xx集团公司内部控制手册之人力资源管理流程.docx

XX集团公司内部控制手册之人力资源管理流程流程结构如下:流程编号一级流程二级流程三级流程主控部室P4人力资源管理流程P4.1人力资源规划管理流程人力资源部P4.2员工招聘管理流程人力资源部P4.3员工借调管理流程人力资源部P4.4工资总额管理流程人力资源部P4.5员工绩效考核流程人力资源部P4.6培训管理流程人力资源部P4.7劳动合同管理流程人力资源部P4.8员工离职管理流程人力资源部P4.9人事档案管理流程人力资源部4.1 流程范围该流程主要描述了集团公司对人力资源规划、员工招聘、员工借调、工资总额、员工绩效考核、培训、劳动合同、员工离职、人事档案的管理与控制。涉及部室范围：主控部室：人力资源部。参与部室：相关部室；所属单位。4.2 控制目标(1)战略目标通过加强公司人力资源管理体系建设，合理保证满足生产经营对人才的需求，增强公司凝聚力与向心力，提高公司核心竞争力，为公司总体战略目标的实现提供人才支持与保障；> 合理保证岗位职责设置与公司发展战略和实际经营、管理业务相符，实现公司战略规划的目标。(2)报告目标(3)资产安全目标(4)合规性目标> 合理保证人力资源管理流程的所有环节符合国家相关法律、法规和政策要求。(5)效率和效果目标> 通过合理配置人力资源，建立完善人力资源激励约束机制，使员工队伍处于持续优化状态，为公司经营提供人力资源保障，合理保证公司经营效率效果的提升。4.3 权限指引序号业务类型上级集团集团公司决策机构公司领导董事会人力资源与薪酬考核委员会总经理办公会专题会绩效考核会董事长总经理工会主管领导相关部主责部室室发起部室1人力资源规划编制与审核4.审核2.编制：相关部室、所属单位1.组织评估：人力资源部3.汇总：人力资源部2人员需求申请的提出与审批5.审批2.审核：需求部室主管领导4.审核：人力主管领导3.审核：人力资源部1.提出：需求部室3拟入职人选的提出与审批3.审批2.审核：需求部室主管领导、人力主管领导1.提出：人力资源部（或）1.提出：需求部室（或）序号上级业务类型盛集团公司决策机构公司领导董事会人力资源与薪酬考核委员会总经理办公会专题会绩效考核会董事长总经理工会主管领导相关部室主责部室发起部室4拟借调人员申请的提出与审批5.审批2.审核：相关部室主管领导4.审核：人力主管领导3.组织沟通协调：人力资源部1.提出：用人部室5工资总额的填报与审批4.审批3.审批2.汇总编制：人力资源部1.填报：所属单位6工资总额清算的执行与审批4.备案3.审批2.汇总编制：人力资源部1.执行清算：所属单位7关键绩效目标责任计划书的编制与核定7.核定6.审议5.审议4.审议2.审阅：各部室主管领导3.汇总：人力资源部1.编制：各部室8关键绩效目标执行情况表的编制与核定6.核定5.审议4.审议3.审议2.审阅：各部室主管领导1.编制：各部室序U.小由上级o业务类型号集团集团公司决策机构公司领导董事会人力资源与薪酬考核委员会总经理办公会专题会绩效考核会董事长总经理工会主管领导相关部室主责部室发起部室9培训需求的梳理与审核2.审核：各部室主管领导4.审核：人力主管领导3.汇总：人力资源部1.梳理：各部室10预算内培训申请的提出与审批2.审核：培训部室主管领导4.审批:人力主管领导3.审核：人力资源部1.提出：培训部室11预算外培训申请的提出与审批（不超过10万元）7.审批2.审核：培训部室主管领导4.审核：人力主管领导6.审核：财务主管领导5.审核：财务管理部负责人3.审核：人力资源部1.提出：培训部室序号上级业务类型盛集团公司决策机构公司领导董事会人力资源与薪酬考核委员会总经理办公会专题会绩效考核会董事长总经理工会主管领导相关部室主责部室发起部室12预算外培训中请的提出与审批（超过10万元）8.审批7.审核2.审核：培训部室主管领导4.审核：人力主管领导6.审核：财务主管领导5.审核：财务管理部负责人3.