集群两维技术创新范式横向并购和纵向供应链整合的互动.docx

分类号 C93 学校代码 10495 300 学号 0815053002 武汉纺织大学硕士学位论文作者姓名： 袁 琳 指导教师： 黎继子 教授 学科门类： 管理学 专 业： 管理科学与工程 研究方向： 供应链管理 完成日期： 二零一一年三月 Wuhan Textile UniversityM. M. DissertationThe Two-dimensional Technology Innovation Paradigms in Cluster: Interactive Empirical Analysis of Horizontal Merger and Vertical Integration in Supply Chain ByYuan LinDirected byProfessor Li Ji-ziMarch 2011独创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名： 签字日期： 年 月 日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解 有关保留、使用学位论文的规定。特授权 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。（保密的学位论文在解密后适用本授权说明）学位论文作者签名： 导师签名：签字日期： 年 月 日 签字日期： 年 月 日论文题目：集群两维技术创新范式：横向并购和纵向供应链整合的互动实证分析专业：管理科学与工程硕士生：袁琳指导老师：黎继子 教授摘要随着经济全球化的发展与技术的进步，以信息技术为代表的科技革命浪潮使商业环境和企业的生存发展方式产生了革命性的变革。20世纪80年代以来，产业集群技术创新迅速发展成为企业市场竞争的重要形式，供应链上企业从竞争到纵向整合或横向并购都是一个市场发展的结果，也是集群企业提升竞争能力的必然途径之一。本文以系统研究方法作为贯穿全文的主线，采取实证研究与规范研究、定性分析与定量分析相结合的研究方法对集群两维技术创新范式进行了系统的研究。全文共7章，主要内容和相关结论如下：第一章：介绍了论文的研究背景，引出了本文的研究问题；阐明了研究目的、方法和内容，理清论文展开的思想脉络；阐述了本文的创新点。第二章：国内外文献综述。本文的研究是对集群供应链上企业个体行为（横向并购和纵向整合）与技术创新的相关研究的再认识和提炼。因此，本文首先对企业并购与技术创新的相关知识做一个系统的综述和分析；然后以本研究提出的问题为向导，对相关的研究文献进行评述。第三章：首先阐述了产业集群内纵向供应链的特点，分析了纵向整合的技术创新动态机理过程，提出了集群纵向供应链整合发展路径的三个阶段，以及在各阶段中技术知识的传导方式，来说明核心企业在纵向供应链中的技术创新发展的动态过程。第四章：从供应链跨链间的横向并购的视角，研究产业集群中供应链横向合作下的技术创新模式，根据集群内供应链横向合作环节的差异，分析了横向并购的技术创新模式和传导路径，进而说明了横向并购下技术创新的内在演变规律。第五章：通过对供应链上核心企业并购前后的技术创新效益的博弈分析，说明在产业集群中一定的知识溢出范围之内，供应链上企业进行横向并购对技术创新效益有着较为明显的积极作用。第六章：从企业资源和组织学习能力两个角度，对并购后企业技术创新绩效的影响进行分析，建立相应量表，并对武汉市光谷软件产业园和珠江三角地区高科技产业进行了问卷调研，通过对回收有效数据的分析，说明供应链横向并购对技术创新绩效的评价模型具有较好的信度、效度和结构。第七章：总结全文，并对后续研究进行展望。关键词：产业集群；集群供应链；技术创新；纵向一体化整合；横向并购研究类型：理论研究 Subject：The Two-dimensional Technology Innovation Paradigms in Cluster: Interactive Empirical Analysis of Horizontal Merger and Vertical Integration in Supply ChainSpecialty：Management Science and Engineering Name：Yuan LinInstructor：Li Ji-ziABSTRACTWith the development of economic globalization and technological progress, the information technology makes a revolutionary change in the business