公路水运工程试验检测机构换证复核细则公路水运工程.doc

关于印发公路水运工程实验检测机构换证复核细则的通知(年月日 交通运输部工程质量监督局 质监综字号)各省级交通运输质监机构：为做好公路水运工程实验检测机构换证复核工作，根据公路水运工程实验检测管理办法（交通部令年第号）等有关规定，我局制定了公路水运工程实验检测机构换证复核细则，现印发给你们，请遵照执行。 公路水运工程实验检测机构换证复核细则第一条 为做好公路水运工程实验检测机构换证复核工作，根据公路水运工程实验检测管理办法（交通部令年第号）、公路水运工程实验检测机构等级标准及公路水运实验检测机构等级评定程序和交通运输部关于进一步加强和规范公路水运工程实验检测工作的若干意见（交质监发号），制定本细则。 第二条 实验检测机构换证复核是指实验检测等级证书有效期满，根据实验检测机构申请，由原发证机构对其与所持有证书等级标准的符合程度、业绩及信用情况以及是否持续具有相应实验检测等级能力的核查。第三条 交通运输部工程质量监督局（以下简称部质监局）负责公路工程综合类甲级、专项类和水运工程材料类、结构类甲级实验检测机构的换证复核工作以及属于部质监局评定的实验检测项目增项的复核工作。 省级质监机构负责本行政区域内公路工程综合类乙、丙级和水运工程材料类乙、丙级及水运工程结构类乙级实验检测机构的换证复核工作。第四条 申请换证复核的实验检测机构应将机构、人员等信息录入部质监局实验检测管理信息系统，并及时维护和更新信息。第五条 申请换证复核的实验检测机构应在等级证书有效期满个月前在实验检测管理系统中完成提交申请，并将换证复核资料送达省级质监机构。属于部质监局复核范围的，省级质监机构应出具核查意见并确保提前个月转送部质监局。第六条 有增项的实验检测机构在等级证书有效期满，提交换证复核申请时，应同时提交增项复核申请。属于部质监局核查的增项部分由省级质监机构初审合格后报部质监局，部质监局从部专家库中抽专家参加现场核查。增项换证复核应重点考查实验检测机构在相应参数方面的技术水平、人员、设备、环境等与相关要求的符合性。第七条 申请换证复核的实验检测机构应符合下列基本条件： （一）实验检测人员、设备、环境等满足相应等级标准要求（换证复核以最新公布的等级标准为准，配备的设备应与所申请的参数相对应）； （二）上年度信用等级为级及以上且等级证书有效期内信用等级为级次数不超过次；（三）等级证书有效期内所开展的实验检测参数应覆盖批准的所有实验检测项目且不少于批准参数的；（四）甲级及专项类实验检测机构每年应有不少于一项高速公路或大型水运工程现场检测项目或设立工地实验室业绩，其他等级实验检测机构每年应有不少于一项公路水运工程现场检测项目或设立工地实验室业绩。第八条 申请换证复核的实验检测机构应提交以下申请材料：（一）公路水运工程实验检测机构等级复核申请书（格式见附件）；（二）申请人法人证书、实验检测等级证书正副本复印件，通过计量认证的，同时提交计量认证证书及附表复印件；（三）实验检测机构用房平面布置图及用房证明。第九条 换证复核书面审查通过后，质监机构应组织专家进行现场核查，属于部质监局换证复核范围的，核查专家从部质监局专家库中抽取。属于省级质监机构换证复核范围的，核查专家从省级质监机构专家库中抽取；在乙级机构换证复核中，至少应从部专家库中抽取名专家参加现场核查。质监机构可派员对现场核查过程监督。第十条 现场核查的重点是：（一）实验检测机构基本条件与等级标准及有关要求的实际符合程度；（二）质量管理体系运行和实验检测工作开展情况；（三）实验检测机构业绩情况，核查证明材料的真实有效性；（四）对以下实验检测项目（参数）或人员通过抽查的方式进行能力确认：.