河南省水利厅发文稿纸.docx

豫水质监（2010） 7号-河南省水利厅关于印发河南省水利工程 建设质量评价及预警办法（试行）的通知河南省水利厅文件豫水质监20107号河南省水利厅关于印发河南省水利工程建设质量评价及预警办法（试行） 的通知各省辖市水利（水务）局、扩权县水局：为进一步加强河南省水利工程建设质量的监督管理工作，全 面监控在建工程质量，有效促进参建单位提高质量管理水平，推 进工程质量不断提高，根据建设工程质量管理条例（国务院 令第279号）、水利工程质量管理规定（水利部令第7号）等 有关法规规定，省水利厅编制了河南省水利工程建设质量评价 及预警办法（试行）（见附件），现予印发，自2010年4月1日 起施行。附件河南省水利工程建设质量评价及预警办法（试行）河南省水利厅二。一O年三月一、目的水利工程是国民经济和社会事业发展的重要基础设施。工程质量合格是工程发挥效 益的前提，是人民生产生活的重要保障。为进一步提高工程建设质量，通过建立我省水 利工程建设质量预警机制，监控全省水利工程建设质量水平，排查质量隐患，有针对性 的开展质量监督工作，促进工程质量整体上升。二、通用范Bl本预警机制办法适用于河南省按照规定权限负责管理的新建、扩建、改建、加固、 水电、供水及技术改造等各类大、中型水利工程（包括配套与附属工程），其他小型工 程可参照执行。三、主要内容河南省水利工程建设质量预警是通过对各参建单位质量管理体系及实体质量做出评 价，按照质量问题或存在质量隐患的轻重程度，由轻到重依次划分为：川级预警（黄色预 警）、Il级预警（橙色预警）、I级预警（红色预警）三个等级，由监督机构根据工程质量预警 等级，分别采取有针对性的措施，督促参建单位及时整改存在的问题，防止质量事故发 生的质量防控机制。质量预警采取定量评估与定性评估相结合，全面评价工程质量管理情况。评价工作 由监督机构组织实施，监督机构可以独立或邀请有关专家组成专家组，对工程及参建单 位进行检查，并填写河南省水利工程建设质量评价表，对工程的质量管理情况做出 客观的评价。质量预警由省水利工程质量监测监督站统一领导，按照监督权限分级实施，省重点 工程项目，每年至少进行一次全面的质量管理情况评价，其他项目可根据监督人员巡查、 抽查的情况，适时组织质量管理水平评价，省水利工程质量监测监督站可对下级质量监 督机构的质量评价预警工作进行检查和指导。质量监督机构根据评价结果及时发布预警 is四、预警等级划分（-）I级预警（红色预警）凡出现下列情况之一的，该水利工程项目质量预警等级确定为I级预警（红色预警）等 级。1、项目法人未对监理单位质量控制体系、设计单位质量服务体系进行检查，监理 单位未对施工单位质量保证体系、金属结构及机电设备安装单位质量保证体系进行检 查。2、参建单位的质量体系未建立或存在较大漏洞，如质检部门未成立，责任质检负 责人未明确，参建人员中主要质量管理人员无证上岗，质量管理（控制、保证）制度、 岗位责任制未建立；参建单位投标承诺的三分之二及以上主要人员发生变更，且变更人 员未履行正常变更手续或变更人员资格不满足要求。3、项目法人（建设单位）分管质量的主要领导、技术负责人、质检负责人，监理 机构总监、监理工程师，施工单位项目经理、技术负责人、质检负责人，在正常施工期 间驻工地天数少于施工天数的50%o4、工程发生质量事故或发生质量事故后未及时上报水行政主管部门及质量监督机 构。5、实体质量存在较多问题。经省（市）巡检组检测，有30%及以上检测部位合格 率低于70% （不满足设计要求）；监督检查发现工程关键部位施工存在严重违规现象， 工程质量多处达不到合格质量标准。6、使用检测不合格的原材料、中间产品、金属结构及机电产品等。7、工程资料存在严重问题，评定资料、备查资料不齐全或造假，工程资料不能反 映实体质量情况。8、项目法人在接到监督机构通知后3个月内，对发现的质量问题未组织整改。9、主要参建人员考勤存在造假现象。10、全面评价得分率低于50%。（二）Il级预警（橙色预警）凡出现下列情况之一的，该水利工程项目质量预警等级确定为Il级预警（橙色预警） 等级。