国际工程咨询课件.ppt

第二节 国际工程咨询服务的内容,概述项目决策阶段的咨询内容建设准备阶段的咨询内容项目实施阶段的咨询内容项目总结阶段的咨询内容,一、概述,工程咨询服务的内容随建设项目所处的阶段不同而不同。一个工程项目从开始酝酿、规划到建设一直到竣工投产，大体上可分为4个阶段：即决策阶段、建设准备阶段、实施阶段、总结阶段。工程咨询服务就是紧紧围绕这4个方面展开的。立项决策阶段主要任务是进行一系列调查与研究，为投资行为作出正确决策；建设准备阶段主要是为项目进行建设做好各种准备工作；项目实施阶段主要是按合同进行项目施工、竣工和投产，达到预期项目目标，实现投资效益；总结阶段主要是对项目的完成情况即项目的社会、经济、环境效益等进行评价。,二、项目决策阶段的咨询内容,也称投资前咨询，这个阶段的工作包括规划研究、机会研究、预可行性研究、可行性研究、项目评估和决策等内容。该阶段研究工作的深度和质量直接影响项目的成败。工程咨询公司受客户委托运用各种理论，通过深入调查研究，采用先进的信息处理技术，帮助客户鉴别项目，从社会、经济、技术、财务、组织管理等方面进行分析论证，设计选择项目优化方案，减少投资风险，以达到实现最佳效益的目标项目决策阶段咨询内容包括：规划咨询、项目选定咨询、项目决策咨询三类。,投资前项目咨询服务的类型及目的,1、规划咨询,包括：区域发展规划和部门发展规划两种。区域发展规划是根据宏观整体的发展要求和本地区的实际情况，制定本地区发展的总体战略目标部门发展规划是制定本部门（行业）发展战略目标和产业政策，合理安排本部门的地区布局和重点建设项目等可持续发展战略部署。,2、项目选定咨询,包括：投资机会研究、初步可行性研究、辅助研究三种。投资机会研究：是为寻求有利投资方向的预备性调查研究，即在一个确定的地区或部门，通过对项目的背景、发展趋势、资源条件、市场需求等方面的基础条件的分析，进行初步的调查研究和预测，以发现有利的投资机会。预可行性研究是对项目方案进行初步的技术和经济分析对投资建议进行 鉴别和估价。辅助研究是对一个项目的预可行性研究中某些模糊不清，而有关系重大的特定问题进行的研究。,三、建设准备阶段咨询,建设准备阶段的咨询是在项目确定之后,指导施工开始之前这个阶段。主要内容包括：工程设计、工程招标等。工程设计已批准的可行性研究报告为依据，一般为概念设计、基本设计和详细设计。咨询公司通过设计任务的完成为项目建设制定一个完整的方案，编制一整套设计图纸及施工方法和规划。,工程设计,工程研究是可行性研究的深入和继续，是可行性研究确定项目可行的条件下解决怎样进行建设的具体工程技术和经济问题。因此，两者在内容上是大致相同的，但在工作深度上则存在明显不同。它分为概念设计、基本设计和详细设计三个阶段。,概念设计,概念设计是投资决策之后，由咨询单位将可行性研究提出的意见和问题，经与业主协商认可后提出的具体开展建设的设计文件。概念设计的深度要求取决于可行性研究的结果和业主对项目任务的要求。,基本设计,基本设计相当于国内的初步设计，是下一阶段详细设计的基础，由总包设计单位编制，有些国家可以作为招标文件用。基本设计的内容依项目的类型不同而有所变化，一般来讲，它是项目的宏观设计，即项目的总体设计、布局设计、主要的工艺流程、设备的选型和安装设计，土建工程量及费用的估算等。基本设计的深度应满足以下要求：设计方案的选择和确定；主要设备、材料订货；土地征用；基本建设投资控制；详细设计编制的要求；施工组织设计的编制；施工准备和生产准备等。,详细设计,详细设计相当于我国的施工图设计。其主要内容是根据批准的基本设计，绘制出正确、完整和尽可能详细的建筑、安装图纸，包括建设项目各部分工程的详图和零部件结构明细表以及验收标准、方法、施工图预算等。项目在详细设计阶段的主要工作为补充修正基本设计采购用的设备及部件技术规格书和数据表。详细设计的深度应满足以下要求：设备材料的安排；非标准设备的制作；施工预算的编制；土建施工的设备安装要求。,四、项目实施阶段的咨询,它是在项目从开工到竣工投产这一阶段，为项目实施建设所提供的咨询服务。总的任务是保证项目按设计、计划的进度、质量和投资预算顺利实施建设，最后达到预期的目标和要求。