发展经济学工业化与经济发展课件.ppt

第11章、工业化与经济发展,主要内容,工业化的含义及其模式工业化与经济发展的关系工业化战略工业化与信息化,一、工业化的含义及其模式,工业化的含义工业化的模式,1.1 工业化的含义,较窄的定义较宽的定义,1.1.1 较窄的定义,第178页新帕尔格雷夫经济学大辞典的定义*撒克（Thaker, S. Y.）的定义*钱纳里更窄的定义（制造业产值份额的增加过程）*未能包括“农业的工业化”。加拿大、澳大利亚和新西兰的工业化很大程度上是靠农业的机械化和现代化启动的,1.1.2 较宽的定义,179页工业化是整个经济的现代化张培刚的定义：国民经济中一系列基要的生产函数(或生产要素组合方式)连续发生由低级到高级的突破性变化(或变革)的过程。基本特征：机械化；整个国民经济的进步,1.2 工业化的模式,按资源配置方式分为三种自由市场经济模式不完全的市场经济模式计划经济模式发展中国家的主要模式,1.2.1 自由市场经济模式,主要国家市场配置资源主体是企业家政府是守夜人自发的缓慢的演进过程霍夫曼定理,主要国家,大多数的发达国家如美、英、法等,市场配置资源,供给和需求决定价格和产量市场出清,主体是企业家,主体是企业家，而不是政府主要由私人资本推动，国有企业很少,政府是守夜人,政府是守夜人，并且仅仅充当“守夜人”角色负责国防、立法、执法等政府很少干预经济,自发的缓慢的演进过程,自发的演进过程由于先发，没有竞争压力，加上“摸着石头过河”，所以缓慢英国花费100年时间，美、法也花费了近70年时间,霍夫曼定理,184页，工业化以消费品工业为起点，逐渐向资本品工业转移，工业结构趋于重工业化霍夫曼系数霍夫曼系数随着工业化的发展不断下降，工业结构趋于重工业化(5, 2.5, 1, 1)对霍夫曼定理的质疑（缺乏实证的支持）,1.2.2 不完全的市场经济模式,主要国家市场机制起基础作用政府适当干预主体有私人部门也有国有部门工业化的顺序发生了改变时间较短,主要国家,工业化较晚的发达国家及多数发展中国家，前者如日、德,市场机制起基础作用,主要还是由供求价格机制配置资源经济人追求效用最大化或利润最大化,政府适当干预,计划（以指导性计划为主）税收、信贷的倾向性保护幼稚工业（已有国际竞争）,主体有私人部门也有国有部门,除私人部门以外，也有一定比重的国有部门,工业化的顺序发生了改变,国有部门或国家支持的大型财团先发展重工业，以建立和完善工业体系私人部门则经历了先轻工业，后重工业的“霍夫曼”式发展道路,时间较短,后发优势德、日、韩、新的追赶时间大大缩短,1.2.3 计划经济模式,主要国家国有化、集体化计划配置优先发展重工业短时间集中资源问题,主要国家,前苏联和东欧的社会主义国家、改革开放前的中国,国有化、集体化,以国有化、集体化消灭私有制（赎买、合作化、剥夺）国有部门、集体部门占绝对比重,计划配置,计划由上而下几乎涵盖经济的全部统购统销票证经济（配给制）,优先发展重工业,倾举国之力发展重工业忽视轻工业剥削农业-农业反哺工业不能一味的否决发展重工业战略，因为这种战略选择是在第二次世界大战之后，是在美苏冷战的间歇期，重工业的发展对于一国保持武装威慑和稳定起到了重要的作用。讨论任何的政策，我们都不应该脱离他的现实环境，大多时候这样的决策都是现实所有要素的综合作用的结果。而我们的调整也是依据现有的条件和预测所作出的。也许，几十年后，现在的决策也会成为他们的众矢之的。但是谁又能说现实的决策不是最好的呢？所以博弈的结果告诉我们在进行任何理论研究以及评价之前都应该先了解清楚理论产生的背景。所以有人说经济学是政治、数学、哲学、社会学的综合。,短时间集中资源,短时间集中资源迅速建立工业体系苏联用了20年中国用了30年,问题,低效率短缺经济缺乏激励寻租和腐败问题,1.2.4 发展中国家的主要模式,第二种模式政府干预不一样巴西、阿根廷等国有比重多一些新加坡、韩国、中国台湾等指导性计划多一些,二、工业化与经济发展的关系,相关理论实证分析工业化与城市化,2.1 相关理论,恩格尔消费规律二元结构贸易条件恶化联系效应,2.1.1 恩格尔消费规律,恩格尔消费规律：人均收入低时，总支出中用于食品和其他生活必需品的比重很高；但随着经济的发展和人均收入水平的提高，生活必需品的消费支出比重下降，而舒适品和奢侈品的消费支出比重上升。