1、项目法人对监理单位质量控制体系、设计单位质量服务体系检查结论与实际情 况不符，监理单位对施工单位质量保证体系、金属结构及机电设备安装单位质量保证体 系检查不认真，检查记录与实际情况有出入；体系核查时未按要求及时提供参建单位和 人员有关证书原件。2、参建单位质量体系运转不正常，如主要质量管理人员业务素质较低，或责任心 不强，未按要求履行质量职责，存在不作为或走过场现象，对于工程实施中存在的有关 问题，不能及时发现和纠正；规章制度、质量文件中存在较多问题。3、项目法人（建设单位）分管质量的主要领导、技术负责人、质检负责人，监理 机构总监、监理工程师，施工单位项目经理、技术负责人、质检负责人，非特殊原因， 在正常施工期间驻工地天数少于施工天数的70%o4、实体质量存在一定问题。如经省（市）巡检组检测，存在合格率低于70% （不 满足设计要求）的检测部位，但达不到I级预警（红色预警）标准；监督检查发现工程施工 存在较多违规现象，外观质量较差，存在达不到外观质量标准的部位或构件。质量缺陷 没有及时进行备案；对工程存在的质量缺陷未经监理同意擅自处理。5、使用的原材料、中间产品、金属结构及机电产品未经检验，或检验批次未达到 规范要求；进场原材料、中间产品等未按照规范要求存放。6、施工单位不服从监理指令，施工现场管理混乱。7、项目法人在接到监督机构通知后2个月内，对发现的质量问题未彻底整改或整 改不积极、不到位。8、未严格执行验收、评定规程的要求，工程质量评定滞后，质量资料存在较多错 误。9、全面评价得分率介于50%69.9%之间。（三）川级预警（黄色预警）凡出现下列情况之一的，该水利工程项目质量预警等级评价为川级预警（黄色预警） 等级。1、工程项目划分、外观质量评定标准未按要求及时报送质量监督机构确认，或未 经确认擅自实施。2、使用未按水利部有关规定进行编制和报批的质量评定标准及评定表。3、重要隐蔽和关键部位单元工程、分部工程、单位工程质量评定资料未按月及时 报送质量监督机构核备（核定）；质量管理月报未按时报送质量监督机构。4、不配合质量监督机构进行的监督检查。5、分部工程、单位工程、阶段验收、竣工验收时，未通知质量监督机构列席（参 加）。6、全面评价得分率为70%85%。达不到上述三级预警条件的工程，不发布预警信息。五、预警信息发布工程项目的质量评价及预警情况，由监督机构及时通知项目法人。全省水利质量预 警信息，省水利工程质量监测监督站每季度在河南水利网（ ）和河南 水利水电工程建设质量监督网（WWW）上统一公布一次，下级质量监督机构应在 3月、6月、9月、12月底前将监督工程的预警信息汇总后抄送省水利工程质量监测监 督站。六、预警结果的处理根据不同的预警级别，监督机构应采取有针对性的措施，增强监督实效，督促存在 问题及时整改到位。I级预警（红色预警）等级的工程，应责令停工整顿，监督机构应向水行政主管部门提 出对项目法人及相关责任人进行处理的书面建议，监督人员在I级预警（红色预警）未解除 前应常驻工地进行监督。Il级预警（橙色预警）等级的工程，监督机构应重点监控，加大巡查力度，可建议工程 停工整顿。Ill级预警（黄色预警）等级的工程，监督机构应采取巡回监督抽查的方式开展工作。I级预警（红色预警）、Il级预警（橙色预警）、川级预警（黄色预警）等级的工程，项目法 人（建设单位）应组织参建单位及时进行整改，并将整改情况及时报质量监督机构。质 量监督机构应根据整改情况适时进行复查，并根据复查情况重新确定预警等级或不发布预警信息。针对预警中发现的问题，工程质量监督机构应依据建设工程质量管理条例中罚 则的规定，给予或提请对有关责任单位和个人进行处罚。在工程竣工验收时，工程质量 监督机构应将该工程历次质量评价及预警情况写入工程质量监督报告，提交竣工验 收委员会。七、质管理评价标准河南省水利工程建设质量评价主要采取量化评估的方式进行，质量评价组根据检查 情况填写河南省水利工程建设质量评价表（详见附表）。八、本办法由河南省水利水电工程建设质量监测监督站负责解释，自2010年4月 1日起施行。附表河南省水利工程建设质量评价表工程名称:序号评价项目标准分评价得分备注1项目法人（建设单位）1.1组织机构及人员配备情况1.1. 1项目法人成立情况21.1.2法人代表是否专职21. 1.3技术负责人是否满足规定要求21. 