安全生产评价标准.docx

XXX-AQ-001-2015中国XXXXXX建设有限公司企业标准XXX-AQ-001-2XXX 安全生产评价标准Standard for the work safety assessment2XXX-XX-X 发布 2XXX-XX-X 实施 中国XXXXXX建设有限公司 发布91中国XXXXXX建设有限公司安全生产评价标准XXX-AQ-001-2015主编部门：公司安全生产部批准部门：中国XXXXXX建设有限公司施行日期：2XXX年XX月X日前 言安全生产是公司健康发展的基本保证，是确保公司实施战略转型升级，实现跨越式发展的必然要求。安全生产评价标准的颁布实施，为公司内部进行安全生产条件和安全标准化能力评估提供了依据，对于推进公司安全生产标准化建设，全面落实企业主体责任，提高公司整体本质安全水平具有十分重要意义。为贯彻落实新安全生产法及住房与城乡建设部关于建筑施工安全标准化考评暂行办法（建质2014111号）的要求，全面实现集团公司安全生产标准化达标创建目标，结合公司安全生产评价标准（2013版）的实施和运用情况，认真总结实践经验，在广泛征求意见和建议的基础上，修订本标准。本标准主要内容为包括：1.目的；2.适用范围；3.编制依据；4.术语和定义；5.评价内容；6.评价方法；7.评价等级；附录：评分指南；附录：安全生产评价打分汇总表。本标准修订的主要内容是：1.“编制依据”增加了适用的规范性引用文件；2.增设“术语和定义”章节；3.“评价方法”章节中增加对“检查方法”内容的描述；4.对“评分原则”部分内容进行调整；5.“评价等级”中增加对项目安全生产评价等级级达标的考评要求，针对核电项目、军工项目，增加了集团公司安全标准与公司评价标准的等级对应关系；6.对表A、表B、表C评价表中的评价指标、管理要求、评分标准等进行适应性修订，调整部分评价项目评分分值。本标准由公司安全生产部负责解释和归口管理。 目 录1 目的12 适用范围13 编制依据14 术语和定义25 评价内容35.1 安全生产管理体系评价35.2 现场安全生产管理评价35.2.1 安全基础管理评价35.2.2 安全技术管理评价35.2.3 设备设施管理评价45.2.4 现场作业安全管理评价45.3 安全生产业绩管理评价46 评价方法46.1 评分办法46.2 评价的形式66.3 评价的频度66.4 评价组织76.5 安全生产评价类型76.6 评价时限77 评价等级77.1 现场安全生产管理评价等级划分77.2 安全生产综合评价等级划分9附录：评分指南10表A 安全生产管理体系评价表10表B-1 安全生产基础管理评价表24表B-2 安全技术管理评价37表B-3 设施、设备安全管理评价41表B-4 现场作业安全管理评价47表C 安全生产业绩评价65附录：安全生产评价打分汇总表68表HA-1 安全体系管理评价打分汇总表68表HB-1 安全生产基础管理评价得分汇总表73表HB-2 安全技术管理评价得分汇总表77表HB-3 设施、设备安全管理评价得分汇总表78表HB-4 现场作业安全管理评价得分汇总表79表HB-5 施工现场安全生产评价等级评定表83表HC-1 安全生产业绩评价得分汇总表84表HD-1 综合安全生产评价等级评定表85公司安全生产评价标准1 目的建立公司安全生产评价标准，提高安全管理自我诊断、分析和改进能力，以对各事业部、专业公司、控股子公司及其所属项目施工现场的安全生产评价为基本手段，进一步加强、改进和规范公司安全生产管理工作，从而推进公司安全生产标准化建设，提高公司整体本质安全管理水平，特制定本标准。2 适用范围本标准适用于对各工程事业部、专业公司、控股子公司及其所属项目现场安全生产条件和安全标准化管理能力进行评价。