市场开发部工作手册（推荐DOC122）.docx

银华基金管理有限公司市场开发部工作手册 目录银华基金管理有限公司市场开发部工作手册目 录第一部分 行政管理制度·市场开发部工作职责 1·市场开发部业务会议制度8·市场开发部内部文档管理制度10·市场开发部人员培训制度12第二部分工作指引·日常工作指引 ·市场营销工作指引 ·公关策划工作指引 ·国际业务工作指引 ·业务发展研究指引 ·档案及客户数据库管理工作指引 第三部分 业务流程及业务规则·产品开发业务流程 ·基金申报及募集作业流程 ·基金单位上市流程（封闭式基金） ·基金契约修订流程 ·基金年报工作流程 ·开放式基金直销售工作流程、运行规则及监控方式 ·客户服务工作流程、运行规则及监控方式 第四部分 业务管理制度·开放式基金代理销售机构管理制度 ·客户服务工作制度 1、客服中心岗位设置及管理制度 2、客户咨询及投诉制度(征求意见稿) 3、客户服务中心班前例会制度(征求意见稿) 4、客户关系管理制度 5、客户服务中心业务部调、换班制度 6、客户服务中心考核办法 7、客户服务中心交接制度 第五部分 行为规范·销售人员资格标准及行为守则 ·客户服务中心服务规范(征求意见稿) 第 2 页 共 121 页证券投资基金 直销业务流程、运行规则、监控方式及相关技术系统第一部分 行政管理制度市场开发部工作职责第一章 总 则第一条 为促进公司开拓市场，高效完成部门职责，规范本部门和员工的行为，建立约束与激励相结合的良性运作机制，实现人、财、物的合理、高效利用，根据公司章程和相关管理规范，特制定本管理制度。第二条 本制度旨在明确公司市场开发部的业务范围、各岗位职责、工作权限，规范市场拓展业务的管理、决策和运行程序，保证工作质量，提高工作效率，有效地控制市场拓展业务的市场风险、经营风险和政策风险，为市场开发部业务人员的能力及业绩考核提供客观依据和标准。第三条 市场开发部业务范围主要是开展基金新产品的研究与开发、市场推广、基金产品销售、客户的开发与服务已及国际业务发展等。第四条 市场开发部的工作作风是热情、创新、踏实、勤奋；工作态度是高效、务实、诚信、客户至上。第五条 本制度是依据证券投资基金管理暂行办法、开放式证券投资基金试点办法和有关管理条例及公司基本管理制度而制定的，内容如与上述规章制度相抵触，以上述制度规定为准。第六条 市场开发部将在今后的工作中根据国家的政策变化、市场需要和工作要求，不断完善市场开发部的内部管理制度，细化有关管理和运作程序。第二章 市场开发部工作职责第七条 市场开发部是负责产品研究与开发、市场推广、基金产品销售与客户服务以及国际业务发展的重要职能部门，是公司制定发展战略和开拓新业务的重要咨询部门，也是对外服务的窗口部门。具体工作职责定位为：一、产品研究与开发1、 基金品种研究与开发；2、 业内动态与投资策略研究；二、市场推广与销售1、 营销策划;2、 公关宣传；3、 基金销售；三、客户服务1、 客户服务中心;2、 基金行政事务；四、国际业务发展1、 组织对外交流、涉外培训；2、 策划对外合作；五、公司交办的其他有关事项第三章 市场开发部的组织结构第八条 市场开发部采用公司分管总经理领导下的部门总经理负责制，部门设总经理一名，副总经理或总经理助理若干名。第九条 市场开发部分四个小组：产品研究与开发组、市场推广与销售组，客户服务组、国际业务组。第十条 市场开发部每个小组设主管一名，负责小组的日常工作。第四章 市场开发部的合规性要求第十一条 法律法规合规。要求市场开发部拟定的公告、信息披露内容、文件等符合国家法律法规和有关管理条例的规定。第十二条 承诺合规。要求对投资者的承诺和业务运作过程中的所作所为一致。第十三条 形式合规。要求市场开发部拟定的公告、信息披露内容等对外文件形式符合相关规定。第五章 市场开发部的岗位职责第一节 部门总经理职责第十四条 在公司分管总经理授权范围内，市场开发部总经理全面负责市场开发部工作。第十五条 建立和完善本部门的管理架构，拟定部门管理规章制度，运作体系和考核体系并监督实施。