升高度不小于50m的电梯试验专用井道，该井道能够安装乘客人数为21人的电梯。曳引驱动乘客电梯（B）：自有提升高度不小于20m的电梯试验专用井道，该井道能够安装乘客人数为13人的电梯。自动扶梯与自动人行道：在工作场所内自有立装、调试,自动扶梯与自动人行道的专用测试场所。载货电梯和液压驱动电梯（含防爆电梯中的载货电梯）：在工作场所内有安序抽查号项目序号抽查项目抽查内容抽查依据(法律法规安全技术规范条款)抽查方法抽查结果(有缺陷的填写详细原因并提供照片或视频等见证材料)处罚依据装试验样机的场所和条件。二、质量保证体系运行8.人员任命抽查各级人员的任命文件否齐全，职责和权限是否明确。TSG07-2019§M2.1(6)查阅技术负责人、质量保证工程师、质量控制系统责任人员、项目负责人、检验人员等任命文件。口符合口有缺陷：/9.文件和记录控制(1)质量保证体系文件、外来文件，以及其他需要控制的文件确定。(2)文件管理是否规范合理。(3)质量保证体系相关部门、人员及场所使用的受控文件是否有效。(4)制造过程形成的记录的填写、确认、收集、归档、保管与保存期限、销毁的规定等。(5)质量保证体系实施部门、人员及场所使用相关受控记录表格是否有效和管理。TSG07-2019§M3.1.1§M3.1.2审查受控文件清单、文件发放记录。抽查一个合同管理和一种材料或零部件的采购管理是否符合体系要求，是否有效控制。口符合口有缺陷：/10.合同控制合同评审的范围、内容，包括执行的法律法规、安全技术规范及相关标准，以及技术条件等，形成评审记录并且保存。TSG07-2019§M3.2审查合同模板是否明确执行的法律法规、安全技术规范及相关标准，以及是否为有效版本。口符合口有缺陷：/序号抽查项目抽查内容抽查依据（法律法规安全技术规范条款）抽查方法抽查结果（有缺陷的填写详细原因并提供照片或视频等见证材料）处罚依据IL供方评审企业进行采购部件或产品时是否对供方进行评价，重要零部件是否有型式试验报告。TSG07-2019§M3.4(l)抽查部件或产品进货记录口符合口有缺陷：Z12.材料与零部件控制材料、零部件的验收，存放与保管、领用和使用、标识是否符合。TSG07-2019§M3.4(2)、(4)检查材料、零部件的验收记录，存放情况口符合口有缺陷：/13.焊接控制（1）焊接人员管理是否符合要求。（2）焊接材料控制是否符合要求。（3）焊接工艺评定报告（PQR）和焊接工艺指导书（WPS）控制是否符合要求。（4）焊接工艺评定的项目是否覆盖所需要的焊接工艺。（5）焊接过程控制是否符合要求。TSG07-2019§M3.6抽查焊接人员培训、考核记录，抽查施焊工程的1名焊工的资格证，抽查焊接材料的采购、验收、存储等，查看1份焊接工艺文件，确定采用的焊接工艺已经评定合格，查看1份施焊记录。口符合口有缺陷：Z14.检验与试验控制（1）检验与试验工艺文件的依据、内容、方法是否符合基本要求；（2）检查环境、温度、介质、设备（装置）、工装、试验载荷、安全防护、试验监督和确认等检验与检验场地是否符合要求；（3）前道工序未完成所要求的过程检验TSG07-2019§M3.10抽查一种（类）设备的检验与试验控制程序文件，审查各过程检验记录、报告，是否符合相关检验与试验工艺规定，检验与试验结论满足安全技术规范、标准口符合口有缺陷：/序号抽查项目抽查内容抽查依据(法律法规安全技术规范条款)抽查方法抽查结果(有缺陷的填写详细原因并提供照片或视频等见证材料)处罚依据与试验控制是否符合相关规定；(4)检验与试验控制是否满足安全技术规范及相关标准的规定；(5)产品合格、不合格、待检的检验与试验状态标识控制；(6)检验试验的记录、报告的填写、审核和确认是否符合要求。的要求。审查检验试验记录、报告编制、审批手续，责任人签字确认手续。15.