1.4建管人员是否结构合理21. 1.5建管人员业务素质情况21.1.6组织机构情况21.2质量管理制度建立情况1.2.1工程质量领导责任制21.2.2工程质量管理贲任制21.2.3工程质量管理制度21.2.4工程奖罚制度21.2.5工程质量检查制度31.2.6工程质量事故处理及应急预案41.3质量管理体系运行及质量行为情况1.3. 1监督注册及补充注册情况101.3.2工程项目划分制订报送情况31.3.3单位工程外观质量标准制订报送31.3.4对参建单位质量体系建立及运行情况101.3.5质量负责人到位及正常施工期间出勤情况41.3.6质量管理月报报送情况31.3.7考勤制度执行情况31.3.8重要陷蔽（关键部位）单元工质量等级评定121.3.9对工程质量评定等级认定情况101.3. 10工程质量评定及验收程序121.3. 11验收核备（核定）资料报送情况151.3.12质量问题整改落实情况151.3.13质量管理日志记录31.3. 14质量事故发生情况401.4工程实体质量1.4. 1省市巡回检测，外观质量类检测合格率大于等于70% （符合设计值）501.4.2省市巡回检测，实体质量类检测合格率大于等于70% （符合设计值）701.5其他5序号评价项目标准分评估得分备注2监理单位2.1组织机构及人员配备情况2. 1. 1监理单位资质22. 1.2监理机构建立情况22.1.3监理人员数量及素质是否符合合同承诺及工程建设42.1.4专业配套是否满足工程建设需要52. 1.5总监持证上岗（总监证、安全培训证）情况42.1.6监理工程师持证上岗情况22.1.7监理员持证上岗情况22. 1.8监理人员变更情况IO2.2监理检测2. 2. 1检测设备满足合同要求52. 2.2检测设备鉴定情况52.2.3平行检测、跟踪检测的委托检测单位资质情况102.3质量控制制度建立情况2. 3. 1监理规划编制情况22. 3.2监理实施细则编制情况22. 3.3岗位责任制建立情况32. 3.4工程质量控制制度建立情况52.4质量控制行为2.4.1总监在正常施工期间出勤情况52. 4.2监理工程师（金结及机电监理工程师），在正常施 工期间出勤（驻厂）情况32. 4.3监理员在正常施工期间出勤情况22. 4.4监理人员现场监控情况102.4.5施工质量核验与评定资料复核情况52.4.6核验施工单位原材料、中间产品进场情况52. 4.7平行检测、跟踪检测开展情况32. 4.9质量缺陷备案情况22.4. 10督促施工单位对质量问题整改情况102.4.11监理报表使用情况42.4. 12监理日志（日记）、旁站记录等记录情况32.4. 13使用质量监督管理软件输入资料及时、详实52.5其他5序号评价项目标准分评估得分备注3施工单位3.1组织机构及人员配备情况3.1.1资质证书及营业范围是否符合规定23.1.2项目经理部组织机构情况23. 1.3主要技术质量管理人员数量及素质是否符合合同承 诺和工程建设需要43.1.4有专门的质检机构23.1.5项目经理持证上岗（建造师证、安全考核证）43. 1.6质检人员数量与职称是否满足工作需要，持证上岗 情况63.1.7特种作业人员持证上岗情况43.1.8项目经理、技术负责人、质检负责人等变更手续是 否符合规定103. 1.9检测试验人员持证上岗33.2机械设备进场及工地实验室建立情况3. 2. 1机械设备进场及报验情况33. 2.2检测试验设备是否按合同要求到位和计量检定情况103.3质火保证制度3. 3.1建立岗位责任制情况23. 3.2工程质量保证制度建立情况23. 3.3“三检制”建立情况23. 3.4技术交底制建立情况23. 3.5执行的规程、规范、质量标准是否现行有效23.4质行为3.4.1施工现场管理有序203.4.2项目经理、技术负责人、质检负贲人在工程正常施 工期间出勤情况303.4.3按照规程、规范及批准的设计文件施工情况103. 4.4“三检制”执行情况43. 4.5原材料、中间产品报验、检测情况103.4.6执行工程质量消缺制度情况43. 4.7各种报验、申请手续是否及时、规范83. 4.8施工措施计划、施工试验方案等是否及时报监理批 准83.4.9工程质量报验情况103.4. 