安全风险预控及应急响应管理办法.docx

安全风险预控及应急响应管理办法第一章 总则第一条 为促进项目施工安全风险管控，健全和完善分级监管机制，全面规范应急相应管理工作，切实防范和有效处置安全生产事故及各类突发事件，控制和减少事故灾害造成的损失和影响，保障作业人员的人身安全和企业财产安全，维护项目正常施工生产秩序，特制定本办法。第二章 编制依据第二条 本办法依据中华人民共和国安全生产法（中华人民共和国主席令第十三号）、中华人民共和国住房和城乡建设部公告城市轨道交通地下工程建设安全风险管理规范（GB50652-2011）、中华人民共和国住房和城乡建设部城市轨道交通建设工程质量安全事故应急预案管理办法（建质201434号）、生产安全事故应急预案管理办法（国家安全生产监督管理总局令第17号）、中央企业应急管理暂行办法（国务院国有资产监督管理委员会令第31号）、企业安全生产风险公告六条规定（国家安全生产监督管理总局令第70号）、企业安全生产应急管理九条规定（国家安全生产监督管理总局令第74号）、广州地铁集团有限公司安全生产管理办法、广州地铁集团有限公司应急管理办法、中国中铁股份有限公司工程项目安全风险分级管控指导意见（试行）国务院有关部门和单位制定和修订突发事件应急预案框架指南等法规和规章制度制定。第三章 风险管控组织体系及职责第三条 安全风险管理组织体系包括决策层（项目部安委会）、监管层（项目各分部）、实施层（项目分部各工区）三个层级。安全风险管理组织体系图（见附件1）。第四条 决策层由项目部安全委员会（以下简称安委会）组成，是广州市轨道交通十三号线二期工程项目安全风险管理的最高决策机构。其安全风险管理职责如下：（一）组织贯彻落实上级有关安全风险管理的规定、指令及会议精神。（二）审批安全风险管理目标及相关制度。（三）批准发布和解除安全风险级预警。（四）负责安全风险管理工作中重大事项的决策和总体协调。 第五条 监管层由项目各分部安质环保部和工程部组成。其安全风险管理职责如下：（一）项目各分部：1、编制安全风险管理实施细则；安全风险管理制度；2、组织工程建设施工准备阶段、施工阶段、试运行与竣工验收阶段全过程的安全风险管理工作；3、对安全风险实施管理，督促、检查，安全风险管理实施状况；4、组织对安全风险评估、审查、发布，及过程管控。对涉及工程建设重大技术的安全风险，提交总工审查；5、组织审定工程建设安全风险处置措施，其中重大风险的控制方案须经施工单位组织专家评审后方可实施；6、定期组织参建各方开展风险管理工作的沟通和交流，并对风险状况进行记录；7、组织开展安全风险管理宣传培训和应急预案演练，提高员工和参建各方安全风险防范意识和安全风险应对能力；8、组织或参与工程安全风险事故处理。（二）项目各分部安质环保部：1、执行安全风险管理目标的落实，监督安全风险管理相关制度、应急预案；2、负责完善、审定安全风险管理组织体系；3、对安全风险审查及过程监管；4、监督、检查、协调、指导、考核各工区开展安全风险管理工作；5、定期组织分析安全风险管理情况；6、对风险等级为级、级安全风险的重点监控，全面监管级风险，抽查各单位各级各工区安全风险管控情况；7、按照安委会的要求发布、解除安全风险级预警；8、负责建立和维护安全风险预控专家库，并组织安全风险预控专家审查工程建设重难点及安全风险分析评估报告，参与安全风险管理工作；9、组织级、级安全风险处置。（三）项目各分部工程部：1、负责安全风险管理过程中的重大技术决策；2、参与级、级安全风险处置，定期对安全风险进行巡检，并对处置措施提出优化完善建议；3、按国家轨道交通工程可行性研究报告相关审批要求，组织委托开展工程可行性研究阶段的安全预评价报告编制工作。第六条 实施层由项目分部和项目各工区组成，其安全风险管理职责如下：（四）项目分部各工区：1、对安全风险过程管控；2、向作业班组下发整改通知书，落实安全隐患排查、整改。对安全风险现场管控；3、对现场工区管理人员和作业工人进行风险管控措施的培训；4、定期组织分析安全风险管理情况；5、对风险等级为级、级安全风险的重点监控，全面监管、级风险。