企业安全生产标准化创建指南.docx

工贸行业企业安全生产标准化通用条款释义一、 安全生产目标1.1 目标（1）应建立安全生产目标的管理制度，明确目标与指标的制定、分解、实施、考核等环节内容。【条款释义】企业的安全生产目标管理是指企业在一个时期内，根据国家等有关要求，结合自身实际，制定安全目标、层层分解，明确责任、落实措施；定期考核、奖惩兑现，达到现代安全生产目的的科学管理方法。因此，企业应制定对安全生产目标的管理制度，从制度层面规定其从制定、分解到实施、考核等所有环节的要求，保证目标执行的闭环管理。其范围应包括企业的所有部门、所属单位和全体员工。该制度可以单独建立，也可以和其他目标的制度融合在一起。通过职业健康安全管理体系认证的企业，有方针和目标控制程序的程序文件，一般要求比较抽象，不具体，操作性不强，不能满足环节内容的要求，需要修订。【主要要求】1、制修定安全生产目标管理制度；2、修定方针和目标控制程序，使其满足环节内容的要求（通过职业健康安全管理体系认证的企业）；3、发布生效，成为企业的受控制度文件。企业所有的制度都应该发布，可以单独发布，也可以集中发布生效，以免发布的次数过多。（2）应按照安全生产目标管理制度的规定，制定文件化的年度安全生产目标与指标。【条款释义】企业应按照安全生产目标管理制度的要求，制定具体的年度安全生产目标。各企业具体的目标不尽相同，但应该是合理的，可以实现的。目标制定的主要原则有：符合原则：符合有关法规标准和上级要求；持续进步原则：比以前的稍高一点，跳起来，够得着，实现得了；三全原则：覆盖全员、全过程、全方位；可测量原则：可以量化测量的，否则无法考核兑现绩效；重点原则：突出重点、难点工作。【主要要求】以企业的红头文件形式下发年度安全生产目标，（有的还同时有实施计划、考核办法等内容）。【参考示例】XX企业具体的年度安全目标1、全年因工轻伤及其以上人身伤害事故为零、每20万工作小时工伤事故损失频率2、可记录的事故比2010年减少10%；重大设备、火灾、爆炸以及交通事故为零；发现职业病病例为零；一般环境污染事故为零。2、“三项岗位人员” 持证率100；特种设备定期检验率100%；事故隐患及时整改率100；岗位尘毒合格率90；环保设施有效运行率、同步运行率达到90以上。1.2监测与考核（1）应根据所属基层单位和部门在安全生产中的职能，分解年度安全生产目标，并制定实施计划和考核办法。【条款释义】企业应根据所属基层单位和所有的部门在安全生产中的职能以及可能面临的风险大小，将安全生产目标进行分解。原则上应包括所有的单位和职能部门，如安全部门、生产部门、设备部门、人力资源部门、财务部门、党群部门等。如果企业管理层级较多，各所属单位可以逐级承接分解细化企业总的年度安全生产目标，实现所有的单位、所有的部门、所有的人员都有安全目标要求。为了保障年度安全生产目标与指标的完成，要针对各项目标，制定具体的实施计划和考核办法。【主要要求】1、层层分解企业的安全生产目标；2、制定实施计划；3、制定考核办法；4、签订安全责任书等。注：可以将目标分解、实施计划和考核办法一并制定并发布。（2）应按照制度规定，对安全生产目标和指标实施计划的执行情况进行监测，并保存有关监测记录资料。【条款释义】主管部门应在目标实施计划的执行过程中，按照规定的检查周期和关键节点，对目标进行监测检查，进行有效监督，发现问题及时解决。同时保存有关监测检查的记录资料，以便提供考核依据。【主要要求】1、按照制度规定的周期对目标实施计划的执行情况进行监测检查。时间周期多为季度或月度；2、保存相关的监测检查资料。（3）应定期对安全生产目标的完成效果进行评估和考核，根据评估考核结果，及时调整安全生产目标和指标的实施计划。评估报告和实施计划的调整、修改记录应形成文件并加以保存。【条款释义】年度各项安全生产目标的完成情况如何，需要进行定期的总结评估分析。评估分析后，如发现企业当前的目标完成情况与设定的目标计划不符合时，应对目标进行必要的调整，并修订实施计划。总结评估分析的周期应和考核的周期频次保持一致，原则上应由月度、季度、半年度的总结评估分析和考核。