2021年秋季证券从业资格资格考试《证券交易》第六次综合练习（附答案）.docx

2021年秋季证券从业资格资格考试证券交易第六次综合练习（附答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、上网申购新股冻结的资金的利息归OOA、发行人所有B、开户银行所有C、证券交易所所有D、证券登记公司所有【参考答案】：A2、证券公司自营买入任意上市公司上市股票按当日O计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%OA、开盘价B、收盘价C、最高价D、最低价【参考答案】：B3、在市场细分中地理因素是一种O,能够使证券公司清楚地了解不同地区投资者的差异。A、动态因素B、静态因素C、宏观因素D、间接因素【解析】市场细分的依据包括地理因素、人口因素等直接细分依据,也包括投资者行为因素和心理因素等间接细分依据。地理因素是一种静态因素，能够使证券公司清楚地了解不同地区投资者的差异，但是对同一地区内的投资者差异应依据其他因素来进行细分。4、对融资方违约的交易，融券方应付国债义务自动解除，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对原冻结的标的国债予以解冻，解冻国债在（）日可用。A、RB、R+1C、R+2D、R+3【参考答案】：C【解析】对融资方违约的交易，融券方应付国债义务自动解除，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对原冻结的标的国债予以解冻,解冻国债在R+2日可用。5、根据O,委托指令分为买进委托和卖出委托。A、买卖证券的方向B、委托订单的数量C、委托价格限制D、委托时效限制【参考答案】：A6、B股的交收期和交收制度，实行（）的逐笔交收制度。A、T+3B、T÷2C、T+1D、T+0【参考答案】：A7、沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的OOA、3%oB、2.5%oC、2%oD、2.8%o【参考答案】：A【解析】沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成爻金额的3%0o8、证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于O年。A、5B、10C、15D、20【参考答案】：D【解析】考点：熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节。P207o9、融资买入或融券卖出的系统性风险一般包括OoA、利率风险、购买力风险（通货膨胀风险）、政治风险B、企业风险、违约风险C、经营风险、信用风险D、基本风险、经营管理风险【参考答案】：A【解析】A。系统性风险一般包括利率风险、购买力风险（通货膨胀风险）、政治风险。10、在新股上网定价发行方式中，新股申购资金的验资日为（）BoA、TB、T+1C、T+2D、T+3【参考答案】：C11、投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，则投资者可转换成股票的数量为OoA、 1000B、 2500C、 50000D、 25000【参考答案】：D【解析】500*1000/20=25000股12、证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的O,以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。A、10%B、20%C、25%D、50%【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P301o13、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日O向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。A、开盘后B、收市后C、 11：30前D、 15：30前【参考答案】：B【解析】证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。14、格式化询价是指参与者必须按照O规定的格式内容填报自己的交易意向。A、中国人民银行B、证券交易所C、交易系统D、结算代理人【参考答案】：C15、从内容上看，认股权证具有的性质是OoA、债券B、股权C、期货D、期权【参考答案】：D16、O用于存放证券金融公司拟向证券公司融出的资金及证券公司归还的资金。A、转融通专用资金账户B、转融通担保资金账户C、转融通资金交收账户D、转融通担保证券账户【参考答案】：A【解析】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P258o17、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是OOA、违反法律、行政法规B、违反监管部门规章及规范性文件C、违反行业规范D、投资决策失误而受损失【参考答案】：D18、按照中国证监会颁布的证券公司风险控制指标管理办法规定，自营股票规模不得超过净资本的OOA、5%B、20%C、30%D、100%【参考答案】：D19、从O年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场。A、 1986B、 1987C、 1988D、 1989【参考答案】：C20、目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用OoA、挂名制B、匿名制C、代码制D、实名制【参考答案】：D【解析】掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二节，P24o21、自然人客户申请开通创业板市场交易的，在O交易日后，为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。A、T+1B、T+2C、T+3D、T+5【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P96o22、目前，通过证券交易所达成的交易，多采取（）方式。A、双边净额清算B、多边净额清算C、双边金额清算D、多边金额清算【参考答案】：B23、证券公司对中国证监会派出机构的审核意见持有异议的，可在审核意见之日起（）工作日内向中国证监会申请复议。