第十六条 确立本部门发展整体规划，制定本部门年度业务计划及每月工作安排，授权本部门人员负责相关业务工作。第十七条 传达公司和公司领导的有关授权管理指令，收集本部门各科室的反馈信息，及时向公司领导汇报。第十八条 协调本部内各组的关系，并协调本部与公司各部门之间的关系。第十九条 根据部门业务需要，参与招聘和录用工作人员，并负责进行培训、岗位安排和考核。第二十条 与中国证监会、中国人民银行等各级、各地有关主管部门、托管银行、分销商等，保持良好关系。第二节 部门副总经理或总经理助理职责第二十一条 协助、配合部门总经理行使各项管理职能，部门总经理外出时，经授权代理行使部门总经理职责。第二十二条 接受部门总经理授权负责相应业务管理工作，行使相应职责。第二十三条 承担具体的市场营销或产品开发工作，负责协调部门内外关系。第二十四条 完成部门总经理交办的其他工作。第三节 基金产品研究与开发岗位职责第二十五条 基金产品研究与开发岗位职责包括基金新产品的研究、设计与开发；申报、发行新基金；相关专题研究等。第二十六条 基金新产品的研究、设计与开发主要是与国内外基金同业及基金托管部门保持联系和交流，跟踪、研究基金发展趋势，基金品种的研究与开发；开放式基金的运作方案和投资程序设计；封闭式基金转为开放式基金的研究和设计工作；中外合资、合作基金管理公司及中外合资基金品种的研究和方案设计；市场调研。第二十七条 申报、发行新基金主要是基金发行材料的制作；向中国证监会申报新基金发行材料，并组织基金发行上市工作。第二十八条 相关专题研究主要是委托资产管理的可行性研究及制定相应的方案。第二十九条 完成领导分配的其他工作及遵守公司和部门的有关规章制度。第四节 基金推广与销售人员岗位职责第三十条 基金推广与销售人员岗位职责包括开放式基金销售方案的策划、客户开发、基金销售和公关宣传。第三十一条 开放式基金销售方案的策划主要有：分析市场的宏观状况和投资者的资产状况与产品需求；制定相应的基金销售方案；对基金销售方案做市场调研；及时根据市场的变化修改基金销售方案。第三十二条 客户开发主要有：独立地开发新的客户；与分管的机构客户保持沟通与联系；与分管的分销机构保持沟通与联系；与个人客户的沟通与联系；随时征询客户的意见，改进工作质量；定期向客户发放调查表，统计调查结果，改进工作质量。第三十三条 基金销售主要有：配合整个公司的销售计划，完成分配的开发销售任务； 发展和维护客户关系，向客户推介基金产品；协调与销售渠道的关系；负责客户资料及部门内部档案管理。第三十四条 公关宣传主要有：公司产品的对外宣传和公关活动；第三十五条 完成领导分配的其他工作及遵守公司和部门的有关规章制度。第五节 客户服务岗位职责第三十六条 客户服务岗位职责包括客户的咨询服务、直销客户的接待、客户资料的管理、客户投诉的接待与处理。第三十七条 客户咨询服务主要包括人工咨询电话的管理与接待；网站信息的管理及通过邮件向客户反馈信息；自动语音电话的管理与服务；自动传真的管理与服务；相关资料的寄送和投资者研讨会安排。第三十八条 直销客户的接待包括协助直销客户在直销网点完成申购和赎回指令的下达；协助直销客户进行款项划拨和办理相关手续。第三十九条 客户资料的管理包括妥善保管客户资料；对客户资料的分类和分析；了解不同客户的要求。第四十条 客户投诉的接待与处理，包括热情、耐心地接待客户的投诉；及时处理客户的各类投诉并反馈给投资者。第四十一条 负责基金日常的行政事务工作，包括：持有人大会、年报的组织、基金会计师和律师的确定等。第四十二条 完成领导分配的其他工作及遵守公司和部门的有关规章制度。第六节 业务拓展岗位职责第四十三条 业务拓展岗位职责为国际业务；第四十四条 主要负责组织协调对外交流、培训和公司合作事宜；并完成公司及本部门安排的其他工作。市场开发部业务会议制度一、为提高市场开发部的工作水平和质量，更好地进行信息沟通和业务交流，为公司高层决策提供依据，市场开发部制定本制度。二、参加会议人员须在会前认真准备，严格按照会议议程进行，不得敷衍和空谈，员工在会议中的表现作为其工作绩效的重要参考。