在此阶段咨询公司受不同对象的委托，承担不同的咨询任务：主要受业主委托作为咨询工程师承担设备采购管理、工程施工监理、生产准备和竣工验收等工作；或者受业主或承包商的委托承担项目施工管理工作。,项目实施阶段的主要任务,项目实施阶段的主要任务是通过建设施工，设备采购、安装、调试，生产准备和工程验收，在预定的进度、质量、造价范围内；将设计要求和蓝图高效率地变成项目实体。在项目实施阶段，管理的核心是合同管理。项目实施阶段合同管理主要包括：设备采购合同和工程施工承包合同。,施工监理,工程施工合同管理主要通过施工监理来实现的。因此施工监理在土木工程施工中占据着非常重要的地位。土木工程合同的管理，一般通称为施工监理。监理工程师受业主的委托承担施工监理。施工监理工程师应根据工程承包合同，按照国际惯例，遵循所在国家的有关法规和技术规范，对承包在施工过程中的技术经济活动，进行综合的或专业的监督控制和检查，促使承包商采用最优化的施工方案和先进合理的措施，按合同要求进行工程建设和实现规定的目标。施工监理的主要工作内容包括：合同管理、信息管理、质量控制、投资控制、进度控制、施工协调等。监理工程师属于业主一方，而是受业主委托参与管理。根据合同授予它的职责代表业主处理项目中的有关问题，同时也是业主和承包商之间必不可少的联系纽带。,设备采购合同管理,设备采购合同管理的工作内容包括：设备质量控制，设备制造和供货进度控制，按进度控制付款，价格调整，决算后各种费用付款，越期供货、设备或其部件短缺和损坏的索赔等。质量控制就是要考虑和评价设备的采购、制造、质量控制系统和程序，以保证供货商提供的设备达到合同的质量要求。进度控制就是要检查供货商（和分包商）的实际工作时间表是否符合合同计划，各方面是否调一致。价格调整是指在大型设备或其它需要较长时间制造的设备制造期间，由于设计变更、市场价格变化、汇率变化等因素引起的价格变化，咨询工程师要对供货商价格的调整进行协调。,五、项目总结阶段的咨询,也称项目的后评价，是指工程项目完成后所作的总结性评价，以区别于项目前期的评估。后评价是项目管理周期中最后一个重要阶段，咨询公司（工程师）根据客户委托，对已完成的项目或规划目标、执行过程、效益、作用和影响进行系统、客观的分析，通过检查总结，确定目标是否达到，项目或规划是否合理有效，并通过可靠的信息反馈，为未来决策提供经验教训。后评价的基本目的有两个：一是检查投资项目或活动实现目标的程度；二是为新的宏观导向、政策和管理程序反馈信息。,后评价的基本内容,其基本内容一般包括：过程评价、效益评价、影响评价、持续性评价和综合性评价五个方面。过程评价：一般要分析以下几个方面：项目的立项、准备和评估；项目内容和建设规模；工程进度和实施情况；配套设施和服务条件；受益者范围及其反映；项目的管理和财务执行情况效益评价：即财务评价和经济评价，主要分析指标有内部收益率、净现值、贷款偿还期和敏感性分析等。影响评价：其内容包括经济影响、环境影响和社会影响等。持续性评价：是指在项目的建设资金投入完成之后，项目的既定目标是否还能继续，项目是否可以持续地发展下去；项目是否有可重复性综合评价：是产生评价结论，经验教训和建议的依据和基础。,第三节 国际工程咨询的招标,概述国际性招标的程序投标的程序,一、概述,招标的方式：国际上通行的咨询公司（咨询专家）的选聘方式有三种：指定招标、国际竞争性招标和有限竞争招标。招标的程序：编写工作大纲、估计咨询费用、准备短名单、制定评选方法和标准、给短名单上的公司发邀请函，征求建议书、评价建议书、合同谈判与签约等。投标的程序：组织咨询项目的投标班子、公司能力声明文件、建议书的编制、合同谈判等。,按照世界银行的要求并结合国际惯例，国际竞争性招标方式选择咨询公司的过程大致可分为7个步骤： 客户（业主） 咨询专家 1、编写工作大纲 2、估算咨询服务费 3、准备短名单 表示兴趣 4、确定评选方法与标准 5、给短名单中各咨询专家 准备建议书 发邀请函，征求建议书 6、评价建议书，选择咨询专家 7、合同谈判与签约 合同谈判与签约,二、国际性竞争招标的程序,1、编制工作大纲： （Terms of Reference ) 是客户详细说明将要求被聘请的咨询专家完成的咨询任务的具体说明书。 