建筑工程公司质量环境安全管理手册程序文件.docx

质量、环境和职业健康安全 管理体系文件 文件编号：文件编号：CR161/QES/2012BCR161/QES/2012B 2012013 3- -0606- -1515 颁布颁布 2012013 3- -0606- -1818 实施实施 XXXX 局集团第局集团第 X X 工程有限公司工程有限公司 颁颁 布布 令令 本公司依据 GB/T 190012008质量管理体系 要求 、GB/T24001-2004环境管理体系 要求及使用指南 、GB/T28001-2011职业健康安全管理体系 规范 、GB/T50430-2007工程建设施工企业质量管理规范 、GB50656-2011施工企业安全生产管理规范 、AQ/T9006-2010企业安全生产标准化基本规范 、JGJ/T77-2010施工企业安全生产评价标准 ，结合公司实际情况，制定了 CR161/QES/2012B（第七版）管理体系文件，现予以发布，2012 年 6 月 18 日正式实施。各单位、各部门和全体员工必须遵照执行。 批准：XXXX 二 O 一二年六月十五日 授权委托书授权委托书 根据公司管理工作需要，授权委托副总经理 XXXXXX 兼任管理者代表，履行管理者代表职责，负责组织建立、实施和保持公司贯彻质量、环境和职业健康安全管理体系持续运行的适宜性、充分性和有效性。 委托人：XXX 二 O 一二年六月十五日 质质 量量 方方 针针 兑现合同承诺兑现合同承诺 留下时代精品留下时代精品 严格遵守建设法律法规，信守合同、履行承诺，落实质量终身责任制，以先进的技术和管理手段精心组织施工生产，满足业主对工程项目质量、工期、造价、保修的要求和期望，取信于业主和市场。 通过建立质量方针、质量目标和实施内审、信息数据处理、纠正/预防措施以及管理评审持续改进质量体系运行的有效性，促进企业管理水平的提高，营造更多一流工程奉献给社会和业主。赢得顾客和社会的认可和赞许。 质质 量量 目目 标标 单位工程一次验交合格率单位工程一次验交合格率 100%100%；合同履约率；合同履约率 100%100%；多创省部国家级优质工程。；多创省部国家级优质工程。 环环 境境 方方 针针 树环保理念树环保理念 筑绿色工程筑绿色工程 通过加强国家和地方环境保护法律法规的教育，提高全体员工、分承包方和外部劳务对环境保护的认识，增强环保意识和理念，自觉遵守法律法规，遵守行业的有关条例、标准、规定，本着节能降耗，污染预防的原则，开展施工生产活动，持续改进环境绩效，用爱心筑造绿色工程。 环环 境境 目目 标标 公司施工生产经营活动符合国家、地方环境保护法律、法规要求。公司施工生产经营活动符合国家、地方环境保护法律、法规要求。 职业健康安全方针职业健康安全方针 员工平安时刻关注员工平安时刻关注 施工安全警钟长鸣施工安全警钟长鸣 企业时刻关注全体员工包括相关方的人身健康安全，对施工生产的所有活动警钟长鸣；遵守与施工生产活动和员工生命健康有关的法律法规，持续改进职业健康安全管理体系活动。 职业健康安全目标职业健康安全目标 员工因工死亡率小于员工因工死亡率小于 0.15 0.15 ；重伤率小于；重伤率小于 0.0.5 5 ；员工因工职业病发生率小于；员工因工职业病发生率小于 1.01.0 批准：XXX 二 O 一二年六月十五日 企企 业业 概概 况况 单位名称单位名称：中铁十六局集团第一工程有限公司 资资 质质：公路工程施工总承包壹级、市政公用工程施工总承包壹级、房屋建筑工程施工总承包贰级、铁路工程施工总承包贰级、桥梁工程专业承包壹级、公路路基工程专业承包壹级、隧道工程专业承包壹级、水工隧洞工程专业承包壹级、土石方工程专业承包壹级 信用等级信用等级：AAA 施工能力施工能力：年施工能力达 30 亿元 固定资产固定资产：6 亿元 职工人数职工人数：1500 人 法人代表法人代表：周灿华 总总 经经 理理：陈宏铭 地地 址址：北京市顺义区府前东街 15 号 联系电话联系电话：010-69442992-3341 传传 真真：010-69442634 第一章第一章 管理体系的应用及范围管理体系的应用及范围 1.1.目的目的 通过体系的有效应用，包括体系持续改进的过程，提高公司质量、环境与职业健康安全的管理水平及实物工程质量和环境与职业健康安全绩效，满足顾客和相关方要求及适用的法律法规要求，增强顾客满意，预防环境污染，保障人身健康，控制和减少质量、环境和职业健康安全风险、事故及财产损失。 