3 编制依据3.1 规范性引用文件中华人民共和国安全生产法（2014年中华人民共和国主席令 第13号）中华人民共和国劳动法（2007年中华人民共和国主席令 第28号）中华人民共和国放射性污染防治法（2003年中华人民共和国主席令 第6号）中华人民共和国突发事件应对法（2007年中华人民共和国主席令 第69号）中华人民共和国消防法（2008年中华人民共和国主席令 第6号）中华人民共和国道路交通安全法（2011年中华人民共和国主席令 第81号）中华人民共和国建筑法（2011年中华人民共和国主席令 第46号）中华人民共和国职业病防治法（2011年中华人民共和国主席令 第52号）中华人民共和国特种设备安全法（中华人民共和国主席令 第4号）建设工程安全生产管理条例（中华人民共和国国务院令第393号）安全生产许可证条例（中华人民共和国国务院令第397号）建筑施工企业安全生产许可证管理规定（中华人民共和国建设部令第128号）建筑施工企业主要负责人、项目负责人和专职安全生产管理人员安全生产管理规定（中华人民共和国住房和城乡建设部令 第17号）建筑工程施工转包违法分包等违法行为认定查处管理办法（试行）（建市2014118号）建筑施工安全生产标准化考评暂行办法（建质2014111）建筑工程五方责任主体项目负责人质量终身责任追究暂行办法（建质2014124号）建筑施工项目经理质量安全责任十项规定（试行）（建质2014123号）建筑施工安全技术统一规范（GB50870-2013）施工企业安全生产评价标准（JGJ/T 77-2010）职业健康安全管理体系 规范（GB/T28001-2011）施工企业安全生产管理规范（GB50656-2011）建筑施工安全检查标准（JGJ59-2011）企业安全生产标准化基本规范（AQ/T9006-2010）江苏省建筑施工安全生产条件评价规范（DGJ32/JJ55-2012）集团公司安全生产标准化达标标准及评分标准中国XXXXXX建设有限公司管理手册及一体化管理体系程序文件国际安全评级系统ISRS7 3.2 引用标准规范说明：下列文件中的条款通过本标准的引用成为本标准的条款，凡是不注日期的标准引用文件，其最新版本适用于本标准。建设工程施工现场消防安全技术规范（GB50720）施工现场临时建筑物技术规范（JGJ/T188）建筑施工现场环境与卫生标准（JGJ146）施工现场临时用电安全技术规范（JGJ46）建筑工程施工现场供用电安全规范（GB50194）3.3 安全生产评价除应执行本标准规定外，尚应执行国家现行有关行业标准的强制规定。4 术语和定义以下术语及定义适用于本标准：1.安全生产标准化 通过建立安全生产责任制，制定安全管理制度和操作规程，排查治理隐患和监控重大危险源，建立预防机制，规范安全行为，使各生产环节符合有关安全生产法律法规和标准规范的要求，人、机、物、环处于良好的生产状态，并持续改进，不断加强企业安全生产规范化建设。2.安全绩效 根据安全生产目标，在安全生产工作方面取得的可测量结果。3.单位负责人指对日常生产经营活动和安全生产工作全面负责、具有生产经营决策权的人员，包括企业法定代表人、经理、分管安全生产的副经理等。4.相关方与企业的安全绩效相关联或受其影响的团体或个人。5.三同时建设项目的安全、环境设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。6.专项安全评价针对某一项活动或场所，如一个特定的产品、生产方式、生产工艺或生产装置等，查找其存在的危险、有害因素，对存在的危险、有害因素进行安全评价，确定其程度并提出合理可行的安全对策措施及建议。7.危险源施工生产过程中可能导致职业伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或环境污染的根源或状态。8.隐患未被事先识别或未采取必要的风险控制措施，可能直接或间接导致事故的根源。9.风险某种特定危险情况和环境污染现象发生的可能性和后果的结合。10.高风险作业高风险作业是指存在危险因素较多、风险较大、非日常性、非常规操作的作业项目或经风险识别存在高风险的作业项目。5 评价内容安全生产评价分为安全生产管理体系评价、现场安全生产管理评价及安全生产业绩管理评价三个方面内容。