工作大纲一方面为咨询公司编制建议书参加投标提供了依据；另一方面TOR大部分内容要纳入合同作为确定合同中关于“服务”的定义和内容的组成部分。因此，工作大纲将贯穿于咨询服务的全过程。 国际工程咨询服务选聘工作大纲的格式已基本固定。其基本内容如下,国际上常用的TOR的基本格式内容,、概述 （关于项目背景情况的简要介绍）、目标 （说明项目计划要达到的目标）、咨询服务范围 （对预期咨询专家应完成的咨询服务工作及条件的详细说明和规定）、培训（适用时）（对咨询专家在培训人员方面的要求）、进度与报告 （关于咨询任务的时间进度安排和完成任务的进展情况报告的要求）、为咨询专家提供的资料、当地服务、人员和设施 （关于客户可为咨询专家提供的有关支持和条件的说明）,2、估计咨询费用,费用的估计以TOR为基础，依据拟定的任务范围和目标，估算所需的人力、时间和费用。咨询服务费用的估算有时可按经验进行粗略的估 算。而编制咨询服务费用估算明细，必须根据咨询专家的工作期限和派遣人次等数据计算。其中，外币费用主要包括外国专业人员按人月计算费用、咨询公司的本部人员按人日计算的费用、国际旅费、办公设备费、通信费等。当地货币费用主要包括国内旅费、通信费、生活津贴、租金和办公费等。,3、准备短名单,世界银行规定短名单一般为36家公司;亚洲开发银行规定为57家公司，其中来自同一个国家的公司不得多于2家。而且如果一家公司在一年之内以中标两个项目，就不再列入短名单。但允许以非牵头公司的角色同短名单中的其他公司联合投标。短名单准备好以后，一般还要经过项目主管部门的批准。,4、确定评选方法和标准,选择咨询公司的过程，实际上就是按照一定的程序和方法，依据评选标准对整个短名单上的公司提交的建议书进行比较、评价。评选的方法和标准必须在邀请咨询公司提交建议书之前确定。常用的评选方法主要有：基于质量和费用的评选方法、基于质量的选择方法、最低费用选择方法等。,5、给短名单上的咨询公司发邀请、征求建议书,短名单、邀请函文件、评选程序和标准及咨询公司草本准备齐全，并得到必要的批准之后，就可以进入下一个在步骤，邀请咨询公司准备和提交建议书，参加投标。国际上通用的邀请函的内容至少应包括,邀请函（LOI)和工作大纲（TOR)案例,某国利用亚行贷款高速公路项目给咨询公司的邀请函 （信头） 日期 （咨询公司名称及地址） _先生 关于：s市至c市高速公路项目 1、概述：（项目所在地，资金提供者、项目执行机构及咨询公司的条件、合同谈判的时间等） 2、建议书内容： 3、递交建议书的安排： 4、建议书的评价： 5、谈判： 6、提交建议书的意向： 7、访问项目所在地： 8、提供额外信息的要求： j省高速公路公司 （总经理签名）,施工和培训咨询服务工作大纲（TOR)（上）,1、概述： J省高速公路计划建设一条从S市至C市的高速公路，本项目包括建设一条长133公里的高速公路，共分15个合同段。此公司将聘请有资格和有经验的咨询公司就本项目的实施提供咨询服务。初步估算约需55个人月的国际咨询专家服务。2、目标： 本服务的目标是就下列领域提供专家建议和培训：（1）项目管理和土木合同管理，以确保项目按设计要求实施；（2）当地土木工程监理工程师的现场工程培训；（3）交叉路口交通量预测和道路安全设计；（4）结构设计（主要指桥梁）和结构施工做法；（5）项目完成后当地高速公路管理人员的培训。3、咨询服务范围：（1）设计审查和土木工程监理；（2）工程培训；（3）运营和管理的培训。,施工和培训咨询服务工作大纲（TOR) (中）,4、咨询公司的人员配置： 具体讲，咨询公司应提供下列咨询人员：C市项目现场的项目经理和合同工程师；材料检测工程师；结构工程师、交通量工程师、运营和管理工程师等。本项目初步估算共需咨询服务55个人月，具体构成见下表。 人员构成表,5、设备： 咨询专家将通过项目采购预算购置所有设备，以及施工承包商购置的办公室用品和设施不足的部分，承包商将为咨询人员提供车辆，并负责车辆的维修、使用和司机的费用。,施工和培训咨询服务工作大纲（TOR) （下）,6、记录资料和报告： 咨询专家应协助总监编制并保存下列记录：定期的进度报告、财务状况报告和项目最终报告；付款凭证；所有已完成的工程工作的记录，包括月进度报告；每一工程段开始前的进度计划。