标准规范有实质性变化且涉及结构安全及耐久性的实验检测项目（参数）；.因标准变化在换证复核中应增加的实验检测项目（参数）；.有效期内未开展的实验检测项目（参数）；.有效期内变更的技术、质量负责人及其他主要技术人员。第十一条 依据现场核查情况，专家组完成公路水运工程实验检测机构换证复核现场核查报告（格式见附件）。实验检测机构现场核查得分分的，换证复核结果为合格，需整改的方面，应报送书面整改资料；现场核查得分<分的，换证复核结果为不合格。第十二条 质监机构根据专家组现场核查报告及实验检测等级标准确定换证复核结果（格式见附件）。第十三条 现场核查过程中发现的相关问题，按有关规定记入实验检测机构当年信用评价。第十四条 实验检测机构存在伪造检测报告、实验检测数据造假、人员冒名顶替、借（租）用实验检测仪器设备等弄虚作假行为的，取消换证复核资格、注销等级证书，且年内不得再次申报。第十五条 核查组现场核查发现实验检测机构有下列情形之一的，应报告质监机构同意后，中止核查，并书面记录有关情况备查。（一）现场不具备核查条件；（二）质量体系控制失效；（三）实际状况与申请资料或等级标准严重不符；（四）申请项目与实际能力严重不符；（五）存在本办法第十四条所列行为；（六）干扰妨碍核查工作；（七）存在其他违法违规行为。 第十六条 实验检测机构换证复核结果为合格的，予以换发新的等级证书，证书有效期为五年；换证复核结果为不合格的，质监机构应当责令其在个月内进行整改，在整改期内不得承担质量评定和工程验收的实验检测业务。整改期满仍不能达到规定条件的，应降级或者注销等级证书。换证复核结果应当向社会公示、公布。第十七条 实验检测机构未按规定期限申请换证复核的，其等级证书到期失效。换证复核时被注销等级证书、被降低等级的实验检测机构，其原等级证书失效。第十八条 本细则由部质监局负责解释。第十九条本细则自印发之日起施行，原公路水运工程实验检测机构换证复核细则（试行）（质监综字号）同时废止。附件公路水运工程实验检测机构换证复核申 请 书申请机构名称： （章）申请日期： 年 月 日交通运输部工程质量监督局制填 表 须 知一、本表统一采用尺寸纸张，内容必须打印，检测机构对填表内容的真实、可靠性负责。二、本表可复印，填写的内容受表格限制时，可按本表格格式增加附页，但须连同正页编第 页，共 页。三、“所属法人机构”指的是检测机构不是独立法人其所属的法人机构。若为独立法人的此项不填。四、本申请书所选“”内打“”。五、检测机构主要负责人简历栏：分别填写检测机构行政、技术和质量负责人简历。六、本申请书适用换证和增项复核的申请。一、实验检测机构综合情况机构名称机构性质社团法人 事业法人 企业法人 其他联系地址邮编联系电话传真所属法人机构名称及法人代表所属法人机构性质社团法人 事业法人 企业法人 其他联系地址邮编联系电话传真法定代表人或机构行政负责人电话手机营业执照开户银行及帐号人员情况持实验检测人员证书总人数持实验检测工程师证书人数相关专业高级职称人数实验检测用房总面积（）行政、技术和质量负责人姓名性别出生日期职务职称专业从事实验检测年限实验检测证书编号申请类型 换证复核 增项复核 申请换证复核等级类型或增项内容已有等级类型或已批准的增项内容认证认可情况（认证认可部门时间证号）二、组织机构框图注：.独立法人的画出本实验检测机构内、外（行政或业务指导）部关系;.非独立法人的画出本实验检测机构在母体法人中所处位置、所有（人事、财务、后勤保障）二级机构及内、外部关系；.