总结评估分析的内容应全面、实事求是，充分肯定成绩的同时，认真查找需要改进提高的方面。【主要要求】1、按照制度规定的周期和内容进行总结评估分析，并提交书面报告；2、根据监测的情况，按照考核办法进行考核，奖惩兑现；3、如需要调整目标和实施计划，则需要提供有关决定调整目标和实施计划的会议记录或纪要；4、调整后的目标和实施计划的文件等（如需调整）。二、 组织机构和职责2.1组织机构和人员（1）应建立设置安全管理机构、配备安全管理人员的管理制度。【条款释义】中华人民共和国安全生产法等国家和地方有关安全生产法规对不同行业和规模的企业，设置安全生产管理机构或者配备专兼职安全生产管理人员，或者委托具有国家规定的相关专业技术资格的工程技术人员提供安全生产管理服务等做出了相应的规定。部分行业还有更为严格的规定，如冶金企业安全生产监督管理规定（国家安监总局令第26号）第七条规定：冶金企业的从业人员超过300人的，应当设置安全生产管理机构，配备不少于从业人员3比例的专职安全生产管理人员。企业应根据国家等有关规定，建立相应的制度进行承接，保障有关要求落实。同时注意安全管理人员的数量、知识和能力等方面要求。如企业需要设立安全生产委员会或安全生产领导机构，在制度中也应对其进行相应的规定。安全管理机构是指企业内部设立的专门负责安全管理事务的独立机构。专职安全管理人员是指企业专门负责安全管理，不再兼做其他工作的人员。兼职安全管理人员是指企业承担其他工作的同时还负责安全管理的人员。【主要要求】1、建立设置安全管理机构、配备安全管理人员的管理制度（满足国家、地方等有关法规要求）；2、可以和其他有关部门和人员的管理制度一并建立。（2）应按照相关规定设置安全管理机构或配备安全管理人员。【条款释义】企业应根据前款制度的要求，具体落实设置安全管理机构或配备安全管理人员。【主要要求】1、企业定岗定编中应明确安全管理机构名称和安全管理岗位名称及数量；2、企业应以红头文件进行任命；3、安全管理人员应具备相应的知识和能力等要求，并取得相应的资格证书后方可任职；4、编制安全管理组织网络图。（3）应根据有关规定和企业实际，设立安全生产委员会或安全生产领导机构。【条款释义】安全生产委员会或安全生产领导机构能够加强企业对安全生产的统一领导，是符合国情的安全生产协调管理方式之一，在安全生产实践中发挥了很好的推进作用。企业可以根据自身实际，决定是否建立安委会或其他安全生产领导机构。安委会成员一般由企业领导和部门领导组成，也可包括基层单位领导，必要时还应有员工代表。安委会主任由企业一把手担任，办公室一般设在安全管理部门，办公室主任由安全部门负责人兼任。【主要要求】1、企业以红头文件的形式，通知成立安委会；2、成员应明确姓名和职务，如有变动，应及时发文进行调整。可参见国务院安委会调整组成人员的通知。（4）安委会或安全生产领导机构每季度应至少召开一次安全专题会，协调解决安全生产问题。会议纪要中应有工作要求并保存。【条款释义】安委会本质是一个联席会，通过定期开会履行职能，在研究重大的安全生产决策外，还应协调解决安全管理部门因权限不够无法解决的事项。安委会的主要会议内容是监督检查上次会议布置工作的落实情况，研究当期安全生产情况，并进行工作布置安排。【主要要求】1、按制度规定，定期开会；2、形成会议记录和会议纪要，并保存；3、会议纪要中应由具体工作内容，并形成闭环管理。【参考示例】安委会纪要格式安全生产委员会会议纪要XXX20XXXX号会议时间： 会议地点：主持人：参会人员： 应到人数： 实到人数：记录人：会议议题： 会议决议：2.2 职责 （1）应建立针对安全生产责任制的制定、沟通、培训、评审、修订及考核等环节内容的管理制度。【条款释义】这里的管理制度是指要求企业对纵横向系列责任制进行制度设计，包括纵横向系列责任制从无到有、从旧到新的制定、沟通、培训、评审、修订及考核等环节内容进行规定，而不是具体的纵横向系列责任制。简单地讲，就是管理纵横向系列责任制的制度，以保证纵横向系列责任制的适用性和有关责任人责任的落实。【主要要求】1、建立安全生产责任制管理制度，并发布生效；2、满足环节内容要求。（2）应建立、健全安全生产责任制，并对落实情况进行考核。