质量控制体系(终版).docx

北京市南水北调配套工程南干渠监理第二标段（合同编号：NSBD-PT-NGQ-JL .02）监理质量控制体系（修订）河南华北水电工程监理有限公司二一年八月批准： 审核： 编写： 李秀环 李旭峰 曹康宁 詹耀东 方海儒 李永亮目 录一、 体系部分31 质量控制组织机构42 工程质量控制的原则53 质量控制目标64 质量控制内容65 质量控制措施156 旁站监理专题217 质量问题和质量事故处理278 工程验收279 保修期的质量控制工作28二、制度部分291 技术文件审核、审批制度302 原材料、构配件和工程设备检验制度323 监理平行检测与跟踪检测制度334 工程质量检验制度345 监理质量例会制度356 工程验收制度367 工程质量事故处理制度378 质量缺陷备案制度389 旁站监理制度3910 监理周报或月报制度4111 监理日志记录制度4212 档案管理制度43三、岗位职责部分441 总监理工程师岗位职责452 总质检师岗位职责463 副总监理工程师岗位职责474 安全与环境代表岗位职责485 综合部主任岗位职责496 合同部主任岗位职责507 工程技术部主任岗位职责518 现场部主任职责529 现场监理组组长岗位职责5310 造价工程师岗位职责5411 水工（土建）监理工程师岗位职责5512 机电金结监理工程师岗位职责5613 地质监理工程师岗位职责5714 测量监理工程师岗位职责5815 监理员岗位职责5916 信息管理员岗位职责60一、 体系部分1 质量控制组织机构根据合同目标要求，建立以总监理工程师负责制的各级监理人员组成的质量控制组织机构。安全环境代表副总监理工程师金结监理工程师综合部合同部工程技术部八标监理组七标监理组六标监理组五标监理组水工监理工程师测量监理工程师地质监理工程师现场二部现场一部总质检师总监理工程师1.1各部门及监理人员岗位职责详见质量控制体系岗位职责部分1.2监理人员配置序号姓名性别年龄学历专 业职称资格岗位/职务1吕艺生男42本科水工建筑、合同管理、环境保护高工总监证总监理工程师2岳青丰男45本科水工建筑、 合同管理高工总监证副总监理工程师3周精霞女36本科水工建筑工程师监理员后勤保障4白赛妙女23本科 信息管理监理员监理员信息管理5曹康宁男41大专经济管理工程师监理工程师/安全员安全环境代表6李旭峰男26大专水工建筑工程师监理工程师合同部主任7李秀环女51本科工程地质、水文地质高工监理工程师技术部主任8王铁生男45博士测量教授监理工程师测量工程师9李娜女30本科测量助工监理员测量监理员10李珊珊女24本科测量技术员监理员测量监理员11詹耀东男42大专水工建筑工程师监理工程师现场一部主任12朱自正男63本科水工建筑高工总监证现场二部主任13方海儒男36本科水工建筑工程师监理工程师五标监理工程师14李永亮男25本科机械制造技术员监理工程师监理工程师15杨科德男50本科水工建筑工程师监理员监理员16熊万涛男22中专测量技术员监理员监理员17门冉男25中专水工建筑技术员监理员监理员18付杰男30中专水工建筑技术员监理员监理员19兰好飞男27大专水工建筑技术员监理员监理员20孙衍斌男31本科水工建筑助工监理员监理员21李磊男31本科水工建筑技术员监理员监理员2 工程质量控制的原则(1)质量第一的原则监理部把“质量第一”作为工程质量控制的基本原则和工程建设目标控制的最高原则，绝不能为了抢进度或节约工程费用而牺牲工程质量或降低工程质量的要求，造成质量缺陷。 (2)以人为控制核心的原则坚持“以人为核心”的原则，把人作为质量控制的动力，在监理过程中发挥人的积极性和创造性，增强人的责任感和质量意识，使所有与本工程建设有关的工作人员树立“质量第一”的思想，提高人的素质，避免人的失误，首先要以人的工作质量来保证工程质量。(3)预防为主的原则重点做好事前控制和事中控制，认真细致地进行开工前的审查，严格工作质量、工序质量和中间产品质量的检查，通过控制过程质量和工序质量达到保证工程质量的目的。