某建设股份有限公司设备管理办法.doc

设备管理办法第一节 总则第一条 为加强企业设备管理，结合本公司具体情况，特制定本办法。第二条 本办法所称设备，是指企业生产经营所需，使用年限在一年以上、单位价值在2000元以上的主要设备、物品。第三条 本公司建立以分管设备的副总经理、公司设备管理部门、各事业部分管设备的副经理、事业部设备管理部门、使用部门及操作员为主体的设备管理体系。第四条 公司分管设备的副总经理对公司的设备管理负全责。各事业部分管设备的副经理对所属部门设备负全责。第五条 公司设备采购、统计、监督部门设在公司设备管理部门。设备的日常管理工作由各事业部设备管理部门执行。第六条 分管设备的副总经理（各事业部分管设备的副经理）的主要职责：（一） 执行国家有关设备管理的方针、政策、条例和规定，负责审定公司（本事业部）设备管理的规章制度；（二） 对公司（本事业部）设备资产价值、技术状况和生产能力负全责； （三） 对公司（本事业部）设备管理部门提出设备管理目标、工作要求，并督促实施；（四） 负责协调公司（本事业部）施工生产和设备管理的关系，防止野蛮操作设备和重大设备事故的发生。第七条 公司设备管理部门的主要职责：（一） 负责公司设备的采购组织工作。（二） 负责公司设备的建档工作。包括按规定对设备进行统一编号，建立设备卡片、台账，设备状态发生变动时，对设备档案进行维护。（三） 负责组织公司设备验收、评估工作。组织相应人员对新购进设备进行验收、对准备报废设备进行评估，辅助公司领导进行设备购进、处置方面的决策；（四） 负责组织设备盘点工作。第八条 事业部设备管理部门主要职责：（一） 负责本事业部范围内设备台账管理；（二） 编制本部门设备更新、大修、检修计划；（三） 检查、指导基层单位设备管理，组织各种设备竞赛、评比和经验交流；（四） 负责本事业部范围内设备配置到报废的全过程管理。第九条 使用部门及操作人主要职责：（一） 贯彻执行公司颁发的设备管理相关制度；（二） 编制本部门设备更新、大修、检修计划；（三） 负责本部门设备日常维护工作，做好设备维修记录；（四） 协助公司搞好设备事故的调查、处理。第二节 设备年度计划第十条 设备使用部门负责人根据设备运行记录、设备检修记录及下年度生产预计生产情况编制本部门需求计划，报事业部设备管理员。第十一条 事业部设备管理员对各部门的需求计划进行整理、分类，结合工作经验和设备现状，具体了解需求必要性。对于确认为不需要的项目，与对应部门协商修改需求计划。第十二条 事业部设备管理员将整理后的需求计划交事业部经理及分管副总审批；通过后交公司设备管理部门。第十三条 公司设备管理部门组织工程技术人员、事业部设备管理员及使用部门设备操作员进行技术、经济可行性分析。如果技术、经济有一个方面不可行，公司设备管理部门删除该项目。如果技术、经济均可行，则公司设备管理部门编制设备添置计划；报财务总监及总经理审批；第十四条 设备添置计划经财务总监及总经理审批后，纳入公司预算，并发布执行。第三节 设备采购第十五条 由公司设备管理部门负责组织，其程序可参考采购管理办法执行。第四节 设备验收保管第十六条 公司设备管理部门在收到实物资产后，负责组织设备验收工作。第十七条 对于B类、C类设备，验收人员包括但不限于如下人员：设备操作人、公司设备管理员；对于A类设备，事业部设备管理员及使用部门负责人需参加验收；特别重要的设备（价值1000万元以上），总经理应参加；第十八条 验收人员应对设备的基本情况进行检验，检验项目至少包括但不限于如下几个方面：1. 包装是否完整；2. 设备完好程度（有无损伤、损坏或生锈）；3. 附件、备件是否齐全；4. 使用说明书、技术资料是否齐全；5. 仪器设备名称、型号规格配置是否符合要求；6. 仪器设备性能及技术指标是否达到要求；7. 仪器设备安装、调试、试运行情况。第十九条 验收人员在对上述情况进行评价后，验收人员应签字确认。