三、员工不得无故缺席，一般情况不得请假。四、每次会议要有明确的议题，并做好必要的记录。五、市场开发部业务例会分为晨会、周会、月会和专题研讨会。六、晨会由部门所有人员参加，一般在每周上午8：309：00召开，由部门总经理主持。七、晨会内容包括：就上日工作中存在的问题和本日工作安排进行交流。由部门总经理布置任务。八、周会由部门所有人员参加，一般在周五收市后召开，由部门总经理主持，并指定专人作记录。九、周会内容包括：就本周国内外证券市场和有关政策情况进行交流并作评述；对本周公司的相关工作做总结，并安排下周的工作；每个人对自己本周工作进行小结，提出下周工作计划、设想；由部门总经理布置工作任务。十、月会由部门所有人员参加，每月第一周的周一下午收市后进行，并做好会议记录。十一、月会主要内容包括：就上月国内外证券市场和有关政策进行回顾和分析，对今后阶段局势的发展趋势和需要重点关注的问题进行讨论；对上月公司的相关工作做总结，并安排下月的工作；每人总结上月的工作并进行下阶段工作的安排；由市场总监或部门总经理布置下一阶段的工作任务。十二、专题研讨会由部门所有人员参加，并可邀请其他部门人员参加，一般每月召开一次。十三、专题研讨会主要内容：由课题负责人说明本课题研究的目的、作用并阐述其主要观点；听取市场总监和其他部门的意见；对专题研究的难点进行讨论；专题研究完成后进行评估。市场开发部内部文档管理制度为保证市场开发部文件、档案的完整性，及时处理有关文件，制定本制度。一、文件的分类市场开发部存档文件分为八类：（一）证监会文件：由证监会、公司综合管理部或其他渠道转来的与市场开发部业务有关的各种文件、资料。（二）公司文件：公司下发的各类文件。（三）部门间文件：由公司相关业务部门转来的需要本部门处理的文件。（四）市场开发部文件：市场开发部拟订的需要报送的文件。（五）签报：市场部拟订的需报送公司领导的请示、报告等各类签报；其他部门报送的但公司领导签发由市场部办理的签报；公司领导交由市场部办理工作的签批文件。（六）传真：市场部员工因公收发的所有传真。（七）资料：市场部员工参加会议、出差等因公而取得的各类材料，以及其他单位或公司其他部门为市场部提供的资料。（八）其他。二、文件的登记市场部的所有文件、资料首先由档案管理员进行登记，登记后方可传阅或办理。三、文件的管理（一）对于证监会文件、公司文件以及公司要求市场部全体员工学习或传阅的文件，由档案管理员登记后，放入市场开发部传阅夹，由市场部全体员工传阅，员工传阅后签字。传阅件的传阅时间最长不超过2周。档案管理员每周周末对上周传阅件文件进行整整并归档。（二）对于领导交办的外部门签报、批文、部门间文件，先由档案管理员登记，交由部门负责人办理。完成后，先由档案管理员登记再报送出去。（三）对于市场部报出文件和签报，相关业务人员完成后交部门负责人，部门负责人签字后，由档案管理员先登记再报出；文件以公司发文报出或领导对签报进行批复后，送交市场部，部门负责人或相关人员阅后于当日交由档案管理员登记，并将文件存档。（四）因公收发的传真，要在档案管理员处登记并存档。对于接收的传真，于次日前交档案管理员登记并存档；对于发送的传真，于发出后即交由档案管理员登记并存档。（五）因公取得的各类资料，应交由档案管理员登记，并进行传阅，传阅时间不超过2周。然后分类保存。四、文件的归档年度终了，档案管理员对年度内各类文件进行整理，并于次年1月的5个工作日内将所有文件归档，其中，重要文件移交公司综合管理部。附表：市场开发部收、发文件登记表文件名称文件类型收到日期发出日期办理人签字办理情况市场开发部人员培训制度一、培训目的是为了学习和掌握国内外先进的基金开发、设计、销售和服务经验，树立更高层次的证券投资基金管理和服务理念，全面提高证券投资基金管理人员的素质，进而全面提高证券投资基金的管理水平，更好地为广大基金持人人服务。