专题三国际服务贸易壁垒与自由化ppt课件.ppt

国际服务贸易,国际经济与贸易吴飞霞,专题三 国际服务贸易壁垒与自由化,第一节 概 述,第二节 服务贸易壁垒的分类,第三节 服务贸易壁垒的测量,教学内容,一、概念界定服务贸易壁垒,（一）贸易壁垒（trade barrier）广义自然壁垒 指语言文化差异、技术等因素对国际间商品或劳务交换的限制。人为壁垒 指人为地对国际间商品或劳务交换所设置的各种限制措施。一般分关税壁垒和非关税壁垒两类。,第一节 概 述,国际服务贸易壁垒 指一国政府对外国服务生产者或提供者的服务提供或销售所设置的有障碍作用的政策措施。凡直接或间接地使外国服务生产者或提供者增加生产或销售成本的政策措施，都有可能被外国服务厂商认为属于贸易壁垒,二、服务贸易壁垒特点,（1）管制形式不同以国内立法或政策为主的非关税形式施行（2）发挥作用与涵盖的范围不同较多对“人”的资格与活动进行限制（3）形式复杂多样（4）灵活性、隐蔽性高，保护力强（5）保护的目的更复杂除了保护商业贸易的利益外，还强调保护国家的安全与主权利益,三、服务贸易自由化,贸易自由化指一国对妨碍和阻止国际贸易开展的所有障碍进行限制或取消的过程或结果。服务贸易自由化贸易自由化在服务领域的具体表现。 贸易自由化表现降低或取消关税，取消其他贸易壁垒，消除贸易歧视，扩大市场准入度。,四、服务贸易自由化的特点,涉及范围广；开放难度大；不确定因素多；达成统一规则难度大，所花费时间长。,建立一个有效的服务贸易自由化体系除了要消除贸易壁垒外，还需建立一个合适的国内法制框架。,五、服务贸易自由化进程,服务生产的膨胀和服务业的发展客观上要求打破国家壁垒，实现自由化发展。20世纪50年代，欧洲经济合作组织在成员国内部推行并完善了无形贸易自由化法案。20世纪70年代，美国开始积极推行服务贸易的自由化。1986年，服务贸易被正式列为新一轮谈判的议题。1994年，服务贸易总协定（GATS）达成，1995年投入运作。,六、服务贸易政策的选择,（一）现状 各国都对其强势服务部门实行自由化政策，对弱势服务部门则实行保护 很难找到一个“服务贸易自由化”的“交集”，使之同时满足发达国家和发展中国家 旷日持久的谈判至今没有人能够从理论上证明服务贸易自由化绝对是“双赢”的，这成了发展中国家强调保护国内市场的依据之一。,（二）政策取向,1、积极开放的政策：服务贸易出口大国采用，具有扩张性质。2、保守开放的政策：具有初步国际竞争力的国家采用。一方面给国内服务行业提供基本保障，另一方面立足国内，走向世界。3、限制开放的政策：新兴国家采用。出于国家经济利益考虑，把开放作为一种谈判的筹码。,发达国家的服务贸易自由化政策“因国而异”:对发展中国家以服务换商品发展中国家以开放本国服务市场为交换条件,要求发达国家开放其商品市场。对同等的发达国家与地区“服务贸易补偿论”互相开放本国服务市场,注意：1、包括服务进口壁垒和服务出口壁垒。2、分为关税壁垒和非关税壁垒两种。3、非关税壁垒又分为直接和间接两大类。发达国家的服务贸易壁垒多为间接性的，而发展中国家的服务贸易壁垒多为直接性的。4、投资壁垒通常在一定程度上也是服务贸易壁垒。,第二节 服务贸易壁垒的分类,分类标准 （一）根据不同的服务贸易方式（提供方式）分类（二）按乌拉圭回合谈判采纳的方案分类（三）按世界银行的分类,一、按提供方式分,服务贸易提供方式跨境交付、境外消费、商业存在、自然人移动存在产品移动、人员移动、资本移动和商业存在四种形式壁垒。