若设备验收不合格，则公司设备管理部门负责进行退货或要求供应商折价销售。若设备验收合格，则公司设备管理部门为该项设备编号、建立卡片，同时登记设备台账；第二十条 公司设备管理部门制作设备标签粘贴于设备上。第二十一条 公司设备管理部门将设备台账信息传递给事业部设备管理部门，事业部设备管理部门据此登记本部门设备台账。第二十二条 金融财务部根据设备验收单、供应商发票，对该设备进行入账。第五节 使用与保养第二十三条 公司实行机械设备经济承包责任制，必须把机械设备的技术状态、维修保养、安全运行、消耗费用等列入承包内容，与生产任务完成情况一起考核。第二十四条 使用机械设备必须遵循机械设备A、B、C三类的管理、维修对策表的权限。贯彻管用结合、严格执行定人、定机、定岗位责任的“三定”责任制及凭证操作制的原则（不能或无法定人的小型非主要生产设备，必须实行班组负责制）。“三定”后的人员应相对保持稳定。第二十五条 机械设备操作人员应具备机械性能、原理、结构以及安全操作规程的基本业务知识，严格按机械设备使用说明书的有关要求按维修规程按期进行保养，不漏保、不脱保。并准确及时地填写运行记录。对于新设备和经过大修的设备要严格执行走合期保养。第二十六条 机械设备不准带病运转，不准超载、超负荷作业，不准野蛮操作。第二十七条 多班作业的机械设备，要坚持现场交接，做好交接班记录。每班操作人员应做好例行保养。第二十八条 燃料、润滑油料必须按规定使用。第二十九条 对租赁的机械设备，应在租赁合同中明确保养要求和责任，防止脱保、漏保。第三十条 走合保养：对A、B二类新购置及大修后的机械设备，操作人员应按规定的走合期要求进行保养，并填写机械设备走合期记录表。第三十一条 日常保养：操作人员每天上班启动机械设备前，应进行清洁、润滑、紧固，使用进行过程中随时检查并紧固松动件，工作结束后再进行清洁、润滑、紧固、调整，并填写机械设备运行记录。第三十二条 一级保养：对A、B二类机械设备，按机械设备使用说明书和有关规定的间隔执行。以操作人员为主，维修人员配合，按照一级保养规定的项目逐项保养，并填写机械设备运行记录。第三十三条 二级保养：对A、B二类机械设备，按设备使用说明书和有关规定的间隔执行。以维修人员为主，操作人员配合，按照二级保养规定的项目逐项保养，必要时可以请定点维修厂帮助解决，并填写机械设备运行记录。第三十四条 年检保养：（一）按国家规定的要求执行，但必须包含二级保养规定的要求。（二）机械设备在做年检保养前，由事业部设备管理员和操作人员共同对机械设备进行鉴定，明确年检保养的范围、内容，并与定点维修厂签订年检保养维修合同，并按公司合同管理要求办理有关手续。（三）年检保养后的机械设备应经过试用，合格后由事业部设备管理员与定点维修厂办理费用结算。并经事业部分管领导签字后，按公司要求办理付款手续。第六节 设备转移第三十五条 本办法所谓设备转移，是指设备使用责任部门发生变动。第三十六条 使用部门有设备需要转移时，转出部门负责人填写设备转移审批表，提交事业部设备管理员。第三十七条 事业部设备管理员审核设备转移审批表，确定是否有其他部门需要该设备。第三十八条 若有需要部门，则设备转出、转入部门负责人会同事业部设备管理员对拟转移的设备进行检验。若检验结果符合要求，则转出部门、转入部门签字确认；若检验结果不合格，提请事业部分管领导视情况加以处置。第三十九条 设备转移审批表交事业部分管领导审批后，转出部门与转入部门进行设备交接。第四十条 事业部设备管理员根据已批准的设备转移审批表调整设备卡片、台账等资料。同时将设备转移审批表交公司设备管理部门、金融财务部。第四十一条 公司设备管理部门根据设备转移审批表更新设备资料。第四十二条 金融财务部根据设备转移审批表，调整设备明细账。第七节 设备报废/处置第四十三条 使用部门有设备需要报废时，使用部门负责人填写设备报废/处置申请单，提交事业部设备管理员。第四十四条 事业部设备管理员对设备状况发表初步意见，然后将设备报废/处置申请单提交事业部经理审批。