履约评价管理办法(试行).docx

XXXX大道工程施工企业履约评价管理办法（试行）XXXX大道建设项目有限公司二 O 一七年五月第一章 总 则第一条 为了建立XXXX大道工程施工企业的诚信机制，充分调动施工企业的积极性，提高施工现场管理水平，保证工程质量和施工安全，根据住建部工程质量安全检查指南（试行）相关规定，按照和施工企业工程承包合同约定及XXXX大道建设项目有限公司（以下简称“项目公司”）下发的XXXX大道工程安全质量管理办法，结合XXXX大道工程建设实际，特制定对参建施工企业的履约评价管理办法。第二条 本办法所称XXXX大道工程施工企业履约评价，是指在建设期内针对土建施工企业的施工安全管理、施工质量管理、施工进度管理、文明施工、总包管理、组织机构人员管理、合同造价管理、资料管理等所进行的定期履约评价。第三条 本办法适用于建设XXXX大道工程的土建施工企业（简称“施工企业”）。第二章 组织机构第四条 为了加强对施工企业的履约评价管理工作，成立项目公司履约评价管理工作领导小组：组 长：董事长、总监理副组长：副总经理、安全总监组 员：工程管理部、安全质量监察部、合约计划部、财务审计部、前期协调部、综合管理部负责人。履约评价工作领导小组职责分工：1、组长全面负责施工企业履约评价管理工作，指导各部门规范开展日常评价工作。2、副组长直接负责施工企业履约评价各项工作，审查指导制定履约评价内部管理制度，确定季度履约综合检查范围、方式、方法及检查组人员，监督各部门严格履行检查职责。组织季度履约综合检查结果汇总工作，审核履约检查通报。3、对参建的施工企业，定期开展现场检查评价工作。 4、负责履约评价年度综合汇总，按时上报上级政府管理部门，作为相关部门建立单位履约履约评价的依据。第五条 履约评价领导小组下设办公室，办公室设在安全质量监察部，由安质部部长兼任办公室主任。办公室主要职责：1、按照履约评价领导小组的要求，制定、完善履约评价内部管理制度，落实履约评价管理日常工作。2、制定季度综合检查方案，组织有关部门开展现场检查，做好检查记录，汇总检查资料。3、建立履约评价管理台账，归档保管履约评价的书面及电子影像资料。牵头核查处理施工企业申诉和投诉举报。4、对当期检查评价发现的问题进行梳理、分类，安排相关主管部门跟踪落实施工企业限期整改，及时消除隐患，实现闭环管理。5、季度综合检查评价结束时，汇总评价结果，对履约评价领导小组审核后的结果通过书面形式进行公示，并形成书面报告上报上级政府部门。6、完成领导小组交办的其他工作。第六条 工程管理部、安全质量监察部、合约计划部、财务审计部、前期协调部、综合管理部积极配合现场检查，结合业务范围配合履约评价工作；落实问题整改，进行相关考核认定及投诉举报的调查处理工作。第三章 履约评价原则及内容第七条 施工企业履约评价坚持公开、公正、公平和实事求是的原则,统一检查项目和评分标准，对参建单位的检查频次应保持相对一致。同时自觉接受相关部门及上级职能部门的监督检查。第八条 施工企业履约评价主要围绕施工安全管理、施工质量管理、施工进度管理、文明施工、总包管理、组织机构人员管理、合同造价管理、资料管理八个方面进行综合评价。第四章 季度履约综合检查评价分工及计分方法第九条 季度履约综合检查评价由履约评价领导小组办公室下发正式通知，组织相关部门，按照检查评价表集中检查评价一次。检查中发现的问题，由参加检查的各组人员以及被检查施工企业现场配合人员签字确认。各部门职责分工：1、施工安全管理、文明施工检查项由安全质量部完成评价。2、施工质量管理、施工工法（安全）、起重设备/施工机具检查项由安全质量部主责、工程部配合完成评价。3、施工进度管理检查项由工程部负责完成评价。4、组织机构及人员管理检查项由工程部主责、计划合约部配合完成评价。5、合同造价管理检查项由计划合约部负责完成评价。