5.1 安全生产管理体系评价安全生产管理体系评价用于评价各工程事业部、专业公司、控股子公司本部安全管理体系建立和运行的有效性，内容包括：安全管理目标、组织体系和责任体系、制度体系、安全教育培训、安全生产费用管理、施工设施、设备和劳动防护用品安全管理、安全技术管理、分包及供应商管理、安全检查和改进、生产安全事故报告和处理、应急救援管理、职业健康管理、安全生产信息管理13项评价项目、31个评价指标和47项管理要求，按本标准附录表A中内容具体实施考核和评价。5.2 现场安全生产管理评价现场安全生产管理评价用于评价项目现场安全生产条件和安全标准化管理能力，分为现场安全基础管理评价、安全技术管理评价、设备设施管理评价、作业安全管理评价评价4个子项。5.2.1 安全基础管理评价安全基础管理评价是项目现场安全管理规划、各项安全生产制度建立和落实情况的考核评价，包括管理机构和职责、安全管理规划和实施、管理目标和指标控制、安全生产资金投入和保险、安全教育培训、隐患排查和治理、生产安全事故调查与处理、应急救援、安全生产信息管理、安全处罚、安全标准化评定与改进等11项评价项目、26个评价指标和44项管理要求，按本标准附录表B-1中内容具体实施考核和评价。其中评价项目“安全管理规划和实施”为LNG或实施HSE管理的施工项目选用的评价项目，上述施工项目的安全生产评价可不必选此评价项目。5.2.2 安全技术管理评价 安全技术管理评价是对项目安全技术管理工作的考核和评价，包括法律法规和标准规范、施工组织设计及专项施工方案、安全技术交底、危险源风险评价和控制等4项评价项目、6个评价指标和11项管理要求，按本标准附录表B-2中内容具体实施考核和评价。5.2.3 设备设施管理评价设备设施管理评价是对项目设备、设施安全管理工作的考核和评价，其内容包括设备安全管理、租赁设备管理、特种设备管理和现场临时设施管理等4项评价项目、7个评价指标和16项管理要求，按本标准附录表B-3中内容具体实施考核和评价。5.2.4 现场作业安全管理评价现场作业安全管理评价是对生产现场管理和生产过程作业安全控制管理的考核和评价，内容包括现场作业环境管理、现场安全设施、作业过程管理、职业健康管理、班组安全管理等5项评价项目、16个评价指标和46项管理要求，按本标准附录表B-4中内容具体实施考核和评价。5.3 安全生产业绩管理评价安全生产业绩评价是各工程事业部、专业公司、控股子公司总体安全管理绩效和持续改进能力的评价，其内容包括管理目标和指标控制、不良记录及投诉、安全奖励3项评价项目、5个评价指标和5项管理要求，按本标准附录表C中内容具体实施考核和评价。6 评价方法6.1 评分办法6.1.1 针对每一项管理要求都有其特定的评分类型，评分方法有以下五种： 是/否：当管理要求的评分点只有是或否两种答案时，是以“全部或零”的基础来评分的，“是/否100分”指可得到的总分是100分。任何活动要得分的话，其至少应达到“90%符合”，执行时间不少于3个月，除此之外的任何情形，对其只能打零分。 部分/全部：当管理要求的评分点有几个组成部分的时候，可以得到部分分数。“部分/全部20/100”指每个评分点的得分分值为20分，总分100分。 专业判断：有些管理要求的评分要基于“专业判断”，此时审核员必须依照评分原则判断其符合性程度或体系的质量。审核员可以基于自己的判断，给予零分至满分。 组成部分对于这些管理要求的每个组成部分分别进行评分，如一个管理要求标有专业判断100分，并包括下列指南：25%陈述A（25%表示此陈述可得25分）；25%陈述B（25%表示此陈述可得25分）；50%陈述C（50%表示此陈述可得50分）；审核员根据是否符合A、B、C的描述，把每个组成部分的得分加以汇总。陈述A完全正确，可得25分；陈述B大部分正确，可得15分；陈述C对一半，可得25分；此管理要求总的得分是：25+15+25=65分。 完备程度这些管理要求的评分是由先前每个陈述的得分决定的。