二、根据组织培训的主体和培训的内容不同，可以将培训分为两种：一个是公司组织的全体员工的培训，主要是了解基金行业的整体情况和学习对外交流的必备技能；一个是部门组织的培训，主要是市场开发部工作内容的培训。三、公司组织的培训主要是关于基金的基础知识，与证券相关法律法规培训；国内外先进的基金管理模式和经验学习。四、部门组织的培训主要是基金新品种开发、设计的策略和方法；基金的营销策略、营销手段和营销渠道、服务理念、服务态度、服务手段等培训。五、培训方式有集中授课、自学、参加业内有组织的集中培训、到已经具有先进管理经验的基金管理公司和相关金融单位实地考察学习等。六、根据参加培训的情况，对参加培训的人员进行考核。第二部分 工作指引日常工作指引1.每周一次工作例会,为每周一下午3:00-3:302.坚持写工作日记,便于月底总结。3.每月初提交一份工作计划及工作总结。内容包括部门经理布置的工作及个人对本岗位工作推进的计划和总结。工作计划经部门经理认可，根据工作情况可适当调整。4.对可能打来的电话做到心中有数,尽量提前准备好所需的各种材料。5.办公时间外出要与部门经理或同小组成员告知去向及联络方式。6.注意培养与锻炼独立处理复杂事物的工作能力；主动,有创造性地推动工作。7.倡导团队精神,同事间要互助友爱。8待人接物主动、礼貌、热情、诚恳。9接电话以“喂，您好！（或Hello！）银华基金！”为开始语。10上班时间及外出办事须着正规职业装。市场营销工作指引 (一)工作定义 负责开展基金的推广和销售。 (二)工作内容: 市场营销的工作包括推广基金和销售两部分。 基金销售按销售渠道可分为直销和代销。不管是代销还是直销,都要做好售前、 售中和售后三阶段的工作。 1.售前工作包括：（1） 推广工作:预先向客户和分销人员公告新基金计划；分发推广文件； 及时向客户提供基金卖点提要。 （2） 明确业务内容及指标:基金评估指标；各基金费率比较；各基金业务比较；各管理公司投资风格比较。 （3）人员培训:包括对本公司,本区域营销人员的培训,以及分销机构人销员的培训。销售队伍中有经验的搭配没有经验的,或是有经验的销售人员销售复杂 的基金产品,而没经验的则销售简单的。 （4） 客户教育:要向客户实事求是灌输投资是有风险的;向客户如实报告公司的业绩情况;向客户清晰讲明公司的投资理念;向客户宣扬长期投资的理念。 2售中工作包括：一般应包括提供基金买卖文件。3 售后工作包括：定期客户通讯(如：个别基金,每月或每季通讯,所持基金户口结算单,基金派息通知);及时提供特殊材料 (如：新产品,新客户服务,特别推广优惠)及其他服务。 （三）工作要求：1 开展工作之前要列计划。2 对客户、市场要作针对性研究。3 及时总结出市场分析报告；及时总结与竞争对手的比较。 公关策划工作指引 (一)工作定义: 通过宣传、联谊、讲座等活动促进公司的主流业务巩固与发展。 (二)工作内容: 1. 宣传公司形象和公司投资理念。 2. 及时宣传基金产品促销计划。 3.把握政府和相关管理机构政策。 4.利用电子传媒,报刊等各种宣传方式增强投资者投资意愿。 5.根据需要制作公关宣传材料。 6.定期举办针对投资者的讲座。 7.定时发放投资快讯(可以以简报的形式)。 (三)工作目标: 1.树立公司品牌形象。 2.扩大公司的知名度。 3.提升公司企业形象的品质。 4.为市场营销工作提供支持。国际业务工作指引 (一)工作定义 国际业务主要是组织对外交流活动、组织涉外培训及策划和组织对外合作事宜。 (二)工作内容 国际业务工作的主要内容包括：1、建立与国际著名金融机构的沟通与联系 利用各种通讯媒介、上门拜访、组织研讨会、邀请来访等多种形式，广泛接触国际著名的金融机构，建立联系档案。在双方的有诚意的情况下，初步交流合作意向，于条件成熟后签署合作备忘录。维持并发展银华基金管理有限公司与这些国际著名金融机构的沟通与联系。2、建立一支高素质的国际业务工作队伍 邀请国内外同行业的专家学者对本公司的国际业务工作人员进行理论和运作规范等全方位的培训；联系有关业务人员去国际合作方参加工作实践和学习；提高工作人员的专业素养、业务开拓能力和外语水平，建立一支高素质的国际业务专业队伍，为银华最终走向国际金融市场培养一批优秀的人才。