生产设备和检验与试验装置控制生产设备和检验与试验装置的控制范围、程序、内容如下：(1)生产设备和检验与试验装置控制，包括采购、验收、建档、操作、维护、使用环境、检定校准、检修、封存以及报废等；(2)生产设备和检验与试验装置档案管理，包括建立生产设备和检验与试验装置台账和档案，质量证明文件、使用说明书、使用记录、维护保养记录以及校准检定计划、校准检定记录、报告等档案资料；(3)生产设备和检验与试验装置状态控制，包括生产设备使用状态标识，检验与试验装置检定校准标识，法定要TSG07-2019§M3.11审查施工设备和检测仪器控制程序是否满足要求、是否建立了施工设备和检测仪器台账以及检验仪器是否进行了计量或校准证书，并有标识Z序号抽查项目抽查内容抽查依据(法律法规安全技术规范条款)抽查方法抽查结果(有缺陷的填写详细原因并提供照片或视频等见证材料)处罚依据求检验的生产设备的检验报告等16.合品制不格控不合格品(项)是否记录、标识、隔离，有无原因分析，有无纠正措施。TSG07-2019§M3.12抽查不合格品(项)记录符合口有缺陷：Z17.质量改进与服务质量改进与服务控制范围、程序、内容如下：(1)质量信息控制包括内、外部质量信息，特种设备安全监管部门和监督检验机构提出的质量问题，质量信息收集、汇总、分析、反馈、处理等；(2)每年至少进行1次完整的内部审核，对审核发现的问题分析原因、采取纠正措施并跟踪验证其有效性；(3)客户服务包括服务计划、实施、验证和报告，以及相关人员职责等。TSG07-2019§M3.13审查质量改进与服务控制程序是否满足要求，审查最近一次内审档案，审查质量信息控制内容满足要求，审查质量信息收集、汇总、分析、反馈、处理档案，审查客服档案记录符合口有缺陷：Z18.人员管理(1)人员培训要求、内容、计划和实施等；(2)特种设备许可所要求的相关人员的培训、考核档案；(3)特种设备许可所要求的相关人员的聘用管理。TSG07-2019§M3.14审查最近一次培训计划及培训相关资料，审查人事档案管理满足法规和许可规则的要求。符合口有缺陷：Z二、保障特种设备安全性能的技术能力序号抽查项目抽查内容抽查依据（法律法规安全技术规范条款）抽查方法抽查结果（有缺陷的填写详细原因并提供照片或视频等见证材料）处罚依据19.施工方案是否对施工过程制定施工方案，施工方案是否符合法律法规、安全技术规范要求。/抽查3份技术部门制定的施工方案及审批手续符合口有缺陷：Z20.检验规程是否对施工过程制定检验规程，检验规程是否符合法律法规、安全技术规范要求。TSG07-2019§GLlO.3制造过程检验规程应当包括进货检验规程、过程检验规程、出厂（含装箱、包装）检验规程等。安装过程检验规程应当包括安装过程检验规程、安装调试完成后的验收检验规程等。符合口有缺陷：Z21.过程记录是否对施工过程按规定要求进行记录。/抽查3份施工过程记录，检查内容是否按要求进行记录。符合口有缺陷：Z22.鼓式制动器保养是否对鼓式制动器进行拆解、清洁等保养工作。/由维保单位提供制造厂家鼓式制动器维护使用说明书，以及维保单位鼓式制动器铁芯（柱塞）清洁、润滑、检查作业文件要求，核查作业文件是否符合要求，核查制动器有关维保是否有落实。符合口有缺陷：Z序号抽查项目抽查内容抽查依据（法律法规安全技术规范条款）抽查方法抽查结果（有缺陷的填写详细原因并提供照片或视频等见证材料）处罚依据23.质量跟踪与技术支持电梯投入使用后，制造单位应当对其制造的电梯的安全运行情况进行跟踪调查和了解，对电梯的维护保养单位或者使用单位在维护保养和安全运行方面存在的问题，提出改进建议，并提供必要的技术帮助；发现电梯存在严重事故隐患时，应当及时告知电梯使用单位，并向负责特种设备安全监督管理的部门报告。电梯制造单位对调查和了解的情况，应当作出记录。特设法§第四十六条查看电梯制造单位对调查和了解的情况，应当作出记录。口符合口有缺陷：/附件7电梯安装（含修理）单位证后监督抽查项目、内容及记录编号:单位名称注册地址办公地址许可证编号许可有效期年月日许可项目口安装（含修理）口安装口提供许可证复印件，详细项目见许可复印件单位负责人联系电话单位联系人联系电话生产单位远程监控平台口有口无监控数量抽查组员抽查日期抽查组长序号抽查项目抽查内容抽查依据（法律法规安全技术规范条款）抽查方法抽查结果（有缺陷的填写详细原因并提供照片或视频等见证材料）处罚依据一、资源条件1.许可证许可证变更。