第四章 安全风险分类分级第七条 本工程项目主要包括9类安全风险：前期风险、明挖法施工、矿山法施工、盾构法施工、轨行区施工、车站装修施工、机电设备安装施工、周边环境（含水文地质条件）、人为因素等。（一）工程项目安全风险从安全风险事件造成后果的严重程度（S）和可能性（L）进行分级认定评估，评估出风险程度R。风险程度R=事件后果严重程度（S）*事件发生的可能性（L）。安全风险事件严重度划分表（S的取值）（见附件2）、安全风险事件发生可能性分值(L的取值）（见附件3）。（二）根据风险程度R的数值，由高到低将安全风险分为四级：极其危险（特别重大风险）；高度危险（重大风险）；III级：中度危险（较大风险）；IV级：一般危险（一般风险）。风险程度等级划分及处理措施表（R=L×S）（见附件4）。（三）工程项目风险控制等级根据计算出的安全风险评估等级结果，针对不同风险等级类别，项目部实施分层级进行管控，具体各级风险管理层级划分为：级、级风险为安委会级；III级风险为各分部级；IV级风险为分部各工区级。风险管理层级划分表（见附件5）。第五章 安全风险辨识、评估和管控第八条 施工准备阶段：（一）安委会应组织各分部编制建（构）筑物调查报告（含房屋鉴定报告）、管线调查报告、地质情况调查报告，并在此基础上编制项目工程建设重难点及安全风险分析评估报告。（二）项目各分部应根据工程建设重难点及安全风险分析评估报告编制施工组织设计、专项施工方案和监测方案。（三）分部各工区应根据工程建设重难点及安全风险分析评估报告对安全风险进一步排查、确认，同时制订详细的安全风险管控措施和监测管控措施。第九条 施工阶段：（一）每年初，安委会应组织各分部根据工程建设重难点及安全风险分析评估报告开展工程项目安全风险辨识、评估、分级，明确每个风险点的施工责任人，编制工程项目安全风险动态控制表，并制定相应的安全风险管控措施。1、级、级安全风险的管控措施由安委会审查后，报送地铁公司安全监察部确认后发布实施；III级、IV级安全风险的管控措施由安委会组织审查确认发布实施；2、审查确认后的工程项目安全风险动态控制表由安委会上传至地铁公司安全预警与应急平台进行分级动态管控。（二）每季度各分部应根据工程实际施工进度和现场变化，再次进行安全风险动态评估和制定安全风险管控措施，并将安全风险管理注意事项纳入季度安全培训主要内容。（三）每月分部各分部工区应根据工程项目安全风险动态控制表，对重大风险组织专项检查，实施全过程动态监控，同时将检查情况报送项目部；各分部每月针对安全风险管理情况进行检查和点评，并将安全风险管理注意事项纳入月度安全培训主要内容。（四）每周分部各工区应根据工程项目安全风险动态控制表，有针对性地开展安全检查，并将检查情况报送分部。同时分部将各工区的检查情况由分部统一报送项目部。（五）项目部安全隐患整改管理。在检查发现施工生产过程中安全隐患后，应及时发出安全整改通知，督促分部落实各工区施工班组组织整改，同时做好跟踪抽查工作，确保安全隐患整改到位，形成闭环管理。施工准备阶段风险管控和施工阶段风险管控流程图（见附件6）。第六章 安全风险预警管理第十条 安全风险管理实施分级预警。依据安全风险事件可能造成的危害程度、发展情况和紧迫性等因素，由低到高划分为III级、II级、I级三个预警级别。（一）III级预警：当符合下列条件之一时可发布III级预警。1、气象部门发布黄色或蓝色或白色级别的气象预警信号时；2、IV级安全风险处于不可控状态，可能引发安全事故时；3、已发生相关事件，无人员死亡、重伤（中毒），预计可能造成直接经济损失万元以上10万元以下的事故时；4、因征地拆迁、施工等原因引发50人以下上访、静坐、闹访等综治维稳事件时。（二）II级预警：当符合下列条件之一时可发布II级预警。