3、建立国际业务客户档案资料 开展全球资本市场调研，在充分了解国际业务客户的产品需求、投资理念和投资偏好的基础上，建立并不断修正补充银华基金管理有限公司国际业务客户档案。建立客户拜访制度，通过定期与不定期拜访的形式，维持与发展银华基金管理有限公司与国际业务客户的关系。4、配合公司全球战略实施，落实公司中外合作项目 在市场环境成熟、法律法规许可、监管部门批准、人员队伍完备等条件下，争取推出中外合作管理的全球投资基金。在运作稳定，业绩良好的情况下，不断发展基金规模，扩大基金投资者队伍。 (三)工作项目 1.针对公司业务发展需要，每年组织相应专题的国外考察； 2.邀请海外专业人士来公司进行交流活动； 3.组织员工到海外或港澳台地区参加例行培训； 4.根据公司安排，策划、组织公司人员赴海外讲座、交流，帮助国外同行了解中国市场； 5.与海外合作机构保持经常联系，了解其最新动态； 6.根据公司安排，策划并组织国际合作项目； 7.负责接待海外来访人员。 (四)工作目标 学习国际同行业先进经验，提高自身管理运作水平，使本公司在同行业中处于领先地位；树立良好的国际形象，维持经常性的国际关系，为公司发展国际业务、开展国际合作打下良好的基础。 (五)工作要求 1.策划、组织对外交流活动要以高质量、高效率为基本原则。 2.国外考察活动要求重点突出，明确针对公司发展所面临的紧迫问题。 3.双边交流活动要求能够增进与海外金融界的合作关系，并对公司管理、业务上的具体问题有所启发。 4.注意提高公司的国际影响，树立良好的国际形象。 5.每季第三个工作日将上季工作小结、本季工作计划提交公司领导。 6.策划、组织交流、考察活动时，应先向部门经理提交报告，待批准后再实施。 7.经常了解公司各部门的需求，根据各部门的需要组织相应的交流活动。业务发展研究指引 (一)宗旨 业务发展研究是为了适应当前基金业更趋规范化、逐渐与国际市场相接轨的必然趋势，为公司管理层提供一定的决策参考并为基金管理公司今后的发展提供所必须的研究储备。我们的业务发展战略研究将对基金公司的未来发展方向提供参考、对基金行业的发展动态进行跟踪、进行基金新产品的开发和相关论证工作、同时还将与有关机构联合进行基金投资策略等专题方面的研究。此外，业务发展研究工作还将配合基金推介等活动的开展提供必要的技术支持。 (二)工作内容 1.公司发展战略研究 研究国际上基金管理公司发展成长的规律，吸取国外基金管理公司的成功经 验，并结合国内市场的现状研究国内基金管理公司的发展战略。每年完成一份公司发展战略报告。 2.新产品开发与设计 结合国内资本市场的实际情况，根据基金客户的真实和潜在的需求，进行基 金新产品的方案设计和论证。为公司未来新基金的设立提供基础研究储备。 3.基金业发展动态跟踪 及时跟踪国际基金行业的最新发展动态，对国内基金行业的可能发展趋势进行分析判断。每年总结不少于1次，并提交研究报告。 4.基金投资策略研究 对本公司管理基金的运作进行跟踪分析，对各基金管理公司的投资风格、投资理念、管理作风进行比较评判。通过计量统计等手段，以实证研究为基础，进行投资策略方面的研究。 5.专题研究 专题研究主要是针对公司发展战略、新产品开发、基金业发展等问题进行定性和定量的研究。研究具体可以采用与券商和研究机构共同协作等方式。根据市场发展完成若干个专题研究。 6.基金推介活动 基金的推介不仅仅是普通产品的推销，而且需要高度专业化的咨询服务。因此，基金产品的开发人员还需要协助基金推介活动，重点为推介基金产品提供技术上的咨询。 (三)工作要求 1.战略前瞻性 公司的业务发展研究应具有一定的前瞻性，能真正起到为公司发展提供决策支持、发挥研究储备的作用。要求研究人员对国内外的基金行业具有开阔的视野和敏锐的洞察力。 2.重点突出 业务发展研究要突出重点。研究的重点是适合公司投资风格的产品研究，以及市场热点产品的研究。 3.结合实际 公司的业务研究最终是为了配合公司实际发展的需要。