审核：人力资源部1.提出：培训部室13普通员工的续签征询意见审批表的签署与审批2.审批：用人部室主管领导1.签署：用人部室14中层正副、职的续签征询意见审批表的签署与审批3.审批（或）3.审批（或）2.审批：用人单位主管领导1.签署：用人单位序号业务类型上级集团集团公司决策机构公司领导董事会人力资源与薪酬考核委员会总经理办公会专题会绩效考核会董事长总经理工会主管领导相关部室主责部室发起部室15离职申请的提出与审批6.审批3.审核：用人单位主管领导5.审核：人力主管领导4.审核:人力资源部1.提出：员工2.审核：用人部室负责人16辞退情况说明的提出与审批5.审批（或）5.审批（或）6.发表意见2.审核：用人部室主管领导4.审核:人力资源部3.审核：人力资源部1.提出：用人单位17人事档案的借阅申请的提出与审核2.审核：人力资源部1.提出：借阅单位4.4不相容职责(1)人力资源规划编制与审核；(2)人员需求申请的提出与审批；(3)拟入职人选的提出与审批；(4)拟借调人员申请的提出与审批；(5)工资总额的填报与审批；(6)工资总额清算的执行与审批；(7)关键绩效目标责任计划书的编制与审定;(8)关键绩效目标执行情况表的编制与核定;(9)培训需求的梳理与审核；(10)培训申请的提出与审批；(H)续签征询意见审批表的签署与审批；(12)离职申请的提出与审批；(13)辞退情况说明的提出与审批；(14)人事档案的借阅申请的提出与审核。4.5流程图和风险控制矩阵流程风险控制矩阵责任主体控制文档控制依据编号风险描述类型定级编号控制描述类型频率R4.1由于人力资源规划方案不全面，编制与实际不符或流于形式，未经有效审批，导致人才规划与公司发展战略不符，规划无法实施，影响公司发展。运营重要C4.1.1相关部室、所属单位对上一规划期人力资源情况进行总结，分析内外部环境及人力资源需求，明确人力资源工作思路，形成部室、所属单位人力资源评估分析相关资料。人力资源部汇总后，编制人力资源规划草案，经主管领导审核通过后，并入公司总体战略规划。预防式每次所属单位相关部室人力资源部主管领导部室、所属单位人力资源评估分析相关资料人力资源规划草案集团公司人力资源管理规定员工招聘管理流程（1）决策主体主控主体发起主体相关主体S始）rJZ需求解室提出人员需求申请3管般KC人员需求申请、_/人力资源部发布内部招聘通知招聘通知收集应聘人员信息，并初步审查应聘材料人力资源部组织成立面试小组面试小组面试及综合评估，¼3)<7<人力资源部提出拟入职人员请示需求部空提出拟入职人员请示、诉土耳拟入职人选请示拟入职人选请示人力资源部通知拟入职人员员工招聘管理流程（2）流程风险控制矩阵责任主体控制文档控制依据编号风险描述类型定级编号控制描述类型频率C4.2.1需求部室根据空编情况，提出人员需求申请详细说明招聘岗位的工作内容及资格条件，经需求部室主管领导、人力资源部、人力主管领导、总经理审批后，启动招聘流程。预防式每次人力资源部需求部室主管领导人力主管领导总经理人员需求申请R4.2员工招聘录用不符合公司政策及招聘计划，招聘程序不合规，录用结果未运营重要C4.2.2人力资源部在集团内部发布招聘通知，明确招聘岗位、报名条件和资格，并收集应聘材料。确认符合招聘要求后，由面试小组对符合应聘条件人员进行面试，并进行打分评价。预防式每次人力资源部面试小组应聘材料集团公司本部人力资源经适当审批，或聘用人员信息资料不真实。C4.2.3人力资源部或需求部室根据面试情况及岗位要求，进行综合分析，提出拟入职人选请示，经需求部室主管领导、人力资源部主管领导审核，总经理审批后，方可办理借调手续。预防式每次需求部室主管领导人力主管领导总经理拟入职人选请示管理规定C4.2.4需求部室根据空编情况，提出人员需求申请详细说明招聘岗位的工作内容及资格条件，经需求部室主管领导、人力资源部、人力主管领导、总经理审批后，启动预防式每次人力资源部需求部室主管领导人力主管领导人员需求申请流程风险控制矩阵责任主体控制文档控制依据编号风险描述类型定级编号控制描述类型频率招聘流程。