民用建筑施工行业审核作业指导.docx

作业指导书一般工业与民用建筑施工企业质量管理体系专业审核作业指导书F/0ZY-Q-09F 第 31 页 共 31 页目 录目录 1前言 21 目的和范围v32 引用范围 33 行业术语和定义 34 产品范围及特点 55 过程顺序和相互作用 76 本行业质量管理体系审核要点 97一般工业与民用建筑的建设行业适用法律、法规和产品强制性技术标准/规范的清单27附录一 相关法律法规及标准 28附录二 施工企业典业务流程图 30前 言 一般工业与民用建筑简介一般工业与民用建筑的建设企业所提供的产品是工程建设过程的结果。因此，一般工业与民用建筑施工企业的质量管理体系的审核应根据本行业的特点，首先识别其特定的资源和活动，并将相关的资源和活动作为过程来管理，以便能更高效地得到期望的结果，并能满足顾客和适用法规要求。GB/T 19001-2000标准规定质量管理体系所需的过程，包括管理职责、资源管理、产品实现及测量、分析和改进等四大过程，构成了P-D-C-A循环，这一循环的持续改进又构成了螺旋上升并使其进入了一个更高的层次。标准的这一过程方法模式是本作业指导书的理论基础，因此，适用于一般工业与民用建筑施工企业。根据CNACR-220:1995质量体系认证机构认可业务范围及经济活动分类与代码的规定，一般工业与民用建筑的认证专业代码为28.02.01,具体包括以下产品：a) 商业建筑工程（含现场组装和竖起预制的商业建筑、露天运动场、游泳池、健身房、网球场、高尔夫球场、其他体育建筑）；b)家用建筑工程；（含现场预制家用建筑的组装和竖起）c)土木建筑工程；1、桥梁，包括高架公路，高架铁路，隧道和地铁；2、长距离管线，通讯和电力线；3、市内管线，市内通讯和电力线，辅助城市运转；4、现场竖起和预制的民用建筑工程；石油和天然其开采过程附属的服务活动；5用自制零件建立的完全预制建筑 1 目的和范围编制本作业指导书的目的是：结合一般工业与民用建筑建设的产品特点，指导专业审核员根据标准和一般工业与民用建筑建设的特定要求，对一般工业与民用建筑施工企业的质量管理体系实施现场审核，判定其是否符合 GB/T19001-2000-ISO9001:2000标准并满足顾客和适用法规的要求，而达到顾客满意。本作业指导书对一般工业与民用建筑施工企业实施GB/T19001-2000-ISO9001:2000标准的现场审核提供指南。2 引用标准在本作业指导书中的引用了下列标准和相关法律和规范。GB/T 19001-2000 idt ISO 9001:2000标准GB/T 19004-2000 idt ISO 9004:2000标准GB/T 19011-2003 idt ISO 19011:2002标准 附录一一般工业与民用建筑建设行业适用法律、法规和产品强制性技术标准/规范的清单附录二施工企业典型业务流程图3 行业术语和定义3.1 建设单位即一般工业与民用建筑建设工程的投资人，也称“业主”，是一般工业与民用建筑工程项目建设全过程的总负责方，拥有确定建设规模、功能、外观、选用材料设备、按照法律法规规定选择承包单位等权利。建设单位可以是法人或自然人，包括房地产开发商，政府有关部门。3.2施工单位是指经过建设行政主管部门的资质审查，取得相应资质证书，从事一般工业与民用建筑工程的施工承包单位。施工单位属于CNACR-420文件中所指的多现场供方。3.3 工程监理单位是指经过建设行政主管部门的资质审查，取得相应资质证书，受一般工业与民用建筑建设单位委托，依照国家法律法规、技术标准、要求和一般工业与民用建筑建设单位要求，在建设单位委托的范围内对建设工程进行监督管理的企业。3.4 工程项目是指具有独立的设计文件，建成后可以独立发挥生产能力或使用效益的一般工业与民用建筑工程。3.5 单位工程是工程项目的组成部分，它是可以独立企业施工的工程，通常包含不同性质的工程内容。例如一个车间的厂房建筑、设备安装工程各是一个单位工程；民用建筑一幢房屋或多幢相同的住宅楼作为一个单位工程。