10质量评定资料真实、齐全、规范303.4. 11对技术工人的技术交底和质量意识教育到位103.4. 12施工日志记录情况43. 4. 13对质量问题整改情况203.4.14质量监督管理软件输入资料及时、详实103.5其他5序号评价项目标准分评估得分备注4金属结构、机电设备制造商4.1资质及人员配备情况4.1.1设备制作与安装资质等级24.1.2设备制造许可证、启闭机使用许可证24.1.3项目负责人、质量负责人、技术负责人是否满足合同24.1.4质检人员24. 1.5特殊工种操作人员持证上岗情况24.2设备仪器4. 2. 1主要生产设备情况24. 2.2主要检测实验仪器到位及检定情况24.3规章制度4. 3. 1质量体系认证情况24. 3.2岗位责任制建立情况24. 3.3质量保证制度建立情况24. 3.4外购、外协件质量保证体系44.4其他55检漓单位5.1组织机构及人员配备情况5.1. 1检测资质25. 1.2工地实验室25.1.3人员情况25.1.4实验室负责人45. 1.5技术负责人25. 1.6质量负责人25.2现场设备仪器、试验室设施及环境情况5. 2. 1设备仪器35. 2.2设备仪器检定情况35. 2.3检测参数35. 2.4设施场地25. 2.5环境条件25.2.6内业和安全管理25.3质量保证制度5. 3. 1维护制度25. 3.2仪器设备状态标识25. 3.3仪器设备档案25. 3.4仪器设备的检定校验计划25. 3.5质量内控制度建立25.4其他5序号评价项目标准分评估得分备注6设计单位6.1组织机构及人员情况26. 1. 1设计资质26. 1.2现设代机构（设代）26. 1.3项目负责人是否满足合同26. 1.4人员数量及专业26.2服务制度6. 2. 1设计文件、图纸签发制度26. 2.2单项设计技术交底制度26. 2.3现场设计通知、设计变更的审核及签发制度26.3服务管理体系运行情况6. 3. 1设代常驻工地情况86. 3.2对参建单位进行技术交底情况46. 3.3图纸签发审核是否符合要求46. 3.4设代日志记录情况46.4其他5评价得分应得 分，实得分。综合评价I级（红色）预 警等级（得分率 低于50%）级（橙色）预 警等级（得分 率50% 69.9%）m级（黄色）预 警等级（得分率70 85%）（得分率：评估结果平均值与标准分的百分比）评价组成员签字组长：成员：年 月日填表说明本表系河南省水利工程建设质量预警等级评价的量化表。具体填表说明如下：1、该表由质量评价组填写。2、评分方法：(1 )评价项目等级得分，按照好、中、差三个等级打分。评为“好的，得分为满分； 评为“中”的,酌情打分；评为“差”的,得分为O分。评价项目评价标准评价得分好满足规范、法规、合同等要求，执行到位标准分满分一般基本满足规范、法规等要求，执行基本到位酌情打分差不满足规范、法规、合同等要求，如制度没有建立，执行差等得分零分(2 )未涉及的质量评价项目，填表时用“/”将不执行的分数划掉，标准分不计入统 计汇总分。(3 )评价结果的“标准分”中填写标准总分，综合评价数据(即得分率)填入对应的 “预警等级”格中。3、评价标准本评价标准只列举了部分评价项目的标准，作为示例。(1 )项目法人评价项目1.1.3 :技术负责人是否满足规定要求，即大中型建设项目的技术负责人 应具有高级专业技术职称，有丰富的技术管理经验和扎实的专业理论知识，负责过中型 以上水利工程的建设管理，能独立处理工程建设中的重大技术问题。小型建设项目可参 照执行。评价项目1.1.4 :建管人员是否结构合理，应包括满足工程需要的技术、经济、财 务、合同管理等方面的管理人员。评价项目1.1.5 :建管人员业务素质是否满足要求，大型工程项目法人具有高级专 业技术职称的人员不少于总人数的10%具有中级专业技术职称的人员一般不少于总人 数的50%。其他工程参照执行。主要管理人员要参加过相关培训，技术、质量管理人员 必须具备工程专业技术职称，质量检查(检测)人员必须具有质量检查(检测)员证。评价项目1.2.3 :质量管理制度是否完善，应包括岗位责任制、施工图审查制、工 程质量管理例会制、工程质量管理月报制、工程质量事故报告制等。