产权交易电子商务平台.docx

产权交易电子商务平台用户需求分析报告产权交易电子商务平台用户需求分析报告产权交易电子商务平台项目联合开发组200？-xx-xx目录 1 引言31.1目的31.2 说明31.3 参考资料32 项目目标和内容42.1 建设非标准化产权（国有产权）交易的电子商务平台42.2实现与非标准化产权交易相关的办公自动化功能4*2.3 搭建标准化产权（债权、股权、技术产权）的信息平台43项目成员结构和实施计划44 业务流程描述74.1 非标准化产权(国有产权)交易业务流程活动图74.2非标准化产权（国有产权）交易业务流程说明84.3基于角色的活动用例图105 非标准化产权交易业务基础115.1业务基本概念模型115.2 非标准化产权（国有产权）交易业务基本对象115.2.1部门管理125.2.2交易项目125.2.3注册交易用户135.2.4合同145.2.5员工155.2.6系统用户156 功能需求166.1 与交易流程对应的办公自动化166.1.1流程管理166.1.2资料审核186.1.3公务文档生成186.1.4 权限管理19*6.1.5信息显示个性化196.2 交易商务平台206.2.1交易方在线产权登记委托206.2.2对交易活动的及时追踪216.2.3对交易项目的分类查询216.2.4信息公示2121 引言1.1目的 在分析山东省(鲁财)产权交易中心主流业务基础上，结合用户提出的功能需求，分析、整理形成了此系统需求报告。目的在于为开发人员、维护人员、客户之间提供共同的协议，对产权交易电子商务平台功能的实现作使命描述，作为项目开发的指导性文件和项目验收的依据。本报告书的预期读者为系统用户和系统开发人员。1.2 说明a) 系统名称：产权交易电子商务平台b) 任务提出者：产权交易中心c) 开发者：产权交易电子商务平台联合开发组d) 系统用户：产权交易中心工作人员、进行产权交易的买卖双方e) 项目实施日期：200？年xx月-200？年xx月f) 非标准化产权交易定义：与中国证券市场上标准化股票交易相对的一种产权交易形式，具有不拆细、非实时交易的性质1.3 参考资料人民政府办公厅. 国有产权交易管理办法.人民政府令第163号. 2003.11；深化省属国有企业改革领导小组办公室.省属国有企业改制或重组程序（试行）. 企改字200320. 2003.9.16；国务院国有资产监督管理委员会, 财政部.企业国有产权转让管理暂行办法，国务院国有资产监督管理委员会, 财政部令第3号. 2003.12.31;产权交易中心. 产权交易中心产权交易规则2 项目目标和内容产权交易中心主要从事：国有、集体企业、行政事业单位资产产权转让；非上市股份有限公司和有限公司股权转让；无形资产的转让；产权对外托管、租赁、承包；对产权交易进行鉴证、组织交易、代理交易；受托资产（股权）登记和管理、企业改制重组、投融资策划、咨询服务等业务。该系统主要实现基于网络的非标准化国有产权交易活动电子化，以及交易流程与产权交易中心业务的数字化整合，从而确保交易数据的实时性、一致性、完整性，提高交易效率，规范交易流程，完善管理模式、增加监管透明度。2.1 建设非标准化产权（国有产权）交易的电子商务平台产权交易双方可以借助此平台完成非标准化产权（国有产权）的交易：包括在线产权交易委托、交易信息综合查询、实时流程追踪、信息公示、交易鉴证等。该平台将交易者在线提交的信息上传到交易中心，根据业务流程进行相应处理，网上实现完整的交易。2.2实现与非标准化产权交易相关的办公自动化功能针对非标准化产权（国有产权）交易流程，实现与其相关的业务办公自动化系统。主要包括：细化工作流程至最小单元，通过流程的定制实现整个交易过程信息化管理；设定系统用户成不同角色，细化角色的权限和职责，通过角色的分配和组合，实现管理的规范化和交易的安全性。该系统将实现交易中心各业务部门之间的信息流转，从而提高工作效率，更好地服务客户。*2.3 搭建标准化产权（债权、股权、技术产权）的信息平台在非标准化产权（国有产权）交易电子商务平台的基础上，根据债权、股权、技术产权等标准化产权的特点，进行业务流程的重组，构建相应的交易平台。 3 项目成员结构和实施计划本项目共分为两期实施，首期主要完成2.1和2.2部分的内容，计划200？年xx月至200？年xx月底完成。