独立的给水工程、采暖工程、输电工程都可作为一个单位工程。3.6 分部工程是单位工程的组成部分，一般是按建筑物的主要部位及安装工程的对象划分的。例如房屋建筑工程的地基与基础工程、主体结构工程等， 安装工程分部工程有管道安装工程、设备安装工程、电气安装工程等。3.7 分项工程是分部工程的组成部分，是按照工序将分布工程进一步划分而成。例如一般工业与民用建筑地基基础工程可划分为：人工挖地槽、挖地坑、回填土等分项工程。3.8 施工企业设计是指导一般工业与民用建筑建设工程施工准备和施工全过程的技术管理文件。一项单位工程的施工企业设计内容包括：工程概况、施工方案和施工方法、施工进度计划、各项资源需求计划、施工平面土、技术质量措施、安全技术措施及技术经济指标等。一般工业与民用建筑建设工程项目由多个单位工程组成时需要编制施工企业总设计，内容应全面地覆盖各个单位工程。3.9 项目经理部下文简称项目部。是一般工业与民用建筑施工企业为实施某一承包项目而调配人员组成的项目管理企业。它在公司的监控下实施开工准备、施工全过程、竣工验收等过程，通常是一次性组成。另有常设性项目经理部，其职能有所不同，相当于公司的常设分支机构。）3.10 施工设备-一般工业与民用建筑施工企业用于工程施工的机具设备，如挖土机、混凝土搅拌机、钢模板、钢脚手架、塔吊、混凝土输送泵、平板式振捣器、插入式振捣器等。3.11 工程设备-工程项目中应予配备再工程建成后使用的设备，如办公楼中的采暖通风设备、电梯设备等；各类各种生产装置；铁路建设工程中的通讯设备等。3.12 工程洽商-工程项目施工过程中，由一般工业与民用建筑建设单位或施工单位的任何一方提出的有关图纸、材料、工期、造价、施工方法等的增减或变化，经双方协商一致后，由一般工业与民用建筑建设单位发出洽商通知后开始实施的协商过程。3.13 隐蔽工程-在一般工业与民用建筑施工过程中，下道工序将上道工序完全覆盖住，则称上道工序或被覆盖的分项工程为隐蔽工程。按规定在隐蔽前，应进行隐蔽工程的检查验收（简称隐检），相关各方验收合格后，方可予以隐藏。3.14 施工方案-针对一般工业与民用建筑工程项目中的某一个重点部位、关键工序或“四新”（新材料、新技术、新工艺、新设备）内容等单独策划一整套的施工方法、工艺流程、技术措施、质量要求以及必要图纸等所编成的施工文件。3.15 分包商-以合同或协议形式向一般工业与民用建筑施工企业承担部分工程、劳务、施工机械和施工设备的租赁及操作服务、材料试验等的单位，是标准中所称“供方”的一种。3.16 技术交底-一般工业与民用建筑施工企业传统的技术管理制度之一。由项目布道施工作业班组逐级交底，随接受交底人员岗位的不同，交底的内容也有所不同。交底的内容大体是：工程概况；设计要求；图纸做法；施工企业设计与施工方案的要求；设计变更和洽商（如有时）；规范、规程和工法的要求；施工顺序；施工方法、质量要求及验收标准等。4 产品范围及其特点4.1 本文所使用的产品范围是28.02.01类的工程建设产品，即承包施工的一般工业与民用建筑工程建设项目（以下简称项目）。产品的类别可参见建设部见200182号文关于印发<建筑业企业资质等级标准>的通知中根据产品类别对企业资质分类的规定。其中总承包类企业用房屋建筑工程等十二类企业，专业承包企业有地基与基础工程等六十类企业，劳务分包企业有木工作业等十三类企业。4.2 产品特性/服务质量规范的要点4.2.1 产品质量要求A) 项目投标承包要求-项目投标时期一般工业与民用建筑建设单位、或通过代理单位向施工企业提出，包含在施工承包合同、工程设计文件及投标要求等文件中，施工企业只能承揽其资质范围以内的工程。B) 项目施工期中，一般工业与民用建筑建设单位、监理单位针对施工进展状况随时提出的质量管理要求。有时还出现合同修订要求。C) 项目保修期-施工单位根据法规及合同规定应免费保修的工程缺陷的期限，例如基础设施工程、地基基础工程和主体结构工程的保修期限为设计文件规定的该工程的合理使用年限。