6、总包管理检查项由计合部主责、工程部、与前期协调部配合完成评价。 7、资料管理检查项由工程部负责完成评价。第十条 季度履约综合检查评价采用百分制，十个检查项评分在季度履约综合评价总分中所占分值权重分别为：施工安全占 25%、施工质量占 20%、施工进度占 20%、文明施工占 10%、总包管理占 10%、组织机构人员占 5%、合同造价管理占 5%、资料管理占 5%（各单项检查内容及标准见附件）。季度履约综合评价得分=季度履约综合检查得分-季度内整改通知书扣分（一级扣 1 分，二级扣 0.5 分，累加）及其他扣分。（附件二：季度综合检查评价汇总表）第11条 年度履约评价结果在XX大道工程范围内进行 5 天公示，无异议则上报政府相关部门及市招标办备案。第12条 对于履约评价较差的单位公司将根据合同条款进行相应的处罚。第五章 附则第十三条 评价的目的是持续改进施工过程中各单位的履约职责。第十四条 本办法由项目公司履约评价工作领导小组负责解释。第十五条 本办法自发布之日起实施- 7 -附件一：年度履约评价汇总表附件二：季度履约综合检查评价汇总表附件三：季度履约综合检查评价表1-10 表 1：施工安全检查评价表 2：施工质量检查评价表 3：施工进度管理检查评价表 4：文明施工检查评分表5：施工工法（安全）检查评价表表6：起重设备/施工机具安全检查表7：总包管理检查评价表表8：组织机构人员检查评价表表 9：合同造价管理检查评价表表 10：资料管理检查评价表附件一：年度履约评价汇总表（表 1）（20年）建设单位（盖章）：日期：序号施工企业名称年度得分综合考评- 9 -附件二 ：季度履约综合检查评价汇总表（20 年 季度）建设单位（盖章）：日期：季度履约综合检查得分季度内季度评扣分价得分序号标段施工单位名称施工安施工质施工进文明施总包管组织机合同造资料管综合检构人员价管理全 25%量 20%度 20%工 10%理 10%理 5%查得分5%5%- 11 -附件三 ：施工安全检查评价表（表 1）施工安全检查汇总表工程名称：日期：检查项目权值分项实得分数汇总得分安全管理20%安全风险管理10%隐患排查治理10%安全防护10%施工用电10%模板工程10%脚手架10%施工工法（安全）10%起重设备/施工机具10%说明： 1、汇总表满分 100 分；2、在汇总表中各检查项目实得分数=在汇总表中该项赢得满分分值该项检查评分表实得分值/100；3、遇有缺项时汇总表总得分=实查项目实得分值之和/实查项目应得满分分值之和100；- 12 -安全管理检查评分表序号检查项目检查内容与评分标准标准扣减实得分数分数分数资质不符合国家规定或未取得安全生产许可证，扣 10 分存在转包或者违法分包，扣 10 分企业负责人、项目经理未持安全生产考核合格证上岗，扣 10 分项目部未按要求组建安全生产领导小组，扣 10 分企业未按规定配备、委派项目部专职安全管理人员或专1资质与资格职安全管理人员未持安全生产考核合格证，扣 10 分20特种作业人员未持有效证件上岗，扣 10 分项目主要管理人员未按规定到岗履职或未现场带班，每人扣 38 分未经建设单位同意，更换项目经理或项目经理在多于 1个的项目担任项目经理，扣 10 分专职安全管理人员未到岗履职，每人扣 5 分未建立安全生产责任制和安全生产奖惩制度，扣 5 分责任制度与安全生产责任制未经责任人签字确认，扣 3 分2未制定安全管理目标及其考核制度，扣 4 分5目标管理目标未分解或未量化，各扣 3 分考核制度未有效落实，每次扣 3 分使用未经审查的施工图设计文件施工，扣 10 分未制定安全技术措施编制、审查制度，扣 5 分未编制施工组织设计或施工组织设计中没有编制安全技术措施，扣 10 分危险性较大的分部分项工程未编制专项施工方案，扣 10分110kV 或 35kV 或其他高压电线路送电前未制定送电方施工组织设案，扣 10 