稽核控制法(最新版)课件.ppt

广东欧博企业管理研究所,三九控制法 稽核控制法,中国式工厂管理,课程提纲,第一章：中小企业目前面临的核心问题第二章：面临的核心问题解决之法第三章：中小企业稽核机制建立五步曲第四章：稽核成功四要素第五章：稽核人员的制约第六章：稽核的三个层次,第一章：企业面临的核心问题,核心问题一： 只重视流程的编写，但是对于流程的执行和落实却不重视，认为流程编写完成，流程自然得到执行。,第一章：企业面临的核心问题,核心问题二： 制度形同虚设，实际运作完全没有按规定执行。,第一章：企业面临的核心问题,核心问题三： 老板把主要的精力放在人身上，却忽略对事情的关注，导致管理失控，因为人的标准难以制定和量化。,第一章：企业面临的核心问题,核心问题四： 企业内部人情化严重，面子文化盛行，缺乏执行文化，没有规则意识。,第一章：企业面临的核心问题,核心问题五： 中国工业化进程时间过短，人员缺乏足够的职业化训练。,第二章：核心问题解决之法,目前，流行的执行力改善方法： 团队训练，沙盘演练，潜能训练等,第二章：核心问题解决之法,看似方法很多，但是有效吗？大家都有一种感觉：这些培训是：“培训时感动，工作中不动”，或者说：“几天内有用，过段时间与以前一样，雷打不动”！,第二章：核心问题解决之法,为什么会这样？,第二章：核心问题解决之法,原因： 只看到一些肤浅的原因，而没有找到问题的核心和根源。这些方法只是停留在知识层面，而没有具体动作，甚至与工厂实际脱节。,第二章：核心问题解决之法,得出结论： 试图通过空降兵或者几堂厂外训练解决执行力的问题，结果往往令人失望。,第二章：核心问题解决之法,那我们应该如何解决？,第二章：核心问题解决之法,解决思路： 推行稽核，加大对流程及制度执行的稽核力度，让“问题”无处可逃！建立完善的稽核机制！,第二章：核心问题解决之法,稽核概述： 稽核就是通过建立稽查、复核机制，形成专职检查、互相检查及自我检查的系统及氛围，确保流程制度及各项管理工作持续有效的进行。,第二章：核心问题解决之法,稽核的作用：发现问题、让问题无处可藏客观公正处理问题、划分责任促进流程、制度的落实提高执行力促进任务、目标的达成形成内部制约机制和控制体系为公司中高层管理输送人才形成雷厉风行的执行文化,第三章：稽核机制建立五步曲,第一步：稽核机构建立第二步：稽核人员选拔第三步：制订稽核标准 第四步：执行稽核第五步：稽核机制维护,稽核机构建立,成立稽核小组或稽核中心确定稽核机构在组织架构中的位置稽核队伍构成（专职稽核人员、兼职稽核人员及流程负责人)稽核部门职能及岗位职责,总经理,副总经理,财务部,人事行政部,业务部,生产部,PMC部,采购部,品质部,技术部,仓储部,厂 长,稽核中心,稽核在组织架构中的位置,稽核部门职能,稽核主任岗位说明书,稽核专员岗位说明书,稽核人员要求,愿为公司的发展出力忠诚于公司，把工作当事业。愿为自己的进步努力强烈的上进心。具备说真话的胆量和勇气客观、真诚、坦率。不找借口、不推卸责任 责任有我的一份。学习力敢于否定自己，改变自己，不断自我突破。主动性主动与“团队中的异己者”沟通、合作。公正、正直敢于秉公断事、主持公道。开朗、乐观持续的健康心态，切忌情绪化。,稽核人员选拔、训练,稽核专员岗位竞聘方案,一、竞聘流程,合格,不合格,发放通知,报名,考核,竞聘,选拔,聘用,公告,试用,回原岗位,竞聘报名登记表,竞聘评估表,机构设置及职责分工： 顾 问：负责本次竞聘活动的全程指导 组 长：负责本次竞聘的总体指挥，监督； 副组长：协助组长负责本次竞聘的组织、协 调工作； 组 员：负责本次竞聘工作支持、协助、评 定考核监督工作；,二、成立竞聘领导小组,三、竞聘原则,1. 公平、公正，让优秀人才真正走上竞聘岗位； 2. 宁缺勿庸，不得出现“填补”岗位现象；3. 人尽其才、才尽其用、适才适所，真正让人才找 到适合的岗位；4. 全方位考察原则，所谓优秀，不仅涉及学识、能 力，而且必须在思想心态、道德品质上符合公司 文化要求；5. 