1、气象部门发布橙色级别的气象预警信号时；2、III级安全风险处于不可控状态，可能引发安全事故时；3、已发生相关事件，无人员死亡，预计可能发生1人以上3人以下重伤（中毒），或造成直接经济损失10万元以上100万元以下的事故时；4、因征地拆迁、施工等原因引发50人以上上访、静坐、闹访等综治维稳事件时。（三）I级预警：当符合下列条件之一时可发布I级预警。1、气象部门发布红色级别的气象预警信号时；2、I级、II级安全风险处于不可控状态，可能引发安全事故时；3、已发生相关事件，预计可能发生1人以上死亡或3人以上重伤（中毒），或造成直接经济损失100万元以上的事故时；4、接到将要发生毒气、爆炸、恐怖袭击等社会公共安全事件的信息时，或公共卫生事件预警时。（四）安全风险预警发布及险情管理：1、预警信息包括安全风险的类别、预警级别、起止时间、可能影响范围、发布对象、警示事项、应采取的措施等内容；2、各级预警发布对象为各级预警响应对象，通过安全预警与应急平台通知、公告、短信等方式发布预警信息。安全风险预警及险情管理流程图（见附件7）。第七章 应急响应管理第十一条 应急响应管理工作坚持统一领导，分级负责，规范有序，快速反应，结构完整，功能全面，严密组织，密切协作，平战结合，保障有力的原则。本工程项目灾害事故应急应变组织机构由项目部、项目分部、工区三级构成。（一）应急应变响应领导机构及职责：1、应急应变领导机构：项目部成立以项目经理为组长，项目副经理、总工程程师、安全总监为副组长，各职能部门负责人、项目各分部项目经理为成员的灾害应急应变领导小组，下设灾害应急应变办公室，由项目部安质环保部负责日常管理工作。各项目分部与各工区成立与项目部一致的灾害应急应变领导小组。应急应变领导小组责任矩阵图（见附件8）。2、应急应变领导小组职责。（1）项目部应急响应领导小组：负责贯彻落实国家、行业有关安全生产、工程质量、环境保护、职业健康方面的方针政策、法律法规，组织编制综合应急预案；负责组织、协调并参与各项目分部发生的二级及以上事故（事件）的应急抢救、抢险和调查处置工作；负责为事故调查提供专家服务和技术支持；负责及时、如实向上级主管部门报告事故信息；负责组织开展事故应急知识宣传教育；（2）项目各分部应急响应领导小组：研究、决定、部署项目分部防灾紧急事件的应变响应工作，建立和完善灾害应急应变预警救援机制，制定专项应急应变预案；一旦发生事故，以灾害应急应变办公室为基础，设立事故现场应急救援指挥部，负责组织、协调和指挥救援工作；负责对外救援联系，并配合政府部门进行伤亡人员的救护和协调善后处理，对外发布事故信息；（3）分部各工区应急响应领导小组：研究、决定、部署、项目分部防灾紧急事件的应变工作，建立和完善灾害应急应变预警救援机制，制定现场处置方案；一旦发生事故，以灾害应急应变办公室为基础，设立事故现场应急救援指挥中心部，负责组织、协调和指挥救援工作；负责对外救援联系，并配合政府部门进行伤亡人员的救护和协调善后处理，对外发布事故信息。（二）应急预案管理：1、应急应变预案编写：本项目应急应变预案由项目部应急应变预案、各分部应急应变预案、分部各工区应急应变预案三级预案组成，分为综合应急预案、专项应急预案、现场处置方案。应急应变预案体系图（见附件8）。（1）综合应急预案：项目部编制综合应急预案，明确本项目处理事故的应急方针、政策、应急组织结构及相关应急职责、应急行动、措施和保障等基本要求和程序，形成应对各类紧急事故的综合性文件。综合应急方案的主要内容包括：总则、工程概况、组织机构及职责、预防与预警、应急响应、应急结束、信息发布、后期处置、保障措施、培训与演练、奖惩、附则等。（2）专项应急预案：项目各分部编制专项应急预案。项目分部依据自身管段范围的情况，针对所有重大危险源可能引发的事故类别，按照综合应急预案的程序和要求编制专项应急预案，制定并明确救援程序和具体的应急救援措施。专项应急预案作为综合应急预案的附件，主要内容包括：事故类型和危害程度分析、应急处置基本原则、组织机构及职责、预防与预警、信息报告程序、应急处置、应急物资与装备保障等。（3）现场处置方案：分部各工区编制现场处置方案。