【条款释义】安全生产责任制是企业安全生产规章制度的核心，是行政岗位责任制和经济责任制的重要组成部分，明确企业各级领导、各部门、所属单位和所有人员，在安全生产中应负有的安全责任。它主要由纵向系列和横向系列责任制组成，其中纵向系列的包括各级领导直到岗位工人的责任制，其中包含部门的正副职领导；横向系列的包括各级职能部门（如安全、生产、设备、技术、人事、财务、党群等部门）和各基层单位的责任制。做到“纵向到底、横向到边、不留死角”，形成全员、全面、全过程的安全管理责任体系。在制定具体的纵、横向系列责任制时，要保持各安全生产责任制与其责任人员的权限职责相一致，做到适宜性强，有针对性，切忌笼统规定。【主要要求】1、建立具体的纵、横向系列责任制；2、细化各责任制相对应的具体工作，避免责任缺失；3、根据前款制度规定，对人员责任制落实情况进行定期考核。（3）应对各级管理层进行安全生产责任制与权限的培训。【条款释义】安全生产责任编制完成后，企业应组织相应层级的人员进行培训学习，明确其相关的具体安全生产事项，享有的具体权限，应付的具体责任，便于履行安全职责，从而构成一个责、权、利清晰的立体责任网络体系。培训的形式可以多样化，分层分级、单独或合并、集中或自学等。【主要要求】1、培训计划中应安排此内容的培训；2、培训的对象应包括企业的所有层级人员；3、保留相关的培训资料；4、抽查各级管理人员对安全生产责任制与权限的掌握情况。（4）应定期对安全生产责任制进行适宜性评审与更新。【条款释义】企业应按照制度的规定，定期（半年或一年一次）对安全生产责任制进行适宜性评审与更新。了解责任制在建立、执行、考核等过程中的各种情况，通过评审的方式，全面逐条检查所有安全生产责任制的适宜性，特别是能否满足有关法规和上级要求，以及与责任人的权限是否一致。根据评审中发现的问题，安排对需要修订的安全生产责任制进行修订，做好安全生产责任制的更新工作。具体步骤为：1、评审准备。责任制评审一般在每年年初以会议形式进行。通常由责任制编制部门负责组织成立评审工作组，落实参加评审的领导、部门或人员，评审组组长应由企业主要负责人或主管安全生产工作的负责人担任，各职能部门主要领导、各岗位人员代表为成员。评审前还应将安全生产责任制及有关资料在评审前送达参加评审人员。2、组织评审。企业应按照相关管理文件评审要求，对责任制进行评审，做到责任制符合有关法律、法规、规章和标准，以及有关部门和上级单位规范性文件要求，与工作岗位相结合。评审工作组讨论并提出会议评审意见，填写文件评审表。3、修订完善。企业应认真按照评审意见对责任制进行修订、完善。评审意见要求重新组织评审的，应组织有关部门对某责任制重新进行评审。4、批准发布。安全生产责任制经修订合格后，由企业主要负责人签发。【主要要求】1、按制度规定，定期组织评审，并保留评审记录；2、根据评审结果，及时修订、发布有关安全生产责任制；3、重新评审。当法规标准发生较大变更或管理机构等发生重大调整等情况发生后，应立即组织对责任制进行评审、修订；4、保证纵、横向系列安全生产责任制的适宜性、针对性。【参考示例】文 件 评 审 表本次评审性质： 年度评审 修订文件 废止文件文件名称：文件编号：版本：文件生效（废止）日期： 年 月 日文件评审日期： 年 月 日评审参加人员签名（或见评审会议签到表）。（要求编制部门组织各部门相关的管理人员、技术人员及工人代表等）评审原因（按文件管理制度中所列原因填写）评审文件的主要内容：评审文件建议更改内容简述： 文件评审记录人： 年 月 日编制部门审核意见： 签字： 年 月 日主管领导审批意见： 签字： 年 月 日主要领导意见： 签字： 年 月 日备注：（5）企业主要负责人应按照安全生产法律法规赋予的职责，全面负责安全生产工作，并履行安全生产义务。【条款释义】国家、地方等法规赋予了企业主要负责人在安全生产上的权利和义务，并进行监督管理。【主要要求】1、组织建立、健全安全生产责任制，并保证有效执行；2、组织制定安全生产规章制度和操作规程，并保证其有效实施；3、保证安全生产投入的有效实施；4、督促、检查安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；5、组织制定并实施生产安全事故应急救援预案；6、及时、如实报告生产安全事故等。