,产品移动壁垒数量限制当地成分或本地要求政府补贴政府采购歧视性技术标准和税收制度知识产权保护体系,产品移动壁垒数量限制如：不允许外国航空公司利用本国航空公司的预订系统，或给予一定的服务进口配额;当地成分或本地要求如：服务厂商被要求在当地购买设备，使用当地的销售网或只能租赁而不能全部购买等;德国、加拿大和瑞士等国禁止在东道国以外处理的数据在国内使用;,政府补贴如：英国政府改变在英学习的外国留学生的补贴;政府采购如：规定公共领域的服务只能向本国厂商购买，或政府以亏本出售方式对市场进行垄断;歧视性技术标准和税收制度如：对外国服务厂商使用设备的型号、大小和各类专业证书等的限制；外国服务厂商可能比国内厂商要缴纳更多的交易附加税、经营所得税和使用设备(如机场)的附加税; ,人员（自然人、消费者）移动壁垒种种移民限制出入境繁琐手续雇佣条件与待遇歧视出入境携带的外汇与用汇限制出境征税,资本移动壁垒外汇管制浮动汇率投资收益汇出的限制,商业存在壁垒（书p63）1.市场准入原则2.所有权和控制限制3.经营限制,在不同的服务贸易部门，各类壁垒的影响程度也不同。,二、GATS分类（一）市场准入壁垒限制服务提供 “主体”（1）资格的限制又称开业权限制。服务进口国对外国的个人和/或组织在本国经营某种服务业的权利加以限制。例如，禁止外国银行、旅行社在本国设立分支机构，或者虽然允许设立，但要求其必须与其总公司中断业务上的直接联系;对在外国注册或取得的律师、医生等开业资格证书或教育证书采取歧视措施;,(2)股权的限制。尽管允许外国服务提供者在本国开业，但是东道国要求控股或参股。(3)经营的限制。指对外国服务提供者在本国的活动权限加以规定，限制其经营范围、内容、方式等，甚至干涉其具体的经营决策比如，对外资银行限制其只能在指定的地域开业经营，不得经营本币，提高存款准备金等;外国旅行社只能与本国旅行社合资经营,(4)信息的限制。如，一国公共电讯传输网及其服务 (如数据交换、视频通讯等)的开放程度，在某种意义上将会直接关系到外国金融、保险、商业贸易等基于电讯传递技术而开展国际信息交流的服务业进入该国的可能性。 (5)技术标准限制。是指在一些服务业因为技术标准不一，或设立不同技术标准，从而限制外国服务提供者的进入或加大其进入成本。如电信、工程建筑方面的壁垒。,（二）国民待遇壁垒指有利于本国企业但歧视外国企业的措施为国内生产者提供成本优势，或增加外国生产者进入本国市场的成本。(1)税收歧视对外国经济组织或个人提供的服务或购买的服务征收过高或额外国内的税费。例如，外国电讯服务者获准进入和使用本国公共电讯网提供服务时，征收较高的税费加以限制等。,(2)政府补贴即本国政府通过直接拨款或税收优惠等手段形式，对本国的某些服务业进行补贴。如，对运输、通讯、供水、供电、技术推广、医疗卫生、教育、广播等基础和公共事业部门进行补贴。,(3)国家垄断与政府购买许多国家对一些服务业，如民航、邮政、电讯、铁路、广播等都存在着不同程度的国家垄断，同时政府作为服务产品的最大的购买者，常常会偏向购买本国服务产品，从而形成对外国产品的“歧视”。比如，世界各国都有为本国航空公司或海运公司保留货源及航线的做法;中国的法律规定，三资企业的保险业务一律由中国人民保险公司办理。,(4)外汇管制这主要是指一些发展中国家对内控制外汇的流通与兑换，对外进行外汇出入境管制，这样既限制了本国居民及各类团体组织对外国服务产品的消费与支付能力，也同时限制了外国服务者在本国的业务量与获利能力。例如，对内的外汇管制措施，限制了旅游这类需要消费者移动的服务贸易;对外的管制措施，则限制了商业存在这类方式进行的服务贸易的利润汇出。,如何测量服务贸易壁垒？是否可以采用货物贸易中的非关税措施的测量技术？,第三节 服务贸易壁垒的测量,服务贸易壁垒的测量两个方面对服务贸易壁垒规模的测量规模指标频率指标、数量指标、价格指标对服务贸易壁垒影响的测量影响指标,（一）服务贸易壁垒规模的测量1、频率（频度）指标（1）Hoekman(1995)频度指标 根据GATS谈判达成的成员国承诺时间表，将承诺分为三种，并分别赋予权重，综合计算来构造服务壁垒的频度指标。