A、10个B、15个C、20个D、30个【参考答案】：D24、目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等的滚动交收为OOA、T+1B、T+2C、T+3D、T+4【参考答案】：A【解析】我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，即T+1和T+3oT+1滚动交收目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等；T+3滚动交收适用于B股（人民币特种股票）。25、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入O制度。A、权限审批B、交易权限管理C、资格认定D、权限最小化【参考答案】：B【解析】考点：熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。见教材第九章第二节，P274o26、市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内O买进或卖出证券。A、最合理的价格B、当时的市场价格C、最低的价格D、最高的价格【参考答案】：B【解析】市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。27、新中国证券交易市场出现的较为准确的时期是OoA、20世纪80年代初期B、20世纪80年代中期C、20世纪80年代末期D、20世纪90年代初期【参考答案】：B28、公司收购、出售资产时，交易总额占公司最近经审计的净资产总额O以上，应由公司董事会批准，并向交易所报告并公告。A、5%B、8%C、10%D、12%【参考答案】：C29、证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起O个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。A、5B、10C、15D、20【参考答案】：D【解析】掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，P14o30、上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照O自动增加相应的股数。A、无偿送股比例B、有偿送股比例C、有效送股比例D、约定送股比例【参考答案】：A31、交易参与人应当通过在上海证券交易所申请开设的O进行证券交易。A、交易席位B、参与者交易业务单元C、交易业务单位D、普通席位【参考答案】：B【解析】交易参与人通过在上海证券交易所申请开设的参与者交易业务单元进行证券交易。32、债券种类与债券交易，一般来说，信用等级最高的债券是OoA、金融债券B、公司债券C、可转换债券D、政府债券【参考答案】：D33、根据现行制度规定，无论买人或卖出，ST股票价格涨跌幅度不得超过OOA、3%B、5%C、7%D、10%【参考答案】：B【解析】掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P40o34、证券公司要从O环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认。A、咨询B、开户C、委托D、清算【参考答案】：B【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P105o35、国外证券市场一般以（）作为回购交易的报价方式。A、年收益率B、到期收益率C、持有期收益率D、到期回购价【参考答案】：A【解析】常识，要熟悉。36、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（）元。E、 3000万F、 5000万C、1亿D、2亿【参考答案】：C37、下列不符合新股网上定价发行程序的是OoA、T+0日，投资者申购B、T+2日，摇号抽签C、T+3日，申购资金解冻D、T+4日，公布中签结果【参考答案】：D【解析】关于新股网上定价发行的操作流程，现阶段采用的主要办法是：T+0日，投资者申购；T+1日，申购资金冻结、验资及配号；T+2日，摇号抽签、中签处理；T+3日，申购资金解冻，主承销商公布中签结果。故D选项说法错误。38、O是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险。A、信用风险B、流动性风险C、结算银行风险D、法律风险【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P299o39、根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的证券结算风险基金管理办法，证券结算风险基金总额上限为OOA、10亿元B、30亿元C、50亿元D、60亿元【参考答案】：B【解析】根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的证券结算风险基金管理办法，证券结算风险基金总额上限为30亿元。40、证券投资基金按照其O,可以分为封闭式基金和开放式基金。A、设立后规模是否允许变动B、申购和赎回的方式不同C、是否上市交易D、发行规模不同【参考答案】：A41、在B股的T+3交割.交收中，证券登记结算机构应在O下午向结算会员发出结算交收通知书。G、 T+0日H、 T+1日I、 T+2日J、 T+3日【参考答案】：B42、如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，上海证券交易所取（）为成交价。A、可实现最大成交量的价格B、距前收盘价最近的价位C、使未成交量最小的申报价格D、中间价【参考答案】：C【解析】掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节,P38o43、每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同,股票和基金大宗交易需要公告O的信息。A、证券名称B、成交价C、成交量D、买卖双方所在会员营业部的名称【参考答案】：D【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第二节，P51o44、中国证监会自收到申报材料后对申报材料的O进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。