(4)质量标准的原则按照国家标准和施工合同文件规定的要求严格检查，以检查的数据为依据并对照质量标准进行质量状况评价。 (5)科学公正的原则监理人员在监督、控制和处理质量问题的过程中，要尊重客观事实，尊重科学，采用科学的方法进行质量检验，以检查的数据为依据进行质量评价，通过认真细致的分析找出质量问题产生的原因，采用科学的手段有针对性地对影响质量的各种因素实施控制。3 质量控制目标工程质量等级达到水利水电工程施工质量检验与评定规程（SL176-2007）合格标准，无较大以上质量事故。4 质量控制内容4.1 施工测量的控制施工测量放线是合同工程由设计转化为实体的第一步，施工测量质量的好坏和精确度，直接影响到工程成品的综合质量，制约着施工过程中的有些关键工序，并且还关系到工程计量的准确性，进而影响工程计量支付的准确性和合同费用控制的有效性。因此，工程测量控制是事先控制中的一项基础工作，是工序控制的一项重要内容，监理部将把它作为保证工程质量的一种重要监控手段。监理部的施工测量控制的主要工作包括测量控制网的复核、施工放线的控制和现场计量测量。（1）施工测量控制的流程施工测量控制的流程如下：人员资质审查测量仪器检定审查测量方案审查控制网复核控制施工控制网复核控制原始地形测量控制放样测量控制建筑物体型测量。在上述测量控制程序中，控制网复核、原始地形测量、建筑物体型测量必须进行联合测量，部分重要部位的施工放样也要求进行联合测量。（2）施工测量控制网的复核1）在收到发包人提供的测量基准点的资料后，测量工程师将联合承包人对测量基准点进行复核，如果发现问题将向发包人提交书面报告；3）审查承包人测量组织机构、测量方法和复核程序，查验测量人员的岗位资格，检查使用的测量仪器或设备的性能和精度是否满足施工测量精度的要求，监督承包人按照国家计量法规的有关规定对测量仪器或设备进行定期校验；4）对承包人因施工需要延伸或加密的控制点，监理人将审查并批准其总体布置、施测所使用的测量设备和施测方法，通过现场踏勘后确定控制点的位置并监督承包人进行标点埋设的施工，跟踪检查承包人的测量，审查其测量资料和平差计算成果；5）监督承包人定期对控制网点进行全面复核测量，发现问题向发包人提交书面报告，并监督承包人对测量控制网进行完善，在施工过程中进行保护。（3）现场计量和完工测量计量测量是保证工程量计算和合同价款支付的准确性和合理性的基础，需要测量后进行计量的项目包括土方明挖等，而完工测量则是对完工的工程的实际状况进行测量,以评价施工质量。计量测量和完工测量的主要工作包括：分水口、竖井、土方明挖、一衬后、高程控制、贯通测量、二衬；1）在开挖工作开始前，对原始地形进行测量以确定开挖计量的基础；2）在开挖后的基础面清理完毕覆盖前，监督承包人进行测量，对于欠挖部分，如果地质工程师或技术管理部确认不需要进行处理，确定欠挖和混凝土浇筑的数量；对于超挖的部分，如果地质工程师确认为非承包人的责任，确定应予以支付的超挖和混凝土回填的数量；4）对承包人提交的现场测量计量资料和计算结果进行复核，确认完成的工程量；5）在单位、分部或分项工程完工后移交验收前，监理人应监督承包人对完工的建筑物和安装的设备按照规定的密度进行测量，测量的结果将作为评价建筑物外形偏差和外观质量的基础。4.2原材料的质量控制监督检查承包人建立健全质量保证体系，建立健全检验制度，并能切实发挥作用，督促承包人进行全面管理工作。对于工厂化生产和供应的材料，如：水泥、钢筋、砂石骨料、外加剂、型材等，必须要有出厂合格证、技术检验报告等。承包人对所有原材料都要抽样检测，其结果报告给监理人。监理人根据规范和对进场材料质量情况判断，对于永久工程的各种材料、以及混凝土配合比性能确定是否进行平行检测以及平行检测的数量。凡是不符合国家标准、行业标准和本工程技术要求的材料，均不批准其用于工程施工。4.3现场试验的控制承包人应按照合同规定在现场建立功能能够满足其所承担工程任务试验检测的试验室，试验室的资质、设备和仪器计量认证文件、试验检测设备及其他设备的配备、试验室人员的构成及资质，特别是试验室负责人的资质、试验室的工作规程规章制度等，都必须报请监理人审查批准。