而舒适品和奢侈品基本是由工业提供的需求引导生产，需要实现工业化,2.1.2 二元结构,要提高农村剩余劳动力的效率，就必须将其转移到生产率较高的工业部门,2.1.3 贸易条件恶化论,出口初级产品、进口制成品的贸易格局会随着贸易条件恶化使发展中国家的贸易收支情况恶化因此要发展工业，替代进口,联系效应,工业部门的联系效应要大于农业部门因此要拉动更多产业的发展，需要优先发展工业,2.2 实证分析,验证配第克拉克定理验证工业化与经济增长的正相关关系,2.2.1 验证配第克拉克定理,第10章已经介绍过第十章PPT的6-10,2.2.2 验证工业化与经济增长的正相关关系,工业在GDP中比重越大，GDP增长越快卡尔多（1967）验证绝大多数发展中国家（包括我国）的经验可以验证上海的情况尤其如此为什么？,为什么？,静态的规模经济（降低成本）动态的规模经济（学习曲线、分工的广化和深化、资本积累、技术进步）我国还存在国际分工的因素如果非工业存在边际报酬递减，资源由非工业转移到工业，资源配置效率提高卡尔多增长规律,卡尔多增长规律（1）,GDP的增长率与制造业增长率之间强正相关,卡尔多增长规律（2）,制造业的生产率的增长与制造业产出的增长强正相关,卡尔多增长规律（3）,非制造业生产率（如农业）的增长率与制造业产出的增长率强正相关,2.3 工业化与城市化,相互促进工业化使城市取得主宰地位城市化推进了工业化工业布局与城市布局的空间匹配关系城市化与工业化并非同步进行,2.3.1 工业化使城市取得主宰地位,城市的出现不是工业化的结果但工业化使资本、人口等向城市集中工业化使城市取得主宰地位,2.3.2 城市化推进了工业化,集聚效应网络外部性生产企业的互补，中间投入品生产的规模经济（Evans）产业链问题劳动力市场的共享（Krugman）知识信息的外溢（藤田Fujita）分工与专业化生产和消费的规模经济,城市化与工业化的实证研究,Fogarty和Garofalo1988年对美国13个城市19571977年的制造业产出进行研究，发现城市规模与制造业存在倒U型关系，城市制造业雇员密度与制造业生产率正相关参考：新经济地理学（New Economic Geography）的研究,Rapid Urbanization ratio with economic growth in selected nations,2.3.3工业布局与城市布局的空间匹配关系,工业枢纽中心城市工业地区大都市工业地带城市带世界六大城市带,世界六大城市带,波士顿纽约费城华盛顿的美国东北部城市带以多伦多芝加哥和底特律为核心的美国加拿大五大湖城市带东京横滨大阪的日本太平洋沿岸城市带伦敦伯明翰曼彻斯特的英伦城市带阿姆斯特丹鲁尔巴黎的西欧城市带上海为龙头的长三角城市带,Population in millions, 1996Figures in parenthesis are for 2015 Source: UN, Population DivisionUrban Agglomeration, 1950-2015 (The 1996 revision)Political boundary is for illustrative purpose only,Present and Future Mega-Cities in Asia,2.3.4 城市化与工业化并非同步进行,工业化前期城市化较慢工业化中后期城市化加速后工业化时期城市化减慢我国的阶段（工业化和城市化加速推进）我国的三大城市带（环渤海、珠三角、长三角）,我国城市化的问题,“小城镇化”的口号，以吸纳农村剩余劳动力进城就业但是，在全国一些地方，实施“城镇化”只是进行基础设施建设，搞“形象工程”，导致全国许多城市“千城一面”。由于一些地方的“城镇化”缺少工商业的支撑，吸纳不了农村剩余劳动力，只是一座“空城”,城市化解决三农问题的注意点,某些发展中国家的教训失地农民的困境温铁军的建议,某些发展中国家的教训,可以说，一些发展中国家城市化的水平已经领先于我国，达到了或超过世界平均水平。但我们看到一些人口过亿的发展中国家城市化的同时，导致了大量的人口成为流民，流入大城市，进入贫民窟。从某种意义上讲，这种城市化只不过是以空间平移了农村贫困人口进入城市，变成城市贫民窟人口,全球面临城市化危机(1),联合国人居署最新研究表明，2007年，全球将有超过一半的人口居住在城镇和城市，全球城市化率超过50%；而每三个城镇或城市居民中将有一个生活在贫民窟中，这使得全球贫民窟人口总数将超过10亿,全球面临城市化危机(2),根据人居署提供的数字，2005年，亚洲有贫民窟居民5.81亿，占全世界贫民窟人口总数的近60%，撒哈拉以南非洲国家有贫民窟居民1.99亿，约占全世界同类人口的20%；拉美贫民窟人口为1.34亿，占全世界同类人口的14%。