A、真实性B、齐备性C、一致性D、有效性【参考答案】：B45、在新股配售操作程序中，收缴股款日是O0K、 T+10L、 T+20M、 T+30N、 T+00【参考答案】：D46、证券交易所质押式回购实行OoA、抵押库制度B、质押库制度C、扣押制度D、第三方看管【参考答案】：B【解析】掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节.P266o47、证券交易的对象就是OoA、有价证券B、合同中的标的物C、证券买卖的标的物D、股票、债券和基金【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P3o48、证券指数的编制遵循（）的原则。A、公平竞争B、公开、公平、公正C、公开透明D、客户优先【参考答案】：C【解析】注意不要和证券交易的三公原则弄混淆。49、证券营业部提供的咨询不包括OoA、介绍技术分析软件的使用B、提示人市风险及防范措施C、介绍投资者开户、委托、交割等操作规程及注意事项D、推荐近期业绩比较优良的股票50、证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格应当符合的条件之一是，申请日前（）个月各项风险控制指标符合规定标准。A、3B、6C、9D、12【参考答案】：B【解析】证券公司申请期货中间介绍业务资格，应当符合申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。本题的最佳答案是B选项。51、定向资产管理合同应当包括O指定的合同必备条款。A、中国证监会B、中国证券业协会C、证券交易所D、中国人民银行【参考答案】：B【解析】考点：熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项。见教材第七章第三节，P207o52、以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，错误的是OOA、定向资产管理业务先于自营业务进行交易B、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C、将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D、接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额【解析】A。A选项禁止行为应改为：自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益。53、将证券账户分为人民币普通股票账户、Alibi特种股票账户和基金账户等，是按O划分。A、交易场所B、账户用途C、投资主体D、投资种类【参考答案】：B54、目前，我国对O实行T+3交收方式。A、A股B、B股C、基金券D、债券【参考答案】：B55、当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，证券交易所将向其委托的证券公司及托管人发出通知。合格投资者自接到减持通知之日起的（）个交易日内予以平仓，以满足持股限定比例要求QA、3B、5C、7D、9【参考答案】：B【解析】熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。见教材第三章第二节，P69o56、按照O划分，证券交易有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。A、交易场所的不同B、交易对象的品种C、交易品种D、交易对象【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P3o57、按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中OOA、正回购方的义务B、逆回购方的义务C、正回购方的权利D、逆回购方的权利【参考答案】：D【解析】全国银行间市场式质押交易中，逆回购方的权利包括按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权。58、参与交易的各方应当获得平等的机会，在证券交易活动中，所有参与者都有平等的法律地位，所说明的证券交易的原则是OoA、公开原则B、公平原则C、公正原则D、平等原则【参考答案】：B59、某股票派息，每10股的现金红利为LlO元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是Oo9.89元11.10元8 .90元9 0.11元【参考答案】：A【解析】10-0.11=9.8960、债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏的，由中国人民银行给予警告，并可处O人民币以下的罚款。A、2万元B、3万元C、7万元D、10万元【参考答案】：B【解析】考点：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P270o二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、下列属于证券经纪商为客户提供的咨询服务的有OOA、上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告B、经济前景的预测分析和展望研究C、有关股票市场变动态势的商情报告D、有关资产组合的评价和推荐【参考答案】：A,B,C,D2、证券交易所竞价的结果有OA、全部成交B、部分成交C、推迟成交D、不成交E、持续成交【参考答案】:A,B,D3、金融期权与金融期货存在的区别有OoA、基础资产不同B、交易者权利与义务的对称性不同C、履约保证不同D、现金流转不同【参考答案】：A,B,C,D【解析】金融期货与金融期权的区别包括：基础资产不同；交易者权利与义务的对称性不同；履约保证不同；现金流转不同；盈亏特点不同；套期保值的作用与效果不4、在证券经纪关系中，客户是OoA、委托人B、受托人C、授权人D、代理人【参考答案】：A,C5、客户从事融资融券交易期间，出现以下（）情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。A、不能按约定期限偿还债务B、信用资源状况降低C、维持担保比例过低且不能及时追加担保物D、证券公司提高融资融券利率【参考答案】：A,C【解析】客户从事融资融券交易期间，如果不能按约定期限偿还债务或维持担保比例过低且不能及时追加担保物，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。