现场处置方案是针对具体的装置、场所或设施、岗位所制定的应急处置措施。工区根据风险评估及危险性控制措施，逐一编制具体、简单、针对性强的现场处置方案，做到事故相关人员应知应会，熟练掌握，每半年至少组织一次现场处置方案演练，或者根据工程施工进度和特殊情况进行针对性演练，做到事故发生时能迅速反应、正确处置。现场处置方案的主要内容包括：事故特征、应急组织与职责、应急处置、注意事项等。2、应急预案的评审、公布和备案：（1）应急预案必须组织专家进行评审、论证；（2）参加应急预案评审的人员应当包括应急预案涉及的政府部门工作人员和有关安全生产及应急管理方面的专家；（3）应急预案的评审或者论证应当注重应急预案的实用性、基本要素的完整性、预防措施的针对性、组织体系的科学性、相应程序的操作性、应急措施的可行性、应急元的衔接性等内容；（4）应急预案评审、论证可行后，报上级部门及地方政府监督部门备案；（5）综合应急预案由项目部经理签署公布，专项应急预案由各分部经理签署公布。3、应急预案的修订：应急预案应当根据预案演练、机构变化等情况适时修订。综合预案应每三年修订一次，专项应急预案应一年修订一次。有下列情形之一的，应急预案应当及时修订：（1）项目部项目经理发生变化的；（2）施工工艺和技术发生变化的；（3）周围环境发生变化，形成新的重大危险源的；（4）应急组织指挥体系或者职责已经调整的。（三）应急物资、设备、装备：1、安排应急专项资金，用于应急队伍建设、物资设备购置、应急预案演练、应急知识培训和宣传教育等工作；2、针对工程项目可能发生的事故特点，切实保障应急物资的投入。重点加强防护用品、救援装备、救援器材、应急药品的物资储备，做到数量充足、品种齐全、质量可靠；3、应急物资储备计划由安质部提出，经项目经理审批后由物机部门负责采购；4、应急物资、设施、装备等要有专人管理，存放在指定地点，并作好标识，建立应急物资台帐，严禁挪作它用；5、应急物资等必须保持性能完好、可靠，且满足应急需求；专管人员要经常对应急物资等进行检查、维护，对失效或影响使用功能的要及时维修或更换。（四）应急培训与演练：1、项目部安质部每年制定应急救援培训计划，加强应急救援的培训；提高项目各级管理人员和全体员工，尤其是应急救援人员的应急意识和应急处置、避险、逃灾、自救、互救能力；培训可采用聘请所在地专业救援队伍的技术骨干、专业培训师到施工现场培训和内部安全专业工程师培训相结合的方式进行。2、项目部安质部根据工程项目部的施工生产实际情况，制定应急预案演练计划。根据事故预防重点，每年至少组织一次综合应急预案演练或者专项应急预案演练，专项应急预案演练可根据工程施工进度情况进行针对性演练；应急演练按照演练内容分为综合演练和单项演练，按照演练形式分为现场演练和桌面演练，不同类型的演练可相互组合。3、演练方案：项目部在应急预案演练前，安质部应根据应急预案及现场实际情况制定具体的演练方案。4、应急演练主要内容：（1）预警与报告：根据事故情景，向相关部门或人员发出预警信息，并向有关部门和人员报告事故情况。（2）指挥与协调：根据事故情景，成立应急指挥部，调集应急救援队伍和相关资源，开展应急救援行动。（3）应急通讯：根据事故情景，在应急救援相关部门或人员之间进行音频、视频信号或数据信息互通。（4）事故监测：根据事故情景，对事故现场进行观察、分析或测定，确定事故严重程度、影响范围和变化趋势等。（5）警戒与管制：根据事故情景，建立应急处置现场警戒区域，实行交通管制，维护现场秩序。（6）疏散与安置：根据事故情景，对事故可能波及范围内的相关人员进行疏散、转移和安置。（7）医疗卫生：根据事故情景，组织卫生应急队伍开展紧急医学救援，并开展卫生监测和防疫工作。（8）现场处置：根据事故情景，按照相关应急预案和现场指挥中心部要求对事故现场进行控制和处理。（9）社会沟通：（有重大社会危险的才需要）根据事故情景，召开新闻发布会或事故情况通报会，通报事故有关情况。（10）后期处置：根据事故情景，应急处置结束后，所开展的事故损失评估、事故原因调查、事故现场清理和相关善后工作。