同等条件工龄优先原则，同等条件下工龄较长的 优先考虑。6. 竞聘结果采取各项测评得分和综合评定相结合的 原则，择优录用。,四、测评方法,测评方法-竞聘者即席演讲（所占比分30分）测评方法-竞聘者即席答辩（所占比分20分）测评方法-竞聘者部门经理鉴定（所占比分10分）测评方法-公司鉴定（所占比分40分）,五、面试题,1. 您参与此次竞聘，如果旁边有人说您是做 秀，您是怎么处理这类评价的？2. 假如您此次没有被录用上，请说出您的想法？3. 如果您被录用，您将如何开展您的工作？4. 您从哪些方面树立稽核中心的权威？5. 您以前的领导违反了公司规定，对您说这就是小事,别太认真，而且这位领导对您很不错，您如何处理？,6. 您是如何理解和认识公司成立稽核中心的？7. 请您谈谈您对公司经营理念“树正气、负责 任、心存感恩、厚德成业”的理解？8. 请问稽核专员对公司最主要的价值是什么？9. 为了这次竞聘会，您都做了哪些准备工作？10.当您在稽核工作中遇到其他人员不配合、不 理解时，您将如何处理？,六、稽核训练,稽核专员试用期阶段性调查评估,1、通过稽核促进工作的改善； （ ）A：很明显 B：有一定作用 C：不明显 D：没有作用 2、稽核的方法、技巧；（运用数据、图像、流程、记录等先进工具进行稽核 ） （ ）A：很熟练 B：比较熟练 C：一般 D：不熟练 3、在稽核过程中的心态； （ ）A：客观、公正、情绪稳定；B：比较客观、公正，情绪良好 ；C：一般 ；D：不确定4、稽核职业化程度； （ ）A：对稽核有深刻认识，经常主动与人沟通、宣导；B：对稽核认识一般，与人沟通较多C：对稽核认识较浅，与人沟通较少； D：根本不了解稽核，不善与人沟通、宣导5、个人综合素养； （ ）A：极强的信息收集处理及分析判断能力，乐于与人沟通、合作，具有双（多）赢思维B：较好的信息收集处理及分析判断能力，具有一定的管理变革思维C：信息收集处理及分析判断能力一般，不善与人合作，管理思维较差D：信息收集处理及分析判断能力较差，不具备管理思维6、您认为他成为一名合格的稽核专员的前景如何？ （ ）A：完全能够成为一名合格的稽核专员 B：有可能成为一名合格的稽核专员C：不敢肯定 D：不可能成为一名合格的稽核专员,稽核专员测试题,选择题,1. 属于公司稽核中心所设岗位的有： （ ） A：稽核中心主任 B：稽核专员 C：考核专员 D：稽核学员 2. 属于稽核专员基本素质要求的有： （ ） A：愿为公司发展出力 B：愿为自己成长努力 C：客观、公正 D：有讲真话的胆量和勇气 E：学习力强、主动、开朗、乐观 3. 管理变革的核心是： （ ） A：制定流程制度 B：开展大量的培训 C：工作中问题解决 D：人的改变，人的习惯和思想的改变，尤其是自己的改变4. 以下属于稽核专员职责的有： （ ） A：掌握公司各项流程、制度，在稽核工作中熟练掌握稽核技 巧，协助总经理建立、完善公司的稽核控制体系 B：跟进稽核工作中发现的问题并督导解决 C：定期总结稽核工作形成总结，并在管理变革例会进行报告 D：按时参加稽核专题培训，促进自我改善,填空题,1.稽核中心代表 对各部门经营管理、各岗位工作状况进 行稽核，并及时作出评估、报告。2.稽核中心参与公司的各项会议，是为了对会议过程_ 进行跟稽核，促进会议制度及会议决议得到真正落实。3.稽核中心享有对各部门、各岗位进行稽核，享有独立 和 报告权。在稽核过程中检查出违纪情况，由稽核专员当场开 具 ，当事人签字确认。当事人拒绝签字的，由其确认 后签字，直接上级拒绝签字的，由稽核中心主任确认签字。4.稽核专员将一式三联经责任人或其直接上级签字确认的捐款单，在2个工作日内交稽核中心主任审批后，稽核中心将第一联转交 ，第二联转交给被罚部门或责任人，第三联转交_。,问答题,1.请简述公司设立稽核中心的主要目的和意义。2.请简述稽核专员的素质要求。3.如何理解稽核中心的“稽核”与“行政检查”的不同之处。4.