连续陈述是对提高完备程度的管理体系活动等级的描述。例如专业判断100分，并包括下列指南：0-25%陈述A（0-25%表示可得25分）；25%-50%陈述B（25%-50%表示如陈述A得分，陈述B也是准确的话，可得25分)；50%-100%陈述C（50%-100%表示如陈述A和B都得分，陈述C也是准确的话，可得50分）；审核员根据项目部是否符合ABC的描述，把每部分的得分加以汇总计算。陈述A大部分准确，可得20分；陈述B不正确，不得分；既然陈述B没得分，陈述C也不能得分；此管理要求总的得分为20分。 百分比：当管理要求评分点只有部分符合时，评分按其符合的百分比为基础，计算每个评分点的分数，用此分类符合程度的百分比乘上此分类的总分。 频率：有些问题需要评估某种活动执行的频率。6.1.2 检查方法 文本资料验证：文本资料的检查主要有单一性文件以及记录性文件，主要采取以下两种检查方法：方法1：制度、程序、规定、方案、证件类等单一性文件，采用检查文件最新有效文本的方法进行检查。方法2：实施记录类文件，视记录周期确定抽查数，以年度为周期的，抽查一周期以上；以季度为周期的，抽查2个周期以上；以月度为周期的，抽查三个周期以上；以星期为周期的，抽查5个周期以上。 沟通交流信息获取：沟通交流信息获取主要是了解项目成员安全理念、价值观、日常安全管理工作责任落实情况，以及岗位应知应会等方面，评价人员根据所查内容与相关人员等进行交流，视情况进行评分。对岗位人员应知应会能力的抽查，采取口头问答方式，抽查人数按岗位人数确定，岗位在100人以上的，抽查10人次以上，5099的抽查8人次以上，1049的抽查5人次以上，10人以下的全部抽查。 现场检查：主要根据施工项目的实际，对现场施工作业面进行全面巡视，对现场环境、生产设施、安全防护设施以及作业行为方面进行检查。对生产设备设施实行抽样检查，抽查数量视设备数量确定，数量在100台以上的，抽查10台以上；5099的抽查8台以上，1049的抽查5台以上，10台以下的全部抽查。检查过程中对检查发现的问题按照累加法进行计算，直至扣完该项应得分为止。6.1.3 扣分方式：安全生产业绩评价中，部分管理要求评分点存在扣分的项目，限定了扣分最高值，扣分分数不得超出评分标准所设置的应得分总分值。6.1.4 评分表实得总分的计算方法：每张评分表中的实得总分为各项实得分之和。6.1.5 评分原则：根据安全生产管理的特殊性，结合集团公司安全生产标准化达标标准的要求，评分表的评分标准中设置否决项，用黑体字标注，每发生一条，则扣除该项管理要求应得分的50%。允许有缺项。在安全生产条件评价时，由于对象不同，同样一项条件其评价内容不同。所以给每一张评分表打分时，允许评分表中的评价项目有缺项，即评分项目允许有缺项，但评分项不少于70%。评分项目有缺项的实得总分计算方法：评分表实得总分=（评分项目实得分之和÷评分项目应得分之和）×评分表满分值。 安全生产管理体系评价汇总满分为8200分；项目安全管理评价汇总满分为28400分：其中安全基础管理评价7900分、安全技术管理评价3500分、设备和设施管理评价6800分、现场作业安全管理评价10200分；安全生产业绩管理评价汇总满分为3000分。多人对同一项目检查评分时，应按加权平均方法确定分值。6.2 评价的形式可以采取以下评价形式：桌面评价：桌面评价涉及到与各评价项目相关的主管的面谈，并在面谈时对支持文件（桌面上）进行有限的查证，并不进行详细的现场查证。主要适用于某些评价项目所涉及的内容或作业活动已经完成或结束，不具备现场验证的条件情况下，对某些评价项目进行的评价。全面验证评价：完整的评价包括与主管的面谈、现场验证，并对现场的工作人员进行面谈验证及现场巡视。应该进行充分的现场验证，以确定所有的改善管理的行动都具备，并得到有效落实。专项验证评价：涉及评价项目的负责人员，以一年为期，在滚动的基础上，保持自己的评价得分，开展定期“自我评价”，这种“自我评价”或持续评价是按照现场的变化而不断进行调整。