分施工组织设计或专项施工方案的安全技术措施不全面或3计与专项施10针对性不强，扣 5 分工方案对应当组织专家论证、审查的专项施工方案未进行论证、审查并落实审查意见，每项扣 6 分施工组织设计、专项施工方案未按规定进行审核、审批及完善，扣 5 分使用国家明令淘汰或禁止使用的工艺、产品，扣 10 分未进行主要风险源辨识、登记、公示，扣 5 分当地质条件和施工状况发生较大变化时未修改施工组织设计或专项施工方案，每一项扣 5 分- 13 -未制定安全技术交底制度，扣 2分未制定各工种安全技术操作规程或操作规程未挂设在作业场所显著位置，每少一项扣 2分4安全技项目技术人员未就有关施工安全要求对施工班组、作业5术交底人员交底，扣 5 分未对各分部分项工程进行安全技术交底，扣2分无书面安全技术交底，或交底双方未签字，扣 3 分交底针对性不强或不全面，扣 2分未建立安全生产教育制度，扣 5分未对进入新岗位或者新进入施工现场的作业人员（含起重机械租赁单位的作业人员）进行安全教育，扣 5 分安全教育档案不全，每缺 1 人扣 1 分安全教育和未进行年度安全教育或教育培训学时达不到要求的，扣2 分5班前安全活10未建立班前安全活动制度，扣 5分动无班前安全活动记录，扣 2 分有较大危险因素的设施、设备、场所未设置明显标示、警戒围栏或安全引导语等安全警示标志，扣 5 分进行高空作业、受限空间作业等高危作业，未设明显标示显示工作状态，扣3分负责人未按规定带班检查，扣 10 分未建立安全检查制度，扣 10 分未有效开展日常、定期、敏感期安全检查或安全专项整治扣 5 分未开展危险性较大的关键节点施工前安全条件验收，每安全检查与项扣 5 分6未组织高大模板工程、脚手架工程、施工起重机械安装10验收等重大风险工程的验收，扣 5 分危险性较大分部分项工程施工时无专职安全生产管理人员现场监督，扣 10 分对发现的事故隐患未按“五到位”（责任、时限、措施、资金、预案）原则落实整改，每项扣 5 分未建立安全检查台帐，每次扣 5 分未核查工程周边环境现状，扣 5 分核查结果与建设单位提供资料不符时未反馈给建设单位，每项扣 3 分未对施工影响范围内的重要建（构）筑物、管线采取专57工程周边环项防护措施，扣 5 分境保护未按规定与受施工影响的管线管理单位签订管线保护协议，扣 5 分在管线安全保护范围内施工时未进行安全技术交底或未安排专人监控，扣 5 分- 14 -未建立安全与职业卫生用品管理制度，扣 5 分8安全防护用未向作业人员提供合格的安全与职业卫生用具或安全防10品管理护服装，扣 5 分未建立安全与职业卫生用品管理台帐，扣 5 分施工总包单位与分包单位的安全责任不明确，扣 5 分与机械设备和施工机具及配件的出租单位未签订合同或合同未规定产品技术性能和质量安全要求，扣 5 分分包合同、安全协议书签字盖章手续不全，扣 5 分分包单位未按规定建立安全管理机构、配备安全员，扣 3分包管理与分9协调分包合同未按规定向建设行政主管部门备案，扣 3 分5管理分包单位“三类”人员资格不符合要求，每人扣 2 分分包单位管理人员未到岗履职，扣 5 分总包单位未按要求对分包队伍开展安全教育、安全检查，扣 35 分未与在同一场所作业的其他施工单位签订安全管理协议，或未明确双方安全管理人员，扣 5 分未建立安全文明施工措施费用管理制度或未编制安全文明施工措施费使用计划，扣 2 分10安全费用安全文明施工措施费未按要求提取或未得到落实，扣 55分安全文明施工措施费挪作他用，扣 5 分未制定安全生产事故应急救援总体预案或主要事故的专项预案，各扣 5 分应急预案不全面、针对性不强，扣 5 分未组织预案演练、演练流于形式或演练频次不足，扣 311应急管理分10未建立项目应急救援组织机构和队伍，扣 3 分未按要求配备应急救援物资、设备、器材等设施，未设置应急逃生通道，或未及时更换补充失效的应急资源，每项扣 