承包人可以委托符合资质的试验室开展检测工作。承包人的试验室应对进场准备投入使用的砂石骨料的成品料的质量进行有效的检测和控制，还应对骨料的碱活性进行检测，其检测结果应报监理人，监理人应对其结果进行审核。现场试验的控制环节为：承包人试验+跟踪（见证）监理独立平行试验对承包人的试验，监理工程师主要将审查承包人的试验室的设备、设施、人员配备，确保试验室的设备满足规程规范要求；定期或不定期检查设备，确保设备处于计量合格状态；审查承包人的人员资质和数量并随时检查，确保胜任的试验人员在岗；审查承包人的试验方法，确保其科学正确；审查承包人的统计和分析评价方法，确保对结果的分析平价的正确；在试验过程中，监理工程师将采取跟踪见证等措施检查承包人的试验过程；对于各种试验报告，承包人应定期将结果报告给监理工程师，监理工程师将进行审查，并做统计分析和评价。对于监理平行试验，将委托发包人指定的检测机构，常规检测项目为混凝土试样、土方试样，混凝土试样按承包人应检测数量的3%，重要部位每种标号的混凝土最少取样1组；土方试样按承包人应检测数量的5%；重要部位至少取样3组，其他需要增加的数量和项目开工后与发包人协商确定。另外，现场还需要进行如下检测：1)混凝土建筑物质量检测和控制主要有；钻孔取芯样强度试验、钻孔压水试验和声波检测、回填灌浆饱满度检测、喷混凝土的厚度检测、渗水量检测等。2)灌浆检测主要是浆液浓度、流动度、灌入量的检测，钻孔压水和声波检测。对于工程建设过程中产生的大量检验和试验资料，监理工程师必须认真做好资料整理工作，及时纳入管理信息系统，并及时统计、分析，以便作出正确决策，并为工程顺利验收打下良好的基础。资料整理的工作包括：对于各种原材料的质量检验结果，用表列出厂家、承包人、监理工程师的检测结果，并列出国家、行业、本工程的指标，并给以评价。质量检验结果：比如混凝土各组分称量误差、拌和物的坍落度、含气量、温度和水胶比进行统计分析，各项合格率等。承包人应定期将结果报告给监理工程师，监理工程师应根据各环节（承包人、监理人、业主以及第三方的试验结果）做相应的检测结果的统计分析和评价。监理工程师应将各种检验结果，进行统计分析和评价，并定期的报告给业主。监理工程师应把各相关检验结果和其他有关信息综合，比如将混凝土的检验结果，按不同部位，将混凝土抗压强度、坍落度、含气量、温度、混凝土浇筑时间、浇筑量、灌浆水泥用量等列表示出，以便系统的分析。工程物料(包括原材料、成品、半成品、构配件)是工程施工的物质条件，其质量是工程质量的物质基础，加强物料的管理与控制是提高工程质量的重要保证，是创造正常施工条件，实现投资、进度控制的前提。在本工程监理中将把以下项目作为工程物料管理的重点：(1) 掌握材料信息、优选供货厂家掌握材料质量、价格、供货能力的信息，选择好供货厂家，获得质量好、价格低的材料资源，从而就可确保工程质量，降低工程造价。为此，对主要材料、设备及构配件在订货前，必须要求承包人申报，经监理工程师论证同意后，方可订货。(2) 合理组织材料供应，确保施工正常进行监理工程师要求承包人合理地、科学地组织材料采购、加工、储备、运输，建立严密的计划、调度、管理体系，加快材料的周转，减少材料的占用量，按质、按量、如期地满足建设需要，乃是提高供应效益，确保正常施工的关键环节。(3) 要求承包人合理地组织材料使用，减少材料损失，正确按定额计量使用材料，加强材料的运输、仓库、保管工作，及材料限额管理和发放工作，健全现场材料管理制度，避免材料损失、变质，乃是确保材料质量、节约材料的重要措施。(4) 加强材料检查验收，严把材料质量关 1）对用于工程的主要材料，进场时必须具备正式的出厂合格证的材质检验单。如不具备或对检验证明有怀疑时，要求承包人作补充检验；2）工程中所有各种构件，必须具有厂家批号出厂合格证。预应力钢筋混凝土构件，均要求承包人按规定的方法进行抽样检验。