评价人员在指定的时间内获得其自我评价结果，并对其自评分数的所采取的行动进行验证。评价人员可以一年多次访问现场，每次查证几个评价项目。6.3 评价的频度6.3.1建设公司对各工程事业部、专业公司、控股子公司每年度至少进行一次考核评价，对各单位所属项目部评价采取随机抽查方式进行。6.3.2各工程事业部、专业公司、控股子公司每年应至少组织一次自我安全生产综合评价。6.3.3项目部每六个月至少组织一次施工现场安全生产自我评价。6.3.4发生下列情况之一时，各单位应进行复核评价： 适用法律法规发生变化时； 组织机构和体制发生变化后； 发生安全生产事故后； 其它影响安全生产管理的重大变化。6.4 评价组织6.4.1 建设公司对各事业部/专业公司的安全生产评价由公司安全生产部负责组织。6.4.2 各单位自我评价由本单位负责人组织，技术、设备材料、安全管理、分包管理等相关管理部门均应参与。6.4.3 评价时，应成立安全生产考评小组，评价人员应具备安全管理及相关专业能力，具有内审员资格或三年以上相应安全、技术、设备等专业管理工作经验。6.5 安全生产评价类型安全生产评价分为：现场安全生产管理评价和事业部/专业公司、控股子公司安全生产综合评价两种类型。6.5.1 施工现场安全生产评价：对各单位下属施工项目进行安全生产评价应采用附录B1-B4表。对于以分包名义承接的施工项目，工程总承包方或业主方有完整的安全管理体系，并有明确的管理要求的，执行和落实总承包方或业主方要求，B1表中评价项目全部适用，B3-B4表根据承接工程的分包内容和范围，视情况评分表中评价项目可缺项评价。6.5.2 安全生产综合评价：公司对各事业部、专业公司、控股子公司安全生产综合评价由安全生产管理体系评价、安全生产业绩评价和抽查不少于在建工程数量的5%的施工现场安全生产评价综合而成，且抽查在建施工现场数量不少于3个。各工程事业部、专业公司、控股子公司自我安全生产综合评价由安全生产管理体系评价、安全生产业绩评价和所属在建施工现场安全生产评价综合而成，对在建施工现场安全生产评价按照在建工程所在区域、类型特点采取抽查方式进行，抽查比例不少于在建工程数量的30%，且抽查数量不少于10个；只有10个或不足10个的，按实际施工现场数全数检查评价。抽查发生因工死亡事故的在建施工现场，应按事故等级或情节轻重程度适当增加1-2个在建工程项目。6.6 评价时限安全生产评价依据自评价之月起前12个月以来的情况，施工现场安全生产评价自开工之日起至评价时满4个月不足12个月的，依据自开工之日起至评价时的安全管理情况进行评价；施工现场安全生产评价自开工之日起至评价时不足4个月的项目，待开工时间满4个月后再进行评价。7 评价等级7.1 现场安全生产管理评价等级划分7.1.1 施工现场安全生产评价评定等级由高到低分为（安全标杆）、（优秀）、（良好）、（一般）、（较差）、（差）六个等级。评定等级判定根据以下五方面确定：所有评价项目每个评价项目的最低得分百分比、安全生产基础管理评价汇总得分百分率、安全生产技术管理评价汇总得分百分率、设施、设备安全管理评价汇总得分百分率、现场作业安全管理评价汇总得分百分率。、等级划分详见表7.1.1，根据每个等级对应的每个方面得分率均需满足表格规定分值及以上条件时，判定相应等级；每个方面得分率有一项符合表格VI级对应分值情况的，判定为VI级。表7.1.1中每个评价项目的最低得分（%）指安全生产基础管理评价、安全技术管理评价、设施设备安全管理评价、现场作业安全管理评价表中所有评价项目得分百分率的最低值，其中不包括安全生产基础管理评价表B-1中评价项目三：项目管理目标、指标控制。凡是发生生产安全死亡责任事故的施工现场安全生产评价等级不得评为、级，最高只能评为级。