三、安全投入3.1安全生产费用（1）应建立安全生产费用提取和使用的管理制度。【条款释义】安全生产费用是指企业按照相关规定标准提取，在成本中列支，专门用于完善和改进企业安全生产条件的资金。安全费用按照“企业提取、政府监管、确保需要、规范使用”的原则进行管理。2012年，财政部联合国家安全生产监督管理总局下发企业安全生产费用提取和使用管理办法（财企201216号），明确了企业提取安全生产费用的标准和使用范围。为了保证安全生产所需的费用，满足中华人民共和国安全生产法、企业安全生产费用提取和使用管理办法等有关法律规章要求，企业应建立安全生产费用提取和使用的管理制度。管理制度应明确本企业安全生产费用的提取、使用范围、监督管理等工作，建立安全费用台账。每年及时总结项目和费用的完成情况。在年度财务会计报告中，应披露安全费用提取和使用的具体情况。【主要要求】1、企业制定、颁发安全生产费用的管理制度；2、企业应对安全费用的提取标准进行明确，按照确定的提取标准自行提取，并且用于安全生产，不得挪用。年度结余资金结转下年度使用，当年计提安全费用不足的，超出部分按正常成本费用渠道列支； 3、企业应保证安全生产的资金投入应包括企业安全生产费用提取和使用管理办法中的项目。（2）应足额提取安全生产费用，专款专用，并建立安全生产费用使用台账。【条款释义】企业按照相关法律规章规定的提取标准，足额提取安全生产费用。安全生产费用作为企业的专项资金，做到专款专用。安全生产费用除进行制度化管理外，还要按财务有关制度实施控制，形成完整和准确的记录档案，建立使用台账。【主要要求】1、安全生产费用按照企业安全生产费用提取和使用管理办法（财企201216号）标准，足额提取，进行预算管理；2、安全生产费用在财务中应设立专项科目（冶金、机械有科目，其他工贸行业目前还没有科目。16号文的第三十三条规定：企业安全费用的会计处理，应当符合国家统一会计制度的规定。），做到专款专用；3、财企201216号文中有明确规定的，如机械、冶金行业，其安全生产费用严格按照文件要求进行提取，没有明确规定的其它工贸类行业按照原执行标准或者上一级管理部门的要求进行提取；4、安全生产费用的使用要建立使用台账，保留完整的记录。（3）应制定包含以下方面的安全生产费用的使用计划：1）完善、改造和维护安全防护设备设施；2）安全生产教育培训和配备劳动防护用品；3）安全评价、重大危险源监控、事故隐患评估和整改；4）职业危害防治，职业危害因素检测、监测和职业健康体检；5）设备设施安全性能检测检验；6）应急救援器材、装备的配备及应急救援演练；7）安全标志及标识；8）其他与安全生产直接相关的物品或者活动。【条款释义】提出的安全生产费用应制定使用计划，报主要负责人批准后实施。计划应包括条文中的八个方面。 【主要要求】1、每年年初企业安全部门应牵头与生产、技术、设备、财务等部门共同制定本年度安全生产费用的使用计划；2、使用计划应报主要负责人批准。3、经批准的计划应分发到相关部门、车间，各基层单位要相互配合执行。3.2.相关保险（1）应建立员工工伤保险或安全生产责任保险的管理制度。【条款释义】工伤保险，又称职业伤害保险。是指劳动者在工作中或在规定的特殊情况下，遭受意外伤害或患职业病导致暂时或永久丧失劳动能力以及死亡时，劳动者或其遗属从国家和社会获得物质帮助的一种社会保险制度。工伤保险是通过社会统筹的办法，集中用人单位缴纳的工伤保险费，建立工作保险基金，对劳动者在生产经营活动中遭受意外伤害或职业病，并由此造成死亡、暂时或永久丧失劳动能力时，给予劳动者法定的医疗救治以及必要的经济补偿的一种社会保障制度。这种补偿既包括医疗、康复所需费用，也包括保障基本生活的费用。购买工伤保险是法律强制要求。工伤保险条例规定：“任何用人单位都必须为员工(事实用工关系的人员)购买工伤保险，从而保障因工作遭受事故伤害或者患职业病的职工获得医疗救治和经济补偿，促进工伤预防和职业康复，分散用人单位的工伤代价”。因此企业应按照规定为所有的从业人员购买工伤保险和社会保险，以解除从业人员的后顾之忧。