1990年以来，贫民窟人口占城市化人口的比例一直保持在30%左右，而贫民窟人口的绝对数量却增加了2.83亿,失地农民的困境,一些发展中国家因土地私有化，导致农村出现大量的赤贫农民，一般都占三分之一以上，他们没有地，根本没法生存。在我国也有大量因城市建设而失去土地的农民生活没有着落。目前全国完全失去土地或者人均耕地0.3亩以下的农民多达4000万到5000万人。2003年国家统计局对其中2942户的抽样调查显示，完全失去耕地的占43%，耕地被征占后收入下降的占46%。安定失地农民、完善土地制度是个大问题,温铁军的建议,先不要激进，而应先立足于现有的城乡二元结构来考虑问题。只有立足于现有的城乡二元结构，来解决稳定农村、改善农民生活的问题才是更为现实的 真正把农村好好地综合整治一下，既创造了投资机会，又提高了农民收入，最后变成一个内需拉动型的良性增长、可持续增长,三、工业化战略,平衡增长战略不平衡增长战略两种战略的联系,3.1 平衡增长战略,相关理论三种方案缺陷,3.1.1 相关理论,大推进理论贫困恶性循环理论基本观点,大推进理论,罗森斯坦罗丹，1943供给的不可分性（如机场等基础设施投资，且相互依存）需求的不可分性（相互需求，否则单一产业无法可持续发展）同一比例对各个工业部门同时投资，保证按同一增长速度发展，使供求平衡,贫困恶性循环理论,市场狭小限制经济增长大规模投资，发展所有工业部门，才能扩大市场容量但纳克斯不主张对所有部门按同一比例投资，主张按需求的价格弹性与收入弹性确定不同部门的投资率，以实现各部门的协调发展,基本观点,互补性规模报酬递增,互补性,互补性是正的外部性比如遵守交通规则但存在合作协调的问题，导致社会低水平均衡或高水平均衡（先发没有优势，大家都等待）工业投资就具有互补性为此政府应同时大推进，达成互补性，达到高水平均衡,规模报酬递增,固定成本分摊市场容量扩大分工和专业化但要求达到一定的规模，于是要求大规模的初始投资,3.1.2 三种方案,在可以进口资本品的初始条件下，对消费品工业和基础设施部门全面投资在有一定的基础设施并可以进口资本品的初始条件下，对消费品工业大规模投资否则，对消费品工业、资本品工业和基础设施部门同时大推进投资,3.1.3 缺陷,受资源不足、技术水平和管理水平低下的限制过分依赖计划和国家干预缺乏实证支持，没有真正实施过,3.2 不平衡增长战略,理论基础政策含义评价,3.2.1 理论基础,引致投资最大化理论联系效应理论,引致投资最大化理论,替代选择与延迟选择优先顺序的排列应按照引致投资最大化原则社会间接资本SC与直接生产活动DPA模型优先发展DPA引致投资最大,替代选择与延迟选择,资源有限，如何选择投资项目？赫尔希曼指出，选择往往是延迟选择，即A优先于B，而不是替代选择，即A替代B,引致投资最大化原则,优先顺序的排列应按照引致投资最大化原则即选择那些能通过自身的发展最大限度引致其他项目发展的项目,社会间接资本SC与直接生产活动DPA模型,第190页SC，基础设施，不可分、规模大、周期长、收益慢DPA，周期短、收益快如何延迟选择SC或DPA项目？,优先发展DPA引致投资最大,SC先扩张，会使DPA生产成本下降，使其投资上升DPA先扩张，对SC需求上升，也会促使SC增加供给SC优先扩张使DPA扩张只是一种可能，但DPA优先扩张则必然促使SC瓶颈部门扩张由此，优先发展DPA引致效果更好因此AA2BB2C的路径更优,联系效应理论,联系效应前向联系后向联系不同产业联系效应不同后向联系强于前向联系,联系效应,一个部门的投资通过与其他部门的投入产出关系而产生的对其他部门的影响,前向联系,一个部门与吸收它的产品的部门的联系，如钢铁工业的前向联系产业是汽车工业主要指本部门所在产业链中的位置,后向联系,一个部门与向它提供投入的部门的联系，如钢铁工业的后向联系产业是铁矿开采业,不同产业联系效应不同,农业的产业联系比较弱，产业链条比较短而工业的产业联系比较将，产业链条比较长,后向联系强于前向联系,赫尔希曼认为后向联系强于前向联系因为后向联系是需求拉动，而前向联系是通过供给推动,3.2.2 政策含义,优先发展DPA优先发展消费品工业优先发展进口替代工业,3.2.3 评价,更适合于发展中国家实际缺陷：产业结构失衡、前提是市场机制,3.3 两种战略的联系,从不同角度、不同时期、不同阶段考虑问题短期更多考虑不平衡战略，长期更多考虑平衡战略初级阶段更多考虑不平衡战略，高级阶段更多考虑平衡战略平衡增长是目标，不平衡增长是手段,工业化中的产业集聚,产业集聚的特征产业集聚相关理论,产业集聚的特征,地理集聚以一两个产业为核心，其他产业为核心产业服务经济外部性（基础设施的共享、知识和技术的外溢、资源和信息的共享等） 社会文化特征。