设计目的对GATS各成员国作出的承诺进行量化分析。,Hoekman对服务贸易壁垒量化方法GATS中155个服务部门，在四种提供方式下，产生620项承诺各项目赋值（开放/约束因子）无限制 1不作承诺 0有保留的承诺 0.5计算国家或部门覆盖率指标三种方法,计算国家或部门覆盖率指标的三种方法用一国在GATS时间表中所作承诺数除以最大可能值620 把用开放/约束因子加权的所列部门/模式数除最大可能值（也称“平均覆盖率”）用“没有限制”承诺除以成员国全部承诺或最大部门数155指标值越高（越接近1），意味着部门的贸易自由化倾向越强，也意味着越高的实际服务贸易开放度。,用途可显示壁垒规模相对大小，并进行部门比较衡量服务贸易限制规模1Hoekman指数估计“关税等值”，进行部门（地区）比较以保护主义最严重国家的关税等值估计值为基准乘以限制指数可被用以估计数量/价格指数可作为服务自由化分析的投入数据,评价优点计算简便,易于理解和操作缺陷所得结果相对粗糙以一个很不完整的现有壁垒目录GATS承诺时间表为基础；对所有限制赋予同样分值，没有考虑不同壁垒的实际经济影响。,（2）贸易限制指数（Trade restricted indexes） 澳大利亚生产力委员会（ANU）对Hoekman(1995)频度指标进行改进，形成六个部门的频率指标。测量对外国和本国服务供应商的服务贸易限制的数量和程度。服务贸易壁垒的一个关键特征：保护现有的服务供应商，使之免遭任何竞争无论是来自本国的或外国新入市者的竞争。六个部门电信业、银行业、海运业、教育业、批发和零售业及专业性服务业（会计，建筑，工程，法律）,贸易限制指数对Hoekman(1995)指标的改进：1）扩大了资料来源2）根据限制对经济影响的主观判断构造了更具体加权/评分系统3）区分了只用于外国服务提供者的限制（外国指数，歧视性限制）和用于国内所有服务提供者的限制（国内指数，非歧视性限制）,澳大利亚生产力委员会对服务贸易壁垒量化方法对贸易限制进行分类对开业权的限制和对业务的限制非歧视性与歧视性限制将管制性限制的定性信息转换为定量指数对各类限制根据其对部门经济影响作用大小赋予权重,根据各限制在各个行业的严厉性赋予具体分值（01），限制越严厉分值越大。,根据上述分值和权数计算部门贸易限制性指数可得到两组服务贸易限制指数 国外指数和国内指数前者用于衡量国外服务提供者进入各国或开展业务的限制后者反映对国内所有服务提供者的限制两者的差额可以衡量一国对国外服务提供者的歧视程度,评价Hoekman指数与澳大利亚小组的贸易限制指数比较在信息含量与数据及资料来源要求上后者信息含量更丰富，数据来源要求更高。在精确度和可信度上面后者有对具体的贸易限制进行细分，能够精确的衡量壁垒的实际大小，但有用到一些比较主观的权重判断，可信度较前者要差。,在适用范围方面前者适用范围会大于后者，因为它对不同部门用的是相同的信息来源和权重体系。但是后者对具体行业的解释能力会比较强。综上所述，贸易限制指数更适用于对特定行业的研究；而但研究涉及到多个国家、多个行业，且缺少具体可比性的详细数据时，则可借助Hoekman指数。,（3）服务业FDI壁垒的测量 Hardin 和 Holmes(1997)对服务业FDI壁垒进行了专门研究。他们是惟一利用实际限制信息专门构造限制指数的。方法与澳大利亚法相同:对主要取自于APEC成员单边行动计划和APEC成员经济体投资制度指南的限制信息分为5类,并根据对这些限制经济成本的主观判断指定分值,从完全禁止FDI的1到完全开放的0不等,而后为每个GATS次部门加总分值,并进一步为11个大部门加总分值(用次部门指数简单加权得到)。,2、数量指标比较没有壁垒情况下的贸易额与存在壁垒时的实际贸易额的差异来衡量服务贸易壁垒。难点：没有壁垒情况下的贸易额的测算。