第四十五条 事业部经理不同意报废/处置的，则事业部设备管理员通知使用部门不予报废/处置。事业部经理同意报废/处置的，事业部设备管理员将设备报废/处置申请单提交公司设备管理部门审批。第四十六条 公司设备管理部门对设备原值、使用年限、累计折旧、预计残值等因素进行复核。第四十七条 对于重要设备（包括以下情形之一：原值大于100万元、提前报废、或预计处置价值大于10万元的设备），公司设备管理部门组织技术小组（建议至少包括如下成员：工程技术人员、事业部设备管理员、设备操作员）进行鉴定。第四十八条 对于达到报废/处置标准的，公司设备管理部门签署准予报废/处置的意见，同时，根据设备预计处置价值的大小，对设备处置进行授权；（预计处置价值大于1万元的，由事业部设备管理部门负责处置；低于1万元的由使用部门处置）若不符合设备报废/处置条件，则通知事业部设备管理员不予报废/处置。第四十九条 公司设备管理部门将填有技术鉴定意见的设备报废/处置申请单提交给公司分管领导审批。第五十条 若公司分管领导不同意报废/处置，则公司设备管理部门通知事业部设备管理员不予报废/处置。第五十一条 若公司分管领导同意报废/处置，公司设备管理部门分离报废/处置设备卡片，并将该设备信息从台账上注销。第五十二条 公司设备管理部门将已批准的设备报废/处置申请单提交事业部设备管理员、金融财务部、使用部门。第五十三条 事业部设备管理员根据已批准设备报废/处置申请单调整设备台账。第五十四条 金融财务部以此为依据进行账务处理。资产处置方案需报事业部设备管理部门，经批准后才可处置；第五十五条 转让价款由处置部门交金融财务部入账。第八节 设备修理第五十六条 每年由各事业部设备管理员提出当年公司机械设备的定点维修厂，报请事业部经理及公司分管副总经理同意后，下发各基层单位执行。定点维修厂原则上不少于二家。第五十七条 设备在使用过程中临时发生的局部故障，简单拆换受损零件即可解决，且金额在2000元以下的，由维修人员在使用过程中及时解决。对预计维修金额超过2000元或公司无法修理需要送定点维修厂修理时，必须事前填写设备维修申请单，报事业部设备管理员。第五十八条 事业部设备管理员调查设备损坏原因和损坏状况，得出调查结论，并请使用部门确认。若设备损坏是人为因素造成，事业部设备管理员填写责任判定和处理意见，报领导审批。第五十九条 预计维修费用小于10万元的，经事业部经理同意后方可送修；预计维修费用超过10万元的，需经分管设备的副总经理审批。第六十条 设备修复后，由操作人员和修理人员填写机械设备修理单，报事业部设备管理员备案。同时，操作人员还需将修理情况填入机械设备运行记录。第九节 整机大修第六十一条 各基层设备使用部门必须于每年十一月底前填写设备大修计划申请表，上报下一年度大修理计划。第六十二条 事业部设备管理员对各基层单位报送的设备大修计划申请表进行汇总，同时报送事业部总经理审批。事业部总经理审批同意后，报公司设备管理部门及主管设备的副总经理审批。同意后，以公司发文形式公布。第六十三条 大修计划应分季分月具体落实进度计划，计划一经批准应严肃执行，力争完成。受客观原因必须更改时，应在一个月前提出变更申请，经上述同样审批程序后方可变更。第六十四条 各事业部设备管理员根据已批准的年度大修计划，与委托修理厂拟订大修理合同。合同经会签程序后方生效。第六十五条 机械设备大修理完成后，由事业部设备管理员组织使用部门人员进行验收（如有需要，可请工程技术人员参与），经试用合格后才能正式投入使用，并填写大修竣工验收单报公司设备管理部门，随设备档案一同保存。第十节 设备出租第六十六条 本公司机械设备的租赁原则是先内后外。即先公司内，后公司外；先子公司内，后子公司外。第六十七条 公司对外租赁合同：A类机械设备由公司设备管理部门负责办理，B、C类机械设备由事业部设备管理员负责办理，并按公司合同管理有关规定办理有关手续。