企业群和社会趋向融合网络性特征（正式的和非正式的合作网络）根植性学习性,举例,意大利普拉托羊毛纺织产业美国硅谷的信息产业印度班加罗尔的软件产业宁波的服装产业泉州的运动鞋产业等,产业集聚相关理论,马歇尔的三因素理论韦伯的区位理论克鲁格曼的新经济地理学派格兰诺特的社会经济网络理论,马歇尔的三因素理论,专业技术工人共享的劳动力市场（雇主和雇员）产业专用的多种类、低成本的中间产品技术外溢,韦伯的区位理论,区位因素：运输成本（用等差费用曲线说明实际支付运费最小的地点产业聚集）；劳动力成本位置因素：聚集因素和分散因素特殊聚集因素：如丰富的矿产、便捷的交通等一般聚集因素：企业的规模经济、分工和专业化的经济收益、共享的外部性等,克鲁格曼的新经济地理学派,产业集聚的向心力包括需求、报酬递增、外部性、路径依赖等报酬递增：源于中间产品的多样性、劳动力市场的匹配效应外部性：马歇尔的三因素，即劳动力市场共享、专业化投入和服务的可得性以及知识和信息的外溢路径依赖：最初的产业集聚可能是历史的偶然性，但预期、报酬递增等会实现累积循环的自我外围向中心的聚积,格兰诺特的社会经济网络理论,本地化、根植性的企业之间的非贸易性相互依存在产业集聚中具有重要意义社会网络可以大幅降低交易成本企业之间更多的是协作型竞争关系,四、工业化与信息化,正确认识我国目前的工业化阶段 工业化已经不代表现代化了 我国的现代化过程中工业化阶段不可逾越 信息化可以缩短工业化进程，实现跨越式发展 我国的跨越式发展必须以信息化带动工业化,4.1 正确认识我国目前的工业化阶段,我国目前已经是工业大国 但我国还不是工业强国 总体而言，我国还处在工业化的中期案例,案例,关于中国是“世界工厂”还是“世界车间”的判断,4.2 工业化已经不代表现代化了,目前一些主要发达国家进入了“后工业社会”和信息化时代 发展中国家迟到的工业化进程同时进行 东亚发展中国家(地区)的工业化进程，是跟一些发达国家在这个地区进行产业转移(主要是制造业)相结合的,后工业化的特征（1）,信息化吴敬琏：进入后工业化是“服务业工业化”“第一梯队”的英、美，作为“第二梯队”的法、德和作为“第三梯队”的日、韩，服务业都在进入工业化后期阶段后迅速超过工业，成为主导产业。土耳其、印度的服务业在20世纪80年代以后也都超过或接近GDP的50 在20世纪80年代，美国的国民收入里有近一半是用于交易的。服务业服务业的发展不但有利于降低制造成本，更重要的作用在于降低交易成本,后工业化的特征（2）,在综合物流业从原料到消费的整个价值链中，制造环节的价值只占四分之一，而四分之三都是交换环节产生的，因此后者最具降低成本的空间，被称为能够提供价值增值的“软三元”。拿制造业来说，在价值链两端（研发、材料采购、设计、品牌营销、物流管理、金融等服务）的附加价值和盈利率高，而中段（加工、组装、制造等传统的制造业行业）的附加价值和盈利率低施振荣的“微笑曲线”,后工业化的特征（3）,成功的企业总是尽力向价值链的两端延伸否则只能给别人“卖硬苦力”，结果是“消耗了不可再生资源、污染了环境，背负了倾销的恶名，利润的大头却不在自己手里” 吴敬琏,4.3 我国的现代化过程中工业化阶段不可逾越,工业化作为承上启下的阶段不可逾跃 事实上信息化的发展不能脱离工业经济,中国的工业化进程不能实现跳跃性发展,大国工业化所需的资本，不可能完全依靠国外资本，必须主要依靠自身的积累 中国的资本密集型工业化不能像小国那样可以直接以发展新兴技术为主，而是必须要建立自己的工业体系和工业基础 较大地区发展差距意味着完成资本密集型工业化阶段需要一个长期过程 农村剩余劳动力的大量转移将是一个漫长的过程 大而不强的装备制造业目前仍有很大的不足 经济全球化对中国劳动密集型和资本密集型产业形成强化和固化作用,4.4 信息化、现代服务业可以缩短工业化进程，实现跨越式发展,不能走发达国家的老路 历史上的跨越式发展及其经验,4.5 我国工业化的跨越式发展,信息化带动工业化战略 发展现代服务业目前的重点,1949年后，中国开始了大规模工业化建设，并相应建立了一整套高度集中的计划经济体制。