采取企业信用风险分级开展双随机抽查操作指南.docx

采取企业信用风险分级开展双随机抽查操作指南为指导各成员单位做好“双随机一公开”监管与企业信用风险分类监管有机结合，正确使用“河北省双随机监管工作平合”开展抽查工作，特制定本指南。一、操作方式。可以采用两种方式进行。一是各监管部门根据上级有关要求，对企业进行监管分类分级，按照确定等级采用不同比例开展随机抽查（监管部门自主分级抽查）。二是监管部门采用国家“互联网+监管”推送到双随机平合的企业信用风险分级，对监管的行业领域按照不同等级采取不同比例开展随机抽查。也可以同时采用以上两种方式进行抽查。二、监管部门自主分级抽查操作步骤：（一）监管措施一抽查方案制定一制定（在此重点说明抽查范围制定，其他步聚和平时制定方案一样）。（二）设定抽查检查范围。第一步：选择“主体类型”（假设本步骤选择企业）；第二步：选择“监管对象来源”-，监管对象名单导入”；第三步：定义检查抽查条件-企业-企业登记机关-查询本级及下级；第四步（关健）设定监管对象分组及比例一本地文件导入一按照已经分级的企业名单，按照模板分别导入数据，第一个名单选择覆盖导入，之后的第二、第三、等名单选座位追加导入，导入后，一定要查看样本。导入成功后，按照抽查要求设定不同抽比例，然后提交。以下步骤同原操作。三、采用平台自带的信用风险分级抽查步骤：（一）首先生成监管对象名单操作步骤：监管措施一双随机基础数据一监管对象名单生成一名单制定一选择主体类型（以企业为例）一可选择企业名称中包含的名称，设置特定企业。可选择企业类型，选择内资公司、非法入公司、外资公司、农专社等。选择（必选）企业登记机关（衡水市）可选择行业门类，可选择企业特殊标识，可选择企业信用分类等，设定抽查企业范围，可选一项也可同时选择多项，选择项目越多，符合条件的企业越少。选择完成后“确定”，形成监管对象名单。（二）制定方案（重点设定抽查检查范围）第一步：选择“主体类型”（假设本步骤选择“企业”）；第二步：选择“监管对象来源”-，监管对象名单导入”；第三步：定义检查抽查条件一企业一企业登记机关（衡水市市场监督管理局、必选）一查询本级及下级。第四步（关键）：设定监管对象分组及比例一已定义监象清单导入一按照生成的监管对象名单，设定不同抽查比例,然后保存。以下步骤同平常操作。