由于运输、安装等原因出现的构件质量问题，经有关部门分析研究、处理鉴定后方能使用；3）凡标识不清或认为有质量问题的材料；对质量保证资料有怀疑或与合同规定不符的一般材料；由工程重要程度决定，均要求进行一定比例试验的材料；需要进行追踪检验的，以控制和保证其质量的材料等，均要求进行抽检。对于进口的材料设备和重要工程或关键施工部位所用的材料，要求按有关规定进行检验； 4）材料质量抽样和检验的方法，必须符合有关规范要求，要能反映该批材料的质量性能。对于重要构件或非匀质的材料，要求酌情增加采样的数量； 5）在现场配制的材料，如混凝土、砂浆、防水材料、防腐材料、绝缘材料、保温料等的配合比，均要求首先进行试配，经试配检验合格后才能使用； 6）对进口材料、设备应会同商检局检验，如核对凭证中发现问题，应取得供方和商检人员签署的商务记录，按期提出索赔； 7）高压电缆、电压绝缘材料、要求进行耐压试验。(5) 重视材料的使用认证，以防错用或使用不合格的材料 1）对主要装饰材料及建筑配件，在订货前要求厂家提供样品或看样订货：主要设备订货时，审核设备清单是否符合设计要求； 2）充分了解材料性能、质量标准、适用范围和对施工的要求，以便慎重选择和使用材料； 3）凡是用于重要结构、部位的材料，使用时仔细地核对、认证其材料的品种、规格、型号、性能有无错误，是否适合工程特点和满足设计要求； 4）新材料应用，必须通过试验和鉴定；代用材料必须通过计算和充分的论证，并要符合结构构造的要求； 5）材料认证不合格时，严禁用于工程中，亦需结合工程的特点予以论证，但决不允许用于重要的工程或部位。4.4 工序质量控制内容4.4.1开挖（1）开挖质量控制内容竖井质量控制内容：竖井位置、断面尺寸、超欠挖；洞身质量控制内容：轴线、断面尺寸、中线、标高、超欠挖；（2）开挖质量控制标准质量控制以设计图纸、招标文件技术条款5.2、5.3、5.4条规定的内容为标准。4.4.2支护（1）超前小导管、大管棚、管棚及注浆1）超前小导管、大管棚、管棚及注浆质量控制内容：超前小导管、大管棚、管棚及注浆材料的品种、规格、长度、顶入钻孔长度、间距、范围；浆液的水泥、浓度、流动度、灌入量；注浆后开挖前的时间间隔。2） 超前小导管、大管棚、管棚及注浆质量控制标准质量控制以设计图纸、招标文件技术条款6.2、6.3、6.4、7.2、7.3、7.4、7.6、7.7、7.8、7.9、7.10条及水工建筑物水泥灌浆施工技术规范 (SL6294)中的2.1、2.2、2.3、4.1、4.2、4.3条规定的内容为标准。（2）格栅钢架、钢筋网及纵向连接筋1）格栅钢架、钢筋网及纵向连接筋质量控制内容钢筋材料的品种、规格、表面清洁、锈蚀情况；制作（形状、尺寸、绑扎、焊接）、安装（位置、间距、架立中线、标高、保护层、螺栓的数量）。2）格栅钢架、钢筋网及纵向连接筋质量控制标准质量控制以设计图纸、招标文件技术条款6.6、6.7条规定的内容及混凝土结构工程施工质量验收规范(GB502042002)中的5.1、5.2、5.3、5.4、5.5条规定的内容为标准。（3）喷射混凝土1）喷射混凝土质量控制内容施工准备、配合比、搅拌、喷射、厚度、断面尺寸、回弹料的清理。2）喷射混凝土质量控制标准质量控制以设计图纸、招标文件技术条款6.8条规定的内容及水利水电地下工程喷锚支护施工技术规范(SDJ57-85)中规定的内容为标准。4.4.3二衬混凝土（1）二衬混凝土质量控制内容1）常规模板、异型模板、针梁钢模台车制作及安装: 尺寸、稳定性、刚度及强度，表面光滑、平整，接缝严密不漏浆等；2) 混凝土材料：水、水泥、骨料、粉煤灰、外加剂等；3）钢筋制作及安装: 品种、规格、表面清洁、锈蚀情况、位置、间距、保护层、绑扎、焊接、稳定性等；4）防水卷材：材质、性能、规格，基层的清理、防水砂浆找平、搭接长度、接缝的质量、打压试验；5)开仓浇筑前：人员、设备、基面清理、钢筋绑扎、模板支立、细部结构、监测设备埋设、预埋件安装、橡胶止水、混凝土运输等；6）混凝土浇筑过程、拆模及养护：混凝土的入仓方式、连续性、振捣、有无跑模及漏浆、拆模时间、养护；（2）二衬混凝土质量控制标准质量控制以设计图纸、招标文件技术条款9.2、9.3、9.4、9.5、9.6、9.7、9.8、9.9、9.10、9.11条规定的内容及混凝土结构工程施工质量验收规范 