environment and the way of enterprises development. Since 1980s, technological innovation in industrial clusters had a rapid development and became an important form of market competition, the competition between the supply chains transformed into the vertical integration or horizontal merges, became an inevitable way to promote their own competitive ability. This paper has used the system approach as the main theme, to take empirical research and normative research, qualitative analysis and quantitative analysis methods to combining two-dimensional technological innovation of the clusters on the paradigm of the system. There are 7 chapters in this dissertation, the main contents and relevant conclusions are showed as follows: Chapter 1, Introduces the research background, propose the question of this study; then gives a brief introduction of the purpose, significance, ideas and the structure of this research; at last, demonstrates the main innovative points.Chapter 2, Reviews and analyzes the related theories. This study is recognition and refining between the individual behavior (horizontal merger and vertical integration) and the technological innovation on the cluster supply chain.Chapter 3, At first, described the characteristics of the vertical integration supply chain in industrial clusters, then analysis the dynamic mechanism of the technological innovation in the vertical integration, proposed the three stages of the vertical integration development path in the cluster supply chain, and the conduction way of the technical knowledge in each stage, to illustrate the technological innovation development dynamic process of the core enterprises in the vertical supply chain.Chapter 4, From the perspective of horizontal merger between the cross-chains in the supply chain, researched the technological innovation mode of horizontal cooperation in the cluster supply chain. According to analyzed the differences during the horizontal cooperation in the cluster supply chain, proposed the