评价项目1.3.1 :监督注册应在开工前及时办理，分期或分年度建设的工程，项目 法人应根据工程建设情况，按要求及时补充报送水利工程质量监督注册登记表等相 关资料。评价项目1.3.2 :项目法人应在监督注册后20个工作日内报送工程项目划分。评价项目1.3.3 :项目法人应在项目划分确认后15个工作日内报送单位工程外观质 量评定标准。评价项目1310 :应符合水利水电工程施工质量检验与评定规程* SL176-2007 ）、 水利水电建设工程验收规程（SL 2232008 ）和河南省水利工程质量监督规程 （试行）（豫水质监200914号）等有关规定。评价项目1311 :项目法人应在每月月底前，将当月评定的重要隐蔽（关键部位） 单元工程质量资料及时报送质量监督机构核备；项目法人应在分部工程验收通过之日后 10个工作日内，将验收质量结论和相关资料报质量监督机构核备；项目法人应在单位 工程验收通过之日起10个工作日内，将验收质量结论和相关资料报质量监督机构核定。评价项目1.4.1 :省市巡回检测，外观质量类检测项目合格率均大于等于70% （符 合设计值），得分50 ;70%99.9%以上工程部位合格率大于等于70%（符合设计值）， 得分35 ; 69.9%以下工程部位合格率大于等于70% （符合设计值），得分0。评价项目142 :省市巡回检测，实体质量类检测项目合格率均大于等于70% （符 合设计值），得分70 ;70% 99.9%以上工程部位合格率大于等于70%（符合设计值）， 得分49 ; 69.9%以下工程部位合格率大于等于70% （符合设计值），得分Oo（2）监理单位评价项目2.1.3 :“监理人员素质是否符合投标承诺和工程建设需要”的标准为变更后 人员的技术职称、业务素质不低于原投标人员，专业一致或相近。评价项目2.1.4:专业配套满足工程建设需要（水工建筑、地质、金属机构、机电 设备、水土保持、合同管理），如果满足即得5分；如果需要5个以上专业的，少1个 专业扣1分，最低得分为0分；其他情况酌情评分。评价项目2.4.1、2.4.2、2.4.3 :关于监理人员出勤的评价项目，正常施工期间出勤 天数不少于22天即可得满分。评价项目2.4.4现场监控是否有力，具体表现为施工现场整齐规范；无违规施 工行为；能够及时发现问题；采取得力措施督促施工单位及时整改到位；相关资 料记录详实等。（3）施工单位评价项目3.1.3 : “主要技术质量管理人员数量及素质是否符合合同承诺和工程建设 需要”的标准为变更后人员的资格等级、技术职称、业务素质不低于原投标人员，专业 一致或相近。评价项目3.4.2 :关于施工人员出勤的评价项目，按项目经理、技术负责人、质检 负责人每人10分计算。评价项目3.4.4 :三检资料真实、齐全，及时发现质量问题并处理到位，符合1 小项标准的得2分，累计相加，满分4分。评价项目3.4.5:原材料、中间产品报验、检测情况的标准为，原材料、中间产 品及时报验，检测批次符合规范要求，检验项目满足工程建设需要，不合格原材 料坚决清出场并做记录，检验资料齐全，符合1小项标准的得2分，累计相加，满分 10分。评价项目3,4.6 :执行工程质量消缺制度情况的标准为，及时发现质量缺陷，及 时报告监理，缺陷自检勘察资料真实齐全，坚决执行缺陷处理意见，整改到位并记录 详实，符合1小项标准的得2分，累计相加，满分4分。评价项目3.4,11 :对技术工人的技术交底和质量意识教育到位的具体表现为，技 术交底和质量意识教育资料规范、齐全，按照规定每一个H序、单元工程、施工项目 都要进行交底，工人掌握交底要领，现场无违规作业行为，执行班前技术交底制 度，符合1个小项标准的得2分，累计相加，满分10分。(4)设计单位评价项目6.1.3 :项目负责人是否满足合同的标准为，专业相符，技术职称在中级 以上。评价项目6.1.4 : “人员数量及专业”的标准为，人员数量能够满足工程建设需要； 具有一定的专业技术职称，符合1个小项标准的得1分，累计相加，满分2分。(5 )其他评价项目“其他”，是在表内规定评价项目之外，质量评价组认为该工程参建单位还 有值得推广和肯定的措施，请在“其他”后面列出，并得到标准分满分。