因此，除了要具有前瞻性外，研究还要结合资本市场和公司本身的实际情况，使业务发展的研究与公司的战略发展紧密结合。档案及客户数据库管理工作指引 (一)工作定义档案及客户数据库管理主要是收集、整理部门内部资料档案，建立、维护客户数据库。 (二)工作内容 1.收集、整理内部报告；管理相关资料（部分图书、期刊等信息资料与研究部共享）。 2.收集整理外部有关基金的资料和报告。 3.根据所需的客户信息，建立客户数据库。 4.数据库的新数据输入和旧数据的随时更新。 5.对数据库的数据进行定期备份和查错。 6.档案资料和数据库的保密工作。 (三)工作目标分类整理本部门档案材料，提高工作效率；建立、维护客户信息数据库，及时、准确地为市场营销、客户服务提供全面的客户资料；保证档案、数据的信息安全和保密。 (四)工作要求 1.档案及客户数据库管理工作的基本原则是及时、准确、安全、有序。 2.内部报告和资料（包括客户资料、新业务开发报告、营销策划报告、渠道管理报告、机构销售报告、国际业务报告、自购书籍资料等）根据出处、报告种类，分别放在资料室中分类架上，以便查阅。 3.客户资料由专人负责整理，并按照客户名称排序，在资料柜显著位置单辟一格存放;重要资料应全部电子化，存放于客户资料数据库系统中备查。 4.数据库随时进行新数据的输入和旧数据的更新，由专人负责。 5.客户资料数据库每月备份一次，制作数据备份光盘2份，交由公司指定人员和 部门经理分别保管。 6.每月检查数据库各部分数据资料的有效性，发现数据、文挡损坏立即使用备份数据恢复。 (五)保密工作要求 1.未经部门经理同意，不得查阅本部门的各类报告和客户数据。 2.未经部门经理同意，不得带走本部门的报告和数据。 3.未经部门经理同意，不得复印本部门报告、资料或打印客户数据库内容。 4.除数据备份工作外，不得复制客户数据库。第三部分 业务流程及业务规则产品开发业务流程基金申报及募集作业流程（一）作业程序及工作内容流程图成立新基金项目小组董事会决议1、市场开发部拟定新基金架构，呈主管副总、总经理核定后，呈报董事会决议通过。2、市场开发部牵头成立新基金项目小组，小组成员由公司各职能部门委派1-2人组成。3、新基金项目小组选定托管银行、选定发行或销售机构、确定发起人、聘请律师，经公司总经理及董事长核准通过。4、新基金项目小组制作设立基金上报材料。5、新基金项目小组完成基金契约、封闭式基金发起人协议、托管协议、招募说明书和销售协议等各项上报材料的起草。6、申报各项文件请总经理、董事长审核通过。7、新基金项目小组组织发起人、托管人及基金契约其他当事人核准相关法律文件并签署相关文件。8、所有上报文件（包括检查表及其他书件）经中介机构检查，并出具法律意见书。董事会决议副总、总经理核定市场开发部拟定新基金架构核准其他申请文件销售协议其他申请文件签字盖章请中介机构审核并出具相关文件核 准制作上报材料聘请律师基金契约发起人协议（封闭式）托管协议招募说明书选定发行或销售机构确定发起人选定托管银行基金申报及募集作业流程（二）作业程序及工作内容流程图核准审核申请报告9、新基金项目小组备妥各项文件及中介机构出具的法律意见书，送证监会审核。10、新基金项目小组根据证监会的审核意见，修改相关材料。11、证监会核准新基金设立申请。12、由新基金项目小组组织媒体公告，基金募集作业开始13、募集期结束募集金额达到成立标准，新基金项目小组整理持有人名册、基金募集达到规定标准的证明、托管证明，准备申请成立文件。14、新基金项目小组拟基金成立申请函及基金成立上报材料，上报证监会。15、证监会核准基金成立。P21 其它文件申请报告证监会审核存档核准成立复核托管行出具的托管证明汇总并准备申请成立文件出具申请函中介机构出具相应文件达到基金最低成立标准持有人名册开始基金募集基金募集公告存档整理申请设立送审材料销售协议募集方案法律意见书发起人财务报告招募说明书托管协议基金契约发起人协议（封闭式） 发起人情况（补充修改） 接基金单位上市流程（封闭式基金）作业程序及工作内容流程图申请接上上市公告书财务报告验资报告上市推荐书证监会核准函 三份上市申请书1募集期间结束或募集完成，新基金项目小组准备上市材料。