6、下列属于内慕信息的有OoA、发行人经营政策或经营范围发生重大变化B、发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定C、发行人发生重大债务D、发行人发生重大亏损或遭受超过净资产10%以上的重大亏损E、公司股权结构发生重大变更【参考答案】：A,B,C,D,E【解析】内幕交易罪，是指评判或者通晓股票、证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取股票、证券交易内幕信息的人员或者单位，在涉及股票、证券的发行、交易或者其他支股票、证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该股票、证券，或者泄露该信息，情节严重的行为。7、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的O等基本情况。A、资产与收入状况B、消费需求C、风险承受能力I）、投资偏好【参考答案】：A,C,D8、在以下O情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。A、客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户B、客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户C、专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户D、客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户【参考答案】：A9C9、当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有OOA、调整维持担保比例B、调整标的证券标准或范围C、调整融资、融券保证金比例D、调整可充抵保证金有价证券的折算率【参考答案】:A,B,C,D【解析】ABCD【解析】四个选项都是正确的。io、三级清算模式包含OoA、证券中央登记结算机构B、异地资金集中清算中心C、证券经营机构D、投资者【参考答案】：A,B,C,D11、关于ETF交易，下列说法正确的有OoA、投资者可以通过申购、赎回或买卖交易参与ETF的投资B、投资者需用组合证券进行申购、赎回ETF份额C、投资者的申购、赎回ETF份额的申报指令可以撤销D、当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回【参考答案】：A,B12、证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有OoA、挪用客户资产B、利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格C、将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资D、对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺【参考答案】：A,B,D13、通过O的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。A、场外发行B、网上发行C、网下发行D、证券交易所交易系统发行【参考答案】：B,D【解析】BD【解析】通过证券交易所交易系统发行（网上发行）的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。14、下列关于公平原则的叙述，不正确的是OoA、参与交易的各方应当获得平等的机会B、交易各方要及时公布有关信息C、除证券公司外，各方处于平等的法律地位D、交易各方根据其各自的资金数量而享有不同的权利【参考答案】：B,C,D15、有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现（）情形,证券交易所分别公布相关证券当日买人、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出金额。A、日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只股票（基金）B、日价格振幅达到15%的前3只股票（基金）C、日换手率达到15%的前3只股票（基金）D、日换手率达到20%的前3只股票（基金）【参考答案】：A,B,D16、下列说法正确的有OoA、证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况B、中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理C、中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料D、自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一【参考答案】：A,C,D【解析】证券交易所对证券公司自营业务实行日常管理。17、中小企业板上市公司出现O情形之一时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A、连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值B、最近一个会计年度的审计结果显示公司或有负债超过1亿元C、最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告D、最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值【参考答案】：A,C,D【解析】B选项，最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值。18、以下关于网上认购基金的流程说法正确的是OoA、N日发售结束后，中国结算上好分公司根据交易所发送的认购数据进行基金清算B、N÷l日在规定的交收截止时点，在满足当日交易所证券交易资金交手后，结算参与人的结算备付金账户资金可用于ETF份额认购资金交收。C、N+2日12：00前，中国结算上海分公司将结算参与人认购资金到位情况提供给交易所D、N÷3H,中国结算上海分公司根据交易所按照认购资金到位情况确认有效认购数据E、N+4日，中国结算上海分公司将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后，发行协调人将给资金划人预留银行收款账户【参考答案】：A,B,D,E19、客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取O方式进行保管。