项目实施分为用户需求分析、系统整体设计、实施代码设计、测试运行、应用发布等几个阶段。阶段总负责人阶段负责人实施者日期主要内容和目标需求分析形成用户需求和用户使用界面原型总体设计构建系统总体框架和技术框架，形成总体设计和概要设计说明书代码设计完成系统待码设计形成版测 试根据用户反馈意见进行修改和完善，形成系统版发布应用提交用户系统，形成用户使用说明书4 业务流程描述4.1 非标准化产权(国有产权)交易业务流程活动图4.2非标准化产权（国有产权）交易业务流程说明整个流程分为6阶段出让申请及审核a) 出让方填写产权出让申请书暨承诺书，提交公司基本情况和对受让方的基本要求等信息，并提交有关附件给交易部供审核。b) 交易部项目经理、部门经理、总裁级审核材料，并在产权出让申请审批表上签字盖章表示确认。c) 交易部项目经理、部门经理、总裁级审核委托合同，并在产权出让委托合同审批表上签字盖章表示确认。d) 交易部项目经理通知出让方、总裁签订产权出让委托合同。出让挂牌a) 合同签订后，交易部项目经理向出让方发出挂牌及公告通知。b) 出让方对挂牌及公告内容确认后递交挂牌及公告内容确认给交易部项目经理，同时，出让方递交挂牌费及公告费给财务部负责人。c) 财务部负责人收讫出让方缴纳的挂牌及公告费用后，发出产权出让方资金收讫通知书给交易部项目经理。d) 交易部项目经理通知信息部负责人根据登报日期将产权信息挂牌。e) 信息部负责人将产权信息挂牌后通知交易部项目经理。受让申请及审核a) 受让方填写产权受让申请书暨承诺书，并提交有关附件给交易部项目经理。b) 交易部项目经理、部门经理、总裁级审核材料，并在产权出让申请审批表上签字盖章表示确认。c) 交易部项目经理向受让方发出产权受让核准通知书。（必须在出让挂牌20个工作日后）交易a) 挂牌20个工作日后，交易部项目经理通知出让方挂牌结果，并与出让方协商确定交易方式。b) 出让方向交易部项目经理提交产权交易方式确认书。c) 交易部项目经理做好交易前的准备后，向出让方和受让方发出产权交易通知书。d) 出让方、受让方收到产权交易通知书后向交易部项目经理表示将按照产权交易通知书上载明的时间参加交易。e) 交易部项目经理通知出让方、受让方、总裁签订产权交易合同并组织出让方、受让方办理交接。f) 交易部项目经理要求出让方、受让方缴纳佣金等款项。g) 出让方、受让方将佣金等款项交给财务部负责人。h) 财务部负责人收讫佣金等款项后发出产权出让方资金收讫通知书、产权受让方资金收讫通知书给交易部项目经理。结算交割a) 交易部项目经理通知受让方递交交易价款。b) 受让方递交交易价款给财务部负责人。c) 财务部负责人收到交易价款后，通知交易部项目经理。d) 交易部项目经理通知财务部负责人把交易价款给出让方。e) 财务部负责人把交易价款划转给出让方。f) 出让方收到交易价款后通知财务部负责人。g) 财务部负责人通知交易部项目经理出让方已经收到交易价款。h) 交易部项目经理按合同内容决定首期付款后发放交易凭证还是全部价款结清后发放交易凭证。鉴证确认a) 交易部项目经理、部门经理、分管总裁审核材料，并在产权出让申请审批表上签字盖章表示确认。b) 交易部项目经理代表交易中心向出让方、受让方发出产权交易凭证。4.3基于角色的活动用例图4.4主要用例文件（见 用例文档.DOC）5 非标准化产权交易业务基础5.1业务基本概念模型（图5-1业务基本概念模型）5.2 非标准化产权（国有产权）交易业务基本对象业务基本对象主要指产权交易中心发生业务的主要业务体，所有的业务都围绕这些基本项目进行。业务基本项目主要包括出让方、受让方、合同、交易标的、内部员工、系统用户等。围绕业务基本项目，包括以下各种共同的内容：l 资料管理，指管理其属性内容，并支持资料属性的可扩展性（如扩展属性的约束管理）。总的来说，资料分为基本资料和功能性扩展资料。对于扩展性资料，允许用户定义其属性。l 生命周期管理。对业务基本项目管理其存在的整个生存周期的各种活动，包括登记、管理、淘汰、删除等l 基本操作。对于特定数据进行的增加、修改、删除等不可再分的一次操作5.2.1部门管理与交易系统相关的内部组织分为交易部、信息部和财务部。a)基本资料部门的资料包括编码、名称、简称、主要业务、电话、部门经理等。b)相关设置对内部组织的设置包括：l 人员，主要是内部职责对应的员工信息。