D) 施工企业内部的质量管理要求，如内部承包要求，争取国家或地方的工程质量奖项等；E) 项目施工符合建筑法以及国务院、建设部、各行业主管部门、地方建设主管部门相关的法律、法规、标准、规范等的要求，见附录。4.2.2 产品质量内涵-分为施工质量及服务质量两方面，后者包括项目的施工期限、费用、施工、安全及环境保护。A） 施工质量-包括工程物资质量、分部分项工程质量、单位工程质量以及整个项目质量，由行业的检验、验收特定方式；B） 项目施工期限-在施工承包合同中规定，施工期间可能的特定原因，在建设单位、监理单位、施工单位协商后修订；C） 施工项目费用-在施工承包合同中规定，按时间阶段，已完成工程量及其它原因以约定方式支付；D) 施工安全及环境保护-必须符合相关法令、法规、标准规定，包括施工其间对周围环境要防止违规污染。4.2.3 产品特性要点A) 工程项目的产品特性分别来自该一般工业与民用建筑项目的工业、民用、军事、社会生活用途所产生的建设要求，一般具有社会性；设计、工艺及施工企业的多样性；每件产品的生产周期长；耗工多及费用高等产品特性，与一般的制造业产品有区别。B) 项目设计、施工的单项性-每个工程项目都是根据一般工业与民用建筑建设单位的特定要求及建设地区的特定条件设计而成的。施工则是在该建设地区专门创造施工条件后开工，在当地地理、地址、气候以及人文等各方面条件制约下，按照上述专项设计要求及承包合同要求完成。C) 满足政府单项监控的要求-一般工业与民用建筑工程建设项目的立项、设计、招投标、开工许可、质量监控及竣工验收、质量缺陷保修等都需要符合政府各方面主管部门以相关法律、法规为依据所提出的单项监控要求。D) 满足一般工业与民用建筑建设单位一方的监控要求-项目的勘察、设计、施工、保修都需以各阶段合同要求为依据，在一般工业与民用建筑建设单位及其委托的监理单位对项目的监控下实施，施工期间一般工业与民用建筑建设单位及监理单位在现场驻地监控。E) 各产品实现单位单项企业生产-项目的勘察、设计、施工、监理等单位分别与一般工业与民用建筑建设单位签订承包合同，单项企业生产，产品质量是专项管理的成果。综上所述，一般工业与民用建筑工程建设项目具有多形式的、有很强单项性的、在多方监控下实现的、直接服务于社会的大型产品特性。4.3 主要顾客群4.3.1 产品实现各阶段中，建设单位是顾客。它与所委托的监理单位一起对施工进行全过程监控。政府各主管部门、质量监督站从不同的职能角度对施工进行全过程监控。施工企业对上述各方根据法律、法规、承包合同提出的要求都应满足，并不断增进他们的满意度。4.3.2 竣工验收后该产业的产权人或经营运作人或使用者也是顾客。产权人或经营运作者之外的使用者，如商住公寓的租户、商场的顾客。4.1条中所说总承包企业是专业承包企业的顾客。专业承包企业应用本作业指导书时应予注意。5 过程顺序和相互作用一般工业与民用建筑施工企业典型的业务流程图（见附录2）中展开给予说明。它反映了一般工业与民用建筑施工企业承担施工总承包职能时典型的业务流程。其中以实线连接的过程为产品实现主导过程，由公司及项目部共同运作。有地区性分公司时，它的职能与总公司有相似之处。通常会删去的标准要求是7.5.5条款的“产品包装”要求。此外一般施工企业没有产品设计业务，可能删去第3框7.3设计和开发过程。但少量有施工图设计业务的总包企业或产品设计与过程设计一致的公司（如爆破与拆除工程公司等）不应删去7.3条款。通常需要确认的过程有工程结构特殊部位的手工焊接、防腐蚀工程、未规定蓄水试验的防水工程、大体积混凝土工程、隐蔽验收工程以及项目特有的其它特殊过程。第2框-在主管部门监管下一般工业与民用建筑建设单位施工项目招标、一般工业与民用建筑施工企业投标过程。一般工业与民用建筑施工企业在这个阶段必须对承包后如何施工进行策划并报审。中标者与一般工业与民用建筑建设单位签订施工承包合同。第3框-有施工图设计业务的工程设计过程。设计文件须经一般工业与民用建筑建设及监理单位确认。