A、质押B、托管C、第三方存管D、抵押【参考答案】：B20、根据证券公司证券资产管理业务试行办法的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有OOA、除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益B、根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划C、知情的权利D、汇集他人资金参与集合资产管理计划【参考答案】：A,B,C【解析】D选项违反了客户在集合资产管理计划中主要承担的义务,即：客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划，不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额。三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人应享有的权利有OOA、有权拒绝接受不符合规定的委托要求B、有权对不符合市场行情的委托指令进行修改C、有权按规定收取服务费用D、对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券，或通过司法途径要求其履约或赔偿【参考答案】：A,C,D【解析】熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P78o2、证券交易所无法连续交易的情形是指OoA、证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断B、证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断C、10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报D、10%以上的证券中断交易【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉证券交易异常情况的处理规定。见教材第三章第一节,P60o3、委托指令根据委托订单的数量，可以分为OoA、整数委托B、零数委托C、买进委托D、卖出委托【参考答案】：A,B【解析】考点：熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P21o4、证券经纪商的中介性表现在OoA、不以自己的资金进行证券买卖B、不承担交易中证券价格涨跌的风险C、充当证券买方和卖方的代理人D、尽量使买卖双方按自己意愿成交【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节，P72o5、证券公司操纵市场的，以下处罚正确的有OoA、没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B、没有违法所得的，处以20万元以上300万元以下罚款C、对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告D、对直接负责的主管人员和其他责任人员处以10万元以上60万元以下的罚款【参考答案】：A,C,D【解析】考点：熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P194o6、证券经纪商对客户的证件和委托单审查的目的是OoA、维护交易的合法性B、保证相关资料的同一性C、提高成交的准确率D、避免造成不必要的纠纷【参考答案】：A,C,D【解析】考点：掌握委托受理的手续和过程。见教材第二章第三节,P34o7、主办报价券商推荐挂牌报价转让的园区公司须具备以下O条件。A、设立满5年B、属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业C、主营业务突出，具有持续经营记录D、公司治理结构健全，运作规范【参考答案】：B,C,D8、自营业务的风险主要包括OoA、合规风险B、经营风险C、市场风险D、政策风险【参考答案】:A,B,C【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P186o9、O应依照法律、行政法规、证券公司证券资产管理业务试行办法及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。A、中国证券业协会B、证券交易所C、期货交易所D、证券登记结算机构【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。见教材第七章第六节，P224o10、按照证券经纪人管理暂行规定，证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为OOA、替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜B、与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺C、提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖D、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四章第三节，P131o11、客户作为委托合同的委托人，必须承担的义务有OOA、如实提供有关证件B、了解交易风险，明确买卖方式C、按规定缴存交易结算资金D、采用正确的委托手段【参考答案】:A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P77-78o12、上海证券交易所接受大宗交易的时间是每个交易日OoA、9：2511：30B、9：3011：30C、13：0015：27D、13：00-15：30【参考答案】：B,D【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P51o13、连续竞价阶段的特点有OoA、每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理B、能成交者予以成交C、不能成交者等待机会成交D、部分成交者则让剩余部分继续等待【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P39o14、在上海证券交易所大宗交易的成交申报中，买卖双方输入交易系统的每笔大宗交易成交申报，其O必须一致。