l 组织级别，主要是设置其组织级别和上级管理组织。5.2.2交易项目a) 基本资料交易项目的主要属性包括：标的企业基本信息（名称、注册号、注册地址、注册资本、企业类型、法定代表人、主营范围、公司网站、机构代码、股东结构、在册职工、资产负债评估、上年度利润表、土地价值、土地性质）；对受让方的基本要求（所在行业、企业类型、经营情况、商业信誉、管理能力、财务状况、企业资质、资产规模、出让底价、付款方式、职工安置方式、债权处理方式、债务处理方式、土地使用方式、是否允许自然人、是否允许境外或港澳台的投资者）b)行为控制交易项目的生命周期包括：l 初始。l 待审。l 挂牌。l 受让登记。l 交易。l 交接。l 结束。c)业务管理需要处理的业务有：l 信息登记。l 审核，包括项目经理审核，部门经理审核，总裁级审核。l 挂牌及公告l 受让登记l 交易l 删除，只有没有受让方的项目才能删除。5.2.3注册交易用户a) 基本资料对注册交易用户进行管理，我们要关注的注册交易用户主要属性包括会员编码、企业名称、法定代表人、注册地址、注册资本、经营范围、所属行业、主要产品、资质、商业信誉、经营情况、财务状况、管理能力、资产规模、股东结构、注册资本等信息b) 行为控制注册用户的生命周期包括：l 潜在。l 待审（已登记）。l 正式交易用户。l 注销（退出登陆）。l 删除。c) 业务管理针对生命周期，需要处理的业务有：l 信息登记。l 信息审核。l 信息修改。l 注册用户注销。l 账户删除。5.2.4合同a) 基本资料合同指出让方、受让方、交易中心之间签订的合同，用来约束交易的情况。主要包括出让方和交易中心签订的产权出让委托合同、出让方和受让方及交易中心签订的产权交易合同。合同主要包括合同编号、合同名称、合同标题、部门编码、供货商编码、甲方签订人、乙方签订人、签订地点、签订日期、合同类型、合同状态、备注等。可以管理合同的文本内容，在操作上可以通过合同文本模板来处理，避免大文本的重复录入。可以附加合同的原件文件。b)相关设置对合同的设置包括：l 合同条款设置，包括费用条款、结算方式c) 行为控制合同的生命周期包括：l 初始。l 协商内容。l 签订。l 续签。l 终止。d) 业务管理针对生命周期和业务状态，需要处理的业务有：l 合同信息初始化l 协商内容，包括合同内容修改和合同条款修改两种。l 合同签订。l 合同续签。l 合同终止。5.2.5员工a) 基本资料员工的资料包括编码、名称、性别、出生日期、身份证号、籍贯、民族、联系地址、电子信箱、电话、手机、备注等。由于我们没有人事管理，所以增加一个环节，在这里记录，并使员工管理和系统用户管理结合起来。b)行为控制员工的生命周期包括：l 加入l 状态控制l 删除c) 业务管理需要处理的业务有：l 员工信息登记。l 员工信息修改，包括个人信息的修改和岗位的修改。l 员工删除，只有已经离职的员工才允许删除，并且员工删除后不影响其历史记录。5.2.6系统用户a) 基本资料系统用户指可以操作本系统的人员，包括员工用户、注册交易用户、管理员用户等，系统用户的状态参照以上基本对象的状态。用户资料包括用户编码、名称、口令等。b)相关设置对于用户，设置：权限设置，包括操作权限、数据权限等。c) 行为控制用户的生命周期包括：l 初始，并给予角色。l 状态控制。l 删除。d) 业务管理针对生命周期和业务状态，需要处理的业务有：l 增加用户。l 用户基本信息修改。l 密码修改，支持用户自己修改密码。l 权限修改：主要区分两个主要方面：操作权限、数据权限。6 功能需求6.1 与交易流程对应的办公自动化6.1.1流程管理把整个交易过程中的每项任务化作独立的控制节点，通过对不同控制节点的编辑来实现对整个工作流程控制序列的定制。系统为流程管理人员提供简洁的流程定义环境，实际的交易项目可按照定义好的流程逻辑执行，并在交易双方和项目相关的中心人员工作界面可视化显示整个流程的执行状况。（图一 项目经理界面） 流程节点：将整个交易流程划分成以下控制节点，出让申请、出让审核、签订出让委托合同、出让委托合同审核、挂牌及公告、受让申请、受让审核、交易方式确定、交易、收讫交易价款、交易流程审核、交易结束流程模板定制：对于某段时间一直沿用的流程可以作为流程的模板，其他流程定制时可以以此为基础进行添加、修改、删除等操作实现新流程的定制。