technological innovation mode and the transmission path of the horizontal merger; Then indicates that the technological innovation internal evolution of the horizontal merger.Chapter 5, Based on the game analysis, analyzed the core enterprises technology innovation before/after horizontal merger in supply chain, to explain the horizontal merger plays a significantly positive role in the performance of the technological innovation with the certain knowledge spillovers scope in the industrial clusters.Chapter 6, From the enterprise resources and organizational learning ability views, analyzed the technological innovation performance of the horizontal merger, establishes the corresponding scale, and then send the questionnaire survey in the optical valley software industrial park and the pearl river delta region in high-tech industry. Through the recycling effective data and analysis that the merges on technology innovation supply chain performance evaluation model has good reliability and validity and structure.The last Chapter 7, Concludes the paper and puts forward future research.Key words: Industrial Cluster; Cluster Supply Chain; Technological Innovation; Vertical Supply Chain Integration；Horizontal MergerThesis： Theoretical Study目 录1 绪论11.1 研究背景11.2 研究意义21.3 研究目标与方法31.3.1 研究目标31.3.2 研究方法31.4 研究思路与创新点41.4.1 研究思路41.4.2 研究创新点41.5 论文结构52 国内外文献综述62.1并购与技术创新62.2 集群式供应链与技术创新72.3 集群两维技术创新范式的提出82.3.1 纵向整合与技术创新82.3.2 横向并购与技术创新103 集群两维技术创新范式之一维度：供应链纵向整合123.1 集群式供应链的特点123.2 集群纵向供应链的特性133.3 集群纵向供应链整合的技术创新模式133.4 集群纵向供应链整合的发展路径及知识传导方式163.5 纵向整合案例分析：宁波海天集团183.6 本章小结224 集群两维技术创新范式之一维度：企业横向并购234.1 集群企业横向并购的技术创新的特点234.2 集群企业横向并购的技术创新效用244.3 集群式供应链横向并购下的技术创新模式254.4 集群式供应链横向并购下技术创新知识传导路径274.5 企业横向并购对影响技术创新的推动和阻碍因素的分析304.5.1 对技术创新的推动因素304.5.2 对技术创新的阻碍因素314.6 横向并购案例分析：宁波海天和海太注塑机为例324.7 本章小结345 集群供应链跨链横向并购的技术创新博弈过程365.1 模型描述365.1.1 基本假设365.1.2 供应链的利润函数385.2 模型求解395.2.1 供应链横向并购前的博弈模型395.2.2供应链横向并购后的博弈模型415.3 模型分析425.3.1 供应链横向并购前的利润增量425.3.2 供应链横向并购后的利润增量435.3.3 两种情况下的供应链利润增量比较435.4 结论分析435.5 本章小结466 