在每月底编制的月度报告应包括以下三部分：工作说明（附照片）；进度图表；开支记录。 报告应将承包商建议的进度与实际的进度加以比较，并说明较大改动的理由。报告应由咨询小组组长签名，并交给此公司和亚行。 7、应提供给咨询专家的辅助服务： 交通部和此公司应向咨询专家提供下列服务：（1）咨询专家为提供服务所需的签证、海关手续、以及其他一些必要的许可；（2）与咨询服务相关的各种报告和研究资料；（3）合格的当地同业人员；（4）适当的办公地点、秘书和职员；（5）配备司机并负责当地交通；（6）协助咨询人员得以使用必要的设备和设施，包括与中央和地方政府的联系。 给咨询专家提供一笔项目采购预算费购买一套计算机和系统软件，咨询专家应注意保护这些设施，完成服务后，应将所有设备转交给此公司。,6、评价建议书，选择咨询公司,这是选择咨询公司的关键步骤。为保证聘请到高水平和真正符合咨询任务需要的咨询公司，客户一般都要采用比较严密的程序和科学的评价方法，对建议书进行评价并据以评价结果选择确定将聘用的咨询公司。建议书的评价原则和标准比确定短名单的选择标准要详细得多以保达到评价的主要标准。技术建议书的评价工作有专门的评价委员会负责根据事先制定的标准，进行逐项评估打分，用综合评估表的形式出现。,7、合同谈判和签约,这是聘用咨询公司的最后一项工作和关键环节。它是客户与咨询公司就咨询服务范围和咨询服务条件达成一致意见的过程。为使合同谈判顺利进行，谈判前应准备好合同草本，通常可根据项目的性质选用一种合同范本。,第四节 国际工程咨询服务的投标,投标准备建议书的编制建议书的递交和合同谈判,一、投标准备,包括组织好项目咨询投标班子，编好公司的能力声明文件、争取列入短名单。 这段工作相当重要，因为一方面只有被列入短名单才有参与竞争的可能；另一方面一旦进入了短名单，很快就会接到客户的邀请，在规定的期限内提交建议书。,二、建议书的编制,咨询公司提交的建议书一般有两类：一种是接到客户要求提交建议书的邀请函和工作大纲后，根据其任务内容编写的建议书；另一种则是在有关政府部门或潜在的投资者尚未确定投资项目、或虽已确定了项目但无工作大纲的情况下，咨询公司主动向他们提交的建议书。这类建议书无固定格式。建议书的编制工作主要有：准备工作、技术建议书的编制、财务建议书的编制。,三、建议书的递交和合同谈判,建议书编制好后，应按照邀请函中关于递交建议书的安排，按时将其递交给客户。送交建议书时，应有一份正式的“建议书递交函”。至此，咨询投标工作基本完成，接下来就是准备答疑和等待评标结果。在接到客户的谈判邀请通知后，应按时派出谈判小组前往指定地点参加合同谈判。谈判小组一般应有编写建议书负责人、财务与法律人员、项目组长等人组成。,第五节 国际咨询费用的计算,咨询服务费计费方法人月费单价计算方法各种计费方法使用的范围,一、咨询服务费计算方法,对于不同性质和内容的咨询项目，其服务费可采用不同的计费方法，常见的计费方法有六种：人月费单价法 P31按日计费法成本加固定酬金法总价法工程造价百分比法顾问费,二、人月费单价计算法 P32,人月费单价法是目前国际上广泛采用的一种工程咨询费用的估算方法，估算费用由酬金、可报销费用和不可预见费三部分组成。酬金。咨询人员的酬金数额等于人月费率乘以人月数（即以月数计算的工作时间）可报销费用是为执行咨询服务任务而发生的工作费用。包括P33不可预见费是指在酬金、可报销费用之外，在执行咨询任务等过程中发生的额外费用。,酬金,因为酬金等于人月费乘以人月数，所以估算酬金的问题便成为估算人月费率和专业人员工作时间（人月数）的问题人月费率的计算：人月费率是有以下几项费用构成：基本工资、社会福利、公司管理费、利润、海外津贴组成。各项费用的取值范围是有规定的。如社会福利一般为基本工资的2060具体采用什么比例各个国家各不相同。公司管理费一般是基本工资的65150；利润即税前利润它通常用基本工资、社会福利、公司管理费三项费用总和的百分比来计算，一般为1017；海外津贴一般为基本工资的2060。将上述五项费用总计求和即得出人月费率。