表7.1.1 施工现场安全生产评价评定等级划分表评价等级每个评价项目的最低得分（%）807060504040安全生产基础管理评价汇总得分（%）928782726060安全技术管理评价汇总得分（%）908580706060设施、设备安全管理评价汇总得分（%）908580706060现场作业安全管理评价汇总得分（%）8882757060607.1.2 安全生产评价等级级达标要求表B-1安全生产基础管理评价表中，评价项目“安全处罚”的实得分为满分，作为项目级达标的必要条件，并符合以下考评条件：² 不发生直接经济损失5万元以上设备事故；² 不发生重伤事故；² 不发生现场治安伤亡事故；² 不发生重大交通责任事故；² 不发生一般及以上火灾、爆炸、中毒事故。7.1.3 核电项目、军工项目可以按集团公司安全生产标准化达标标准及评分细则进行安全生产标准化自评价，其等级划分按得分分值对应公司评价标准等级：² 按集团公司安全标准评价得分93分（含93分）以上的，施工现场安全生产评价等级评定为级；² 按集团公司安全标准评价得分90分（含90分）93分的，施工现场安全生产评价等级评定为级；² 按集团公司安全标准评价得分85分（含85分）90分的，施工现场安全生产评价等级评定为级；² 按集团公司安全标准评价得分80分（含80分）85分的，施工现场安全生产评价等级评定为级；² 按集团公司安全标准评价得分75分（含75分）80分的，施工现场安全生产评价等级评定级；² 按集团公司安全标准评价得分75分以下的，施工现场安全生产评价等级评定为级。7.2 安全生产综合评价等级划分安全生产评价综合评价评定等级由高到低分为（优秀）、（良好）、（一般）、（合格）、（不合格）五个等级，具体等级划分见下表7.2.1。评定等级判定根据以下三个方面：管理体系评价汇总得分、安全生产业绩评价汇总得分、抽查项目中施工项目安全评价等级平均得分。安全生产评价综合评价等级、级根据每个等级对应的每个方面得分率均需满足表格规定分值及以上条件时，判定相应等级。每个方面得分率有一项符合表格V级对应分值情况的，判定为级。发生生产安全死亡责任事故的单位安全生产综合评价等级不得评为、级。安全生产综合评定为级的，所抽查项目中允许有1个施工项目安全评价等级得分在50分以下；安全生产综合评定为级的，所抽查项目中安全评价等级得分50分以下的不能超过2个，不允许出现得分在40分以下项目。表7.2.1安全生产综合评价等级划分表评价等级管理体系评价汇总得分（%）9085807070安全生产业绩评价汇总得分（%）90756045或45抽查项目中施工项目安全评价等级平均得分85807570或70抽查项目中施工项目安全评价等级、VI级分别按90、85、80、70、60、40计算抽查项目施工项目安全评价等级的平均得分值。附录：评分指南表A 安全生产管理体系评价表评价项目评价内容/评价指标管 理 要 求评 分 标 准评分类型及分值一、安全管理目标（500分）1、安全管理目标制定1、制定年度安全管理目标计划 根据本单位实际，制定具体量化的年度安全管理目标。1）25% 安全管理目标应按照生产经营中的职能，明确在人员、机械设备、交通、消防、环境及职业健康管理等方面的各项安全目标、指标，应包括生产安全事故控制指标、安全生产隐患治理目标，以及安全生产、文明施工管理目标、指标。安全管理目标应予以量化，缺3项及以上的不得分。2）25% 安全生产目标的制定应根据业务特点、管理评审的结果、合同及相关方（上级单位、业主方）的相关安全要求，并与公司总体战略目标、安全生产专项规划目标相一致，动态更新。上级管理单位、公司安全目标不能体现的不得分。3）25% 各相关职能部门应根据安全管理目标要求，制定自身管理目标和措施、计划，共同保证目标实现。无控制计划不得分。4）25% 安全生产目标经本单位主要负责人审批，并以文件形式发布。专业判断200分2、安全目标考核2、与所属单位/工程项目签订本年度目标管理责任书，军工项目签订零死亡责任书1）50% 将年度目标计划分解至下属单位，并签订年度目标管理责任书；公司目标、指标未分解到下属单位的不得分；事业部未将目标、指标分解到项目的不得分。2）50% 责任书内容全面，包括安全生产职责、目标、考核奖惩规定等。