企业为职工提供的职业病防治、工伤保险、医疗保险所需费用，不在安全费用中列支。为保障劳动者的合法权益，要求企业建立工伤保险管理制度，并应当将参加工伤保险的有关情况在本单位内公示。安全生产责任保险（以下简称“安责险”）是指被保险人在生产经营活动中发生生产安全事故，导致其从业人员和第三者死亡、伤残的，由保险公司在责任限额内予以赔偿。这改变了过去单纯由企业和政府承担赔偿责任的模式，将赔偿风险向社会机构转移。法定性和强制性是安全生产责任保险制度的突出特点。如2011年1月1日起实施的海南经济特区安全生产条例将安全生产责任保险首次纳入了地方立法，并强制性规定：矿山开采企业，危险化学品、烟花爆竹、民用爆破器材生产和经营企业应当投保安责险，其他生产经营单位可以根据实际需要投保。水泥生产企业应严格执行有关规定。【主要要求】1、按国家相关规定，制定工伤保险或安全生产责任保险工伤保险管理制度，并以文件形式颁发；2、制度中应具备保障伤亡员工获取相应的保险与赔付的有效功能3、工伤保险或安全生产责任保险工伤保险管理制度应包括编制的目的、依据、适用范围、工伤保险缴费、工伤管理（工伤事故申报、工伤认定、工伤事故的处理、劳动能力鉴定、工伤保险待遇）、相关档案和记录等；4、在执行工伤保险或安全生产责任保险工伤保险管理制度过程中，产生的相关档案和记录等按照档案管理制度执行。（2）应缴纳足额的工伤保险费。【条款释义】工伤保险条例规定，用人单位应当按时缴纳工伤保险费，职工个人不缴纳工伤保险费。工伤保险费根据以支定收、收支平衡的原则，确定费率。国家根据不同行业的工伤风险程度确定行业的差别费率，并根据工伤保险费使用、工伤发生率等情况在每个行业内确定若干费率档次。条例规定，用人单位缴纳工伤保险费的数额为本单位职工工资总额乘以单位缴费费率之积。因此要求企业为全体员工足额缴纳工伤保险费用，以保证全体员工因工作遭受事故伤害或者患职业病时获得医疗救治和经济补偿。不应隐瞒员工人数，瞒报工资总额。【主要要求】1、企业应为每一位员工（包括事实用工关系的人员）缴纳工伤保险；2、企业应保存好有效期内的工伤保险缴费证明材料。（3）保障伤亡员工获取相应的保险与赔付。【条款释义】认定劳动者因工负伤或职业病暂时失去劳动能力，不管什么原因，都享有社会保险待遇。受伤员工经过鉴定为工伤后，具有获取相应保险与赔付的权力。赔付的方式与金额根据参与的具体保险种类执行。【主要要求】1、对受伤员工进行工伤认定，并保留认定书；2、进行伤残等级鉴定，并保留伤残等级鉴定书；3、按照赔付标准对受伤员工进行赔偿，并保留赔付证明材料。四、 法律法规与安全管理制度4.1法律法规、标准规范（1）应建立识别、获取、评审、更新安全生产法律法规、标准规范与其他要求的管理制度【条款释义】为了使企业认识和了解与其活动相关的安全生产法律法规及其他要求，并将这些信息及时传达给从业人员和相关方，提高他们的法律意识，规范安全生产行为，企业应建立识别、获取适用的安全生产法律法规及其他要求的管理制度，规定责任部门，建立获取法律法规的有效渠道。【主要要求】企业应当制定法律法规及其他要求管理制度，制度要明确安全生产法律法规与其他要求在识别、获取、评审、更新等环节具体的管理内容和要求，其主要内容应包括：1）明确识别、获取、评审、更新安全生产法律法规、标准规范的部门和人员及其职责、周期及具体要求等；2）明确获取的有效渠道、方式和时间（如各级政府、安全监管监察部门、协会、服务机构、媒体、网络等）；3）明确安全生产法律法规与其他要求的范围，包括有关安全生产的法律法规、部门规章、地方法规、国家和行业标准、规范性文件及其他要求等；4）规定对获取的法律、法规、规章、规范性文件、标准、规程和上级要求及外部有关要求及时融入到企业管理制度、安全生产责任制、操作规程（作业指导书）等相关规定中的要求；5）要有将相关法规要求的信息传达给员工和其他有关方的要求；6）要有新的法律法规学习和培训的内容。（2）各职能部门和基层单位应定期识别和获取本部门适用的安全生产法律法规、标准规范与其他要求，并向归口部门汇总。【条款释义】本制度是对各职能部门的要求。