第4框-一般工业与民用建筑施工企业筹建项目施工的项目经理部，包括人员配备、任务交底、内部承包及提出项目质量目标要求等。第15框-项目部组建后，一般工业与民用建筑建设单位、监理单位代表进驻现场进行施工全过程监控。具体活动见图中虚线上的说明。政府主管部门、质量监督站另有监控活动。第5、6、9框-项目开工准备过程。包括设计文件会审；编制施工所需技术管理文件；编制材料、半成品、施工机械、监测装置、工程分包、劳务分包等需求计划；现场“三通一平”（或“五通一评”）；设置生产、生活临时设施；部分资源进场以及其它针对项目及现场特点所需进行的开工准备活动。第7框-上述资源及分包的提供需在一般工业与民用建筑施工企业的控制下进行。第8框-列出了四种常见的外包过程，实际还可能有其它外包过程。上述开工准备及部分施工机械设备、分包单位到场后可以构成开工条件，一般工业与民用建筑施工企业报请监理单位、一般工业与民用建筑建设单位审定后，由一般工业与民用建筑建设单位向主管部门申请开工。第10框-项目部对施工质量、进度、费用、安全、环保及合同管理等各方面运作的过程。第11框-项目施工要接受一般工业与民用建筑施工企业各主管部门的监控，包括定期和不定期的现场检查、定期报表、例会、施工中问题处理、财务管理等。一般工业与民用建筑施工承包合同的重大更改也需由公司与一般工业与民用建筑建设单位洽商处理。第12、13框-进货检验、分部分项工程检验及不合格品控制。一般由项目部及试验室操作，监理单位及一般工业与民用建筑建设单位见证签认。公司相关部门参与其中的重要活动。第14框-项目竣工验收。项目部、一般工业与民用建筑施工企业自检合格后，准备竣工验收资料，向一般工业与民用建筑建设单位申报竣工并提交工程质量保修书。一般工业与民用建筑建设单位企业勘察、设计、施工、监理等单位在质量监督站的监督下进行竣工验收，完成后报主管部门备案。第16、17框-工程项目竣工验收后在法规规定或合同约定的保修期内，如出现施工单位应负责的质量缺陷时施工单位应及时免费予以维修。 一般工业与民用建筑施工总承包企业可以将非主要工程或者劳务作业分包给具有相应专业承包资质或者劳务分包资质的其它施工企业，进行分包时应经一般工业与民用建筑建设单位认可。一般工业与民用建筑总承包企业应对分包的工程质量向一般工业与民用建筑建设单位负责、分包企业则向一般工业与民用建筑总承包企业负责。此外分包企业不得将工程再次分包。 专业承包企业可以承接一般工业与民用建筑施工总承包企业分包的专业工程或一般工业与民用建筑建设单位按照规定发包的专业工程。对所承包的工程全部自行施工，也可以将劳务作业分包给具有劳务分包资质的劳务分包企业。6 一般工业与民用建筑施工企业质量管理体系审核要点为帮助各审核员更好地进行现场审核，本作业指导书对标准条款的解释和说明不限于“专业性条款”，而是对从第4章至第8章都作了必要的解释和说明，具体内容如下：(以下企业指一般工业与民用建筑施工企业)序号主要过程和关键质量活动涉及专业性条款号 审核要点和说明 1质量管理体系 4质量管理体系 2总要求 4.1 企业是否按标准的要求建立、实施和保持质量管理体系，形成文件并持续改进其有效性。并应做到：a) 是否对建立质量体系及其在企业之中的应用所需的过程加以识别，包括：管理职责、资源管理、产品实现以及测量、分析和改进过程；b) 是否确定过程之间的相互作用，合理安排过程的顺序，以明确各过程所需的输入、输出及所需的资源和活动。c) 是否确定为达到预期的目标和要求有效运行所需的过程控制的准则和方法，如：确定运行、测量、和控制的方法，建立和保持作业指导书、规范、标准和记录表。d) 为确保这些过程的有效运行，是否对其输入、转换和输出加以监视，企业是否确保获得充分和必要的资源和信息；e) 是否监视、测量和分析这些过程；f) 是否实施必要的措施，以实现对这些过程所策划的结果和对这些过程的持续改进。企业是否对影响到产品符合性的外包过程实施控制，并是否在质量管理体系中对这种控制予以明确规定。 