公司内非独立核算单位内部租赁和对于2天以下短期租赁合同由设备使用部门负责办理，经双方单位负责人签字盖章后即可生效。第六十八条 凡实行定机定人的设备由出租单位安排随机操作人员负责操作、维修、保养，及时填写机械设备运行记录，与合同一并保存。不实行定机定人的设备由租用单位安排专人管理，并按操作规程使用、维修和保养。第六十九条 设备租赁前，双方应严格按操作规程进行试运转，并在合同中注明。合同中止时，双方办理移交手续，对A、B类机械设备要填写租赁设备入库验收单和用户服务质量评价表，与合同一并保存。第七十条 机械设备租赁费用的结算、催款由该合同的经办单位负责。第七十一条 随机操作人员必须以认真负责的态度配合借用单位用好所租用的机械设备，不得向租用单位提出无理要求，特别是吃、拿、要，一经发现将按公司有关规定处罚。第十一节 设备租入第七十二条 对融资租赁设备，视同本公司设备管理。第七十三条 对经营租赁设备，实物方面视同本公司设备进行管理。合同有特别约定的，还应根据租赁合同约定条款进行管理。第十二节 设备盘点第七十四条 建立较为完善的设备盘点制度，通过定期和不定期的资产实物盘点，可以建立事后控制制度，防范可能出现的保管漏洞。第七十五条 盘点范围：生产用设备第七十六条 盘点方式包括：（一） 年终盘点：由公司设备管理部门牵头，审计室、事业部设备管理员、金融财务部门相关人员参与，于每年12月20日之前对所有生产用设备实施的全面盘点。（一） 随机盘点：由公司设备管理部门牵头，审计室、事业部设备管理员、金融财务部门相关人员参与，对设备随机抽样盘点，主要针对金额巨大、流动性强的资产。第七十七条 盘点人员包括：（一） 总盘人：由公司设备管理部门经理担任，对盘点工作进行总指挥，监督盘点工作进行及对异常情况裁决；（二） 盘点人：由公司设备管理部门和各事业部指派人员，负责清点，登记等具体盘点工作；（三） 监点人：由金融财务部门指派，监督盘点工作的真实性，有效性。（说明：随机盘点也应设置盘点人和监点人。）第七十八条 盘点前准备：（一） 盘点编组：在公司设备管理部门领导下，由各部门指派人组成盘点小组，公司设备管理部门经理担任组长（即总盘人）。（二） 编制盘点计划书，准备盘存表。（三） 对未入账物品，应另行分类存放，并编号标识。第七十九条 年终盘点（一） 盘点计划：盘点小组制定计划书，经总经理审批后，签发盘点通知单或发布盘点公告，各部门做好盘点准备工作。（二） 盘点记录：盘存表要统一编号；盘点人根据实际盘点情况做出详细记录，填写盘存表中的盘点数量；盘存表由盘点人、监点人签字确认后，报组长审批。由盘点小组组长签字核准后，盘存表分别报送金融财务部门、公司设备管理部门、事业部设备管理员、使用单位及总经理。第八十条 随机抽点：（一） 由公司设备管理部门视情况需要，要求相关部门指派人员进行抽点。（二） 抽点日期和项目，以不通知各部门为原则。（三） 随机抽点也应填写盘存表。第八十一条 盘点报告：（一） 盘点盈亏报告：公司设备管理部门和金融财务部根据盘存表编制盘点盈亏报告表，一式三联。由各使用部门和公司设备管理部门填写差异原因，报总经理签署处理意见。（二） 报告分别报各使用部门、公司设备管理部门、事业部设备管理部门、金融财务部，作为设备台账和固定资产总账和明细账调整的依据。（三） 报告期限：随机抽点应于盘点后一周内将盘点盈亏报告表呈报总经理签核；年终盘点盈亏报告表应于盘点后10日内报总经理审批。第八十二条 盈亏金额的处理。盘点盈亏金额，平时仅列入“待处理财产损溢”科目，年终时根据批准情况进行相应的账务处理。第十三节 附则第八十三条 本办法由公司设备管理部门负责解释。第八十四条 本办法从发布之日起执行。