（11）其他：根据各单位安全生产特点所包含的其他应急功能。5、综合演练组织与实施：（1）演练准备：成立演练组织机构：综合演练通常成立演练领导小组，下设策划组、执行组、保障组、评估组等专业工作组。根据演练规模大小，其组织机构可进行调整。编制演练工作方案。演练工作方案主要内容应包括：a应急演练目的及要求；b应急演练事故情景设计；c应急演练规模及时间；d参演单位和人员主要任务及职责；e应急演练筹备工作内容；f应急演练主要步骤；g应急演练技术支撑及保障条件；h应急演练评估与总结。（2）演练实施： 熟悉演练任务和角色：组织参演人员熟悉各自参演任务和角色，并按照演练方案要求组织开展相应的演练准备工作。组织预演：在综合应急演练前，演练组织单位或策划人员可按照演练工作方案组织桌面演练或合成预演，熟悉演练实施过程的各个环节。安全检查：确认演练所需的工具、设备、设施、技术资料以及参演人员到位。对应急演练安全保障方案以及设备、设施进行检查确认，确保安全保障方案可行，所有设备、设施完好。应急演练：应急演练总指挥下达演练开始指令后，参演单位和人员按照设定的事故情景，实施相应的应急响应行动，直至完成全部演练工作。演练实施过程中出现特殊或意外情况，演练总指挥可决定中止演练。 演练记录：演练实施过程中，安排专门人员采用文字、照片和音像等手段记录演练过程。评估准备：演练评估人员根据演练事故情景设计以及具体分工，在演练现场实施过程中展开演练评估工作，记录演练中发现的问题或不足，收集演练评估需要的各种信息和资料。演练结束：演练总指挥宣布演练结束，参演人员按预定方案集中进行现场讲评或者有序疏散。（3）演练评估：评估：现场点评：应急演练结束后，在演练现场，评估人员或评估组负责人对演练中发现的问题、不足及取得的成效进行口头点评。书面评估：评估人员针对演练中观察、记录以及收集的各种信息资料，依据评估标准对应急演练活动全过程进行科学分析和客观评价，并撰写书面评估报告。评估报告重点对演练活动的组织和实施、演练目标的实现、参演人员的表现以及演练中暴露的问题进行评估。（4）应急演练总结：演练结束后，由安质部根据演练记录、演练评估报告、应急预案、现场总结等材料，对演练进行全面总结，并形成演练书面总结报告。报告可对应急演练准备、策划等工作进行简要总结分析。演练总结报告的内容主要包括：演练基本概要；演练发现的问题，取得的经验和教训；应急管理工作建议；演练资料归档与备案：应急演练活动结束后，将应急演练工作方案以及应急演练评估、总结报告等文字资料，以及记录演练实施过程的相关图片、视频、音频等资料归档保存。（5）持续改进：应急预案修订完善：根据演练评估报告中对应急预案的改进建议，由应急预案编制部门按程序对预案进行修订完善。应急管理工作改进：应急演练结束后，组织应急演练的部门（单位）应根据应急演练评估报告、总结报告提出的问题和建议对应急管理工作（包括应急演练工作）进行持续改进。组织应急演练的部门（单位）应督促相关部门和人员，制定整改计划，明确整改目标，制定整改措施，落实整改资金，并应跟踪督查整改情况。6、演练过程控制：（1）桌面演练过程控制：在讨论式桌面演练中，演练活动主要是围绕对所提出问题进行讨论。由总策划以口头或书面形式，部署引入一个或若干个问题。参演人员根据应急预案及有关规定，讨论应采取的行动；在角色扮演或推演式桌面演练中，由总策划按照演练方案发出控制消息，参演人员接收到事件信息后，通过角色扮演或模拟操作，完成应急处置活动。（2）实战演练过程控制：在实战演练中，要通过传递控制信息来控制演练进程。总策划按照演练方案发出控制信息，控制人员向参演人员和模拟人员传递控制信息。参演人员和模拟人员接到信息后，按照发生真实事件的应急处置程序，根据应急行动方案，采取相应的应急处置行动。