2.2.适用范围适用范围 适用于公司铁路工程、公路工程、市政公用工程、房屋建筑工程、桥梁工程、公路路基工程、隧道工程、水工隧道工程和土石方工程施工任务承揽、施工准备、施工生产、竣工验交和回访保修全过程活动的管理，及机关办公区域和施工生产活动区域管理，包括对物资、设备、检测试验供方、工程分包/外部劳务等相关方施加影响的管理。 3.3.删减删减 3.1 本公司不涉及工程产品设计和开发业务,即按施工图和设计文件进行施工,对 GB/T 190012008 质量管理体系 要求中的 7.3 条款“设计和开发”及 GB/T50430-2007工程建设施工企业质量管理规范中的 10.3“施工设计”全部内容要求予以删减。对于施工组织设计、施工方案，包括施工工艺设计按 GB/T 190012008 质量管理体系 要求中的 7.1 条款要求进行控制。 3.2 以上删减不影响我公司提供满足顾客和适用法律法规要求的产品的能力或责任的要求。 第二章第二章 引引 用用 标标 准准 GB/T 19001-2008 质量管理体系 要求 GB/T 24001-2004 环境管理体系 要求及使用指南 GB/T28001-2011 职业健康安全管理体系 规范 GB/T 19000-2008 质量管理体系 基础和术语 GB/T 19011-2003 质量和（或）环境管理体系 审核指南 GB/T50430-2007 工程建设施工企业质量管理规范 GB50656-2011 施工企业安全生产管理规范 AQ/T9006-2010 企业安全生产标准化基本规范 JGJ/T77-2010 施工企业安全生产评价标准 第三章第三章 术术 语语 和和 定定 义义 1.建设单位：建设工程的投资人，或工程总承包方，也称“业主” ，是工程项目建设全过程的总负责方，拥有确定建设规模、功能、外观、选用材料设备、按照法律法规选择承包单位等权利。 2.监理单位：是指经过建设行政主管部门的资质审查，取得相应资质证书，受建设单位委托，依照国家法律法规、技术标准要求和建设单位要求，在建设单位委托的范围内进行监督管理的企业。 3.使用单位：竣工验收后该工程的产权人或经营使用者。 4.顾客:指工程建设的主管部门、建设/使用单位、设计、监理单位。 5.项目经理部:指以公司内部承包形式将公司与业主合同约定的工程项目，由公司授权对工程项目实施组织、协调、监控、验证的派出机构。 6.施工组织设计：是指导建设工程施工准备和施工全过程的技术管理文件。 7.施工设备：用于工程施工的机具设备。 8.工程设备：工程项目设计要求安装和移交的设备。 9.隐蔽工程：在施工过程中，下道工序将上道工序完全覆盖，则称上道工序或被覆盖的分项工程为隐蔽工程。 10.施工方案：针对工程项目中的某一重点部位、关键工序或“四新”内容等单独策划一整套的施工方法、工艺流程、技术措施、质量要求以及必要图纸所编成的施工文件。 11.特种作业：电工作业、金属焊接切割作业、起重机械作业、登高架设作业、锅炉作业、爆破作业、瓦斯检验。 12.外部劳务:以合同约定承担公司部分施工任务的工程劳务公司/企业等。 13.物资供方:指为项目部提供原材料、半成品和工程设备的厂家或信誉度好的物资中间供应商。 14.环境:组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人及其他们之间的相互关系。 15.环境因素:一个组织的活动、产品和服务中能与环境发生相互作用的要素。 16.不符合：不满足工作标准、规定、程序、法规、规范或没有实现规定的目标等情况。 17.外来文件:指政府或上级发来的文件或本公司决定采用的外部文件。 18.相关方：关注用人单位的环境和职业健康安全绩效或受其影响的个人或团体。指与公司承担施工的工程项目有关的合格劳务供方、合格物资供方、合格设备供方、业主、居民、银行、项目所在地政府部门及上级主管部门等。 19.事故：造成死亡、疾病、伤害、损坏或其他损失的意外情况。 20.事件：导致或可能导致事故的情况。 21.危险源：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。 22.绩效：基于环境职业健康安全方针和目标，与组织的环境因素和职业健康安全风险控制有关的测量结果。 23.临边作业：指施工现场高处作业中工作面的边沿没有围护或有低于 800mm 的围护时的作业。这类临边有：沟、坑、槽边，深基础周边，楼层周边，桥台周边，桥墩周边，楼梯段侧边，平台或阳台边，屋顶周边等。 