直接关系用实线连接，间接关系用虚线连接。三、实验检测机构主要负责人简历姓名性别出生日期照 片学历职称从事实验检测工作年限毕业院校、专业、时间职务实验检测证书编号业务专长本人主要工作经历和试验检测业绩 本人签名：注：主要负责人指机构行政、技术、质量负责人。四、实验检测人员、设备、环境变动情况一览表内容申报等级（或上次复核）情况目前情况检测人员职 务姓 名职 称实验检测证书编号职 务姓 名职 称实验检测证书编号行政负责人行政负责人技术负责人技术负责人质量负责人质量负责人检测人员持证总人数： 人，其中检测工程师： 人（目前仍有 人在岗），检测员 人（目前仍有 人在岗），相关专业高级职称人数： 人检测人员持证总人数： 人，其中检测工程师： 人，检测员 人，相关专业高级职称人数： 人检测人员变动情况：仪器设备仪器设备： 台（套），价值： 万元仪器设备： 台（套），价值： 万元主要增加仪器设备：工作环境机构地址：用房面积： ，其中实验室 机构地址：用房面积： ，其中实验室 五、在岗人员一览表第 页 共 页序号姓名性别出生年月岗位职务任职部门学历和专业职称实验检测证书编号劳动合同（年限）社会保险（保险种类）从事实验检测年限是否新增人员来本机构时间注：新增人员是指上次等级评定或换证复核后增加的人员。六、实验检测业务范围表 第 页 共 页序号实验检测参数采用的实验检测方法和标准（名称编号）所用主要仪器设备名称设备编号主要操作人员备注一、土申请参数强制性参数非强制性参数未申请参数：二、集料注：.填写时应按公路水运工程实验检测机构等级标准中所列实验检测项目及参数顺序分别填写申请参数和未申请参数，上表以公路工程 综合甲级为例。.增项复核只填写增加部分。七、实验检测仪器设备一览表第 页 共 页序号设备编号设备名称型号规格生产厂家购置日期单价（元）量程或规格准确度检定校准周期检定校准单位最近检定校准日期保管人备注一、土强制性仪器设备非强制性仪器设备缺少的仪器设备：二、集料注：. 填写时应按公路水运工程实验检测机构等级标准中所列实验检测项目及参数顺序填写，填完一个大项的强制性、非强制性、缺少的仪器设备再填写下一个大项的仪器设备，上表以公路工程综合甲级为例。.增项申报只填写增加部分。八、实验检测主要业绩一览表第 页 共 页序号项目名称主要工作内容及工作量项目（或授权）负责人起止日期完成情况注：.填写时应按时间顺序填写，现场检测项目应填写具有一定检测规模和技术难度，能代表机构技术能力的项目。现场核查时应提供合同或监督备案通知书作为证明材料。.增项复核只填写增加部分。九、实际开展参数一览表第 页 共 页序号项目批准参数实际开展参数未开展参数总计 个 个 个注：.填写时应按公路工程实验检测机构等级标准中所列参数顺序填写，现场核查时应提供报告原件。.增项复核只填写增加部分。十、实验检测人员培训记录一览表序号培训名称培训组织单位主要培训内容培训时间主讲人参加培训的实验检测人员培训效果注：按参加新标准、新规范的宣贯培训，参加行业新办法的宣贯培训，参加行业管理部门或专业机构组织的业务知识培训，组织机构内部专业知识培训等分类填写。十一、参加能力验证和比对实验记录一览表序号项目（参数）名称能力验证和比对实验组织单位参加单位起止日期参加人员评价结果十二、受表彰和处罚（包括通报批评）情况一览表序号项目名称表彰处罚单位表彰处罚内容表彰处罚日期处理结果十三、复核意见主管单位意见：（公章）年 月 日所在地省级质监机构核查意见：（公章）年 月 日换证复核结果：（公章）年 月 日备注：附件公路水运工程实验检测机构换证复核现 场 核 查 报 告机构名称： 核查类别： 报告编号： 核查组长： 核查时间： 交通运输部工程质量监督局制填 表 须 知一、本表统一采用尺寸纸张，内容必须打印，专家核查组对填表内容的真实、可靠性负责。