集群两维技术创新范式的互动影响的实证分析476.1 横向并购和纵向整合的互动影响476.1.1 纵向整合对横向并购的影响476.1.2 横向并购对纵向整合的影响486.2 集群横向并购对技术创新绩效的影响506.1.1 基于企业资源的横向并购对技术创新的影响506.1.2 基于组织学习的横向并购对技术创新的影响516.2 研究设计526.2.1 研究假设模型526.2.2 变量定义536.2.3 数据收集与样本描述546.3 实证检验556.3.1信度检验556.3.2 因子分析556.3.3 回归分析576.4 研究结果分析与讨论586.5 本章小结587 研究结论与展望597.1 研究结论597.2 研究展望59致 谢61参考文献62附 录：在攻读硕士学位期发表的论文及科研情况671 绪论1.1 研究背景近年来，产业集群的发展在我国国民经济中的作用越来越大，数量也越来越多，据统计就纺织服装产业集群国内多达200多个。在产业集群最为发达的浙江和广东省，产业集群对各自省份GDP的贡献率高达60、56（中国第一财经日报，2004/10/20）。但另一方面，各地产业集群普遍存在无序同质化竞争，以及技术创新环节缺失的现象，使得地方产业集群产业升级和跃迁存在着很大障碍。例如江苏横扇镇和浙江的妙桥镇羊毛衫产业集群，浙江织里镇和广东佛山的环市镇童装产业集群，都是存在着上述低水平重复生产的现实。基于此种情况，在某些产业集群地域中，企业为了增强集群技术创新能力，抵御被市场边缘化的风险，出现了相关企业的横向并购和纵向供应链一体化整合行为。比如在武汉中国光谷光电子产业集群中，华工激光、光谷激光和楚天激光三家集群企业进行横向并购，以提高企业技术创新能力，来抗衡国外竞争对手（德国罗芬、美国大通等），以及国内竞争对手（北京大恒激光、深圳大族激光等）；与此同时，武汉光谷其他众多中小激光企业，如恒信激光、众泰激光、三浦激光等8家中小激光企也抱团组建“武汉LOEB激光·光电子产业发展联盟”，以期形成集群内中小企业供应链一体化，来进行技术共享机制，以突破技术创新障碍。对于高新技术产业集群发展是这种情况，传统产业也存在类似的发展，比如浙江分水镇圆珠笔产业集群，起初生产企业全部是家庭作坊企业，并且分工极为精细，这些企业有的生产弹簧，有的专攻生产笔尖，有的专门生产模具，等，形成了基于集群供应链一体化整合的生产。为了提高技术创新能力，集群当地政府将远成、川川、光华等6家较大规模的制笔厂进行了横向并购，成立创元文具有限公司，以开发质量水平更高、利润更大的中高档“功能笔”。从上述实例中可以分析出：产业集群内企业分工普遍发达，导致每个单元企业具有着弹性专精的特点。为了对市场需求进行快速响应，这些只从事某个特定环节，且专业程度很高的企业，不得不进行基于集群本地一体化的纵向供应链协作，以增强下游顾客对上游企业研发能力的响应速度，也即强化集群企业的技术创新能力。但集群企业多为中小企业，即使进行基于集群供应链整合，由于集群中小企业拥有的知识、资金和人力等资源有限，技术创新能力和创新层次受到较大程度制约。故此，集群企业为了深化创新能力，提升创新层次，从原来单纯延长链节的纵向供应链一体化整合，转向基于拓宽特定链节的横向并购，来强化技术创新。而集群内正好存在同一产业同一链节的诸多企业，为集群中小企业提升技术创新能力，而进行横向并购提供了实体基础和现实条件。这样，当集群内企业基于纵向供应链整合和基于横向并购双重行为的影响下，就会形成一个基于纵横两维的集群技术创新网络。在该创新网络范式下，横向并购反过来将进一步强化集群纵向供应链整合，因为并不是每个集群企业都可以无条件进行供应链整合运作，只有那些具有较强实力的企业才能纳入其中，而横向并购无疑将增强了某个环节企业实力，扩大了其规模，也为该集群企业作为核心企业进行供应链整合提供了先决条件。正是这种集群两维技术创新范式下，横向并购和纵向供应链整合的互动，不断使得集群技术创新能力和技术创新层次不断得到提升。如图1.1所示。 图1.1 集群两维技术创新范式框架图1.2 研究意义（1）实际意义本研究“集群两维创技术新范式：横向并购和纵向供应链整合的互动实证分析”正是基于上述研究背景的基础，来探讨集群企业横向并购，以及纵向供应链整合分别对集群技术创新的影响；横向并购和纵向供应链整合之间互动关系、传导路径；以及在横向并购和纵向供应链整合双重作用下，不同互动的传导路径对集群企业技术创新的作用和影响。这些问题的解决，一方面为集群地方政府在促进集群创新提供了更为具体化的技术创新实践方法和思路，另一方面，为产业集群企业在不同发展阶段，提高企业核心竞争力，给出了具有针对性的技术创新解决方案。