总经理C4.2.5集团内部储备人才难以满足招聘需求或岗位专业性强、内部该类专业人才储备不足时，可以采取社会招聘。人力资源部在集团合作的招聘网站平台发布招聘公告，明确招聘的岗位、报名条件和资格，并收集应聘材料。对应聘人员的基本信息、受教育经历、工作经历、岗位匹配性进行初步筛选，确定面试人员范围，征求招聘需求部室负责人意见后，由面试小组对符合应聘条件人员进行面试，并进行打分评价。预防式每次人力资源部面试小组应聘材料C4.2.6人力资源部或需求部室根据面试情况及岗位要求，进行综合分析，提出拟入职人选请示，经需求部室主管领导、人力资源部主管领导审核，总经理审批后，方可办理入职相关手续。预防式每次需求部室主管领导人力主管领导总经理拟入职人选请示流程风险控制矩阵责任主体控制文档控制依据编号风险描述类型定级编号控制描述类型频率R4.3集团内部借调盲目随意，或未经有效审批，员工调动手续不完备，可能导致借调人员资质不符合工作需求。运营重要C4.3.1调入部室提出需求，人力资源部确定备选人员，与主管领导进行沟通，确定被调动人员，人力资源部或调出/调入部室负责人征求被调动人员意愿，确定愿意调岗后，办理相关手续。需求部室根据实际工作组织开展情况，初步确定拟借调人员，提出拟借调人员申请，明确借调人员原单位、具体借调期间承担的工作内容、借调理由及借调期限等。人力资源部与需求部室及相关人员进行沟通后，报人力资源部主管领导、总经理审批。预防式每次人力资源部相关部室主管领导人力主管领导总经理拟借调人员申请集团公司本部人力资源管理规定工资总额管理流程（1）主笠主体发起主体相关主体开始人力更源就京腔或鼻?H至惠秋端今妾至上线段更工责息较W算更长stW姿一()汇烹温汇其W二责总/亍算冥W二更息於亍翼表及说明材描（；人力源克上授上级舆度宙行收复里见人力费ig:获取上纸戛史二堂总楼清真递知三级震幻H费慈数清算透W企立H资总较亍算主控主体发起主体相关主体人力费濠无汇总并猛汇其空投吉二堂总经年度茂算表及投吉人力货源部,上抵上阪艮W多案工资总整年夏漕翼务案特科人力资源系归档H资总应用美档案资料Q绪京流程风险控制矩阵责任主体控制文档控制依据编号风险描述类型定级编号控制描述类型频率R4.4由于编制的年度工资总额测算不合理，或未经有效审批，可能导致年度工资总额清算报告、集团整体清算报告不准确、不合理，可能导致符合企业经营计划和人力资源发展情况。ISK重要C4.4.1所属单位根据企业生产经营实际，合理预算当年的工资总额，编制企业工资总额预算表，境内部审批后，报送集团。人力资源部汇总整理所属单位提报工资预算，形成集团工资总额预算表及说明材料，经总经理审批后，报送上级集团审批，并跟进获取批复意见。预防式每年所属单位人力资源部总经理企业工资总额预算表集团工资总额预算表及说明材料批复意见集团公司人力资源管理规定C4.4.2所属单位根据工资总额清算通知及相关要求，执行清算工作，上报各单位工资总额清算表。人力资源部汇总后，编制集团工资总额清算表及报告，经总经理审批通过后，上报上级集团备案。预防式每年所属单位人力资源部总经理各单位工资总额清算表工资总额年度清算表及报告工资总额年度清算备案材料P4.5员工绩效考核流程主控主体发起主体相关主体人力资源部汇总关键绩效目标计划书人力资源部发布绩效考核通知绩效考核通知流程风险控制矩阵责任主体控制文档控制依据编号风险描述类型定级编号控制描述类型频率R4.5薪酬管理制度制定不合理，未明确划分等级，未与岗位、岗级清晰挂钩，薪酬确定与绩效考核缺乏关联度，或薪酬管理制度审批不严格，不能体现出竞争力和公正性。-运宫重要C4.5.1各部室根据集团战略规划、年度工作计划安排及部室具体工作情况等，形成各部室关键绩效目标计划书，经主管领导审阅后，由人力资源部汇总，并编制关键绩效目标计划书，提报专题会研讨审议后，报送总经理办公会、人力资源与薪酬考核委员会审议后，提请董事会进行核定。