TSG07-2019§3.6.2核查生产单位名称、（制造、办公）地址是否与核准证一致；生产范围是否在许可证许可范围。口符合口有缺陷：广东省特种设备安全条例第五十条（一）；特种设备安全法第八H"一条（一）许可证有效期。TSG07-2019§3.6.3.3核查许可证是否在有效期内。口符合口有缺陷：特种设备安全法第八H"一条（一）人员统一要求如下：L社保证明：应提供抽查当月（或上一个月）的社保证明（有社保局盖章或网站可查）。2 .理工类中专或大专毕业工作一年经考核合格或理工类本科以上毕业，且经生产单位认定，可等同为技术员。3 .对于未获得工程技术人员职称的，其学历证应是与许可规则相适应的专业（必要时学历证书应由学信网验证，或者其他有效证明），并提供其从事电梯技术工作年限的有效见证材料，学历和从事电梯技术工作年限应至少符合下表要求，并经生产单位聘用，可等同为相对应职称：2.人员职称博士硕士本科大专（中专）高级工程师4年10年13年15年工程师1年4年7年9年助理工程师/1年2年3年4 .作业人员：在“全国特种设备公示信息查询平台”上核查相关作业人员信息。5 .高级技师和技师分别相当于工程师和助理工程师。6 .任命的技术负责人、质量保证体系人员、技术人员、项目负责人中的退休人员年龄不应超过70岁，且乘客电梯（AI）的抽查内容抽查依据（法律法规安全技术规范条款）抽查方法抽查结果（有缺陷的填写详细原因并提供照片或视频等见证材料）处罚依据不超过3人、其它类型电梯不超过2人。技术负责人：应当任命技术负责人，全面负责本单位电梯安装、修理和维护保养活动中的技术工作。曳引驱动乘客电梯（Al、A2）：具有高级工程师职称，其职称或学历是机械、电气类相关专业。曳引驱动乘客电梯（B）、其它类电梯（指曳引驱动载货电梯和强制驱动载货电梯（含防爆电梯中的载货电梯）、自动扶梯与自动人行道、液压驱动电梯、杂物电梯（含防爆电梯中的杂物电梯），以下同）：具有工程师职称，其职称或学历是机械、电气类相关专业。TSG07-2019§G1.1(1)§G3.1.1§G3.2.1§G3.3.1核查技术负责人聘任合同、职称和购买社保情况，必要时面谈，查阅相关工作见证记录、工资发放记录。口符合口有缺陷：特种设备安全法第十八条第八十一条（一）质量保证工程师应当管理层中任命质量保证工程师。曳引驱动乘客电梯（Al、A2）：具有工程师职称；TSG07-2019§G1.1(3)§G3.1.2(1)§G3.2.2(1)§G3.3.2(1)检查质量保证工程师的聘任合同和购买社保情况和资格证，必要时面谈，并查阅相关工作见证记录、工资发放记录。口符合口有缺陷：特种设备安全法第十八条第八十一条（一）序抽查号项目序号抽查项目抽查内容抽查依据（法律法规安全技术规范条款）抽查方法抽查结果（有缺陷的填写详细原因并提供照片或视频等见证材料）处罚依据曳引驱动乘客电梯（B）、其它类电梯：具有助理工程师职称。质量控制系统责任人员应当任命质量控制系统责任人员。曳引驱动乘客电梯（A1）：设计、工艺、焊接、检验与试验、现场施工责任人员具有工程师职称；曳引驱动乘客电梯（A2、B）、其它类电梯：设计责任人员具有工程师职称，工艺、焊接、检验与试验、现场施工责任人员具有助理工程师职称。TSG07-2019§G1.1(3)G3.1.2(2)3)§G3.2.2(2)、§G3.3.2、检查相关人员的聘任合同和购买社保情况和资格证，必要时面谈，并查阅相关工作见证记录、工资发放记录。口符合口有缺陷：特种设备安全法第十八条第八十一条（一）项目负责人由技术人员担任。TSG07-2019§G1.1(4)§G3.1.5§G3.2.5§G3.3.5与项目负责人进行交谈，确认其专业知识水平和实际能力是否符合规定。口符合口有缺陷：特种设备安全法第十八条第八十一条（一）技术人员（除技术负责人、质量保证体系人员外）曳引驱动乘客电梯（A1）：不少于6人。其中具有高级工程师职称的人员至少1人，具有工程师职称的人员不TSG07-2019§G3.1.3§G3.2.3§G3.3.3与部分技术人员进行交谈，确认其专业知识水平和实际能力是否符合规定，核查职称证、学历证、工作经历见证材料等。并口符合口有缺陷：特种设备安