（2）理论意义该研究的理论意义体现在三个层面上：1）该研究对技术创新理论的探讨，是以产业集群为依托平台，将以前平行研究的“企业并购”和“企业供应链整合”两种理论，交叉耦合在一起，来分析和探讨集群技术创新问题；2）该研究使得人们对集群创新理论，从两个较为具体的企业行为（并购和供应链整合）得以深入和扩展。当前人们对集群创新研究，较多是从集群整体区域创新视角和单个企业整体视角进行研究分析，较少从某个具体企业行为进行探讨；3）该研究从侧面为分析并购问题提供了一种新的考察视角，这在一定程度上丰富了集群供应链企业跨链间并购的研究方法和理论。总之，本研究是对产业集群、企业并购和供应链认识基础上的再思考和提炼，是结合企业并购、供应链和产业集群发展的特点，以及申请者近年来对“集群式供应链”相关主题研究的进一步延伸和拓展。而目前，我国许多产业集群的快速发展，为这一具有较强的“中国情景”（China Scenario）的研究提供了很好的平台以及应用基础，所以本课题研究有着较大的学术价值和实际意义。1.3 研究目标与方法1.3.1 研究目标在产业集群中，将以前平行研究的“企业并购”和“企业供应链整合”两种理论，交叉耦合在一起，使集群创新理论从两个较为具体的企业行为互动过程中得以深入和扩展。通过探讨集群企业横行并购和纵向供应链整合分别对集群技术创新的影响；横向并购和纵向供应链整合之间互动关系和传导路径；以及在横向并购和纵向供应链整合的双重作用下，不同的互动传导路径对集群两维技术创新范式的作用和影响。为产业集群企业在不同发展阶段，提高企业核心竞争力，给出了更为具体化和专业化的技术创新解决方案，并进行了实证调查通过统计数据的分析对技术创新的影响因素进行的分析。并对现有案例进行实证分析，提出了技术创新实践方法和思路。1.3.2 研究方法本文在研究产业集群、集群创新理论、供应链管理以及企业并购和整合等相关理论的基础上，从两个较为具体的企业行为（并购和供应链整合）展开研究，提出“集群两维技术创新范式”的概念，分析了产业集群内部纵向供应链整合，横向跨链企业并购、技术创新三者之间的相关性和互动性。以产业集群为依托平台，详细的将以前平行研究的“企业供应链整合”和“企业并购”两种理论交叉耦合在一起。本研究采用了综合分析与个案分析，实证分析和规范分析，模型分析和数据分析相结合的研究方法，分析和探讨集群技术创新的问题，最后通过实际数据和案例进行实证分析。为产业集群企业在不同的发展阶段，如何创造和提高企业核心竞争力，给出了具有针对性的技术创新解决方案。1.4 研究思路与创新点1.4.1 研究思路图1.2 研究思路1.4.2 研究创新点本文的创新点主要体现在以下几个方面：（1）本文以两个较为具体的供应链上企业行为（并购和供应链整合）展开研究，提出“集群两维技术创新范式”的概念，分析了产业集群内部纵向供应链整合，横向跨链企业并购、技术创新三者之间的相关性和互动性，为研究集群供应链企业个体行为对技术创新的影响，提供了一种新思路和理论指导。（2）从产业集群的角度，分析和揭示了横向并购和纵向供应链整合之间互动关系和传导路径；以及在横向并购和纵向供应链整合作用下，不同互动的传导路径对集群企业技术创新的作用和影响，并通过博弈模型分析和数据实证分析来说明并购对技术创新绩效的影响。1.5 论文结构本文以系统研究方法作为贯穿全文的主线，采取规范分析、实证分析方法进行研究，采用归纳和演绎的方法进行逻辑论证，论文共包括7章：第一章：绪论。主要介绍了论文研究背景，进出了本文的研究问题；阐明了研究目的、方法和内容，理清论文展开的思想脉络；阐述了本文的创新点。第二章：国内外文献综述。本文的研究是对集群供应链上企业并购行为和技术创新的相关研究的再认识和提炼，因此，本文首先对企业并购与技术创新的相关知识做一个系统的综述和分析；人后以本文的研究问题为向导，对相关的研究文献进行评述。第三章：集群纵向供应链整合下技术创新模式的研究。首先阐述了产业集群内纵向供应链的特点，分析了纵向整合的技术创新动态机理过程，提出了集群纵向供应链整合发展路径的三个阶段，以及在各阶段中技术知识的传导方式，来说明核心企业在纵向供应链中的技术创新发展的动态过程。第四章：横向并购下集群供应链技术创新模式的研究。从供应链跨链间的横向并购的视角，研究产业集群中供应链横向合作下的技术创新模式，根据集群内供应链横向合作环节的差异，分析了横向并购的技术创新模式和传导路径，进而说明了横向并购下技术创新的内在演变规律。第五章：集群供应链横向并购的博弈过程。通过对供应链上核心企业并购前后的技术创新效益的博弈分析，说明在产业集群中一定的知识溢出范围之内，供应链上企业进行横向并购对技术创新效益有着较为明显的积极作用。第六章：集群供应链两维并购对技术创新绩效影响的实证分析。从企业资源和组织学习能力两个角度，对并购后企业技术创新绩效的影响进行分析，建立相应量表，并对武汉市光谷软件产业园和珠江三角地区高科技产业进行了问卷调研，通过对回收有效数据的分析，说明供应链两维并购对技术创新绩效的影响因子。