（五）事故救援：1、事故发生后，现场负责人应根据事故等级，立即启动相应的应急预案；或者采取有效措施，有序组织抢险、施救，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失；2、事故救援应坚持：常备不懈的原则；统一指挥、分级负责、区域为主、单位自救和社会救援相结合的原则；迅速、准确的原则；3、事故发生后，有关单位和人员应当妥善保护事故现场以及相关证据，任何单位和个人不得破坏事故现场、毁灭相关证据；因抢救人员、防止事故扩大以及疏通交通等原因，需要移动事故现场物件的，应当做出标志，绘制现场图并详实标注和全面记录，采取摄影、摄像等措施，妥善保存现场重要痕迹、物证。4、任何单位和个人应当支持、配合事故抢险救援，并提供必要的便利条件；事故抢险救援中可能发生更大危险或者造成更大损失的，抢险救援现场主要指挥人员在听取各方意见后，可以决定暂停或者终止抢险救援。5.发生重伤及以上生产安全事故的，项目部按安全事故、事件报告、调查处理管理办法上报的同时，向地方政府报告有关情况，并及时向可能受到影响的单位、职工、群众发出预警信息；控制事故发展态势，标明危险区域，组织、协助应急救援队伍和工作人员救助受害人员，疏散、撤离、安置受到威胁的人员，并采取必要措施防止发生次生、衍生事件；6、在请求地方应急救援队伍支援时，必须清楚陈述事故发生地间、地点、原因、造成伤害或者损害的程度、到达事故现场的路线等情况；必要时派人到双方均清楚的距离事故地点最近的路口守候、带领应急队伍到达事故现场；7、在应急预案不能满足事故救援要求或不利于现场救援的，可由各职能小组长进行临时调整，并报告事故救援领导小组长；8、事故救援结束后必须对现场进行清理，消除安全隐患。实施停工或现场封锁的必须设置好警戒线、安排好值守人员等。（六）应急响应处理流程图（见附件9）。（七）附则：1、本管理办法与国家、省、市有关法律、法规不一致的，从其规定；2、本管理办法由项目部安委会负责解释；3、本管理办法自发布之日起施行。附件：1、安全风险管理组织体系图；2、 安全风险事件严重度划分表（S的取值）；3、安全风险事件发生可能性分值(L的取值)；4、风险程度等级划分及处理措施表（R=L×S）；5、风险管理层级划分表；6、 施工准备阶段风险管控流程框图；7、安全风险预警及险情管理流程框图；8、应急应变预案体系图；9、 应急响应处理流程图。 附件1安全风险管理组织体系图附件2安全风险事件严重度划分表（S的取值）分数值（S）人身伤害事件健康危害直接经济损失中断运营时间10030人以上死亡，或者100人以上重伤（包括急性工业中毒，下同）。1、100人及以上急性工业中毒。2、30及以上人职业病。直接经济损失1亿元以上。一条或多条线路全线停运48小时以上。8010人以上30人以下死亡，或50人以上100人以下重伤。1、50100人急性工业中毒。2、2030人职业病。直接经济损失5000万元以上1亿元以下。一条或多条线路全线停运24小时以上48小时以下。603人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重伤。1、1050人以上急性工业中毒。2、1020人职业病。直接经济损失1000万元以上5000万元以下。一条或多条线路全线停运12小时以上24小时以下。401人以上3人以下死亡，或3人以上10人以下重伤。1、310人以上急性工业中毒。2、410人职业病。直接经济损失100万元以上1000万元以下。一条或多条线路全线停运6小时以上12小时以下。15人员死亡12人或重伤39人。1、 59人急性工业中毒。2、3人及以上职业病或3人及以上出现听力/视力下降等。直接经济损失30万以上100万以下。一条或多条线路全线停运30120分钟。7重伤12人。1、14人急性中毒。2、12人职业病或12人人出现听力/视力下降等。直接经济损失1万以上10万以下。一条或多条线路全线停运1030分钟。3轻伤（损失工时1105天）。重度不适，出现呕吐、昏倒、食物中毒。直接经济损失1万以上10万以下。一条或多条线路全线停运310分钟。1轻微伤（损失工时1天以下或不损失工时）。较严重不适，需要休息。