2新基金项目小组准备基金单位上市申请书及交易所规定的必备文件。3、向交易所提出申请，交易所核准上市文件。确定上市日期。4、交易所公告基金上市事宜。5、基金单位上市挂牌交易。基金单位上市挂牌交易公告确定上市日期通过基金管理公司章程其它资料招募说明书签字盖章托管协议基金单位募集完成准备上市申请文件基金契约基金托管证明契约修订流程（一）修改基金契约内容(一) 修改基金契约，须召开持有人大会.(二) 如遇法律、法规变更以及中国证监会以行政命令通知，管理公司可直接修改契约内容。作业程序及工作内容流程图市场开发部根据有关契约当事方提议及监管机关意见，拟定基金契约修订意见及修正对照表。（1） 将修正对照表提交管理公司内部有关部门征求意见。（2） 市场开发部在收集各部门反馈意见后，将修正对照表及反馈意见呈总经理审核。（3） 联系其他契约当事方，将审核后的修正内容征求各方意见。市场开发部汇总其他契约当事人的反馈意见。证监会意见管理人意见托管人意见持有人意见发起人意见市场开发部提出基金契约条文修订意见及修正的对照表管理人内部征求意见见审 核 向其他契约当事人征求意见 汇总修改意见 契约修订流程（二）作业程序及工作内容流程图P1（6）市场开发部准备正式文件l 基金契约修正条文前后对照表l 律师意见书（7）在契约当事各方确认及管理公司总经理审核后，市场开发部制作正式基金契约对照表，签字盖章。（8）综合管理部拟定召开持有人大会通知，（9）综合管理部根据公告内容组织召开持有人大会。（10）综合管理部统计持有人的表决结果形成决议内容。（11）根据持有人大会决议修改基金契约。接基金契约对照表律师意见书契约当事人各方签字盖章拟订召开持有人大会通知召开持有人大会持有人大会决议 按持有人大会决议修改契约修订流程（三）作业程序及工作内容流程图 管理人审核并签字盖章修订契约条文公告稿及准备修正后契约P2(12)综合管理部拟定基金契约修订公告及按持有人大会决议内容修订基金契约。(13)公告稿报总经理审核无误后，对修正后契约盖章，并按公司信息披露程序进行公告。联系基金契约当事人各方完成契约的文本制作工作。(14)制作完成后的基金契约文本管理公司存档二份、报证监会备案二份、契约当事各方存档一份。.契约当事各方存档一份基金契约当事人各方盖章审核无误证监会查验契约后备案二份留底两份公 告 接基金年报工作流程一、基本工作流程 基金年报的工作流程包括：组织实施、年报制作、收集汇总、年报上报、年报调整、信息披露、备案等步骤。二、年报工作的组织 基金年报涉及到运作保障部、监察稽核部、基金经理部、市场开发部等部门的共同协作，同时还要涉及到托管银行和会计师事务所，因此必须明确一个部门来组织年报工作的具体实施，协调各方面的年报制作工作。三、制作的内容安排1、 基金经理部：制作基金经理报告 重大事项揭示中的第四条（4、投资组合策略的改变）2、 监察稽核部：制作监察稽核报告3、 运作保障部： 在会计师事务所的参与下制作年度财务报告书，其中审计报告由会计师事务所制作，基金会计报告书、会计报告书附注、主要财务指标、基金投资组合等由运作保障部制作。重要事项揭示中的1、2、3、5、6、7条4、 市场开发部：制作基金简介、基金持有人结构及前十名持有人部分，同时协调托管人及时完成托管人报告的制作。四、时间安排 基金的年报工作必须在每个会计年度后三个月以前在中国证监会指定的报刊上公开披露（即3月31日以前披露），公司年报制作 市场开发部、基金经理部、监察稽核部必须在2002年2月7日前把各自工作完成。五、制作材料的收集与汇总 市场开发部负责从各个部门收集各部门完成的工作托管银行的托管人报告原则上也要求同时完成托管银行在做托管人报告制作完成之前对基金年报的其他部分进行审核，双方修改调整达成一致。六、年报上报： 由市场开发部在规定期限内（3月20以前）上报深圳证券交易所七、年报调整 交易所对