2 分未建立事故报告与调查处理制度，扣 5 分12事故报事故、险情未按规定报告、处置不及时，扣 5 分5告处理未按“四不放过”原则调查处理安全事故，扣 5 分未建立事故档案，扣 3 分合计分数100检查人员检查日期- 15 -安全风险监控检查表序号检查项目检查内容标准扣减实得分数分数分数安全风险管是否建立健全安全风险管理组织机构（5 分）1理体系及制人员配备是否合理（5 分）10度建设是否编制项目部安全风险管理办法和实施细则（5 分）是否编制安全专项施工方案、应急预案（含监测实施方案）2方案编制及（5 分）10评审是否按程序组织专家论证和修改完善（10 分）安全风险监是否按体系和方案要求全面实施和执行施工阶段安全风险控行为、安全监控（5 分）3风险监控信平台基础资料、施工进度、日常监测巡视信息填报的及时10息报送和事准确性（10 分）务处理书面信息报送和事务处理（5 分）是否按照监测方案开展监测,无法开展监测的位置是否有各方会签确认（10 分）监测及视频4监测布点、测点验收和测点补设的及时性（5 分）20管理监测成果文件是否完整,数据有无明显不合理（5 分）视频监控系统是否及时安装并跟进（5 分）是否出现红色监测预警、巡视预警及综合预警情况（10 分）预警出现后，是否按体系要求启动相关预案（包括专题分预警情况及析会等）先期处理，并将实施方案、处理过程、事务记录5相应处置及及时上报监控管理分中心（15 分）30信息反馈是否执行各级综合预警状态风险工程的风险事务处理，并及时将处理结果和变化情况上报监理和监控管理分中心（5分）6消警是否及时准确提出消警建议报告，报监理及建设单位审核10（10 分）是否及时落实监控管理分中心反馈的预警信息、控制措施接受监控管建议（5 分）7理分中心管10是否按风险工程和预警状态的不同等级，由企业不同级别理及意见落的负责人组织建设单位、相关参建单位不同层次的负责人实参与风险事务处理（5 分）合计分数100检查人员检查日期- 16 -安全质量隐患排查与治理检查表序号检查项目检查内容标准扣减实得分分数分数数是否建立健全隐患排查管理组织机构（10 分）1组织机构和人15员配置人员配备是否合理（5 分）是否编制项目部隐患排查相关管理办法和实施细则（102制度建立、职分）15责划分是否明确划分各岗位职责（5 分）各岗位人员是否按照规定要求频次开展排查（10 分）3隐患排查执行20情况过程记录（10 分）施工现场隐患排查管理整体效果，安全质量隐患是否得到施工现场隐患有效治理（20 分）4排查管理整体30效果安全质量隐患是否及时整改（10 分）是否按照规定要求编制资料（5 分）5资料报送20是否按照规定要求及时报送资料（5 分）安全质量隐患整改资料详细、完整，有针对性（10 分）合计分数100检查人员检查日期- 17 -安全防护检查评分表序号检查项目检查内容与评分标准标准扣减实得分数分数分数施工现场每一人不戴安全帽，扣 3 分1安全帽安全帽不符合标准，每发现一项扣 1 分10不按规定佩戴安全帽，每人扣 1 分在建工程外侧未用密目式安全网封闭，扣 10 分防基坑边、上下通道未安装护栏且未使用安全网，扣2护安全网10 分10用钢结构、屋面安装不设安全平网，扣 5 分品安全网规格、材质不符合要求，扣 10 分安全网未取得安全标志，扣 10 分高空作业未系安全带，每人扣 5 分3安全带安全带系挂不符合要求，每人扣 3 分10安全带不符合标准，每人扣 2 分不按规定设置安全绳，扣 5 分4其他钻孔、注浆、喷混凝土、切割、打磨等扬尘作业不5戴防尘口罩，每人扣 1 分无防护措施，扣 7 分楼梯口、（电梯、防护措施不符合要求或不严格，每处扣 3 分管道、通风）井防护设施未形成定型化，工具化，扣 3 分5口基坑成槽及电梯井管道井、风道井内每隔两层（不大于 10m）7其他预留洞口、缺少一道平网，每处扣 4 