DL50204-2002中的规定为标准；（3）冬季混凝土施工质量控制结合本工程特点，在冬季混凝土施工中，主要控制砼在生产与运输过程中的保温措施：1）审查承包人的专项冬季施工方案并经监理工程师批准后方可施工；2）平均气温连续天稳定在5°C以下或最低气温连续天稳定在-°以下时按低温季节施工3）现场控制的内容：a 施工前准备好加热、保温和防冻材料，并有防火措施b 骨料、拌合设备、运输设备、的保温，拌合用水的加热c 基础第一层混凝土或老混凝土上浇筑混凝土前，如表面温度为负温时，仓面（包括边角处）应加热至正温d混凝土浇筑完成后外露表面及时做好保温工作，e受冻临界强度值为不低于设计强度的85%（4）冬季混凝土施工质量控制以水工混凝土施工规范（DL/T5144-2001）中第9节“低温季节施工”为标准4.4.4压力管道的制作和安装（1）压力管道质量控制内容材料、焊接材料、连接件、涂装材料、制造、焊接、试验、现场安装、涂装（2）压力管道质量控制标准质量控制以设计图纸、招标文件技术条款11.111.9条规定的内容和以下规范的规定为标准：（SL105-95）的4.2.1条、4.2.2条、4.3.1条、4.3.3条，（DL5017-93）第4.1.2条、4.1.3条、4.1.5条、4.1.6条至4.1.12条、4.2.2条、4.2.4至4.2.7条、第6.1.14条、6.1.15条、6.2条、6.3.8条、6.3.11条、6.3.12条、6.4.1条、6.4.5条至3.4.7条、6.5条及附录E，（DLS017-93）第五章，（SL105-95）第4.2.1条、4.2.2条、4.3.1条、4.3.3条、3.4.4条至3.4.6条4.4.5永久安全监测仪器安装（1）永久安全监测仪器安装质量控制内容渗压计、钢筋计、应变计、土压力计及其电缆线的检验、安装、埋设、观测（2）永久安全监测仪器安装质量控制标准质量控制以设计图纸、招标文件技术条款13.1、13.2条规定和以下规范的内容为标准：混凝土大坝安全监测技术规范（DL/T5178-2003）、岩土工程用钢弦式压力传感器国家标准（GB/T13606-92）、水利水电工程测量规范（DLJ202-81）、土石坝安全监测技术规范（SL60-94）4.4.6 预埋件埋设（1）预埋件埋设质量控制内容水力机械、电气、暖通与空调、给排水与消防管道、设备基础、支架、吊架、框架、锚钩等固定件以及接地装置等预埋件的埋设（2）预埋件埋设质量控制标准质量控制以设计图纸、招标文件技术条款14.2、14.3、14.4条规定和以下规范规定的内容为标准： （GB50168-92）的第5.1.7条、第三章、第四章、（GB50235-97）的附录B第B.0.1条、GB50258-96)的第二章、（GB50238-98）的表11.3.2的级、级、级、（GB50169-92）、（DL/T621-1997）、（DL475-92）4.4.7 机械设备安装（1）机械设备安装质量控制内容排气阀、检修蝶阀、起重设备、伸缩节的安装与调试（2）机械设备安装质量控制标准质量控制以设计图纸、招标文件技术条款15.315.8条规定和15.2条引用的标准和规程规范的相关内容为标准4.4.8 自动化系统土建工程（1）自动化系统土建工程质量控制内容（监控、通信和电话设备、穿线管）电缆、穿线管、预埋件、电缆沟、桥架、设备支架、基础、插座的规格、型号、敷设、预埋、加工等；（2）自动化系统土建工程质量控制标准质量控制以设计图纸、招标文件技术条款17.4条规定的内容和17.3条引用的标准和规程规范的相关内容为标准4.4.9房屋建筑（1）房屋建筑质量控制内容（检修间、机电管理房）地基处理、土建、室内外建筑装修装饰、给排水、消防、电气等（2）房屋建筑质量控制标准质量控制以设计图纸、招标文件技术条款18.1条、18.2条、18.3条、18.4条、18.5条、18.6条规定的内容和18.2.2条引用的标准和规程规范的相关内容为标准5 质量控制措施5.1 质量控制程序(1)在本工程的监理服务中，监理工程师要对工程的施工作业进行全过程、全方位的监督、检查与控制。