第四章第四章 公司质量、环境和职业健康安全管理组织机构图公司质量、环境和职业健康安全管理组织机构图 管理者代表 分管机关领导 副总经理 总工程师 总经济师 总会计师 工会主席 总经理 公司办公室 经营信息部 经济管理部 施工技术部 安全质量部 设 备运输部 物资管理部 社保管理部 工 会 人力资源部 测试中心 项目经理 第五章第五章 管理体系的控制与实施管理体系的控制与实施 管理体系过程管理体系过程 分管分管 公司领导公司领导 管理部门管理部门 执行执行/ /实施实施 单位单位/ /部门部门 控制与实施要求控制与实施要求 管理体系的策划与建立管理体系的策划与建立 总经理 安全质量部 安全质量部 建立、实施和保持公司的管理体系，并持续改进其有效性，变更时保持管理体系的完整性。满足 GB/T190012008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2011、GB/T50430-2007 标准要求，符合公司实际情况。 方针和目标方案的方针和目标方案的 建立与保持建立与保持 总经理 安全质量部 施工技术部 各部门 项目部 执行方针和目标方案管理程序 。 组织机构及各级职责组织机构及各级职责 与权限的确定与权限的确定 总经理 安全质量部 各部门 项目部 1、见第四章公司质量、环境和职业健康安全管理组织机构图 、附录(一)公司质量、环境和职业健康安全管理职责和权限及公司公司有关质量、安全、环保和职业健康管理文件。见附录（二） 。 2、各单位、各部门要根据管理体系的要求,制定本单位/部门岗位人员的职责和权限,并将部门/岗位职责和权限规定发至有关部门和人员,便于相互了解、 沟通和工作配合.各级员工要熟知自己和部门的职责、权限、接口和相互关系。 投标及合同管理投标及合同管理 副总经理 经营信息部 经营信息部 执行投标及施工承包合同管理程序及公司有关投标和施工合同管理规定。见附录（二） 。 总经济师 经济管理部 经济管理部 人力资源管理人力资源管理 总经理 人力资源部 人力资源部 项目部 执行人力资源管理程序及公司有关投标和施工合同管理规定。见附录（二） 。 施工设备管理施工设备管理 副总经理 设备运输部 设备运输部 项目部 执行施工设备管理程序及公司有关施工设备管理规定。见附录（二） 。 建筑材料、构配件和建筑材料、构配件和 设备管理设备管理 副总经理 物资部 物资部 项目部 执行物资管理程序和公司有关物资管理规定。见附录（二） 。 工程分包与外部劳务工程分包与外部劳务 管理管理 总经理 人力资源部 项目部 执行工程分包与外部劳务管理程序 、和公司有关工程分包与外部劳务招标、合同签订及使用管理等规定。见附录（二） 。 总经济师 施工技术管理施工技术管理 总工程师 施工技术部 项目部 执行公司有关施工技术管理规定。见附录（二） 。 施工进度管理施工进度管理 总工程师 施工技术部 项目部 执行公司有关施工进度管理规定。见附录（二） 。 管理体系过程管理体系过程 分管分管 公司领导公司领导 管理部门管理部门 执行执行/ /实施实施 单位单位/ /部门部门 控制与实施要求控制与实施要求 测量与试验管理测量与试验管理 总工程师 测试中心 测试中心 项目部 执行 测量与试验设备管理程序 及公司有关测量与试验管理规定。 见附录 （二） 。 施工质量管理施工质量管理 总工程师 安全质量部 各部门与 项目部 执行方针和目标方案管理程序 施工安全质量和环保水保管理程序 工程质量检验验收与环境和职业健康安全绩效监测管理程序 质量、环境和职业健康安全问题、事件事故与不符合调查处理程序及公司有关施工质量管理规定。见附录（二） 。 施工安全管理施工安全管理 副总经理总工程师 安全质量部 各部门与 项目部 执行危险源辨识、风险评价与控制策划程序 方针和目标方案管理程序 法律法规和其它要求管理程序 施工安全质量和环保水保管理程序 应急准备与响应管理程序 工程质量检验验收与环境和职业健康安全绩效监测管理程序 质量、环境和职业健康安全问题、事件事故与不符合调查处理程序及公司有关施工安全管理规定。见附录（二） 。 环保水保管理环保水保管理 总工程师 施工技术部 项目部 执行环境因素识别与评价程序 方针和目标方案管理程序 法律法规和其它要求管理程序 施工安全质量和环保水保管理程序 应急准备与响应管理程序 工程质量检验验收与环境和职业健康安全绩效监测管理程序 质量、环境和职业健康安全问题、事件事故与不符合调查处理程序及公司有关环保水保管理规定。