第七章：总结全文，并对后续研究进行展望。2 国内外文献综述2.1并购与技术创新企业并购（Mergers & Acquisitions，M&A）1是一种通过获取企业外部资源的所有权或控制权来实现企业扩张和组织重构的手段。面对经济全球化和激烈的市场竞争，并购以成为企业发展重要的战略选择，通过并购企业可以在短时间内减少竞争对手的数量，同时提高市场份额。更为重要的是，企业能够快速获得生产相关的设备以及现有的销售渠道。并购的分类方式有很多，按照并购企业的行业关联性可以将并购分为纵向并购、横向并购和混合并购三种类型。纵向并购是指处于同一产业链上的垂直型上下游关联企业之间的并购。纵向并购能够加强供应链的统一协调管理，实现纵向一体化联盟，增强各个生产环节的配合程度，同时也可以节约资源成本和交易成本。横向并购是指生产同类产品或生产工艺相近的企业之间的并购，它实质上是竞争对手之间的合并。横向并购实质上是资本在同一产业和部门内集中，迅速扩大生产规模，提高市场份额，增强企业的竞争能力和赢利能力。横向并购有两个明显的效果：实现规模经济，提高行业集中程度。混合并购是指不同产业之间的相互并购，其中这些产业针对的市场没有重合性，各领域之间不存在特别的关联性。这种混合并购能够是企业通过并购实现多元化投资战略目标，降低企业整体的经营风险。本文研究的内容仅限于同一产业集群中供应链上下游企业以及链间企业的并购和整合的行为活动，所生产的产品基本属于同质性产品，因此本文不涉及混合并购。企业并购在形式是企业组织结构重组的过程，但本质上是产权的交易过程，主要是为了实现资源的重新配置，快速实现企业的规模扩张，进而提高核心竞争力。技术知识的快速积累和技术创新能力的有效提高是企业并购的重要动因，也是并购成败的关键（邓乐元，2004）2。清华大学吴贵生教授在技术创新管理（2000）一书中就指出，技术并购是技术获取方式中很重要的一种3。励凌峰，黄培请（2005）认为，并购中企业真正的协同效应是通过无形资产的使用来实现的，而知识就是最为重要的隐形资产4。随着供应链竞争模式的兴起，供应链的知识整合将成为企业并购整合的关键。并购后，企业通过强化知识共享能力，抵御知识共享风险，同时形成有效的激励机制，来提高并购企业的技术创新能力（张洁梅，2009）5-6。借助于并购的方式企业可以从目标方获取互补技术和知识，有助于整合自身的技术能力和丰富技术知识的存量（Vermeulen & Barkema，2001）8。并购后，企业内部不断的注入新知识和技术资源，能使企业避免由于重复利用自身原有的知识基础而出现技术创新效率降低和停滞不前的境地（Leonard-Barton, 1992; Levinthal & March, 1993; Miller,1990）9-10。2.2 集群式供应链与技术创新集群式供应链（Cluster Supply Chain）是在产业集群和供应链相互耦合的基础上提出的一种新型的网络供应链，。这种产业集群和供应链之间的耦合关系在国内外很多地域的产业集群中客观存在，并且在集群产业升级以及集群企业核心竞争力提高上起到很重要的作用。在这里我们将集群式供应链的概念定义为：在特定集群地域中，存在围绕同一产业或相关产业价值链不同环节的诸多研发机构、供应商、制造商、批发商和零售商、甚至是终端客户等组织，以“供应商-客户”关系，通过“信任和承诺”非正式或正式契约方式进行连接，形成基于本地一体化的供应链（黎继子等，2006）11。如Alex Hoen(1997)认为集群内，集群企业通常通过创新链和产品链进行连接，国内学者魏江(2003)、曾忠禄(1997)、王辑慈(2000)、徐康宁(2001)从供应链角度出发，重新对集群再认识，认为集群企业网络是许多上下游关联的公司或企业及各类机构为解决共同问题通过一段时间的持续互动而形成的共同体。随着产业集群的不断发展，为集群供应链提供了天然的构建平台，由于集群地理邻近性和产业关联性，使企业不仅能够在纵向供应链内与各个企业合作，而且与跨链企业之间存在着竞争和协作的关系。这种复杂的网络关系，使产业集群内的企业能更好的适应外部市场需求的变化。伴随着信息技术的扩散和经济全球化的发展，社会经济发展在很大程度上摆脱了对自然资源的过分依赖，以资源为依托的传统经济逐渐让位于以知识为基础的经济。在此背景下，产业集群的功能由原来追求生产和服务中的外部经济、规模经济和范围经济等转化为对技术创新的发展，并且以增强自主创新能力，实现创新驱动型内生增长为目标，并逐渐衍生出创新集群这一新现象。由于知识的传播性和地缘因素，区域内会出现越来越多的生产同质产品的企业，形成了大量中小企业空间集聚的现象。