预防式每次各部室主管领导专题会总经理办公会人力资源与薪酬考核委员会董事会各部室关键绩效目标计划书关键绩效目标计划书总经理办公会会议纪要人力资源与薪酬考核委员会会议纪要董事会决议集团公司本部人力资源管理规定C4.5.2各部室根据关键绩效目标计划，对员工绩效情况进行考核，并编制关键绩效目标执行情况表，提报绩效考核会、总经理办公会、人力资源与薪酬考核委员会审议后，提请董事会进行确认。预防式每次各部室主管领导绩效考核会总经理办公会人力资源与薪酬考核委员会董事会各部室关键绩效目标计划书关键绩效目标计划书总经理办公会会议纪要人力资源与薪酬考核委员会会议纪要董事会决议培训管理流程（1）主控主体发起主体相关主体人力资源部组织培训需求收集工作各部宽梳理培训需求培训需求人力资源部汇总需求人力资源部督促执行年度培训培训部室提出培训中请培训申请、培训通知等否4培训部室组织培训G4培训签到表、培训材料等J63培训部室组织培训考核考核结果k-f？3培训部室培训效果评估培训效果评估表-_/-流程风险控制矩阵I责任主体控制文档控制依据编号风险描述类型定级编号控制描述类型频率R4.6.1年度培训计划编制不合理、不科学，与公司员工培训需求不符，或未经有效审批；培训力度不足，培训效果缺乏有效评估，导致培训效果不佳，员工专业技能提升较慢，与公司发展不匹配。运营重要C4.6.1各部室梳理培训需求，经过主管领导审核后报送人力资源部。人力资源部汇总，提交人力主管领导审核后，并入集团全面预算中。预防式每年各部室各部室主管领导人力主管领导培训需求集团公司本部人力资源管理规定集团公司人力资源管理规定C4.6.2纳入年度培训计划和预算的培训项目，培训部室提出培训申请，连同相关材料，经培训部室主管领导审核后，交至人力资源部审核、人力主管领导审批后即可组织培训工作；未纳入年度培训计划和预算的培训项目，还需经财务管理部负责人、财务主管领导审核后，10万元以内项目提交总经理审批，超过10万元（含）项目提交董事长审批。预防式每次人力资源部财务管理部负责人培训部室主管领导人力主管领导财务主管领导总经理堇事长培训申请培训通知等C4.6.3培训结束后，培训部室对参训人员的学习效果进行考核，并组织对培训机构进行效果评估。培训部室将考核结果及效果评估情况,经培训部室主管领导审阅后，交至人力资源部。发现式每次培训部室培训部室主管领导考核结果考核效果评估表劳动合同管理流程（1）决策主体主控主体发起主体相关主体开始人力资源部与新员工办理劳动合同签订手续劳动合同及相关附件材料员工确认签字人力资源部征询用人单位意见续签征询意见表人力资源部征询员工意见劳动合同到期是否续签通知书人力资源部办理合同续签手续劳动合同人力资源部征询用人单位意见fC1.T.4人单位在V领导审核Y权限内靛激、审批,续签征询意见表是否续签>是一人力资源部征询本人意见劳动合同到期是否续签通知R中层正、副职反馈续签意见杏员工离职管理流程劳动合同到期是否续签通知书1.娜芸叵虫而就当靠，31四1.(I1.1.1.)_结束流程风险控制矩阵责任主体控制文档控制依据编号风险描述类型定级编号控制描述类型频率R4.7.1未与员工签订劳动用工合同或保密协议、竞业竞争等条款，或劳动合同管理不规范、不严格，劳动合同的签订手续不完备，双方责任义务不明确。劳动合同管理不规范、不严格，劳动合同的续签手续不完备，或未经有效审批。运营重要C4.7.1法人或授权委托人代表公司与员工答署劳动合同，人力资源部及时更新劳动台账。预防式每次人力资源部法人或授权委托人劳动合同及相关附件劳动台账集团公司本部劳动管理制度C4.7.2员工劳动合同期满前，人力资源部征询用人部室续签意见。用人部室反馈并签署续签征询意见表，经主管领导审批后，交至人力资源部。对于用人部室同意续签的情况，人力资源部征询员工续签意见，决定续签的，办理续签手续。