附1：使用部门设备年度需求计划使用部门设备年度需求计划使用部门： 年 月 日 页次： 设备名称型号需求数量需求原因需求时间推荐供应商备注附2：事业部设备年度需求计划事业部设备年度需求计划 事业部设备管理员： 年 月 日 页次： 设备名称型号需求数量需求原因需求时间推荐供应商使用部门预计价格备注事业部经理： 分管领导：年 月 日 年 月 日 附3：设备添置计划设备添置计划公司设备管理部门： 年 月 日 页次： 设备名称型号需求数量需求原因需求时间预计价格使用部门可行性分析结果（技术可行性、经济可行性）总经理意见（是否同意）总经理： 总会计师：日期： 日期：附4：机械设备走合期记录表机械设备走合期记录表填报单位（盖章）： 日期： 年 月 日设 备 编 号设 备 名 称型 号 规 格设 备 制 造 厂开 始 日 期结 束 日 期操 作 人 员使 用 时 间小时（公里）走合期前存在的问题：填报单位设备操作员： 年 月 日走合期中存在的问题：填报单位设备操作员： 年 月 日走合期结束鉴定意见：事业部设备管理员： 年 月 日附5：设备验收单设备验收单发票号码：供货单位： 验收日期： 年 月 日设备编号设备名称规格型号单位数量单位价格使用单位合计（大写）：收货日期：收货人：存放地点：验收项目验收记录1. 包装是否完整2. 设备完好程度（有无损伤、损坏或生锈）3. 附件、备件是否齐全4. 使用说明书、技术资料是否齐全5. 仪器设备名称、型号规格配置是否符合要求6. 仪器设备性能及技术指标是否达到要求7. 仪器设备安装、调试、试运行情况8. 其它（以上未注明的项目）折旧年限：验收人员签名： 日期： 使用部门意见：（是否同意接收该资产及其原因） 签名： 日期：备注：注：本表一式五联1、公司设备管理部门；2、事业部设备管理部门；3、使用部门；4、金融财务部附6：设备转移审批表设备转移审批表编号： 资产名称资产编号转移原因转移时间调出部门负责人意见（是否同意调出）调入部门负责人意见（是否同意调入）设备状况：事业部设备管理员： 日期： 年 月 日调入部门负责人员： 日期： 年 月 日调出部门负责人员： 日期： 年 月 日随机资料及主要附件：注1：本审批表一式五联：1、调出部门；2、事业部设备管理员；3、调入部门；4、公司设备管理部门；5、金融财务部注2：本审批表作为设备转移时的出门证附7：设备报废申请单填报单位（盖章）： 填报日期： 年 月 日使用部门设备编号设备名称申请报废原因： 使用部门负责人： 日期：事业部设备管理员意见日期： 年 月 日工程管理部经理意见 日期： 年 月 日事业部经理意见 日期： 年 月 日公司设备管理部门填写启用年月规定折旧年限原值净值已提折旧设备管理员日期：技术鉴定小组填写鉴定小组意见：1是否同意报废：2授权处置部门：鉴定小组成员：日期：公司主管领导主管领导意见： 主管领导： 日期：本表一式四份：经批准后分别由公司设备管理部门、事业设备管理员、使用部门、金融财务部存档。附8：设备修理申请单填报单位（盖章） 日期： 年 月 日设备编号设备名称建议维修单位：修理内容：使用部门负责人： 设备原值设备净值上次修理日期预计修理费用是否在保修期内是否需要外部单位协助设备状况评估： 事业部设备管理员：人为损坏原因分析及处理意见：事业部设备管理员： 使用部门负责人：日期： 日期：事业部经理意见： 日期：分管设备副总经理意见：日期：附9：设备修理单年 月 日设备编号设备名称修理内容： 修理单位/部门：日期修理状况评估： 设备操作人： 日期：备注：附10：设备大修竣工验收单填报单位（盖章）： 日期： 年 月 日设备编号设备名称型号规格设备供应商承修单位送修日期修理费用竣工日期维修内容：使用部门验收意见： 使用部门负责人： 日期：事业部设备管理部门验收意见： 事业部设备管理员： 日期：事业部领导验收意见： 主管领导： 日期：附11：租赁设备入库验收单租赁设备入库验收单设 备 编 号设 备 名 称型 号 规 格设备制造厂验 收 记 录：送检人员： 验收人员： 年 月 日附12：用户服务质量评价表用户服务质量评价表设 备 编 号设 备 名 称型 号 规 格设备制造厂用户对服务质量的评价：用户签字： 操作人员： 年 月 日服务质量举报电话：附13：上海××××建设股份有限公司机械设备租赁合同上海××××建设股份有限公司机械设备租赁合同上海××××建设股份有限公司（甲方）：（乙方）：因乙方在 工程施工需要向甲方租用机械设备，经双方协商同意签订合同如下：1、租用机械设备名称、数量及租费：设备编号设备名称型号规格数 量租 金操作人员租金/天合 计2、在提取机械设备时应支付不少于 租金的押金。