在产业集群环境下的这种供应链模式以其网络化的形式进行专业化分工，并通过这种“地域-盟约型”的组织关系结构，在制造商、供应商、销售商以及研发机构等环节之间建立起强烈的关联倾向，这也使得集群企业有越来越多复杂的技术创新协作方式（魏江，2003）12。在面临日益不确定的市场和技术环境的情况下，集群区域内企业之间逐渐形成了“技术创新网络”，这也是企业发展与技术创新过程中最为重要的战略行为(Camagini, 1991) 13。在这种网络不仅仅包括同一产业或相关链条上的企业之间正式的产业和经济网络，而且还包括企业在创新与发展过程中，与当地大学、研究机构以及行会等中介服务组织以及地方政府等公共组织机构之间合作基础上而结成的研究和开发合作网、社会关系网、企业家间的个人关系网络等(Bramanti &Maggioni ,1997)14。励凌峰（2005，2006）等认为并购中企业内部要实现真正的技术协同效用，就必须通过无形资产的使用来实现，而大部分隐性资产都是由企业内部的技术知识构成的15-16。随着集群供应链竞争模式的不断发展和演变，供应链的知识整合逐渐成为了企业横向并购后内部整合的重要因素。Propris（2000）根据创新型环境和产业区域，提供了大量集中于沿着供应链进行的企业之间合作的经验型证据17。余向平（2007）指出，实现以企业为主题的技术创新的重要方式之一就是构建集群式创新网络，而基于供应链来构建创新网络可以形成最为有效的集群内技术创新体系18。所谓的集群式技术创新，简单的可以理解为运用产业集群优势进行技术创新，即以专业化分工和协作作为基础的同一产业或相关产业的企业，通过地理位置上的集中和靠近、产生创新聚集，从而获得技术创新优势17。巴顿18讨论了产业集群与技术创新的关系，产业集群具有加剧竞争、促进创新的功能；产业集群有助于供应链上企业的信息传播，而技术创新正是为了满足市场需求并有效供给问题而产生的结果。于此同时产业集群内部优越的信息交流平台以及地理邻近的优越性，更能加快区域内企业开发技术创新的速度。以上文献都是从宏观角度关注集群供应链环境对技术创新的重要意义和作用，大多数文献都是描述性分析，侧重点都在一些较为宽泛的主题和概念定义层面上，但是很少从具体层面上研究在集群环境下供应链内部或者供应链之间的对于技术创新的相互作用和内在机理。2.3 集群两维技术创新范式的提出2.3.1 纵向整合与技术创新产业集群内的外部性（Externalization）使得集群内企业相对于集群外企业的技术创新能力更强。Marshall（1920）、Web（1929）和Pinch & Henry（1999）认为，在产业集群内部企业能够获得更多的福利，而这些都是依赖与整个产业的发达程度和技术创新能力。集群地理上的邻近性有利于技术知识的转移和溢出，特别是在产品设计或制造初期更为明显（Lundvall，1988），这是因为技术创新的知识大多数都是隐性知识，而隐性知识具有一定的“粘性”，不能够被文字化显形传播，一般都依赖于组织内部员工的“面对面”交流。Audretsch & Stephan（1996）通过比较产业集群的多样性和专业性对技术创新的影响程度，得出多样性比专业性更有利于集群内企业技术创新能力的提高，即集群内供应链纵向一体化整合对技术创新的影响较大17-25。产业集群的发展和升级不是一夜之间建立起来的，而是一个渐进的过程，一个新的集群的产生往往首先是承接了其他区域转移过来的非核心的供应链生产环节或者加工环节，然后在此基础之上根据市场需求将该环节专业化，使之成为核心环节。产业集群供应链的纵向一体化整合，实际上就是本地一体化供应链整合，不断的调整和完善供应链内部的资源配置和技术能力分配，以提高整个集群供应链的市场核心竞争力和技术创新能力。从集群纵向供应链企业并购（需求方和供应方）的角度出发，考察对集群创新的影响时，可以归纳总结于两个相佐的方面：即聚集经济性和拥挤外部性。见表2.1。表2.1 聚集对需求和供应方企业创新的影响需求方供应方有利方面赢得高端用户知识溢出用户与供应方的沟通拥有专业技能熟练劳动力和所需资源信息对称畅通信息对称畅通不利方面竞争激烈竞争激烈较强的关系连接自我封闭和产业锁定在集群技术创新过程中，对于需求方来说，其主要体现在集群技术创新能赢得和维持高端用户和对产业带来的大量需求（Malerba,2002），而且集群地域中成功企业技术创新的示范效应，以及消费者较低的搜索成本也是企业集群的重要因素，另外，在创新过程中，消费者和用户是企业创新活动等源泉和起点，一个好的创新点子往往是来源于一体化集群供应链中的用户和供应方的沟通和交互（Von Hippel，1988；Lundvall，1988）26-27，集群企业则通过在集群的用中学、干中学和出口中学（Learning by exporting），从而获得创新的机会，以解决生产中的问题，满足消费者要求，提升集群的