预防式每次员工用人部室用人部室主管领导续签征询意见表劳动合同到期是否续签通知书C4.7.3法人或授权委托人代表公司与员工答署劳动合同，人力资源部及时更新劳动台账。预防式每次人力资源部法人或授权委托人劳动合同劳动台账C4.7.4中层正、副职劳动合同期满前，人力资源部征询用人单位续签意见。用人单位反馈并签署续签征询意见表，经主管领导审核，按照审批权限提交总经理或董事长审批后，交至人力资源部。对于用人单位同意续签的情况，人力资源部征询中层正、副职续签意见，决定续签的，办理续签预防式每次中层正、副职用人单位用人单位主管领导续签征询意见表劳动合同到期是否续签通知书流程风险控制矩阵责任主体控制文档控制依据编号风险描述类型定级编号控制描述类型频率手续。C4.7.5法人或授权委托人代表公司与员工答署劳动合同，人力资源部及时更新劳动台账。预防式每次人力资源部法人或授权委托人劳动合同劳动台账员工离职管理流程（1）世蒯各融而WHK(1)一决策主体主控主体发起主体相关主体（开始）员工提出离职申请7人少/离职申请、/C4.8.1<资加冰y)X主管嫡>一IC¢<员工办理工作交接人力资源部办理解除或终止劳动合同内部手续清理单,劳动合同-/«rxi用人单位提出辞退情况说明>V)一<c力资源y辞退情况说明<主管斜:一1.j流程风险控制矩阵责任主体控制文档控制依据编号风险描述类型定级编号控制描述类型频率C4.8.1员工主动辞职时，需提前提出离职申请，经用人部室负责人审核并签署意见，报送用人部室主管领导审核，交人力资源部、人力主管领导审核后，提报总经理审批。预防式每次人力资源部用人部室负责人用人部室主管领导人力主管领导总经理离职申请R4.8由于离职申请未经过有效审批，理由不充分，可能导致公司优秀人才流运营重要C4.8.2员工在完成工作交接及公司内部清理手续后，由人力资源部负责办理解除劳动合同及转移社保、档案等相关离职手续。预防式每次员工人力资源部内部手续清理单劳动合同集团公司本部劳动管理失；交接手续不完备，可能会引起劳动纠纷。C4.8.3用人单位提出辞退员工时，需提前提出辞退情况说明，说明辞退原因及相关依据，经用人单位主管领导、人力资源部、人力主管领导审核后，按照审批权限，提报总经理或董事长审批。在审批过程中，还需听取工会意见。预防式每次人力资源部用人单位主管领导人力主管领导总经理董事长辞退情况说明工会意见制度C4.8.4员工在完成工作交接及公司内部清理手续后，由人力资源部负责办理解除劳动合同及转移社保、档案等相关离职手续。预防式每次员工人力资源部内部手续清理单劳动合同P4.9人事档案管理流程人力档案管理流程决策主体主控主体发起主体相关主体整理后，登记归档人事档案、人事档案台账人力资源部办理档案借阅手续借阅单位提出借阅申请借阅申请国拒系迎神Y(11)人事档案借阅台账人力资源部审杳确认后归档人事档案壬雪魂迎辟Y(W)人力资源部接收档案调出通知调当函人力资源部V办理档案调出手喊T并更新台账人事档案、人事档案台账（结束）流程风险控制矩阵责任主体控制文档控制依据编号风险描述类型定级编号控制描述类型频率R4.9人事档案移交程序不规范，导致档案遗失或不完整；人事档案借阅过程中因未及时登记或借阅材料不及时归还造成档案材料的遗失。运营重要C4.9.1人力资源部接收并核验人事档案齐全、完整后，登记人事档案调账，并妥善整理后归档。预防式每次人力资源部人事档案人事档案台账集团公司本部人力资源管理规定C4.9.2人事档案一般不予外借，却因工作需要借阅的，应提前说明借阅理由，经人力资源审核方可办理借阅手续。预防式每次人力资源部借阅申请C4.9.3借阅单位在借阅台账上登记后，办理借阅手续，待利用完毕后尽快归还。人力资源部认真核对档案内材料齐全完整后，归档。预防式每次借阅单位人力资源部人事档案借阅台账C4.9.4人力资源部接收到调档函后，办理档案调出手续，并更新人事档案台账。预防式每次人力资源部人事档案人事档案台账37