企业各职能部门的管理方式和专业范围均不相同，有的差别相当大，导致了相关安全生产法律法规和标准规范对其要求也有差异，带有很强的专业性，因此仅靠主管部门是无法满足各职能部门需要的。所以设置此条，规定各职能部门识别和获取本部门适用的安全生产法律法规、标准规范，还要及时提供给主管部门汇总。【主要要求】1、各职能部门和基层单位定期识别和获取的适用的法规标准等向主管部门递交的表单；2、各职能部门同时做好合规性评价，准备制修订相关制度。（3）企业应按照规定定期识别和获取适用的安全生产法律法规与其他要求，并发布其清单。【条款释义】本条主要是对企业及时获取和传达安全生产法律法规与其他要求的规定，要求企业必须按照法律法规及其他要求管理制度的要求定期识别和获取法律法规清单，并将清单定期通过文件、网络等形式发布。【主要要求】1、企业要建立符合本单位的法律法规清单，重点查看法律法规的实用性和时效性（包括即将实施的，也要提前列出）；2、由主管部门负责建立和更新企业适用安全生产法律法规、标准规范及其他要求的目录清单（台账）和文本库（含电子版）；3、公示法规目录和文档查询途径及方法，以便检索、查阅；4、法律法规清单内容：企业法律法规目录一般包括以下几个方面的内容：宪法；有关安全生产的法律；有关安全生产的行政法规；有关安全生产的地方性法规（地方的安全生产条例）；有关安全生产的部门规章（如国家安全监管总局令）；有关安全生产的地方政府规章；有关安全生产的国家标准和行业标准；上级主管单位的有关规定，以及行业共同遵守的惯例，还有客户或供应方的要求，甚至要满足周边社会性需要等。（4）应及时将识别和获取的安全生产法律法规、标准规范与其他要求融入到企业安全生产管理制度中。【条款释义】企业“有据可依”之后，还要做到“依据而行”。通常法律法规和标准规范的内容是以大面积的社会群体为对象的，企业所要遵守执行的内容会有所不同，且需要与企业的管理制度、安全生产责任制、操作规程相融合，才能在企业得到有效贯彻和执行。【主要要求】企业负责修订制度的主管部门依据新的法律法规中修订的内容，结合本单位的管理制度和操作规程，修订本单位的制度和操作规程。并及时下发到相关部门和相关岗位。（5）应及时将适用的安全生产法律法规、标准规范与其他要求传达给从业人员，并进行相关培训和考核。【条款释义】本条要求企业应将识别和获取的法律法规及时传达给从业人员和相关方。并通过相关培训和考试使从业人员和相关方熟悉新的法律法规的要求，以便规范他们的安全生产行为，保障安全生产。【主要要求】1、建立识别和获取、评审、更新适用的安全生产法律法规的管理制度；2、明确责任部门、获取渠道、方式、时机；3、及时识别和获取适用的安全生产法律法规；4、形成法律法规清单和库；5、定期更新法律法规清单和库。可以总结为几句话：1）建立管理制度； 2）明确责任部门； 3）形成法规清单4）；定期进行更新； 5）及时宣传培训； 6）上传下达通畅。另外还要有相应的培训考核记录，并随机抽查员工对培训内容的掌握程度。4.2规章制度（1）应建立文件的管理制度，确保安全生产规章制度和操作规程编制、发布、使用、评审、修订等效力。【条款释义】本制度制定主要是规范企业文件的管理，规范安全生产规章制度和操作规程从制定到销毁整个技术流程，确保对安全生产管理有效运行起作用的都是现行有效版本。【主要要求】1、安全规章制度的管理流程一般包括编制、发布、使用、评审、修订等五个环节，新修订的管理制度应注明生效日期；2、安全规章制度应采用固定形式发布，如通过红头文件形式或在企业内部办公网络发布等，发布范围应覆盖制度相关的部门和个人；3、应针对不同岗位，发放相应的规章制度。发布的文件应有专人管理，不得随意翻印、复制；4、应存放在固定、明显并易于查阅的位置，确保对安全生产管理有效运行起作用的都是现行有效版本；5、对过期或作废的文件要及时销毁，不能混放，防止误用。（2）按照相关规定建立和发布健全的安全生产规章制度，至少包含下列内容：安全目标管理、安全生产责任制管理、法律法规标准规范管理、安全投入管理、文件和档案管理、风险评估和控制管理、安全教育培训管理、特种作业人员管理、设备设施安全管理、建设项目安全“三同时”管理、生产设备设施验收管理、生产设备设施报废管理、施工和检维修安全管理、危险物品及重大危险源管理、作业安全管理、相关方及外用工（单位）管理、职业健康管理、劳动防护用品（具）和保健品管理、安全检查及隐患治理、应急管理、事故管理、安全绩效评定管理等。