（价格） 以1979年农村改革为标志，中国的工业化和现代化进程进入了一个新时期。国家全面调整经济结构，经济增长速度加快，产业结构趋于协调。 进入1990年以来，随着工业化的不断深入，也出现了一些新的问题，如环境的污染、信息化的挑战等。 走新型工业化道路：科技含量高、经济效益好、资源消耗低、环境污染少、人力资源优势得到充分发挥的工业化道路,中国工业化道路,本章的重要概念,工业化恩格尔消费规律配第克拉克定理卡尔多增长规律集聚效应互补性联系效应、前向联系、后向联系,本章的主要内容,工业化按资源配置方式分为几种主要的模式，其各自的特征有那些？城市化在哪些方面可以推进工业化？工业化的战略有几种，它们间有何互相联系？我国的工业化如何实现跨越式发展？,第12章、人口流动与经济发展,中国的问题是农民问题,孙中山、毛泽东,主要内容,二元结构刘易斯模型拉尼斯费景汉模型托达罗模型促进我国二元劳动力转移战略,一、二元结构,概述基本内涵不同的工资水平农业剩余劳动力三元结构,1.1 概述,在新古典经济学中，市场是统一的，每种生产要素只有一个价格但在发展中国家，市场刚刚发育，零碎且相互分割，一种要素往往有几种乃至更多的价格1954年，刘易斯提出二元结构理论对此进行了概述，并因此获得1979年的诺贝尔经济学奖,1.2 基本内涵,二元结构传统部门现代部门二元的泛化与深化,1.2.1 二元结构,传统的占优势的农业部门与刚刚起步的现代工业部门并存前者位于农村后者主要集中在城市,1.2.2 传统部门,以传统的自给自足的农业为主特征：自给自足；以土地和劳动为主要投入；落后的生产技术并长期不变；受土地数量的限制，边际收益递减；小农经济,1.2.3 现代部门,以现代化的工业为主特征：以资本和劳动作为主要投入；一般具有规模经济的特点；使用现代化的生产技术；产品主要用于销售；生产组织形式是现代企业；长期的总产出和人均收入可持续增长,1.2.4 二元的泛化与深化,城乡之间教育文化制度产业二元结构是基础,1.3 不同的工资水平,传统部门的工资水平现代部门的工资水平,1.3.1 传统部门的工资水平,农业部门主要是以家庭为生产单位，因此可以视为自我雇佣，农业部门的工资就是其收入农业部门的工资水平很低，仅能维持生存，因此又被称为生存工资原因：一是李嘉图的土地收益递减规律；二是马尔萨斯的人口规律，即只要人均收入水平超过最低生存费用水平，就会刺激人口增长,1.3.2 现代部门的工资水平,传统部门的工资水平决定了现代部门的工资水平的下限现代部门的工资水平一般高于传统部门3050%,传统部门的工资水平决定了现代部门的工资水平的下限,发展中国家最初都是传统部门农业经济建立和发展现代部门需要从农业部门吸引一部分劳动力，因此工资水平不能低于传统部门,现代部门的工资水平一般高于传统部门3050%,城市生活费用高于农村（房租、交通等）让人们离开熟悉的环境，由自由、散漫的工作和生活变为高节奏、受约束的生活和工作，必须提供足够的引诱工人能够以工会的形式组织起来，要求提高工资水平人们在工业部门的贡献率高于农业部门,1.4 农业剩余劳动力,159页图最优工人数剩余劳动力伪装失业结论对农业剩余劳动力的质疑,1.4.1 最优工人数,MPMCWMP平行于W切TP于A点LL*时农业生产利润最大化,1.4.2 剩余劳动力,MP0，LLo由于此时劳动的边际生产力等于0，工人人数的增加对产出没有任何贡献，刘易斯称Lo至Lt之间的劳动力为剩余劳动力（Surplus Labour）原因：土地数量有限；同时以家庭是主要生产单位，家庭是无法解雇家庭成员的虽然Lo至Lt之间的劳动力对产出没有贡献，但参与分配大量存在的农业剩余劳动力是发展中国家传统农业的特征,1.4.3 伪装失业,L*-Lo之间的劳动力，虽然边际生产力大于0，但MPW因此他们处于伪装失业状态,1.4.4 结论,由于土地的有限性，农业中存在大量的伪装失业和剩余劳动力，资源闲置工业部门不受土地有限性的限制，如果农业剩余劳动力能够向工业转移，其边际生产力将提高，社会总产出也将增加,1.4.5 对农业剩余劳动力的质疑,农业中真有大量的剩余劳动力吗？劳动力减少以后，产量会发生变化吗？舒尔茨（1964）的质疑森（1967）的解释,舒尔茨（1964）的质疑,舒尔茨研究了19181919年印度在发生了全国性的流感前后的农业生产情况发生了全国性的流感以后的农业劳动力减少了8.3%，产量同时下降了3.8%死亡率高的地区，产量下降的幅度也很大那是不是印度并没有以前所说的那么多的农业剩余劳动力？