流程选择：流程定制成功后，分别对于不同的交易项目可选择不同的流程进行交易。6.1.2资料审核审批处理作为工作流程中的一个步骤，审批处理主要是对具体业务进行审查，然后批示意见。项目经理收到交易者，资料发送后将按照预制的审批人次序流转，审核详细步骤如下：ü （细化）查看待审批的资料ü 提交审批结果，审批的结果一般有三个，同意、不同意、候审。在审批时，可以签署审批意见，而系统可以记录审批时间、审批人等相关信息。ü 整合所有审批人的结果，决定项目的最终审核结果ü 如果当前审批人同意的话，资料将流转到下一审批人待批；否则资料立即发还给资料的提交人6.1.3公务文档生成通过查询数据库或XML数据文件并将结果插入所生成的文档之中，形成各种具有较好浏览和打印效果的报表清单、合同等。主要完成在线公务文档及合同等法律文档，具体包括产权出让申请书暨承诺书、产权出让委托合同、挂牌及公告内容确认、产权受让申请书暨承诺书、产权受让核准通知书、产权交易方式确认书、产权交易通知书、产权交易凭证、财产交割清单。6.1.4 权限管理针对数据存取的权限，分为录入、浏览、修改、删除四种；针对功能的权限，包括对一些关键数据表某些字段的存取进行限制。根据对角色的分类来完成不同权限的分配：ü 一个角色对应一种系统权限集；ü 一个员工可对应一个或多个角色；ü 一个角色对应一个员工。如下图所示：与本系统相关的内部员工角色有：*6.1.5信息显示个性化根据员工角色的不同，对其相应的页面进行个性化显示：ü 不同角色显示风格不同ü 在项目的不同阶段，按照职责匹配相应的负责人，在其工作界面高亮显示待进行的工作ü 对于同步节点，不同角色进入不同的工作界面（例如审核结点，项目经理、部门经理、总裁分别进入与自己角色对应的操作界面进行操作，对其他人的审核结果只有查看的权限）6.2 交易商务平台6.2.1交易方在线产权登记委托利用该模块来处理产权登记信息，鉴于申请表单信息量大的问题，为了便于交易方填写，系统采取多次填写一次提交的方式：系统记录提交资料的状态已完成、未完成。交易方可以填写部分或全部的申请资料，使用系统提供的暂存功能将已填写资料暂时保存，下次登陆时可继续填写，待所有资料全部检查无误后，提交所有资料，系统将资料状态改为已完成，方可进行下一步,如果交易方未在规定的期限内提交资料，则系统将删除暂存的资料。a) 出让申请登记出让方能够提交如下信息：ü 出让申请书（出让单位名称，出让标的名称）；ü 公司基本情况（企业名称、注册号、注册地址、注册资本、企业类型、法定代表人、主营范围、公司网站、机构代码、股东结构、在册职工信息、资产负债评估信息、上年度利润表、土地价值、土地性质等信息）；ü 对受让方的基本要求（所在行业、经营情况、管理能力、企业资质、出让底价、付款方式、职工安置方式、债权处理方式、债务处理方式、土地使用方式、是否允许自然人、是否允许境外或港澳台的投资者等信息）；对要需要提交的其他附件做出的确认a) 受让申请登记受让方能够提交如下信息：ü 受让申请书（受让单位名称，受让标的名称）；ü 公司基本情况（企业名称、注册号、注册地址、注册资本、法定代表人、主营范围、所属行业、主要产品、资质、商业信誉、经营情况、财务状况、管理能力、资产规模、股东结构、项目主管、职务、办公电话、手机、传真、E-mail等信息）；ü 对要需要提交的其他附件做出的确认6.2.2对交易活动的及时追踪交易方能够凭借自己的用户标识查看与自身相关的交易项目的情况，具体包括：ü 项目当前在整个交易流程的进展情况审核、挂牌、交易、成交公示等ü 对于出让方，能够查看与本项目相关的受让方的部分信息6.2.3对交易项目的分类查询具有查询权限的访问者能够分别根据不同的查询条件对所有公开项目进行分类查询：ü 根据项目的ID进行查询；ü 根据项目名称的关键字进行查询；ü 对挂牌起始时间处于给定时间段的项目信息查询；ü 根据项目的其他关键信息（如企业类型、主营范围等）进行组合查询6.2.4信息公示b) 挂牌公告管理对出让标的信息进行网上公告，公告内容由出让方已经确认的内容决定c) 交易成交公示交易成功后，能够将交易项目的各种信息（出让方受让方名称、营业执照注册号、交易标的、项目编号、交易合同签订时间、合同编号、主要成交条件、成交价格等）在网站前台公示