专业判断100分3、制定安全管理目标考核办法，进行检查、评估与考核1）25% 根据本单位管理特点和状况，制定目标考核办法，应明确安全考核的周期，并严格实施。2）25% 安全管理部门应每年不少于2次对安全生产目标实施执行情况进行监督、检查与纠偏；未对安全生产目标的落实情况进行监督检查的不得分。3）25% 对上一年度安全生产管理绩效进行评估与考核，并根据考核结果，进行奖励或处罚，奖励或惩罚的标准应与考核内容对应。未定期进行评估考核的不得分。4）25% 定期开展安全生产形势分析,每季度不少于一次。专业判断200分评价项目评价内容/评价指标管 理 要 求评 分 标 准评分类型及分值二、组织体系和责任体系（800分）3、安全生产委员会4、设立安全生产委员会，并开展活动 建立安全生产委员会制度，应包括职责分工、成员构成、工作制度及例会制度等。各单位主要负责人是安全生产第一责任人，负责定期组织召开安委会会议，审议、决策重大安全事项，配备满足现场需要数量的专（兼）职安全生产管理人员。1）30% 设立安全委员会，各单位主要负责人担任委员会主任，无有效文件的不得分。2）30% 有明确分管安全、职业健康、环保工作的分管领导。3）40% 安全生产委员会定期召开安全生产会议，每季度召开一次,会议有记录。专业判断200分4、管理机构及人员5、按照相关安全管理规定，设置安全生产管理机构，配备满足需要的专（兼）职安全管理人员 设置安全、职业健康、环保管理机构，负责日常安全生产监督管理；主要负责人及专职安全生产管理人员应取得“三类人员”安全生产考核合格证书。1）25% 事业部、专业公司本部应依据实际生产情况配备专职安全管理人员不少于2人的，不符合要求不得分。2）25% 对所属单位安全管理机构设置、专职安全管理人员的配备数量、素质提出要求，并对其监督管理，确保项目安全管理人员配备满足规定要求。3）25% 安全管理人员能独立履行安全生产管理职能，有独立的考核权。无独立职权的不得分。4）15% 建立专职安全、职业健康、环保管理人员名册。5）10% 按照不少于安全生产管理人员15%的比例配备注册安全工程师。专业判断200分评价项目评价内容/评价指标管 理 要 求评 分 标 准评分类型及分值5、安全生产责任制6、制订安全生产责任制各单位主要负责人对本单位安全生产工作全面负责，并履行下列主要职责：建立、健全本单位的安全生产责任制，并组织开展安全生产标准化建设工作；组织制定安全生产规章制度和操作规程，并保证其有效实施；组织制定并实施本单位安全生产教育和培训计划；保证本单位安全生产投入的有效实施；督促检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；及时、如实报告生产安全事故；其他职责符合安全生产法规定。 建立安全生产责任制，明确各级单位、部门和人员的安全生产职责，以文件形式发布。1）20% 安全生产责任制健全，安全职责覆盖所有职能部门和所有岗位，责任制内容缺少以上七项职责的中的3项及以上的不得分。2）20% 各级人员的岗位职责和权限应匹配。3）20% 各级、各岗位人员清楚安全生产职责，认真履行岗位安全生产职责，严格落实安全生产规章制度。4）20% 定期对安全生产责任制的适宜性进行评审与更新，根据变化情况及时调整，并以文件形式发布。5）20% 建立安全生产事故追究相关管理办法，并有相关执行记录。专业判断200分7、安全生产责任制考核1）30% 建立安全生产责任制考核制度。2）30% 各管理层的主要负责人应组织对本管理层各职能部门、下级管理层的安全生产责任落实情况进行检查、考核和奖惩，并形成记录（如安全会议纪要、带班记录、安全检查记录、安全投入状况等），不能保证安全投入的不得分。3）40% 各职能部门及岗位负责落实职能范围内与安全生产相关的职责，实现相关安全管理目标。专业判断200分评价项目评价内容/评价指标管 理 要 求评 分 标 准评分类型及分值三、制度体系（400分）6、安全规章制度8、根据国家法规要求，建立完善本单位的安全生产规章制度。