,森（1967）的解释,流感影响的是全家人，劳动力成户地减少，于是土地成块地撂荒劳动力无法轻易地进行流动和替代，导致产量成比例地下降此时的产量下降并不能说明印度的农业中不存在剩余劳动力同样的情况出现在我国的农村，由此提出了土地在经营权承包的情况下转租或转让的必要性*,1.5 三元结构,除了农业与工业的二元结构以外，还存在其他的主要部门托达罗认为发展中国家的城市中存在正规部门与非正规部门的区分，下文将有专门介绍胡必亮（1998）认为我国的农村中存在农业部门与农村工业部门的区分,我国的农村中存在农业部门与农村工业部门的区分,农村工业原先是农业的一个附属部门，如农具生产加工，农产品生产加工等改革开放以后，增量改革使农村工业（后称乡镇企业）在原有体制外发展迅速，实力迅速超过农业，成为一个独立的部门乡镇企业的发展将有利于克服二元结构苏南模式的质疑（产权？中间技术？集聚效应？）,二、刘易斯模型,主要思想劳动力转移的第一阶段劳动力转移的第二阶段对刘易斯模型的评述,2.1 主要思想,二元结构中传统部门存在大量的剩余劳动力现代工业部门工资高于生存工资，吸引大量剩余劳动力进入工业部门工业部门规模随着生产发展和资本积累不断扩大，更多的农村剩余劳动力被雇佣劳动力从传统部门不断流向工业部门，直到农业部门中的剩余劳动力最终消失,2.2 劳动力转移的第一阶段（164页图）,水平的劳动供给曲线向下倾斜的劳动需求曲线均衡生产规模扩大,2.2.1 水平的劳动供给曲线,OA是生存工资水平W是工业部门工资水平WOA，当LLs时，劳动力的供给是无限的不比提高工资水平就可以吸引农村剩余劳动力源源不断进入工业部门于是这一段劳动供给曲线是水平的,2.2.2 向下倾斜的劳动需求曲线,当资本量为K1时，逐渐加大劳动投入由于边际报酬递减，劳动的边际产品将下降，如曲线D1K1形成向下倾斜的劳动需求曲线,2.2.3 均衡,WS与D1K1交于L1此时均衡产出是OD1FL1，工资支出OWFL1，利润是D1FW,2.2.4 生产规模扩大,如果利润全部用于投资，扩大再生产资本将增加到K2劳动需求曲线移动至D2K2与水平的劳动供给曲线相交形成均衡劳动L2利润扩大至WD2G如果这样的生产规模扩大继续下去，劳动力将源源不断流入工业部门，直至LLs,2.3 劳动力转移的第二阶段,LLs，传统部门没有剩余劳动力此时农业的劳动边际生产率将提高，农业劳动力的收入也将提高劳动力将与资本一样成为稀缺的要素工业部门要吸引更多的劳动力将不得不提高工资水平于是劳动的供给曲线将向上倾斜（164页图）,2.4 对刘易斯模型的评述,积极意义缺陷,2.4.1 积极意义,首创经济发展研究的二元结构分析法，开辟了研究发展中国家经济的新思路将经济增长与工业化和人口流动相结合，对发展中国家现实的解释更有合理性强调了资本积累和控制人口增长的重要性（必须保证资本积累的速度快于剩余劳动力增长的速度，否则经济就达不到第二个发展阶段）,2.4.2 缺陷,忽略了农业的发展三个假设的不合理,忽略了农业的发展,将农业仅仅视为劳动力的供给部门，忽视了农业本身的发展及对经济发展的重要贡献事实上，农业部门落后，粮食供给将低于就业增长对粮食的需求，农产品价格将上升，工资上升，利润下降，积累下降，剩余劳动力的转移将减缓，而且很可能无法消除农业部门中的剩余劳动力,三个假设的不合理,假设一：农业有失业，城市不存在失业。与现实不符，这也是托达罗模型努力改进的地方假设二：暗含假设工业部门的劳动与资本的比例是固定的。与现实不符假设三：工资不变，利润全部用于投资。与现实也不符,假设二,暗含假设工业部门的劳动与资本的比例是固定的，因此DK曲线是平行的，资本积累和就业机会增加同步。