(2)在每个单项工作开始之前，监理工程师应审查承包人的开工申请报告，并对该项工程的施工计划、工作顺序安排和施工工艺进行审查，深入现场对人员和机械设备的配置、材料的准备情况及现场条件进行检查，满足条件的批准开工，不满足条件的提出意见，承包人完善后进行重新审查。(3)各标段的每道工序的第一次验收应由监理人组织发包人、质检站、设计人和承包人共同验收，第一次工序验收标准将作为以后工序验收的参考。(4)在施工过程中，监督承包人加强内部质量管理，严格按照国家有关标准和技术规范规定的工艺和技术要求进行施工。监理工程师应深入施工现场进行全过程的跟踪检查监督，发现问题及时要求承包人纠正。在每道工序完成后，在承包人自检合格后通知监理工程师到场检查验收，监理工程师应在规定的时间内到现场进行检查验收，检查合格的签署确认意见；如果监理工程师检查不合格，应提出整改意见，承包人完成整改后重新检查，直到监理工程师认为合格为止。在上道工序没有检查验收合格之前，不得进行下一道工序的施工。工序或单元工程质量控制监理工作程序（见下图）。1.工序或单元工程施工完毕3.监理机构审核自检(三检)资料完整性6.合格否7.返工4.审核结果否是否进入下一道工序或单元施工是8.监理机构审核、签认工序或单元工程施工质量报验单5.监理机构现场检查（或抽检）2.承包人进行自检，填报工序或单元工程施工质量报验单工序质量控制程序5.2 质量控制方法质量控制主要采用“预控、中控、终控”的阶段控制方法，在实施质量控制时首先抓“预控”、实现“预防为主”。在施工全过程中实施全过程的质量控制。以承包人工序自检及验收规范、工程验收评定标准为依据，督促承包人全面实现合同约定的质量目标。在工程完工后，实施“终控”，系统地查阅质检报表和抽检结果，检查签证，对有疑点或漏检部位的复检和补检进行控制。5.2.1 工程质量的事前控制(1) 事前控制包括施工合同技术条款中规定的申报审批事项，包括但不限于：1）图纸和文件的提交计划（1.4.1），施工总布置设计（1.4.3）、施工总进度计划和资金流计划（1.4.2、17.4（通用条款）、临时设施设计（1.4.4、2.1.3）、施工方法和措施（施工组织设计、）、图纸（1.4.5、1.4.6、5.8（专用条款）、施工安全措施文件（1.8.1.（1）、施工期安全监测方案及专项方案评估、应急预案（1.8.10、1.8.11）、围堰和导流建筑物的设计（3.3.1）、安全度汛措施（3.4）、试验室设置和试验计划（1.12.1）、现场工艺试验计划（1.12.2）、存料和弃碴计划（2.10）；另外还有：测量基准复核，测量控制网的建立；质量保证体系、安全保证体系；工程主体工程开工审批；技术条款规定的单项工程施工措施计划，包括第4章至第8章各专项工程，均应报送*工程专项施工措施计划（专用条款5.8）；2）根据工程实际情况，在专项（穿公路、铁路、特殊地段等）工程施工前，要求承包人对专项方案进行论证后报监理人审批； (2) 签认材料报验单1）要求承包人按有关规定对主要原材料进行试验，并将试验结果及材料准用证、出厂质量证明等资料随材料构配件设备报验单报监理人签认；2）核查新材料、新产品鉴定证明及确认文件；3）抽样试验进场材料进行，必要时会同发包人到材料生产厂家进行实地考察；4）审查混凝土、砌筑砂浆配合比申请单和配合比通知单，签认混凝土浇筑申请书，并对现场搅拌设备(含计量系统的定期率定)和现场管理措施进行检查。(3) 签认构配件、设备报验单1） 要求承包人提供供货单位的构配件和设备生产厂家的资质证明及产品合格证明，提供进口材料和设备商检证明，并按规定进行复试；2）参与对加工订货厂家的考察、评审；3）要求承包人对进场的构配件和设备进行检验、测试，判断合格后，填写材料构配件设备报验单并报监理人；4）进行现场检验，并签认审查结论。