3文件要求 4.2文件要求 4总 则 4.2.1 企业的管理质量体系文件是否覆盖GB/T19001-2000标准的要求，是否包括根据企业的规模、产品特点、过程的复杂程度自行确定应编制的文件。 质量管理体系文件是否包括：a) 形成文件的质量方针和质量目标的声明；b) 质量手册；c) 标准要求的形成文件的程序；d) 企业为确保过程的有效策划、运作、控制而自行确定的文件如：质量计划、作业指导书、标准表格等；e) 质量记录。质量管理体系文件可以呈任何媒体形式。各勘察企业质量管理体系文件的详略程度，应依据自身的规模、过程及其相互作用的复杂程度和人员的能力来确定。 5质量手册 4.2.2企业是否编制和保持质量手册，其内容是否：a) 覆盖GB/T19001-2000标准的所有适用的过程和要求，如果存在删减则应说明其删减的细节与合理性；b) 包括或摘要纳入形成文件的程序的主要内容；c) 描述过程的顺序和相互作用，以及对其进行控制的方法。 对质量手册的批准、修改、发放的控制是否符合标准4.2.3条文件控制的要求。6文件控制4.2.3企业是否编制和保持文件控制的形成文件的程序，以便对质量管理体系所要求的文件的编制、批准、发放、实用、更改、作废、回收等进行控制：a) 文件发布前是否进行审批以确保文件是充分与适宜的；b) 必要时对文件的适应性是否进行评审与更新并再次审批；c) 是否规定对文件的更改和现行修订状态进行标识的要求，必要时，是否建立文件现行修订状态的控制清单；d) 是否规定文件的发放范围，确保在使用场所都能得到相应文件的有效版本；e) 文件是否清晰可辨，易于识别和检索；f) 对行业规范、国家及地方法规等外来文件是否规定识别、标识、发放登记、跟踪新版、失效处置等控制措施；g) 对是否任何原因需保留的作废文件应进行适当的标识；h) 对施工网络、土工试验、工程测量、桩基检测等作业中使用计算机软件的识别、验证、签批、更新、防病毒等是否规定相应的控制要求。记录是质量管理体系有效运行的证据，是否按4.2.4的要求予以控制。文件可呈任何媒体，如磁盘、光盘、相片.等等。7记录控制4.2.4 是否建立和保持记录控制的形成文件的程序，以控制记录的标识、贮存、检索、保护、保存期限和处置等项活动，以提供符合要求的质量管理体系有效运行的证据。 记录控制包括：a) 记录的标识，是否规定质量记录标识的方法和要求；b) 记录的储存，是否具有适宜的环境，如：防潮、防虫、控温等；c) 记录的保护，是否规定质量记录保护的要求；d) 记录的检索，是否规定质量记录编目、归档的要求，以便于检索；e) 记录的保存期限，是否根据法律、法规和产品责任期限的要求，规定质量记录的保存期限；f) 记录的处置，对超过保存期限的质量记录的处置是否规定。g) 记录是否包括了QMS运行的记录和工程施工过程中产生的记录，是否都有效、保存、管理。8管理职责 5管理职责9管理承诺 5.1 最高管理者是否对建立、实施和持续改进质量管理体系的承诺提供证据：a) 最高管理者首先是否树立质量意识，是否通过培训、内部刊物或会议等方式使全部员工都树立质量意识，使企业内每一个成员都能意识到满足顾客和有关法律和法规要求对企业的重要性；b) 是否制定质量方针；c) 是否确保质量目标的制定；d) 是否进行管理评审，对质量管理体系的适宜性、充分性、有效性进行正式的评价；e) 是否确保可获得、实施和改进质量管理体系必要的资源，所提供的资源是否与企业的资质等级相应。10以顾客为关注焦点5.2 企业的最高管理者是否以满足顾客的需求和期望，使顾客满意为目标来建立企业的质量管理体系。为此，最高管理者：a) 是否通过市场调研或直接与顾客接触来了解并确定顾客的需求和期望；b) 是否将顾客的需求和期望转化为产品要求、过程要求和质量管理体系要求；c) 是否通过质量管理体系的有效运作确保各项要求得到满足，以增强顾客的满意。在确定顾客的需求和期望时，是否考虑与产品有关的义务，包括法律和法规的要求。11质量方针5.3 最高管理者对质量方针的批准、发布、评审、修改是否予以控制并满足文件控制的要求。