没有造成经济损失或直接经济低于2000元。一条或多条线路全线停运3分钟以下。附件3安全风险事件发生可能性分值(L的取值)分数值（L）事件发生的可能性判断标准10完全会被预料到已经发生过类似事件，且没有采取防护措施或采取现有防护措施后依然发生类似事故或事件；其他企业多次发生过类似的事件，而本企业也明显存在导致该类事件发生的条件的；明显违反国家有关安全操作、设备设施安全性能要求等强制性标准；设备设施的定期检测结果严重不符合国家法律法规的安全要求，且在规定的时间间隔内没有进行整改的；操作规程未建立；人员无证上岗；设备设施严重超负荷运转；设备设施没有经过专业检查。6相当可能安全操作规程培训不到位；经常出现违反安全操作规程的行为，但没有发生不可接受的风险事件；设备设施有时出现超负荷运转，但不是严重超负荷运转；设备设施的定期检测结果不符合国家法律法规的安全要求，且在规定的时间间隔内没有进行整改的；使用超期没有经过检查的设备。一年内可能发生多次。3可能、但不经常有时会出现违章行为；危险的发生容易被发现； 过去曾经发生类似事故或事件；一年内可能发生一次。1可能性较小已有控制措施，但员工安全意识不是很高；三年内可能发生一次。0.5可能性小有充分、有效的控制措施，偶尔出现措施没有严格执行的情况；设备安全条件较好，但员工安全卫生意识不是很高；五年内可能发生一次。0.1可能性极小，完全意外危险一旦发生能及时发现，并定期进行监测；风险的发生需要多个条件，而这几个条件发生的可能性都较小；十年内可能发生一次。附件4风险程度等级划分及处理措施表（R=L×S）风险分级（R）风险程度 R危险程度处理措施级（特别重大）>320极其危险暂停施工，安委会组织编制专项施工方案并经过专家会审；制定预控、预防措施；对改进的措施进行评估，降低风险度；确定施工预警监控指标及标准，建立专项档案，加强监测、检查；与相应产权单位建立协同配合机制，相应方案经产权单位审核；定期检查、测量、评估；编制相应事故应急处置预案。级（重大）101320高度危险安委会组织编制专项施工方案并经过专家会审；制定预控、预防措施；定期检查、测量、评估；降低风险级别；确定施工预警监控指标及标准，建立专项档案，加强监测、检查；与相应产权单位建立协同配合机制，相应方案经产权单位审核；编制相应事故应急处置预案。 级（较大）42100中度危险项目分部组织编制专项施工方案并经过专家会审；采取适当预控、预防措施并建立操作规程；对作业层技术人员进行施工风险交底，加强工程建设风险管理培训；确定施工预警监控指标及标准，建立专项档案，加强监测、检查；制定相应的应急预警处置措施级（一般）041一般危险项目分部组织编制相应方案并通过审批；完善操作规程，做好员工安全交底及日常安全培训工作；在考虑现有技术、财务方面要求，认为该类风险目前无法降低时，要维持现有的风险控制水平，避免风险值升高；维持和完善现有风险控制措施；制定相应的现场应急处置措施。附件5风险管理层级划分表风险等级管理层级主要实施内容级、级风险安委会组织编制级、级安全风险的管控措施。审查发布级安全风险的管控措施。负责项目级、级安全风险的全面管控及相应的安全风险预警处置，抽查各分部级、级风险管控情况。批准发布和解除项目安全风险级预警。级风险项目分部编制级安全风险的管控措施。负责项目级安全风险的全面管控及相应的安全风险预警处置。审查发布级安全风险的管控措施。批准发布和解除项目安全风险级预警。组织落实安委会针对风险控的相关规定、要求。级风险工区针对级及以上风险，根据设计单位的技术要求等，确定工程施工预警监控指标及标准。对级及以上建设风险编制事故应急处置预案。分析并梳理级及以上建设风险，提交施工重大工程建设风险动态评估报告。负责项目级安全风险的全面管控及相应的安全风险预警处置。组织落实安委会、项目分部针对风险控的相关规定、要求。附件6施工准备阶段风险管控流程框图施工阶段风险管控流程框图附件7安全风险预警及险情管理流程框图附件8附件8应急应变预案体系图附件9应急响应处理流程31