见附录（二） 。 职业健康管理职业健康管理 工会主席 社保管理部 项目部 执行公司有关职业健康、职业病防治、卫生防疫等管理规定。见附录（二） 。 消防及危爆物品管理消防及危爆物品管理 副总经理 安质/物资部 项目部 执行公司有关消防及危险/爆破物品工作管理规定。见附录（二） 。 监督考核与监督考核与 分析评价管理分析评价管理 总经理 副总经理总工程师 总经济师 总会计师 工会主席 各相关部门 各相关部门 项目部 执行 管理体系过程监测程序内部审核管理程序 合规性评价管理程序 顾客满意度监控管理程序 数据分析管理程序 管理评审程序 。 管理体系过程管理体系过程 分管分管 公司领导公司领导 管理部门管理部门 执行执行/ /实施实施 单位单位/ /部门部门 控制与实施要求控制与实施要求 协商沟通协商沟通 与信息管理与信息管理 总经理 工会主席 总工程师 工会 安全质量部施工技术部 各部门 项目部 执行信息交流与协商沟通管理程序 。 改进与创新管理改进与创新管理 总经理 副总经理总工程师 各相关部门 各相关部门 项目部 执行改进和创新管理程序与公司有关科技管理规定。见附录（二） 。 文件和资料管理文件和资料管理 总经理 公司办公室 各部门 项目部 执行文件和资料管理程序 。 记录管理记录管理 总工程师 安全质量部 各部门 项目部 执行记录管理程序 。 公司机关公司机关环境与职业健环境与职业健康安全管理康安全管理 分管机关领导 公司办公室 公司机关 各单位/部门 执行环境因素识别与评价程序 危险源辨识、风险评价与控制策划程序 方针和目标方案管理程序 法律法规和其它要求管理程序 环保水保控制措施管理体系过程监测程序 应急准备与响应管理程序 工程质量检验验收与环境和职业健康安全绩效监测管理程序 合规性评价管理程序 质量、环境和职业健康安全问题、 事件事故与不符合调查处理程序改进和创新管理程序 方针和目标方案管理程序方针和目标方案管理程序 1.1.目的目的 确保建立符合管理体系标准和公司实际情况的管理方针和目标，持续改进公司的质量、环境和职业健康安全管理工作。通过合理制定环境和职业健康安全管理方案，并进行有效实施和保持，确保公司环境与职业健康安全目标的实现。 2.2.适用范围适用范围 适用于公司质量、环境和职业健康安全方针、目标和管理方案的建立、评审、更新与实施。 3.3.职责与权限职责与权限 3.1 公司总经理负责公司管理方针和目标的建立、评审与更新。 3.2 公司施工技术部负责公司环境管理方案的制定、评审、更新与组织实施。 3.3 公司安全质量部负责公司职业健康安全管理方案的制定、评审、更新与组织实施。 3.4公司各部门依据管理工作内容和职责权限对公司管理目标进行分解， 制定和评审更新管理工作目标。 3.5 公司办公室负责制定和评审更新公司办公区域和办公活动的环境和职业健康安全目标和管理方案。 3.6 项目部负责项目的质量、环境和职业健康安全目标和管理方案制定、评审、更新与组织实施。 4.4.工作程序工作程序 4.14.1 质量、环境和职业健康安全质量、环境和职业健康安全方针制定依据方针制定依据 a.与公司的经营管理方针相适应，体现公司的管理宗旨和方向 b.适合公司活动、产品和服务的性质、规模与环境影响 c.适合于公司环境和职业健康安全风险的性质和规模 d. 遵守相关法律法规，满足合同约定及发包方和其它要求的承诺，认真服务于发包方和社会，增强其满意程度，树立企业形象，追求不断改进和提高管理水平 e.污染预防、持续改进公司管理体系有效性及环境和职业健康安全绩效的承诺 f.提供制定和评审质量、环境和职业健康安全目标和指标的框架 4.24.2 质量、环境和职业健康安全目标、指标质量、环境和职业健康安全目标、指标制定依据制定依据 a.公司的质量、环境、职业健康安全方针,包括污染预防和持续改进的承诺。 b.国家有关法律、法规的要求 c.满足施工合同、发包方及相关方的要求和期望，并明确质量、环境和职业健康安全管理及工程质量应达到的水平，事故控制及安全生产和文明施工等要求。 d.重要环境因素、职业健康安全危险源和风险 e.财务状况、运行和经营要求 f.技术方案的可行性 g.相关方的意见 h.可测量的原则 4.34.3 管理方案内容管理方案内容 包括:为实现目标指标规定的有关职能和层次的职责和权限及实现方法和时间表。 