（举例）人月数的估算：根据TOR拟出咨询任务详细的作业计划和相应的咨询人员安排进度计划，从而估算出完成规定的咨询任务所需的咨询专家人月数。先做出作业计划，然后做出人员安排计划，最后将TOR、作业计划和人员安排计划三个主要草案协议一致以后，便可以从人员安排计划得出具体的专家人员工作时间，从而很容易求出人月数，有了人月费率和人月数，也就很容易地求出酬金。,举例：,如果一个咨询专家到另一个条件艰苦的国家去承担咨询任务，假定他的基本工资为6000美元月，而他所在的公司的社会福利费与基本工资的比例假定是30，公司管理费与基本工资的比例假定是110，公司的利润假定取基本工资、社会福利费和管理费三项费用总和的20，海外津贴这一项，因为到条件比较艰苦的地方去，因此，这项费用应取值较高值，假定取基本工资的60，那么：基本工资 6000美元社会福利费：6000301800美元公司管理费：60001106600美元利润： （600018006600）202880美元海外津贴：6000603600美元总报价为：6000180066002880360020880美元,下面用咨询合同案例来说明某项咨询任务中各类型与各等级的咨询专家在公司本部及项目现场提供服务时的人月费率报价值。,项目名称：某某公路项目 咨询公司的名称：咨询公司 咨询服务内容：初步工程经济可行性分析 咨询合同中人月费率细目（现场服务） 货币单位：美元,咨询合同中人月费率细目（公司本部） 货币单元：美元,人月数的估算,根据TOR拟出咨询任务详细的作业计划和相应的咨询人员安排进度计划，从而估算出完成规定的咨询专家人月数，具体做法如下： 首先考虑咨询任务所涉及的活动，以及这些活动的顺序和时间长短，对咨询工作列出详细的作业计划，说明整个咨询工作的期限，要做哪些工作等等。 有了作业计划，就可以进而做出“人员安排计划”。 将TOR、作业计划和人员安排计划三个主要草案协调一致以后，便可从人员安排计划得出具体的专业人员工作时间，从而很容易求出作为估计咨询服务费用依据的人月数。,可报销费用,可报销费用是指下列一些在执行项目期间发生的、可以据实报销的费用，他们是未包括在公司正常管理费中的直接成本。（1）国际旅费及其他旅行开支，包括：机票费、机场运输费、休息停留费、机场税、预防注射和签证费用、超重行李费、非随身行李托运费、物品财务费等。 （2）每日津贴 （3）通讯费用 （4）各种资料的编制、复印和运输 （5）办公设备 （6）其他费用 上述费用均按实际开支给予报销。,不可预见费,不可预见费是为了解决不可预见的工作量增加和由于价格调整而发生的费用上涨问题。国际金融组织贷款项目的不可预见费只能根据借款人的意见并在征得贷款人同意之后，咨询公司才能提款。 不可预见费用也应包括为执行价格调整而追加的费用。该项费用通常取酬金和可报销费用之和的515。如果工作量和价格都无调整，那么，咨询公司就不能提取这笔款项。 对于服务期限不超过一年的咨询公司，可不考虑价格调整因素。对于期限较长的咨询合同，人月费率和可报销费用应规定每年做一定幅度的价格调整。 分别估算出咨询专家酬金、可报销费用和不可预见费用以后，将三项费用相加即得到总的咨询服务费用估算值。,三、各种计费方法的使用范围,人月费单价、按日计费和顾问费等三种方法是根据咨询专家提供服务发生的费用来确定收费的，不需要精确规定项目的范围，所以当项目范围不太明确时可以采用这三种方法。总价法或工程造价百分比法，完全以项目的大小为计算依据，而不考虑咨询专家工作发生的费用，比较适合于工作内容明确，且咨询专家便于控制其费用的项目。某些调研和设计咨询服务适用于这些方法计算费用成本价固定酬金的方法也要求项目内容明确，但比包干或工程造价百分比法更加灵活，以适应变化。因此只有在项目范围比较明确的情况下才采用成本价固定酬金、工程造价百分比法和总价计酬三种方法。单价法虽然常用于咨询服务工作范围可以确定的项目，但它尤其适用于服务范围不难以明确的项目。单价法和总价法是咨询专家和客户最愿意使用的两种计费方法。对于内容尚不明确的服务，如采用单价法或成本加固定酬金的计酬方法时，最好不要在协议中就有关咨询服务费用的最高限额（指数量限额）提出建议。,