确保质量方针：a） 是否与企业的总方针相适宜；b） 是否对满足顾客和法规对产品质量要求和持续改进质量管理体系的有效性做出承诺；c） 是否制定和评审质量目标提供框架和基础，便于质量目标的逐层展开和落实；d） 是否在企业的各适当层次上传达质量方针，达到沟通并确保全体员工的理解和执行；e） 是否对质量方针进行定期的评审和修订，以确保其持续适宜性。12策划5.4策划13质量目标5.4.1 最高管理者是否确保在相关职能和层次如：决策层、管理层、项目部建立质量目标。 所建立的目标是否是：a) 可测量的。所建立的质量目标是否是可度量的，在作业层次上质量目标可转化为定量的工作任务，以作为质量管理体系有效性的判定指标；b) 是否建立在质量方针基础之上，是否与质量方针保持一致，满足产品要求所需内容；c) 质量目标是否包括产品的功能性、可信性、安全性、可实施性、经济性、时间性。14质量管理体系策划5.4.2 最高管理者是否进行质量管理体系策划，以确保：a)所建立的质量管理体系满足质量目标以及质量管理体系的总要求；b)对质量管理体系的任何局部的变更进行策划和实施时，不得影响质量管理体系的整体性能，以保持质量管理体系的完整性。15职责、权限与沟通5.5 职责、权限与沟通16职责和权限5.5.1 最高管理者是否规定各职能部门、各岗位在质量管理中的职责和权限。 最高管理者是否将职责、权限和相互关系的规定传达到全体员工，确保理解和沟通，以促进有效地开展质量管理所涉及的各项活动。17管理者代表5.5.2 最高管理者是否从管理人员中委派一名成员作为管理者代表。该成员除原有的职责以外，是否赋予以下职责和权限：a) 确保建立、实施和保持质量管理体系所需的过程；b) 向最高管理者报告质量管理体系所取得的业绩和改进的需求；c) 确保全体员工都认识到企业依赖其顾客而生存，树立以顾客为中心的意识；d) 代表本企业就质量管理体系事宜与外部联络。18内部沟通5.5.3 最高管理者是否通过适当的沟通过程确保在不同的部门和不同的层次之间建立联系，沟通与质量管理体系的有效性有关的信息。如：顾客、供方或企业自身需求的变化，质量目标的实现情况，产品的质量状况，过程的适宜程度，顾客的投诉等。 沟通的方式，如： 质量分析例会； 质量管理体系运作协调会； 内部刊物等。19管理评审5.6管理评审20总则5.6.1 最高管理者如：总经理是否按策划的时间间隔实施管理评审，通过评价以确保质量管理体系的适宜性、充分性和有效性。包括：a） 评价质量管理体系是否适应内外环境变化的能力。这些变化例如：企业机构和人员变动，新工艺和新技术的引进，顾客和市场需求的变化，法律和法规的变化等；b） 评价质量管理体系是否具有满足市场、顾客潜在和未来需求和期望的充足能力；c） 评价质量管理体系运行结果达到质量目标的程度。管理评审是否就质量管理体系（包括质量方针和质量目标）能否适应企业内外环境的变化，持续满足顾客和适用法规的要求做出评价，并就质量管理体系的持续改进做出决定。 是否保持管理评审的纪录。如：管理评审计划，评审会议记录，管理评审报告，改进措施计划及其实施和验证的记录等。 21评审输入5.6.2 为有效实施管理评审，是否就质量管理体系的当前业绩和改进的机会提出充分和准确的信息，包括：a） 内部和外部质量管理体系审核的结果；b） 与顾客沟通及顾客满意程度的测量结果；c） 通过测量和监视所明确的过程的业绩和产品的符合性；d） 预防和纠正措施的状况；e） 以往管理评审所确定的措施的实施结果；f） 可能影响质量管理体系的变更；g） 改进的建议。22评审输出5.6.3 管理评审是否对质量管理体系的适宜性、充分性和有效性做出评价结论及对产品符合性做出评价。这种评价是否包括以下三个方面的决定和改进措施：a） 内外环境的变化对现有质量管理体系及其过程的有效性提出的改进；b） 与顾客要求有关的产品固有特性的改进；c） 满足内外环境的变化所需的资源需求。23资源管理 6资源管理24资源提供6.1 企业是否确定质量管理体系对资源的需求并提供充分的资源，包括人员、基础设施、工作环境。