4.44.4 方针和目标方案的建立、评审、更新与实施方针和目标方案的建立、评审、更新与实施 4.3.1 公司的管理方针和总体及年度目标由总经理确定、 批准发布和定期评审， 一般在管理评审时进行。当管理方针和目标制订依据发生较大变化时，或公司业务发生变更等情况时，应及时评审和更新,以保证其持续相关和适宜性。 当公司管理方针和目标已持续完成和保持， 应通过评审和更新管理方针和目标予以实施，进一步提高质量、环境和职业健康安全管理水平和绩效。 4.3.2 为实现公司质量、环境和职业健康安全目标和指标，每年初或公司管理目标、指标更新时，公司各职能部门要依据工作内容和职责权限对公司管理目标进行分解，制定管理工作目标，由部门主管审批后实施。公司施工技术部、安全质量部负责组织制定公司的环境与职业健康安全管理方案，由公司总经理审批后实施。公司办公室要制定公司机关的环境和职业健康安全目标、指标和管理方案，由公司分管机关领导审批后及时通报公司各部门予以实施。 4.3.3 项目部在进行施工准备时，要根据公司的管理目标和指标、工程项目的施工承包要求、工程特点和实际情况制定项目的质量、环境和职业健康安全目标、指标和管理方案，由项目经理审批后实施。如有重大设计变更或重大环境因素与重大职业健康安全风险发生变化等情况， 项目部应及时对项目的管理目标进行评审，必要时予以更新。 4.3.4 各部门和项目部制定的管理目标应量化，是可测量的。 4.3.5 公司安全质量部/施工技术部/公司办公室/项目部每隔一年要对环境与职业健康安全管理方案组织进行评审，必要时予以修订更新。当发生重大设计变更，影响环境与职业健康安全管理方案的实施或环境与职业健康安全目标发生变化或由于其它客观条件发生变化，管理方案实施效果达不到目标、指标要求时，要及时对管理方案进行评审、修订和更新。 4.4 管理方针的传达与保持 4.4.1 公司各单位和部门要通过印发张贴、会议宣讲、文件传达等到形式，向内部员工和代表公司工作的人员以及相关方传达和宣传公司的质量、环境和职业健康安全方针，并为他们获取提供方便,使内部员工和相关方充分理解我公司的质量、环境和职业健康安全方针。 4.4.2 公司所有单位、部门和人员都要贯彻公司的管理方针，并为之保持和实现努力工作。 4.54.5 目标的考核目标的考核 执行管理体系过程监测程序 内部审核管理程序 合规性评价管理程序 顾客满意度监控管理程序 管理评审程序及公司有关管理规定。 投标及施工承包合同管理程序投标及施工承包合同管理程序 1.1.目的目的 通过依法进行工程项目投标及签约活动,对施工承包要求进行确定和评审，正确理解和确定与施工承包有关的要求，并通过合同履行情况的监控，确保公司实现这些要求以满足发包方要求并增强其满意程度。 2.2.适用范围适用范围 适用于公司工程项目投标活动及施工承包合同的管理。 3.3.职责与权限职责与权限 3.1 公司经营信息部负责组织与发包方进行沟通，依法进行工程项目投标和签约，对招投标阶段的工程项目施工承包要求进行确定和评审，并负责将招、投标有关内容信息向公司相关部门进行传递，对项目部进行招、投标文件交底。 3.2公司经济管理部负责施工阶段工程项目施工承包要求的变更和修订管理， 并负责施工承包合同管理，并负责将工程施工承包合同有关内容信息向公司相关部门进行传递，对项目部进行工程施工承包合同交底。 3.3 公司施工技术部、安全质量部、经济管理部、物资部、设备运输部、测试中心、社保管理部、工会、人力资源部负责配合对招投标阶段的工程项目施工承包要求进行评审， 并根据管理工作内容和职责权限对施工承包合同的履约情况实施监控。 3.4 项目部负责对施工阶段与发包方及其代表进行沟通，对工程项目施工承包要求的变更和修订进行确定、评审、签认和处理，并负责有关施工策划和管理文件的更改和向项目部相关人员和下属施工单位传递文件更改的信息。 4.4.工作程序工作程序 4.14.1 投标投标 4.1.14.1.1 招招标信息评审标信息评审 公司经营信息部根据获得的工程招标信息，针对工程规模、结构特点、资金来源及公司施工能力提出是否参加投标活动的意见，报公司领导审批以确定是否参加投标活动。 4.1.24.1.2 招标文件评审招标文件评审 对于批准参加投标活动的的工程项目，由经营信息部组织与发包方进行沟通，对招标文件的工程项目施工承包要求进行分析和评审，并将评审结果报公司领导审批，以决定是否参加投标活动。评审内容包括： a.发包方规定的要求，包括施工管理、工程质量、环保水保、施工安全、工期、造价、竣工验收和工程保修、分包等方面的要求； b.