【条款释义】安全生产规章制度是企业规章制度的重要组成部分，是保证企业生产经营活动安全、顺利进行的重要制度保证。本条制定的是企业最基本的规章制度，安全管理制度必须符合本企业的生产、经营特点。制定管理制度之前，应充分研究生产工艺流程、危险源的分布、员工的教育和学历状况，事故记录、环境状况等因素；还要依据国家有关法律、法规、规章和标准的规定进行补充和完善，建立、完善适合本企业特点的规章制度以及内部激励约束机制，工贸行业企业除建立上述要求制度外，还应考虑：安全生产例会、领导干部和管理人员现场带班、消防管理制度、安全生产奖惩及其他考评标准规定的保障安全生产的基本规章制度。【主要要求】企业要根据文件的管理制度的程序和内容要求建立所需要的安全生产责任制和安全管理制度，控制物的不安全状态和人的不安全行为。（1）制度制定过程中要考虑以下因素：国家的政策和社会发展需求；法律、法规要求和国家、行业标准及规范；国家批准的国际公约和标准；风险评估结果或隐患排查治理的情况；管理的流程与控制要求；相关方要求；与企业发展相关的外部信息，如行业要求等；企业文化及企业管理的惯例等。（2）规章制度的数量比较多，如果不按一定的逻辑关系进行整理排列，会带来很多惯例上的问题，因此应当确定规章制度系统的排列顺序，应该遵循一定的排列准则，将各种规章制度按规律排列后，还需要与操作规程、管理体系文件等系统相融合，应当制定目录及检索方式，保证不同文件系统的相互引用而不会发生误会或混乱，方便各类人员查询使用。（3）规章制度的形式与格式、编制程序、发放、管理参考文件管理制度执行，并做好相关的记录。（3）将安全生产规章制度发放到相关工作岗位，并对员工进行培训和考核。【条款释义】安全生产规章制度是要通过员工的遵守执行来贯彻落实的，而如果员工对其规定不知道、不清楚、不了解，则根本谈不上有实际行动。因此必须将其内容通过有效的方式发放到相关岗位和人员，并开展相关培训，以保证“知而后行”。【主要要求】安全生产规章制度可以采用文件汇编和电子文件两种方法中的任一方法进行发布，或者可以综合使用。文件汇编发到车间一级方便查阅，减少资金和网络硬件投入；缺点是受益面相对较为狭窄。电子文件能同时接受多数人员查阅；缺点是前期投入软硬件资金比较大；文件发布后，企业应组织有关部门和人员进行学习和培训，对安全操作规程类的规章制度，还应对相关人员进行考核，合格后才能上岗作业。4.3操作规程（1）基于岗位生产特点中的特定风险的辨识，编制齐全、适用的岗位安全操作规程。【条款释义】企业岗位操作规程的制定是在危险源辨识基础上制定的，只有把危险源辨识全面了，才能根据特定危险源制定适合本岗位的操作规程，才能控制本岗位危险源对操作人员的伤害，避免事故的发生。操作规程应当涵盖生产经营的全过程和全体从业人员。【主要要求】1、操作规程中应有岗位主要危险源的辨识内容和危险源的分布情况说明，并应包含企业的各个岗位以及主要设备设施等；2、企业应根据各个岗位的生产特点，在进行危险源辨识与评估的基础上针对性地提出控制措施，编制岗位操作规程，规范从业人员的操作行为，避免事故的发生；3、操作规程应与控制危险源风险相匹配，另外还要关注紧急情况下的处置方案（事故情况下的的操作规程）。不宜由咨询人员越俎代庖编制操作规程；4、岗位操作规程（或作业指导书）主要要求：1）操作规程或作业指导书（作业标准）应覆盖每个岗位、每个有人活动的生产区域；2）岗位安全操作规程的编制、发放和管理等与安全生产规章的要求基本相同；3）岗位安全操作规程可以组织熟悉岗位作业的操作人员和专业技术人员，按照作业前、作业中、作业后的作业顺序中存在的安全风险进行编制，方便员工掌握和执行；4）在新工艺、新技术、新装置投产或使用前，组织编制新的操作规程；5）、企业应保证各岗位相关的操作规程是最新的有效文件。（2）向员工下发岗位安全操作规程，并对员工进行培训和考核。【条款释义】安全标准化的精髓就是要制定各岗位、各活动的操作标准。