以便：a） 实施、保持质量管理体系并持续改进其有效性；b） 确保满足顾客要求，增强顾客满意。25人力资源6.2人力资源26总则6.2.1 企业是否通过教育、培训、技能和经验的考核，以确保从事影响产品质量工作的管理、执行和验证人员具有相应的能力。 27能力、意识和培训6.2.2 确保从事对质量有影响的活动的各类人员具备完成质量管理规定职责的本领，企业：a) 是否确定对各类人员的能力需求，包括教育、培训、经历和技能的需求；b) 是否实施为满足这些需求应进行的培训或应采取的其它措施；c) 是否通过理论与操作考核、业绩评价、观察等方法评价培训或采取其他措施的有效性。d) 是否通过培训使员工都意识到本职工作对质量管理体系运作的相关性和重要性，并为实现质量目标作贡献；e) 是否保持各类人员的教育、培训、技能和经验的适当的纪录，如学习证明、培训纪录、职称证明、工作经历等。28基础设施6.3 企业是否根据一般工业与民用建筑工程产品实现过程的特点确定并配置充分的基础设施，以确保过程的有效性，满足顾客和适用法规的要求，达到产品的符合性。一般工业与民用建筑工程企业应提供的设施a、工作场所。如：办公室、试验室、库房、临时设施；b、生产设备。如：测试设备、施工设备、测绘仪器、检测及混凝土等建筑材料试验设备、岩土施工设备、计算机及其软件等；c、通讯、运输等服务设施。）：1.企业是否建立健全了设备管理制度，现在设备管理制度是否与企业机械设备管理相适应；2.各级设备主管部门是否对各自管理范围内的机械设备进行了登记和建帐，并与实际情况相符；3.机械设备的编号和分类是否清晰；4.企业内部设备调拨是否手续齐全并符合规定；5.企业是否规定对所配置的设施进行维护和保养的措施。29工作环境6.4 企业是否确定和管理为达到产品符合要求所需的工作环境，如工作方法、安全作业、噪音控制、粉尘控制、文明施工、环境保护、劳动保护等。1. 各级安全主管部门、项目部是否按照规定进行安全、文明施工、环境保护要求的交底；2. 安全主管部门和项目部安全员是否对职工（包括分包方）进行了安全教育；3 项目部开工前是否编制安全技术措施，对大型工程或结构复杂的重点工程是否针对分部分项工程编制安全技术措施，必要时编制季节性安全技术措施；4 项目部、分公司、公司是否按照确定的时间间隔对安全生产、文明施工进行检查，对所查出的问题是否进行处置。5 项目部是否建立安全生产责任制、有明确的安全施工技术措施，按照规定的要求对现场全体职工进行安全生产教育；6. 项目部如何按照公司的承诺及项目所在地对文明施工的要求采取了文明施工措施；7. 安全帽、安全网等劳动保护用具是否齐备；8. 现场施工环境的准备是否符合相应的环境保护、文明施工标准。9. 施工操作环境是否符合要求。30产品实现 7产品实现31产品实现的策划7.11.企业是否策划工程施工实现所需的过程，明确工程施工实现过程的顺序和相互关系。2.实现过程的策划是否与企业的质量管理体系的其它要求相一致，是否形成适于运作的文件。3.对工程施工进行策划，企业是否确定以下适当内容：a) 针对某一特定产品设定的质量目标和产品要求；b) 针对目以具体产品所需建立的过程和文件（如：质量计划、施工企业设计、专项施工方案、作业指导书以及所需提供的资源和设施。）尤其应识别关键和特殊过程，并规定对其进行控制的相应措施；c) 针对产品（特别是其关键过程和特殊过程）所需的验证、确认、监视、检验和试验的活动以及产品的验收准则；d) 建立记录，为过程运行和产品的符合性提供证据。4.策划的输出形式是否适合于企业的运作方式。5.对于有特殊要求的产品、项目或合同，企业是否编制质量计划，以满足其对质量管理体系的过程和资源的特定要求。 6.是否根据招标信息编制了符合要求的投标文件，投标文件中应包括：符合招标文件的工程项目质量、进度目标承诺。工程报价；主要分部、分项工程施工及管理方法；资源配置方法（临时设施、劳动力、材料、机械设备、检测设备等）；工程质量检查的安排及所依据的标准；招标文件中要求的其他内容。