(4) 检查进场的主要施工设备 1）要求承包人主要施工设备进场并调试合格后，填写设备进场报验单报送监理人； 2）审查施工现场主要设备的规格、型号是否符合合同及施工组织设计的要求；3）要求承包人对需要定期检查的设备(仪器、磅秤等)提供检查证明。(5) 核查承包人的质量保证和质量管理体系1）核查承包人的企业资质、机构设置、施工管理人员配备、职责与分工的落实情况；2）检查督促各级专职质量检查人员的配备情况；3）查验各级管理人员及专业操作(特殊工种)人员的持证情况；4）检查承包人的质量管理制度是否健全。(6) 组织向承包人现场移交有关测量网点；审查承包人提交的测量实施报告；审查施工现场布设的平面、高程控制网点,查验承包人的测量放线。1）查验施工控制网(平面坐标和高程)；2）查验施工轴线控制桩位置；3）查验轴线位置、高程控制标志，核查垂直度控制；4）签认承包人的施工测量放线报验单。(7) 依据有关规定，组织工程项目划分，由监理人报发包人批准后实施。(8) 检查工程承包人的试验室或委托试验室的资格和计量认证文件。(9) 检查施工前的其他准备工作是否完备，尽量避免可能影响施工质量的问题发生。(10) 在工程开工前或每个分部工程及重要单元工程开工前组织进行设计交底，充分了解设计意图。5.2.2施工过程中质量控制(1) 督促承包人严格遵守合同技术条件、施工技术规程规范和工程质量标准，按监理部批准的施工措施计划中确定的施工工艺、措施和施工程序，按章作业、文明施工，对施工全过程进行全面监控，及时纠正违规操作，消除质量隐患，跟踪质量问题，验证纠正效果。对影响工程施工质量的潜在因素，进行控制和管理。采取必要的检查、量测、观察、试验等手段对施工质量进行控制。(2) 检查监督承包人严格执行上道工序不经检查签证或检验不合格不得进行下道工序施工的规定。严格检查承包人的“三检制”质量记录和表格，并经现场监理抽检抽测后方可进行签证进入下一道工序。（3）根据监理规范，监理机构采用跟踪检验、平行检测方法对承包人的检验结果进行复核。平行检测的检测数量，混凝土试样不应少于承包人检测数量的3%，重要部位每种标号的混凝土最少取样1组；土方试样不应少于承包人检测数量的5%；重要部位至少取样3组；平行检测工作应由具有国家规定的资质条件的检测机构承担。跟踪检测主要是对承包人现场试验室的检测活动进行监督，当承包人委托有符合资质要求的试验室进行试验时，主要进行见证取样的控制。跟踪检测数量，混凝土试样不应少于承包人检测数量的7%，土方试样不应少于承包人检测数量的10%。见证取样的数量根据有关规定执行。(4)其他原材料中间产品等监理平行检测的取样频率由发包人确定，重要部位应取至少一组。见证取样的数量根据有关规定执行。(5)以工序控制为重点进行过程检查监督。对单元工程、分部工程、单位工程质量按照国家有关规定进行检查、签证和评定。(6)对施工的隐蔽工程、关键部位、重要工序采取“旁站监理”的方式，进行质量控制。(7)做好监理日记和监理日志，随时记录施工中有关质量方面的问题，并对发生质量问题的现场及时拍照或录像，协助发包人调查处理工程质量事故。(8)发现问题后，及时发出有关施工的“承包人违规警告通知单”，对于严重问题，在发包人授权范围内发布“工程暂停指令单”和“工程返工指令单”。因质量事故和缺陷问题而停工的项目，必须待产生事故或问题的原因已经查清，事故或问题已经处理，预防产生事故或问题的措施已经落实后，监理人才可以发布复工令。（9） 检查承包人所用的原材料、工序施工过程及施工工地设置的试验室，并制定监督试验计划，对工程质量有怀疑的部分，要求承包人在监理人员在场的情况下进行重点抽检和核验。（10）严格执行现场见证取样制度。监理机构就近委托具有相应资质的检测单位，按监理规范规定对混凝土试样、土方试样及其他需要的项目进行检测。5.2.3工程总体质量控制阶段（终控）(1) 审查承包人提交的施工管理报告，全面系统地查阅有关质量方面的测量资料、质检报表和抽检成果，检查签证。