安全标准化中岗位达标就是要求各岗位员工按照岗位标准进行操作。因此作为岗位标准的操作规程必须发到每位员工手上，而不是为了应付检查编制出来的，如果制定了不下发到各岗位就起不到指导作用。不对员工进行培训和考核，就不能保证员工掌握操作规程，更不能保证员工按照操作规程操作。【主要要求】1、操作规程要下发到各个岗位，有发放记录；2、要对员工进行培训，看其是否能够熟练掌握自己所在岗位的操作规程。并有培训和考核记录。如考试试卷等；3、员工应能熟练掌握本岗位的安全操作规程，现场操作不允许有违章现象。（3）编制的安全规程应完善、适用，员工要严格按照操作规程执行。【条款释义】在编制操作规程过程中必须结合企业和岗位的实际情况，辨识出存在的所有危险有害因素，并提出合理可行的对策措施，使其具有可操作性，职工在操作过程中要熟悉安全规程的要求，并严格按操作规程的要求执行。【主要要求】1、 操作规程内容全面完整、具有可操作性；2、 员工熟悉本岗位操作规程的内容，无违章行为；3、 现场记录应严格按照操作规程来记录。4.4评估应每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况和适用情况进行检查、评估。【条款释义】为了保证法律法规的有效贯彻执行，规范从业人员的行为，消除违规现象，所以要对其执行情况和适用情况进行检查评估。通过检查评估查找违法现象和行为，确保企业和从业人员能够按照法律法规的要求进行安全生产。【主要要求】1、企业所属各部门和单位对本管理范围的执行情况进行经常性监控，可结合自身的日常性检查开展；2、检查评估可由企业自行组织，也可聘请有关专业技术咨询中介机构或专家进行；3、评估主管部门至少每年进行一次全面的评估，且前后两次的评估时间至少多于半年，可与管理体系的合规性评价和安全生产标准化的绩效评定工作相结合；4、检查评估结果应当文件化，对评估中发现的问题应立即整改，整改的要求和方式与隐患治理工作相结合。4.5修订根据评估情况、安全检查反馈的问题、生产安全事故案例、绩效评定结果等，对安全生产管理规章制度和操作规程进行修订，确保其有效和适用。【条款释义】企业必须根据文件管理制度的要求，对安全生产标准化文件进行修订，保证安全生产规章制度和操作规程等文件的有效性和适用性。【主要要求】1）当国家安全生产法律法规、规程、标准废止、修订或新颁布时；2）当企业归属、体制、规模发生重大变化时；3）当生产设施新建、扩建、改建时；4）当工艺、技术路线和装置设备发生变更时；5）当上级安全监督部门提出相关整改意见时；6）当安全检查、风险评价过程中发现涉及到规章制度层面的问题时；7）当分析重大事故和重复事故原因，发现制度性因素时；8）其它相关事项。当企业发生上述变化时，需要对安全生产管理规章制度和操作规程进行修订，确保其有效和适用。企业应明确评审和修订安全生产规章制度和安全操作规程的时机和频次，定期进行评审和修订，确保其有效性和适用性，保证岗位所使用的为最新有效版本。4.6文件和档案管理（1）建立文件和档案的管理制度，明确责任部门/人员、流程、形式、权限和各类安全生产档案及保存要求等。【条款释义】安全生产管理文件使用及档案管理的失控将会给安全生产管理工作带来重大的影响。为加强对档案资料的管理，明确责任部门/人员、流程、形式、权限及各类安全生产档案及保存要求等，确保资料保存的完整性、连续性、真实性和准确性，以便后续借鉴；使档案管理工作进一步规范化、制度化、科学化。【主要要求】制度中必须明确责任部门/人员、流程、形式、权限及各类安全生产档案及保存要求等。并以公司红头文件下发。档案管理制度主要内容：安全生产档案的形式和保存要求、档案库房管理、档案管理人员职责规范、档案保密规范、档案借阅规范等。（2）确保安全规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订的效力。【条款释义】文件在发布前应由相应授权人员评审其适用性，并按文件控制要求发布现行有效文件清单，文件作好标识，发放到相关人员，做好发放记录。发布的文件应有专人管理，不得随意翻印、复制，应存放在固定、明显并易于查阅的位置