注：当遇有新的工法或施工工艺中含有难度极大的技术问题时，可以用7.3条款要求控制投标文件的编制。项目部是否参加了图纸会审并解决了掌握图纸过程中提出的问题；7.项目部是否得到了图纸会审纪要并在适当的范围传递；8.是否按照规定的职责、根据合同要求和投标承诺编制施工组织设计（质量计划），是否按照规定对它们进行了审批，并报监理签认。9.是否在施工准备过程中建立了与建设单位和监理单位沟通的渠道；10.施工组织设计（质量计划）是否与企业质量管理体系的有关规定一致，是否符合企业和项目的实际情况，并便于操作；11.施工组织设计（质量计划）中是否识别了项目中存在需要确认的过程，对这些过程：项目部是否确定了必要的施工方案并经过监理认可；项目部是否对操作人员的资格和所使用的设备有所限定并满足要求；工程主管部门是否规定了操作过程中的记录要求，并按要求记录；项目部是否在需要时对上述内容进行再确认。12.采用的新材料、新工艺、新技术、新设备是否经监理审定；13.是否有适当的冬雨季施工质量、安全控制措施；是否规定并执行了质量通病防治的措施；14.施工组织设计（质量计划）是否主要包括：项目质量目标、工程目标是否与公司质量目标相协调；工程项目施工中主要文件依据；施工程序、施工方法、施工企业及管理措施等；施工进度计划；机械、材料、构配件、半成品、人力资源、工程或劳务分包的需求计划及配置计划；施工现场平面布置，临时设施、用水、用电计划等；工程质量各阶段的验收安排及验收标准、工程建设强制性标准；施工管理中的记录要求及所应使用的表式（工程档案及向监理报验用表）。15.重点部门、关键工序的施工工艺和质量保证措施是否编制并经监理签认；16.施工组织设计（质量计划）调整时是否经监理签认。注：当遇有新的工法或施工工艺中含有难度极大的技术问题时，可以用7.3条款要求控制施工组织设计（质量计划）的编制。 32与顾客有关的过程7.2与顾客有关的过程33与产品有关的要求的确定7.2.1 1. 企业是否识别和确定；a） 顾客明示的产品要求，如：对一般工业与民用建筑工程的功能性、经济性、时间性以及产品的交付和交付后服务等要求；b） 产品规定用途或已知的预期用途所必需的要求，如：一般工业与民用建筑工程的可实施性、可信性、安全性要求；c） 与产品相关的法律、法规、强制性标准及所规定的要求，如：国家和行业标准、规范对一般工业与民用建筑工程的要求；d） 企业自行确定的任何附加要求。如：工程创优等。2.合同主管部门通过招标或议标接受工程信息时，是否通过适当的方式明确了建设单位要求，对建设单位口头提出的承包信息是否进行了了确认；3.参加答疑会过程中，是否进一步明确建设单位提出的要求；4.是否明确项目所应依据的法律法规、标准、规范的要求。34与产品有关的要求的评审7.2.2 1.企业是否在向顾客做出提供产品的承诺之前对于产品有关的要求进行审评，并应确保：a) 对产品要求（包括：顾客明示的、规定用途或已知预期用途的、法规规定的、企业附加的）已做出明确规定；对顾客以口头形式（如：电话订单、口头委托等）提出的产品要求，在接受前应经确认并形成记录；企业与顾客之间对合同或订单理解不一致的要求已得到解决；本企业有能力满足规定的要求。2.评审结果及评审所引起的措施的记录是否予以保持。3.当产品要求变更时，企业是否确保相应文件得到修改，并将变更的信息及时传达到有关部门和人员。4.企业是否对产品要求评审的方式做出规定。评审方式可根据工程项目的规模、技术要求和复杂程度分别采用以下方式：不同级别人员的审批；会签；会议评审；一次评审或产品要求形成阶段多次评审。5.是否按照规定的职责对工程信息进行了评审，是否全面分析了项目的承包条件和施工难度；6.是否对投标书与工程承包信息的响应情况进行了评审；7.合同谈判及签订合同的过程中是否明确建设单位要求，包括对竣工验收阶段及保修阶段的要求；35顾客沟通7.2.31.合同主管部门、项目部等是否就投标过程中、施工过程中及保