但事实上，如果资本积累增加，资本密集型的技术更多的被采用，就业机会的增加将不会同步，如下图,假设三,工资不变，利润全部用于投资但事实上城乡的收入差距23倍，远远大于刘易斯的估计，并且还在扩大利润也并非全部用于扩大再生产，消费和非生产性开支不断加大,三、拉尼斯费景汉模型,概述第一阶段第二阶段第三阶段政策含义,3.1 概述,1961年，拉尼斯和美籍华人费景汉在美国经济评论共同发表了一篇文章，提出了以后被称为“Ranis-Fei Model”的模型刘易斯模型仅描述了工业部门的扩张过程，而R-F模型描述了工业部门与农业部门之间的发展关系R-F模型指出农业的发展对工业部门的扩展及劳动力转移具有决定性意义R-F模型指出经济发展过程有三个阶段（165页图）,3.2 第一阶段,结论同刘易斯模型一部分劳动力的边际产出为0，因此劳动力从农业转移到工业，农业总量不变工资不变，劳动力无限供给,3.3 第二阶段,农业剩余劳动力全部被工业吸收，农业中存在伪装失业者，00，因此伪装失业者转移到工业，农业总产量将下降于是，能够供给给工业部门的农业剩余将下降，农产品特别是粮食的价格将上升为维持工业工资的购买力不变，工业工资上升，劳动力供给曲线向上倾斜工资上升，一方面利润下降进一步使工业的扩张减慢，同时就业水平也将下降,3.4 第三阶段,当农业中的全部伪装失业者转移到工业部门，农业将与工业一样，劳动力也按边际产出取得报酬农业部门告别传统经济，进入商品化阶段于是二元变成一元，劳动力的配置不再受部门限制，而是在整个经济中按最优化原则配置*,3.5 政策含义,劳动力的转移在第二阶段将遇到障碍如何消除障碍？,3.5.1 劳动力的转移在第二阶段将遇到障碍,粮价上涨和导致的工资上涨如果过快，工业劳动供给曲线将变得非常陡峭有可能在伪装失业者全部被转移到工业部门以前，即农业的商业化到来以前，工业的扩张过程就会停下来,3.5.2 如何消除障碍？,促进农业部门与工业部门的平衡发展（包括资本积累、技术进步等）控制人口增长，使劳动力的转移速度快于人口增长的速度,中国,农村人口向非农产业转移是中国现代化的最大难题中国进入第几阶段了？民工荒出现的启示农业的贡献,农村人口向非农产业转移是中国现代化的最大难题,中国农业人口占总人口的将近60%，近几年城市化水平每年提高一个百分点以上，到2020年城市化水平大概能够达到60%。现在中国就业人口有7亿，比所有发达国家就业人数的总和还要多。7亿就业人口中，城市2亿以上，农村将近5亿。现在农村好多地方还是手工劳动，即使在目前的技术水平下，农村也还有1/3以上的剩余劳动力，随着技术进步会有更多的剩余劳动力。农村人口向非农产业转移是中国现代化的最大难题,中国劳动力成本将逐渐上升(1),中国人民银行日前公布的“二00五年中国区域金融运行报告”显示，中国劳动力成本呈现上升趋势。二00五年，中国职工平均工资上涨百分之十四，以东部地区的平均涨幅最高随着对农村发展扶持力度的加大，农业增收，从农村到经济发达地区的务工人员有所减少，导致中国劳动力成本上升。在珠三角、长三角等沿海地区，农民工、技工甚至供不应求，企业一般只有通过加薪才能保证劳动力需求的满足,中国劳动力成本将逐渐上升(2),张维迎预期未来三五年内，中国劳动力成本可能上升30%-50%，未来在国际上不能够像过去那样靠成本优势获得竞争力 但有关专家分析认为，用低于劳动力价值的因素吸引外企的时代必须结束，这种发展模式给一个发展中国家带来的不仅是负面影响，从深远的角度看，它带有深厚的破坏性。可能带坏新生的民族企业，可能酿成恶劣的劳资关系，可能从一开始就将经济引入原始残酷的资本主义境地，它也势必在总体上伤害劳动者阶层。,中国劳动力成本将逐渐上升(2),东南亚和南亚国家在劳动力的供应方面优于中国。印尼、越南、菲律宾拥有大量比中国更廉价的劳动力。据日本贸易振兴会的统计资料显示，同等条件下，越南的生产成本比中国低1530中国纺织业的劳动力成本为每小时0.69美元（1.09新元），而东南亚一些新兴纺织品出口国的成本约为0.4美元，最低月工资仅有2040美元。中国外企的中方管理人员平均薪酬也高于东南亚国家,中国劳动力成本将逐渐上升(3),提高竞争力不能以剥夺劳动者赖于生存的基本保障、人为压低他们的工资、放任其生存环境的恶化为代价，因为这只能使中国在世界经济的分工中，永久地处于最低端的劳动密集型从属地位，永远无法赢得真正的竞争力优势而事实上，人为压低工资和福利，正是造成中国经济内需不振、严重依赖出口的内外困局的真正根源。更严重的是，它使国家的收入分配濒临两极分化的危险状态，虽然表面上对企业效益和财政收入没有造成明显损失，但对社会公平支付的代价就实在太大了，最终会影响到经济的发展和国家的安定，变成沉重的社会成本,中国劳动力成本将逐渐上升(4),但劳动力价格优势不会马上消失 日本通产省的一项调查显示，亚洲地区平均劳动力成本在产品总成本中所占比例为4%，而中国是3.5%。这说明从亚洲整体水平看，中国劳动力成本依然处于较低的位置中国的劳动力价格优势不仅仅体现在劳动密集型产业上，在一些高端行业、技术密集型产业上，劳动力价格同样有着相当大的优势 随着中国人均收入和要素成本的上升，低成本竞争的优势正在受到削弱。