发包方虽然没有明确规定，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求，如节能等； c.国家、行业、地方法律、法规、标准及施工和验收规范、质量检验评定标准等要求； 结合公司的实际情况，分析公司是否有能力满足工程项目施工承包的要求。 4.1.34.1.3 投标文件的编制、评审与递交投标文件的编制、评审与递交 对于决定进行投标的工程，由公司经营信息部组织编制投标文件，并在递交投标文件前进行评审, 并将评审结果报公司领导审批，以确定是否可以递交投标文件。评审内容包括： a.所做出的承诺是否包含了对招标文件进行分析和评审所确定的工程项目承包施工要求； b.投标文件的合理性，包括初步施工组织设计，其内容和形式是否满足投标要求，是否能够满足与工程施工承包有关的要求，以及投标报价的合理性； c.公司是否有能力履行所做出的承诺，包括为增强发包方满意和市场竞争力所做出的附加的承诺。 通过评审审批后，由公司经营信息部组织按法律法规及发包方要求进行投标文件递交。 4.24.2 施工承包合同管理施工承包合同管理 4.2.14.2.1 合同评审及签约合同评审及签约 对于中标的工程项目，由经营信息部组织对合同草案进行评审, 并将评审结果报公司领导审批，以确定是否可以签订施工承包合同。评审内容包括： a.施工承包合同的合法性； b.与以前表述不一致的内容要求是否存在矛盾或不清楚的地方，确定如何与发包方进行沟通的建议措施，以澄清或解决，确保正确理解合同条款的内容要求； c.公司是否有能力满足施工承包合同所规定的全部要求。 通过评审审批后，公司依法与发包方进行沟通和签约。施工承包合同由公司经济管理部负责保管。 4.2.24.2.2 合同变更合同变更 4.2.2.1 对于发包方要求的重大设计变更或合同承包条件的变更、工程施工遇到不可抗力障碍，双方须对合同承包条件进行变更、以及因我方原因须将合同承包要求进行变更时，项目部与发包方及其代表进行沟通，对合同变更内容进行评审，确定是否有能力满足变更内容要求，以及需要进一步研讨、制定或实施的技术、管理措施，包括对合同变更的建议，并将评审结果报公司领导审批后依法进行合同变更的签认。 4.2.2.2 项目部在接收到合同变更信息后，应组织审核，予以确认，同时确定需要进一步研讨、制定或实施的技术、管理措施，并将评审结果报项目经理审批后依法签认。 4.2.2.3 对于合同变更或合同执行中出现的问题和纠纷，应按公司有关规定就有关违反法律法规或不适用、矛盾、不清晰的问题及我方的建议和意见及时与发包方及相关单位通过会议、书面报告和座谈等形式进行沟通和洽商，予以解决。 4.2.2.4 对于施工过程中发生的变更，应以书面形式签认，作为施工承包合同的组成部分。 4.34.3 信息传递信息传递 4.3.1 合同签定后，经营信息部和经济管理部将有关招、投标文件和工程施工承包合同内容信息向公司相关部门进行传递，并对项目部进行交底，明确工程施工任务和目标。 4.3.2 合同进行变更后，由项目部和经济管理负责更新后的合同保管。并由项目部根据需要和相关规定 对有关文件进行修改（如施工组织设计或施工方案、施工进度计划等） ，以满足合同修订后的要求，并将变更后的要求及时传递到相关单位、部门和人员，确保他们知道已变更的要求。 4.44.4 合同履行合同履行 4.4.1 公司各单位、各部门应积极履行合同约定，出现纠纷时，按公司有关规定执行。 4.4.2 公司各相关部门根据管理工作内容和职责权限对施工承包合同的履约情况实施监控，并进行分析和记录，作为改进的依据。 4.54.5 记录的要求记录的要求 4.5.1经营信息部负责招投标阶段的工程项目施工承包要求确定和评审结果及评审所引起的措施的记录和保存。 经济管理部和项目经理部负责施工阶段工程项目施工承包要求变更和修订信息的确定和评审结果及评审所引起的措施的记录和保存。公司各相关部门负责对施工承包合同的履约情况监控予以记录和保存。 4.5.2 当发包方提供的要求没有形成文件，即口头提出的要求，要进行记录，并得到发包方的确认。 5.5.记录记录 CR161/09工程施工承包要求确定和评审报告 环境因素识别与评价程序环境因素识别与评价程序 1.1.目的目的 通过环境因素的识别、评价和更新，确保公司在建立、实施和保持环境管理体系时，有效地控制重大环境因素，达到污染预防、节能降耗的目的。 2.2.