1）50% 根据国家安全生产法规要求，建立完善安全生产规章制度。至少应包含下列内容：安全生产职责、安全生产投入、文件和档案管理、隐患排查与治理、安全教育培训、特种作业人员管理、设备设施安全管理、建设项目安全设施“三同时”管理、生产设备设施验收管理、生产设备设施报废管理、施工和检维修安全管理、危险物品及重大危险源管理、作业安全管理、相关方及外用工管理，职业健康管理、防护用品管理，应急管理，事故管理等，缺4项以上的不得分。2）25% 每项制度应明确管理范围、主管部门、相关部门、监督部门在执行中的责任、工作流程、档案保存、质量要求等。3）25% 将文件分发相关工作岗位，对制定的程序组织进行学习，且各岗位人员熟知自身需要遵守的安全职责以及需要遵守的规章制度。专业判断200分9、管理制度体系有效性评估与修订完善1）50% 根据公司合规性评价程序的相关要求，每年至少一次对安全生产、环境法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查评估，形成合规性评价记录。2）50% 根据安全检查反馈的问题、生产安全事故案例、绩效评定结果等，对程序文件评估，并进行升版。未组织对文件进行评估的不得分。专业判断100分10、安全文件制度管理1）30% 建立安全文件资料管理制度，指定专或兼职安全管理档案管理人员。2）30% 严格执行文件资料管理制度，确保安全规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订的效力。3）40% 建立主要安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录，并加强对安全记录的有效管理。专业判断100分评价项目评价内容/评价指标管 理 要 求评 分 标 准评分类型及分值四、安全生产教育培训（800分）7、从业人员持证上岗要求11、从业人员上岗前必须满足相关持证上岗要求。1) 20% “三类人员”经安全教育培训或者考核合格，持证上岗率达到100%，持证上岗率达不到80%要求的，此项不得分，超过80%，达不到100%的，按此项应得分的50%计分。2）20% 技术和相关管理人员必须具备与岗位相适应的安全管理知识和能力，取得必要的岗位资格证书。3）40% 建立特种作业人员的管理制度或措施。4）20% 及时统计、汇总从业人员的安全教育培训和资格认定等相关记录。专业判断200分8、培训12、贯彻落实安全教育培训制度。 1）25% 制订年度教育培训计划，有针对性地组织开展安全教育培训并保留完整的安全培训实施记录。2）25% 对培训效果进行评估或总结的。3）25% 每年组织 “三类人员”进行继续教育，并建立相关档案。 4）25% 每年按管理规定组织对所有相关人员进行安全生产继续教育。 专业判断200分9、安全文化建设13、安全文化宣传活动有针对性、科学性，做到经常化、制度化、规范化。 1）20% 建立激励机制，激励措施明确并及时兑现，重奖正确处置突发事件，避免事故发生的员工。2）20% 根据公司安全文化建设活动策划方案，采取多种形式有效落实安全文化活动，宣传、教育和引导员工的安全态度和安全行为，营造安全文化氛围。3）20% 根据实际需要，定期组织开展安全活动(如安全知识竞赛、安全工作经验交流等)，鼓励员工积极参与。4）20% 鼓励员工上报未造成伤害或轻微伤害的安全事件，积极查报事故隐患，提出安全生产合理化建议。5）20% 结合企业文化建设，有效宣贯公司管理方针和和核心价值观，积极践行安全文化，积极鼓励员工良好的安全行为；开展安全管理创新，固化和推广安全管理良好实践。专业判断100分14、“安全月”等重大活动有序开展。1）40% 按公司专项安全活动计划，结合项目实际，制定活动方案，方案有较强的可操作性。2）40% 按要求和计划认真组织实施的，并保留活动记录。3）20% 向上级部门按时报送活动总