二、本表可复印，填写的内容受表格限制时，可按本表格格式增加附页，但须连同正页编第 页，共 页。三、本现场核查报告适用机构换证复核。一、公路水运工程实验检测机构换证复核意见表检测机构名称现场核查意见一、基本条件符合情况.实验检测人员、设备、环境基本情况描述；.体系运行情况描述；.开展业务及主要业绩描述。二、核查发现的主要问题及需改进之处三、结论及建议根据公路水运工程实验检测机构换证复核细则有关规定和以上核查意见，核查组建议：复核结果合格，建议该机构根据专家提出的问题仔细整改，并将整改报告经核查组长确认后，予以通过。复核结果不合格。核查组长核查日期核查组成员二、公路水运工程实验检测机构换证复核基本条件核查表基本条件 核查情况符合情况实验检测人员、设备、环境是否满足相应等级标准要求人员持实验检测人员证书总人数持实验检测工程师证书人数符合 不符合持证工程师专业配置相关专业高级职称人数（持检测师证）技术负责人职 称：证书编号：实验检测工作经历： 年质量负责人职 称：证书编号：实验检测工作经历： 年设备短缺的强制性仪器设备环境实验检测用房面积（）（不包含办公面积）办公用房面积（）上年度信用等级为级及以上且等级证书有效期内信用等级为级次数不超过次年年年年年符合 不符合信用等级信用等级信用等级信用等级信用等级所开展的实验检测参数是否覆盖批准的所有实验检测项目且不少于批准参数的批准参数数量（个）开展参数数量（个）符合 不符合未开展的试验检测项目和参数公路水运工程现场检测项目或设立工地实验室业绩是否满足相应等级要求 年公路水运工程现场检测项目 个；设立工地实验室： 个。符合 不符合 年公路水运工程现场检测项目 个；设立工地实验室： 个。 年公路水运工程现场检测项目 个；设立工地实验室： 个。 年公路水运工程现场检测项目 个；设立工地实验室： 个。 年公路水运工程现场检测项目 个；设立工地实验室： 个。三、公路水运工程实验检测机构换证复核评分表类别考核项目规定分值评分标准评分管理情况分持证人员变更分有效期内持证人员变更比例在以内，不扣分；否则，变更每增加扣分。机构重要变更分实验检测机构的重要变更（指机构行政负责人、技术、质量负责人、地址等的变更）未在规定期限内办理变更手续，扣分。环境状况分.实验室布局合理；.仪器设备摆放合理整齐；.环境整洁干净；.环境条件满足检测要求。一处不达标扣分。管理体系运行分.质量管理体系运行记录完整，能有效运转；.人员了解运行管理要求并按要求落实。每项不满足扣分分。实验记录、报告分.档案分类清晰、管理规范、查询方便；.相关标准规范收集齐全，现行有效并受控；.记录、报告格式规范一致；.相关信息完整；.更改规范，签字齐全；. 报告签字人具备资格；.结论表述正确；.依据标准正确。每项不满足扣分；发现细则第十四条所列弄虚作假行为的，取消复核资格。仪器设备管理分.有专人管理仪器设备，固定存放地点；.使用记录齐全完整；.仪器设备档案齐全完整；分类清晰、管理规范、查询方便；.各种标识齐全、规范；.设备按规定维护、保养；.仪器设备按规定检定、校准。第项每台仪器未检定、校准扣分，其他每一项未达到扣分。样品管理分.标识清晰，信息齐全；.保管规范；.流转有序；.盲样管理规范。每项不满足要求扣分。水平测试分实际操作分使用“现场评分细化表”人员培训分查阅档案分.及时参加新标准、新规范的宣贯培训；.及时参加行业新办法的宣贯培训；.