适用范围适用范围 适用于公司施工生产和服务全过程活动及机关办公区域和施工生产活动区域中应控制的环境因素， 以及需要对物资设备供方、外部劳务等相关方施加影响的环境因素，包括已纳入计划、新开发或修改各项施工和服务管理活动所产生的环境因素的识别、评价和更新。 3.3.职责与权限职责与权限 3.1 公司施工技术部负责组织进行公司环境因素的识别、评价和更新。 3.2 公司办公室负责组织机关各单位/部门进行公司办公区域的环境因素识别、评价和更新。 3.3 项目部负责组织进行项目施工生产和服务全过程活动及施工生产活动区域中应控制的环境因素，以及需要对物资设备供方、外部劳务等相关方施加影响的环境因素，包括已纳入计划、新开发或修改各项施工和服务管理活动所产生的环境因素的识别、评价和更新。 4.4.工作程序工作程序 4.14.1 环境因素识别环境因素识别 4.1.1 识别方法 环境因素识别应结合工程特点、所处区域、施工工艺、工作活动等，通过现场观察与调查分析等方式进行识别。并要充分考虑正常/异常/紧急三种状态和过去/现在/将来三种时态。 4.1.2 识别范围 公司施工生产和服务全过程活动及机关办公区域和施工生产活动区域中应控制的环境因素， 以及需要对物资设备供方、外部劳务等相关方施加影响的环境因素，包括已纳入计划、新开发或修改各项施工和服务管理活动所产生的环境因素。 4.1.3 为了完整识别所有环境因素并有效采取控制措施，重点考虑下列七个方面内容： a.向大气的排放：废气与粉尘排放； b.向水体的排放：污水排放； c.废弃物管理：建筑垃圾与有害废物的处理； d.土地污染与水土流失； e.原材料与自然资源的使用； f.取弃土场的处理； g.其他当地环境问题和社区性问题，如噪声、振动等； 4.24.2 环境因素评价环境因素评价 4.2.1 评价准备 由评价部门/单位收集有关资料，包括环保法律、法规及有关要求，参加评价的人员应具备一定的资格，经过环境管理有关知识的培训，具备相关的施工经验。 4.2.2 评价实施 环境因素评价采用直接定性判断法，评价为重大环境因素的标准如下： a.违反法律及强制标准要求的环境因素； b.并不违法，但当地政府高度关注或强制检测的环境因素； c.政府或法律明令禁止使用或限期替代使用的物质； d.政府或法律有明文规定但无定量指标的环境因素： 如废弃物管理， 能源资源消耗， 危险化学品管理等； e.异常或紧急情况下预计产生严重环境影响的环境因素：如火灾、危险品泄露事故、环保设施故障或人为事故造成严重影响等； f.相关方高度关注或明确要求需要公司控制的环境因素。 4.34.3 环境因素的确定环境因素的确定 4.3.1 公司环境因素与重大环境因素，报总工程师审批确定，形成清单。 4.3.2 公司办公区域和办公活动的环境因素与重大环境因素，报分管机关领导审批确定，形成清单。 4.3.3 项目施工生产和服务全过程活动及施工生产活动区域中应控制的环境因素与重大环境因素，以及需要对物资设备供方、工程分包方、外部劳务等相关方施加影响的环境因素与重大环境因素，包括已纳入计划、新开发或修改各项施工和服务管理活动所产生的环境因素与重大环境因素，报项目经理审批确定，形成清单。 4.4.4 4 环境因素的评审与更新环境因素的评审与更新 当发生以下情况时，公司安全质量部/办公室/项目部要及时组织进行环境因素的识别、评价和更新。 a.当法律、法规及其他要求发生较大变更时； b.当工程设计变更、周围环境发生改变、生产工艺及材料发生重大变化时。 c.当公司环境方针发生变化时； d.当相关方有合理抱怨时。 5 5. .记录记录 CR161/29 环境因素识别评价表 CR161/30重大环境因素清单 危险源辨识、风险评价与控制策划程序危险源辨识、风险评价与控制策划程序 1.1.目的目的 通过主动持续的进行危险源辨识、风险评价与控制策划，为确定设施要求、识别培训需求和（或）开展运行控制提供输入信息，确保公司内部和项目施工现场的危险源得到识别和合理评价，根据危险源和风险的特性及其评价结果和控制效果制定管理目标和控制措施，规定有效的监控措施，保证其及时有效地实施，以避免和减轻不可接受的风险，保证员工的职业健康安全、避免或减少工作环境的破坏与财产损失。 2.2.适用范围适用范围 本程序适用于公司经营管理、施工生产和服务活动中危险源的辨识、风险评价与控制策划。 3.3.职责职责与权限与权限 3.1 公司安全质量部负责组织进行公司的危险源辨识、风险评价与控制策划。 3.2 公司办公室负责组织进行公司办公区域和办公活动中的危险源辨识、风险评价与控制策划。 