通过计量模型进行估算通常根据某些标准贸易模型（如H-O的比较优势模型，Helpman-Krugman的产品差别化模型，以及重力模型），构造一种接近自由贸易的理想情形，用计量经济模型回归估计残差（实际贸易水平与模型预测水平差额）或各种虚拟变量以间接度量壁垒规模。,3、价格指标（财务指标）通过国内价格（存在限制情况的价格）与国外价格（没有进入壁垒的市场价格）的差异来估计壁垒规模。（两者差额可类似于关税壁垒）难点：各国服务产品和市场结构的异质性；服务价格数据可获得性。方法：采用营业毛利率法和计量经济模型进行间接测算,营业毛利率计算公式营业毛利率=(总销售收入-总平均成本)/总平均成本 数据来源：股票交易所企业财务报告用途：比较不同行业的相对获利性一般而言，若剔除其他因素，毛利率越大，间接说明壁垒越高。衡量行业壁垒规模将样本国利润率与“自由贸易”基准国平均利润率做比较，或以制造业为基准进行比较（大部分服务业毛利率税水平高于制造业水平）,4、三类测量方法的比较在信息含量与数据及资料来源要求上价格/数量测量法的信息含量比频度测量法更丰富，不仅可反映显性壁垒，而且能反映隐性壁垒。但其对数据与资源的要求也高，且不同服务部门之间的可比性较差，限制了其使用范围。计量模型较难界定，易存在偏差。,在精确度和可信度上频度测量法优于价格/数量测量法。从提供贸易谈判的角度看频度工具测量法能够为衡量谈判目标国的服务贸易壁垒水平和自由化进度提供充足的信息，更适合作为贸易谈判的参考。一般而言，频率指标更适用于考察开放的起步阶段，而价格/数量指标则更能够反映开放的结果。,（二）服务贸易壁垒影响的测量测量服务贸易壁垒的存在与取消如何影响各部门之间和各国家之间的竞争条件、生产率、资源配置和经济福利。即服务贸易自由化效应两种方法构建经济模型一般均衡法（整个经济）局部均衡法（单个部门）,1、一般均衡分析分析模型可计算一般均衡（CGE）模型：全球贸易分析项目(GTAP)模型世界生产与贸易的密歇根模型（1）没有区分不同的服务贸易方式的研究直接采用研究货物贸易自由化的模型。（2）引入外国直接投资（FDI）的研究不仅考察跨境交付的服务贸易，而且考察了商业存在服务贸易。各类研究发现，服务贸易自由化会带来生产率的变化,投资回报率的提高与福利的增加。,（3）各学者研究成果小结第一，如果假设市场竞争是不完全的，考虑了规模经济的效应，服务贸易自由化得到的收益会比较大；第二，引入服务部门的外国直接投资的研究也考察了资本重新配置的效应；第三，通过服务贸易传递的技术外溢效应是服务贸易自由化收益的重要来源；第四，在收益分配问题上，初始服务贸易壁垒较高的国家从服务贸易自由化过程中得到的收益也较大；第五，对发展中国家服务贸易壁垒的估计一般比较高，因此发展中国家是服务贸易自由化中主要的赢家。,（4）一般均衡分析方法评价优点：可以整体评价全球范围内服务贸易壁垒的方法，也可将服务部门与其他经济部门联系在一起。可用于分析贸易壁垒和相关政策对多个国家、多个部门的经济影响。可为进一步的贸易谈判提供借鉴。局限：该分析方法依赖于服务贸易和服务贸易壁垒的数据以及模型的构建。不能考察全部的服务贸易模式。（如，自然人移动）,2、局部均衡分析用于测量特定部门服务贸易壁垒的经济效应（生产者、消费者、总福利）该方法还关注一个行业的政策与市场结构，可以有效运用于对某种特定服务贸易壁垒的评估,（三）服务贸易壁垒测量小结规模指标仅能告诉我们服务贸易壁垒的大小，而影响指标能为我们提供更丰富的信息。资源如何重新配置消费者福利、厂商福利如何变化影响指标有助于了解自由化的好处，使服务贸易自由化得到各国政治上的支持。但在实际贸易谈判中，规模指标更具有指导实际操作的意义。对壁垒影响的测量需要大量数据和资源的支持，其分析结果对模型假设和结构高度依赖，影响了测量分析结果的精确度和可信度。,