积极参加行业管理部门或专业机构组织的业务知识培训； .积极组织机构内部专业知识培训。 每项不满足要求扣分。能力验证或比对分查阅档案分.参加部、省级交通主管部门检测机构能力验证结果为满意或基本满意；.机构内部定期组织或参加实验室间的比对实验活动及开展活动的有效性。能力验证结果为不满意或不合格的，部级一次扣分，省级一次扣分；未组织或参加过实验室间的比对实验扣分，参加过但有效性较差的扣分。奖罚情况分查阅档案分在部、省级交通主管部门督查过程中受到通报批评或停业整顿的，部级的每次扣分，省级的每次扣分。合计分分注： 在核查中若发现检测机构未能满足基本条件要求，即视为不合格，不再填写此表。评分时，对任一考核项目的扣分不超过该项目规定分值。 复核评分分，合格予以通过，需整改的方面，应报送书面整改；评分<分，不合格.。四、现场实验项目一览表序号现场实验报告标准、规范、规程缺陷事实摘要备注编号名称名称及代号综合评价意见本次实验室现场实验包含 项检测标准，共计 项参数。现场实验共出具报告 份。其中存在问题如下：核查组长： 核查员： 日期： 年 月 日五、实验检测能力确认表序号实验检测项目强制性参数非强制性参数限制说明评定专家组签名：六、核查组专家签字认可表姓 名单位名称职称职务评审内容联系方式签字附件 公路水运工程实验检测机构换证复核表公路水运工程实验检测机构换证复核申请补正通知书 编号： ：你单位于 年 月 日提出 申请。根据公路水运工程实验检测管理办法和公路水运工程实验检测机构换证复核细则，请对申请材料在天内作出补正，逾期视为撤销申请。补正内容如下： 。特此通知。 （印章） 年 月 日公路水运工程实验检测机构换证复核现场核查通知书编号： ：你单位提出 换证复核申请。经初审合格，根据公路水运工程实验检测管理办法和公路水运工程实验检测机构换证复核细则，拟定于 年 月 日至 年 月 日进行现场核查。请提前做好现场核查准备，配合核查组做好现场核查工作。 特此通知。 附件、被核查检测机构注意事项 、现场核查计划表（印章） 年 月 日 公路水运工程实验检测机构换证复核决定书 编号： ：你单位于 年 月 日提出 申请。经审查，符合公路水运工程实验检测管理办法和公路水运工程实验检测机构换证复核细则规定的条件、标准，被评定为： 等级，准予按照等级证书核定的业务和从业范围从事公路水运工程实验检测活动。 （印章） 年 月 日公路水运工程实验检测机构换证复核整改通知书 编号： :你单位于 年 月 日提出 申请。经审查，存在如下问题： 。请针对以上问题你进行整改，在现场评定结束满个月后提交书面整改报告，申请复核评定。 （印章） 年 月 日 公路水运工程实验检测机构换证复核不予通过决定书 编号： ：你单位于 年 月 日提出 申请。经审查，存在如下问题： 。根据公路水运工程实验检测管理办法和公路水运工程实验检测机构换证复核细则，决定对你单位提出的申请不予通过。 （印章） 年 月 日 实验检测项目核查任务书 编号： 省工程质量监督站：你站于 年 月 日提出的 单位 实验检测项目申请。经审查，同意对该项目进行核查。核查时间： 年 月 日至 年 月 日核查专家： 请你站通知被核查检测机构提前做好核查准备，并配合核查专家做好对该项目的核查工作。 （印章） 年 月 日实验检测项目评定决定书 编号： 省工程质量监督站：你站于 年 月 日提出的 单位 实验检测增项复核申请，经组织专家进行现场核查，认为其符合公路水运工程实验检测管理办法和公路水运工程实验检测机构换证复核细则规定的条件、标准，现准予通过。（增项范围见附表） （印章） 年 月 日