归还时按实结算。3、租赁时间从 年 月 日至 年 月 日止。如合同期满后乙方仍需继续使用，需办理续租手续，如不补办，延期内的租金增加 %。4、乙方向甲方提取或归还机械设备时，并应遵守甲方库房或工地的安全规定，以免发生事故，运输费由乙方负担。甲方提供的设备必须完好，并经乙方验收。归还设备时，必须清洗、保养，保持完好。5、对定机定人的设备，由甲方派员操作、维修、保养。凡小型（不定机定人跟班作业）设备，由租赁单位派员按安全操作规程使用、维修、保养，使用中发生机械及人身事故，甲方概不负责。6、乙方在没有得到甲方许可，不得将所租用设备转借他用，否则甲方将终止合同，由此产生的后果均有乙方负责，并赔偿机械设备损坏的一切费用。7、随机操作人员必须以认真负责的态度配合借用单位用好所租用的设备，不得向租用单位提出无理要求，特别是吃、拿、要，一经发现乙方打公司服务质量举报电话： 。8、本协议一式 份，经双方签字盖章后生效。甲、乙双方各持 份。9、租金的支付方式：10、违约责任：11、其它：甲方（盖章）： 乙方（盖章）：地址： 地址：电话： 电话：法人代表： 法人代表：经办人： 经办人：年 月 日附14：盘点计划书××××建设股份有限公司盘点计划书盘点日期盘点类型随机盘点年终盘点盘点对象:盘点小组成员:盘点进度安排:备注：填表人：日期：总经理：日期：附15：盘存表××××建设股份有限公司盘 存 表 使用部门： 汇总日期： 年 月 日 编号：序号资产名称资产编号规格厂商单位账面数量盘点数量差异数原因说明 使用部门经理： 盘点人： 监点人： 组长（总盘人）：说明: 1. 由盘点人填写盘点数量，并根据设备汇总表填写账面数量。2. 差异说明由各使用部门填写。附16：盘点盈亏报告表××××建设股份有限公司盘点盈亏报告表使用部门： 年 月 日 编号：资产名称资产编号规格单位单价账面数量原值净值折旧盘点数量盘 盈盘 亏差异原因说 明拟处理对策及建议数量原值净值折旧数量原值净值折旧制表人： 金融财务部经理： 审计室主任： 总经理： 总经理：附17：机械设备A、B、C三类的管理、维修对策表机械设备A、B、C三类的管理、维修对策表类 别项 目A类重点机械B类主要机械C类一般机械仪器仪表类施工设备类运输设备类加工设备类其他设备类机械设备购置机械设备验收机械设备技术档案“三定”责任制操作证操作规程保养规程维修制度修理分类维修记录配件储备各项技术经济指标红旗设备安全检查价值在10万元以上进口的仪器仪表价值在50万元以上进口的施工设备价值在50万元以上进口的运输设备价值在20万元以上进口的加工设备价值在20万元以上进口的其他设备公司组织论证公司组织验收内容齐全，集中管理严格执行定机定人，合格率100%经过专业工种技术培训，考核合格后持证上岗专用专用重点预防维修，每年编制维修计划，重点保证分大修、项修和小修齐全重点储备零部件及总成，供应率100%重点考核重点评比每月一次价值在1万元以上的仪器仪表价值在10万元以上的施工设备价值在10万元以上的运输设备价值在5万元以上的加工设备价值在5万元以上的其他设备机械设备主管部门组织论证机械设备主管部门组织验收内容符合要求，集中管理定机定人，合格率80%经过工种培训，考核合格后持证上岗专用专用预防维修，每年编制大修计划，尽可能安排分大修、项修和小修一般记录储备常用零部件，供应率80%一般考核一般评比每季一次价值在1万以下的仪器仪表价值在10万以下的施工设备价值在10万以下的运输设备价值在5万以下的加工设备价值在5万以下的其他设备不论证，使用单位选用使用单位验收可不要求一般