分坑井防护未在醒目位置设置安全警示标志牌，扣 7 分高于 2.0m 的爬梯无防护笼等措施，每处扣 5 分6爬梯防护防护措施不符合要求或不严密，每处扣 3 分7无防护棚，扣 7 分7通道口防护防护不严，每处扣 3 分7防护棚不牢固、材质不符合要求，每次扣 3 分未在醒目位置设置安全警示标志牌，扣 7 分高架桥面、车站临边无防护，每处扣 5 分主体结构顶面、临边防护不符合要求（防护不严，不牢固或高度不8建筑阳台、楼满足规范规定的高度等）每处扣 3 分7板、屋面等临边未在醒目位置设置安全警示标志牌，每处扣 3 分防护临边未按规定设置防护栏，扣7分9临边防护未设置防护网或防护网破损，扣 5 分7未在醒目位置设置安全警示标志牌，扣 2 分- 18 -移动式梯子的踢脚底垫高使用，扣 5 分10攀登作业折梯使用未有可靠拉升装置，扣 5 分5梯子的制作质量或材质不符合要求，扣 5 分悬空作业处未设置防护栏杆或其他可靠的安全设11悬空作业施，扣 5 分5悬空作业所使用的索具、吊具、料具等设备，未经过技术鉴定或验收，每处扣 5 分操作平台面积或高度超过规定值，扣 6 分移动式操作平台轮子与平台的连接不够牢固可靠或立柱底端距离地面超过规定值，扣 5 分12移动式操作平操作平台的组装不符合要求，扣 10 分10台平台台面铺板不严，扣 10 分操作平台四周未按规定设置防护栏或未设置登高扶梯，扣 10 分操作平台的材质不符合要求，扣 10 分物料平台未编制专项施工方案或未经设计计算，扣10 分物料平台搭设不符合专项施工方案要求，扣 10 分物料平台支撑架未与工程结构连接或连接不符合要求，扣 5 分13物料平台平台台面铺板不严或台面层下方未按要求设置安全10平网，扣 10 分材质不符合要求，扣 10 分物料平台未在明显处设置限定荷载标牌，扣 5 分合计分数100检查人员检查日期- 19 -施工用电安全检查评分表序号检查检查内容与评分标准标准扣减实得项目分数分数分数外电线路与在建工程及脚手架、起重机械，场地机动车道之间的安全距离不符合规范要求且未采取防护措施，扣 20 分防护方案未审批，扣 10 分1外电防护措施不符合要求，封闭不严密，扣 510 分20防护在线路下方进行起重作业，扣 20 分在线路下方搭设临时设施，扣 510 分未经建设单位或其他施工单位同意，擅自从车站或隧道供电线路接线，扣 10 分施工现场专用的电源中性点直接接地的低压配电系统未采用TNS 接零保护系统，扣 10 分接零工作接地或重复接地位置、安装及接地装置的材料不符合规范要求，扣 5 分2保护10专用保护零线设置不符合要求或与工作零线混接，扣 10 分系统电气设备未接保护零线，每处扣 3 分设备接零保护不符合要求，每台扣 3 分施工现场防雷措施不符合规范，扣 25 分不符合“三级配电、两级保护”要求，扣 10 分开关箱（末级）无漏电保护装置或漏电保护装置失灵，每处扣 5 分漏电保护装置参数不匹配，每处扣 1 分配电配电箱内未按要求设置可见断开点的隔离开关，每处扣 2 分开关箱存在“一闸多机”现象，每处扣 3 分3箱开20安装位置不当，周围杂物多等不便操作，每处扣 2 分关箱闸具损坏、闸具不符合要求，每处扣 5 分配电箱进出线无护套保护，或无系统接线图和分路标记，每处扣 2 分电箱无门、无锁、无防雨措施，每处扣 2 分箱体及箱门未作接零保护，每处扣 5 分照明未采用专用回路或专用回路无漏电保护，扣 5 分灯具金属外壳未作接零保护，每处扣 2 分地下暗挖及潮湿场所等特殊场所未按规定使用安全电压，每现场处扣 5 分4照明变压器未使用双绕组型安全隔离变压器，扣 10 分10照明手持照明灯具变压器一次侧未设漏电保护，二次侧未设熔断保护，每处扣 2 分未按照要求在作业点、通道口设置照明或应急疏散照明，每处扣 2 分- 20 -未按要求使用五芯电缆，扣 10 分配电电线老化、破皮