A、证券代码B、成交价格C、成交数量D、证券账号【参考答案】：A,B,C【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P51o15、证券账户管理包括OoA、证券账户的开立、挂失补办B、证券账户注册资料查询与变更C、证券账户合并与注销D、非交易过户【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P82o16、在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管,但存在()等情形不能申请转托管。A、风险警示B、质押C、冻结D、待处理【参考答案】：B,C【解析】考点：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P159o17、当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有()OA、调整标的证券标准或范围B、调整可充抵保证金有价证券的折算率C、调整融资、融券保证金比例D、调整维持担保比例【参考答案】:A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。见教材第八章第三节，P252253o18、集合资产管理业务特点的是OoA、集合性，即证券公司与客户是“一对多”B、投资范围有限定性和非限定性之分C、客户资产必须进行托管D、通过专门账户投资运作【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握资产管理业务的含义及种类。见教材第七章第一节，P197o19、以下属于证券经营机构的禁止行为的有OoA、非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券B、在自己实际控制的账户之间进行证券交易C、证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为D、委托其他证券公司代为买卖证券的行为【参考答案】：A,B,D【解析】C是证监会所要求执行的。20、上海证券交易所规定，开盘集合竞价期间，即时行情内容包括OOA、证券代码、证券简称B、前收盘价格C、虚拟开盘参考价格D、虚拟匹配量和虚拟未匹配量【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P62o四、判断题（共40题，每题1分）。1、上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在深圳证券账户和以其为基础注册的深圳开放式基金账户之间进行。O【参考答案】：正确【解析】考察上市开放式基金份额跨系统转托管。2、上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以公用一个专用交易单元。O【参考答案】：正确3、因法院判决而发生的过户属于非交易过户。【参考答案】：正确I、配股缴款的过程是老股东行使优先认股权的过程。O【参考答案】：正确【解析】Ao配股是股份公司对已有股东按一定比例配售公司新发行股票的筹资过程，因此配股是老股东行使优先认股权的过程。5、客户的证券买卖委托，没有成交的委托记录可以不保存。O【参考答案】：B【解析】熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P79o6、在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。O【参考答案】：正确7、在证券交易过程中，委托的内容有很多项，投资者正确填写委托单或输入委托指令是投资决策得以实施和权益得以保障的重要环节。O【参考答案】：正确【参考答案】【解析】委托指令的内容有多项，如证券账户号码、证券代码、买卖方向、委托数量、委托价格等。正确填写委托单或输入委托指令是投资决策得以实施和保护客户权益的重要环节。本题的表述正确。8、定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证券监督管理委员会认可的其他投资品种。（）A、正确B、错误【参考答案】：正确【解析】定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证券监督管理委员会认可的其他投资品种。9、证券公司应当自每一会计年度结束之日起1个月内，向证券监管机构报送年度报告。O【参考答案】：错误【解析】证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证券监管机构报送年度报告10、证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。（）【参考答案】：正确【解析】证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关，通过交易的异常行为发现内幕交易。11、债券质押式回购交易中，无论是资金融入方还是资金融出方都要经过两次交易契约行为。（）【参考答案】:正确【解析】两次交易契约行为是指开始时的初始交易及回购期满时的回购交易。12、价格优先原则表现为：价格较高的卖出申报优先于价格较低的买进申报，价格较低的买入申报优先于价格较高的卖出申报。O【参考答案】：错误13、证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。O【参考答案】：A【解析】考点：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P200o14、集合资产管理计划资产中的债券，可以用于回购。OA、正确B、错误【参考答案】：错误【解析】B【解析】集合资产管理计划资产中的债券，不得用于回购。15、上证50ETF的买卖申报数量为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元，实行5%的涨跌幅限制。O【参考答案】：错误【解析】上证50ETF的买卖申报数量为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元，实行10%的涨跌幅限制。16、以年收益率作为回购交易的报价方式是国外证券市场通行的做法。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：A【解析】以年收益率作为回购交易的报价方式是国外证券市场通行的做法。17、管理人可以以自有资金参与本公司的集合资产管理计划，但在集合资产管理计划存续期内不得退出。O【参考答案】：正确18、在经纪业务经营中，经营