3.2 项目部负责组织进行工程项目的危险源辨识、风险评价与控制策划。 4.4.工作程序工作程序 4.14.1 危险源辨识危险源辨识 4.1.1 辨识方法：可采用现场调查和生产工艺和条件分析法等方法进行辨识。并充分考虑正常/异常/紧急三种状态和过去/现在/将来三种时态。 4.1.2 辨识范围 a. 公司经营管理、施工准备、施工生产、竣工验交和回访保修全过程所有的常规和非常规的活动； b.所有进入公司所管辖的办公、生活与施工管理区域的人员的活动（包括内部员工、合同方人员、访问者等） ，以及人员行为、能力及其它的人为因素； c. 公司所管辖的办公、生活与施工管理区域的所有设施、设备及经营管理、施工准备、施工生产、竣工验交和回访保修全过程所配备和使用，包括外单位提供的所有的物资原材料、设备、设施和装置； d. 公司所管辖的办公、 生活与施工管理区域外部可能对工作场所内的人员造成的的职业健康安全危害； e. 公司所管辖的办公、生活与施工管理区域内的工作活动对工作场所周围可能造成的危害； f.可能导致的事件、事故和危险：包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、放炮与火药爆炸、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、压力容器爆炸、淹溺、中毒窒息等，还包括职业病（如矽肺、水泥尘肺、电焊工尘肺、中暑、高原病、手臂振动病、放射性疾病、电光性皮炎、电光性眼炎、噪声聋等） 、财产损失（如机械设备损坏与丢失）和工作环境破坏（如隧道突泥涌水、围岩大变形、初支失稳、瓦斯突出）等。 g. 产生事故和危险的原因,包括: （1）人的不安全行为和状态：违章作业，误操作，造成安全装置失效，未使用防护用品等； （2）物和环境的不安全状态：无防护或防护不当，设备、设施、工具、附件有缺陷等； （3）管理上的不安全因素：技术缺陷、违章指挥，劳动组织不合理，无证上岗等。 h.谁（什么）会受到伤害、破坏和损坏。 4.2 4.2 风险评价风险评价 4.2.1 依据“风险评价表法”进行， ，综合考虑事故风险后果和发生的可能性判断风险的等级。 后果 可能性 严重 一般 轻微 可能 重大 大 中 有可能 大 中 小 不可能 中 小 小 事故风险后果事故风险后果：严重：人员死亡/财产损失 10 万元以上；一般：人员重伤/财产损失 5000 至 10 万元；轻微：人员轻伤/财产损失 5000 元以下。 可能性可能性：可能-会发生；有可能-不一定；不可能-不会发生。 4.34.3 风险控制风险控制策划策划 4.3.1 风险控制策划原则 重大/大风险：制定目标和管理方案，采取控制/改进/培训和监控措施； 中度风险：采取控制/改进/培训和监控措施； 轻微风险：不用采取措施。 4.3.2 风险控制方法 a.消除风险，如停止使用具体重大风险的设施、设备、装置和物资等； b.降低风险，如改用风险较低的设施/设备/装置和物资予以取代；采用工程控制措施隔离控制危险源；采用管理与技术措施、设置防护保险装置及危险警告标示等； c.个体防护。 4.44.4 危险源辨识、风险评价与危险源辨识、风险评价与控制控制策划的要求策划的要求 4.4.1 要在进行任何一项计划中的活动之前依据风险的范围和性质及时主动的进行。这些活动包括固定和临时工作区域/场所的设置、施工工艺流程与施工方法的设计、设备设施的配置安装与使用、机械设备的选用、施工操作程序及施工组织的设计等。并要与公司的运行管理经验和所采取的风险控制措施的能力相适应，并考虑到人员行为、能力和其它的人为因素、以及有关风险评价和拟采取的控制措施方法所适用的法律责任，为确定设施要求、识别培训需求和（或）开展运行控制提供输入信息。同时根据危险源和风险的特性及其评价结果和控制效果制定管理目标和控制措施，规定有效的监控措施，确保其及时有效的实施。 4.4.2 当相关法规及其它要求发生变化/公司管理方针变化/职业健康安全管理体系发生变化，包括发生影响施工作业、 施工流程和施工管理活动的临时变更/生活生产区域发生改变/施工生产与管理活动发生变化 /工程设计变更/采用新工艺方法或发生变更/采用新物资、 装置设备或发生变更/相关方有合理投诉时等情况时,要在这些变更实施之前重新进行危险源辨识、风险评价与控制策划，并更新结果。 4.4.3 在建立、实施及维持职业健康安全管理体系时，应确认已将这些职业健康安全风险及控制措施和方法纳入考虑。 4.54.5 危险源辨识、风