(2) 检查承包人的施工质量自检成果是否齐全，标准是否统一，数据是否有误，以及审查质量等级评定结果是否符合规定。(3) 在发包人授权范围内主持单元工程、分部工程验收，协助发包人按国家有关规定进行工程各阶段验收。(4) 检查督促承包人整理保存签证验收项目的质量文件。所有验收、签收资料，在合同项目完工验收后，按档案要求整理后移交给发包人。5.3 质量控制重点根据合同文件，结合本工程的特点，分析确定本工程的质量控制点如下：(1) 超前小导管灌浆质量是质量控制点；(2) 大管棚角度、灌浆质量是质量控制点；（3）喷射砼厚度、配合比是质量控制点；(4) 隧洞轴线、断面、高程是质量控制点；（5）开挖进尺控制在允许范围内是质量控制点；(6) 格栅拱架的尺寸及间距是质量控制点；(7) 进场原材料的抽样检测是质量控制点；(8) 施工期临时排水是质量控制点；(9) 混凝土配合比、入仓、振捣、塌落度、养护是质量控制点；(10) 监测仪器的率定、外观、埋设及监测是质量控制点。5.4质量控制手段监理人将采用如下多种行之有效的手段对合同工程的质量进行监督控制。（1）对关键和重要工序进行全过程跟踪检查对施工质量产生严重影响的工序、出现质量缺陷处理难度极大的工序或隐蔽工程等工序的施工过程，如超前导管插入和注浆，灌浆作业，混凝土的浇筑等，监理人将始终在现场观察、监督与检查，注意并及时发现质量问题的苗头和影响质量因素的不利发展变化、潜在的质量隐患以及出现的质量问题等，立即督促承包人制订措施并实施控制，将可能出现的质量缺陷和质量事故消灭在萌芽状态。（2）测量检查采用测量的方法对施工放线进行检查，发现偏差立即纠正；（3）量测检查在进行工序检查验收时，采用量测的方法对拟建筑物的位置和几何尺寸进行检查，超出规范规定的允许偏差，指令承包人改正并重新验收合格后才能通过验收。（4）试验检测采用试验的方法对使用的原材料和构配件的性能和质量、现场配置材料的半成品和成品的物理力学性能进行测试，通过具体的试验数据评价和确认材料和工程成品的内在品质。（4）现场指令对于承包人的违章或违规作业、现场检查发现的质量问题以及工序或工艺的不当控制，监理人将采用发布指令的方式指出施工中存在的问题，提请承包人注意并督促立即改正，或向承包人提出要求或指示。对于一般性的问题现场发出口头指示要求其立即改正并监督执行，对于重要的问题由监理工程师当场签发书面指令，并作为技术文件存档。如因时间紧迫，对于重要的问题监理人可以先以口头的方式下达指令给承包人，并在24小时内补充书面指令对口头指令进行确认。（5）严格要求承包人按规定的质量监控程序进行工序作业检查申请和验收，确保每道工序的质量都得到监理人的检查验收和确认。（6）如果承包人的质量达不到规定的标准，又不愿意按照监理人的指示进行有效的处理使之达到标准的要求，监理人将指令承包人停止相关的施工作业并报告业主，拒绝对不合格或存在质量缺陷的工程进行计量和出具支付凭证，停止对承包人支付部分直至全部工程款，或建议业主终止与承包人的施工合同，由此造成的损失由承包人负责。6 旁站监理专题6.1 工程所用原材料和混凝土半成品的质量控制措施1）审批材料采购计划，监督其采购过程按合同要求进行。2）对工程所需要的水泥、钢材、土工布、保温板等材料的数量和质量进行检查和验收。3）按供货合同要求查验每批材料的发货单、计量单、装箱单、材料合格证、化验单。4）根据有关规定对工程采购的水泥、钢材、土工布、保温板等材料进行随机抽样检验。5）经鉴定合格的材料方能验收入库，并监督承包人派专人核对材料品名、规格、数量、包装及封记的完整性，并作好记录。6）严禁不合格的材料进入施工现场，不合格材料禁止使用，并清除出场。7）砂石料必须进行见证取样检验，质量必须按设计要求严格控制。进场材料要分别堆放，防止混杂。8）复合土工膜及聚苯乙烯保温板要经过有资质的质检部门检查合格并符合设计要求后方可进入施工现场。9）各种不同类型结构物的混凝土配合比必须进行现场试验，并经监理工程师批