中国低成本优势不可能在一个早上消失，但是这个优势逐步削弱是大势所趋,中国劳动力成本将逐渐上升(5),谢国忠提出加薪对于中国是一个好的政策，给工人以实惠比升值人民币更好 劳动力成本上升应该会影响中国在一些市场的市场份额。不过，因为中国已经拥有巨大的市场份额，保持低成本的好处逐渐减少，从更高劳动力收入获得的利益超过轻工业产品失去的市场份额。更高的工资将导致更多的消费，从而减少中国的贸易盈余，扩大内需，改变主要外需的困境。低消费是中国过度依赖投资和出口的关键原因。随着中国出口相对全球贸易越来越多，中国可能面临储蓄过剩,四、托达罗模型,发展中国家的城市化托达罗模型,4.1 发展中国家的城市化,城市化发展中国家的城市化发展中国家城市化过度带来的问题,4.1.1 城市化,城市化是指人口和经济活动由农村向城市集中，城市的数量增加，规模扩大，城市人口在总人口中的比重上升城市化水平往往以城市人口占总人口的比重来表示,4.1.2 发展中国家的城市化,发达国家的经验来看，只有到工业化一定的水平以后，城市化的水平才会上升并超过工业化水平（以制造业就业人口占总人口的比重表示）但发展中国家城市化过度，即虽然仍处在工业化的初期，但城市化水平就开始超过工业化水平比如拉丁美洲，1960s，制造业就业人口占总人口的14.5%，但城市人口占总人口的比重已经高达32.8%,4.1.3 发展中国家城市化过度带来的问题,城市失业人口迅速上升城市贫困比例增大环境恶化，住房紧张，交通拥挤，犯罪率上升但农村劳动力仍然不断涌向城市托达罗模型解释了为什么在城市失业人口不断增加的情况下，劳动力仍不断从农村流向城市,4.2 托达罗模型,城市正规部门与非正规部门托达罗的人口流动模型政策含义,4.2.1 城市正规部门与非正规部门,城市内部的二元结构城市正规部门城市非正规部门剩余劳动力与城市非正规部门,城市内部的二元结构,就像存在农业与工业、城市与农村的结构差异一样，城市内部也存在非正规部门与正规部门的分割,城市正规部门,正规部门的特点：按照现代企业制度建立，规模较大，缴税并得到政府的认可广泛采用国内外的资源（如技术、资本、管理等）技术先进，一般技术和资本密集工资较高（一方面生产效率比较高；另一方面法律和工会规定工资下限）工人还能得到失业保险、退休金等比较完善的社会福利但正规部门就业机会有限，进入门槛较高，就业竞争激烈,城市非正规部门,城市非正规部门的特点：小规模生产和服务（如个体商贩、搬运工、保姆、非熟练建筑工人等），流动性大不缴税并游离于官方以外，“灰色产业”技术和管理十分落后，就业者很少经过教育和培训，年龄跨度大工资很低，也几乎没有什么失业保险、退休金等社会福利，生活待遇差但进入门槛（技术、资本、教育要求等）低,剩余劳动力与城市非正规部门,农村的剩余劳动力，受城市正规部门高工资和城市生活方式的吸引进入城市，但无法进入正规部门，于是大量地在非正规部门就业于是形成了城市中高楼大厦与贫民窟、白领与民工并存的现象,4.2.2 托达罗的劳动力流动模型,收入预期就业概率非正规部门就业及其原因均衡及其变化,收入预期（1）,Yu(t)表示城市部门工人的平均收入，Yr(t)表示农村劳动力的平均收入，n表示迁移计划的时期数，r表示贴现率，C(O)迁移的成本，p(t)表示在城市平均收入水平上找到工资工作的概率，那么迁移的决策取决于,收入预期（2）,V(O)0，劳动力将向城市流动，反之则反之所以，农村剩余劳动力决定是否流动到城市，除了考虑收入差距以外，还要考虑找到工作的概率及流动成本,就业概率,在任一时期，在正规部门找到工作的概率p(t)与在这个时期或以前时期寻找工作的人被现代部门选中的概率相关以t表示时期当x=1, p(1)= (1)当x=2, p(2)= (1)+ (2)1 (1)于是，p(t)=p(t1)+ (t)1 p(t1)显然，移民在城市滞留的时间越长，获得工作的概率越高,非正规部门就业及其原因一,由于移民在城市滞留的时间越长，获得工作的概率越高，所以移民即使一下子在城市找不到合适的工作，也不愿回到农业，会在非正规部门就业,非正规部门就业及其原因二,同时，非正规部门的收入虽然不及正规部门，但仍要高于传统部门加上非正规部门的收入，移民的预期收入将是，u代表失业率如果加上非正规部门的收入后，V(O)0，农村劳动力将继续涌入城市,均衡及其变化,V(O)0，