从实践中得知，稽核中心的正常运转和价值体现，关键取决于稽核专员的综合素质及其职业化程度，请根据培训中掌握的稽核专员职业化要求及公司的实际情况，详细分析自己“稽核专员职业化进程”情况。,稽核标准制订,稽核管理制度研讨会现场,执行稽核,稽核的方式：专职稽核相互稽核(问责制)自我稽核,专职稽核,稽核计划制订执行稽核稽核问题处理稽核记录填写稽核战报稽核专项案例分析会召开稽核问题改善及效果追踪,稽核计划,执行稽核：稽核方法及技巧执行稽核可能遇到的问题及对策,稽核问题处理：核算、核对划分责任责任追究,稽核记录填写,稽核战报,编者按：在广大员工和干部的积极配合和努力下，本着问责稽核的管理指导思想，本周的管理变革工作取得了实质性的进展，各项管理指标和业绩数据发生了明显变化，现将本周战报内容发布如下，同时希望大家戒骄戒躁、奋力拼搏，再创佳绩！本战报每周二上午发行。,责任人姓名照片,红旗,黄旗,责任人姓名照片,责任人姓名照片,温馨提示：红旗表示正激励、黄旗表示负激励、绿旗表示警告。,稽核战报,编者按：在广大员工和干部的积极配合和努力下，本着问责稽核的管理指导思想，本周的管理变革工作取得了实质性的进展，各项管理指标和业绩数据发生了明显变化，现将本周战报内容发布如下，同时希望大家戒骄戒躁、奋力拼搏，再创佳绩！本战报每周二上午发行。,未完成工作任务通报及措施,部门工作任务达成情况评比,责任人姓名照片,黄旗,红旗,责任人姓名照片,温馨提示：红旗表示正激励、黄旗表示负激励、绿旗表示警告。,责任人姓名照片,稽核专项案例分析会：案例分析会的目的案例分析会的作用案例分析会的分类 流程专项案例分析会 问题点专项案例分析会 一般稽核案例分析会（稽核任务书）案例分析会的注意事项,案例分析会现场,稽核问题改善及效果追踪,互相稽核,问责制推行发布会 投诉（申辩）、鉴定、处理,问责制推行会：,投诉（申辩）、鉴定、处理流程：,总经理,人资部主任稽核专员,申诉,调查,审批,鉴定,受理,申诉人/投诉人,人资部主任稽核主任,稽核主任,处理,稽核主任稽核专员,答辩现场,自我稽核,开展“自我稽核”及述职活动笔记本工作法照镜子法,开展“自我稽核”及述职活动,述职报告,1.述职报告包括三部分内容： A、工作总结 B、工作计划 C、工作及心态承诺2.组织总经理、人力资源部经理、顾问老师等成员成立述职评定小组。经理级（含）以上管理人员每月进行一次述职报告；主管级管理人员在管理变革例会上做述职报告。,述职现场,笔记本工作法,一目的 解决各部门之间及时沟通及互相协调的问题；明确协助部门的具体事务及完成时间，责任到人，凡事追踪到底；为相关人员的考核提供依据。 二工作交办事项表使用说明 交办人：提出需要协助解决问题的责任人； 被交办人：帮助解决问题的责任人。,三.“工作交办事项表”中的时间填写,1.计划完成时间由交办人与被交办人达成共识(4H内必 须达成共识,超过4H未提出异议视为默认)，由交办 人填写；2.交办事项完成后，被交办人主动回复交办人，并拿 给交办人确认；3.交办人确认该事项完成后，在被交办人工作交办 事项表上签安确认；4.同一交办事项交办人与被交办人双方都要填写；5.对于交办事项双方未达成共识的，须由交办人及时 向双方上司提出，上司必须第一时间处理，确定完 成时间。,四结果判定与处理,1.结果判定的两个依据：一是按时或提前完成；二是结 果必须有价值,三是完成后一个工作日内由被交办人签 名确认。2.完成一项记1个OK，一项未完成记1个NG,过期确认记1 个 NG。3.第一次未完成，到期后必须重新确定下次完成时间， 到期再判定OK与NG；4.月底交办人统计出交办事项完成的OK与NG，交营运中 心统计完成率。完成率被交办OK总项数被交办总 项数（OK总项数OK总项数）1005.设定完成率为90，纳入绩效考效，权重占据20,完 成率每+1%，则绩效考核+4分。,五重点要求,1.交办事项内容，必须写清楚准确即目标要明确，以便被交办人准确理解与执行：交办事项以工作中重要的,急需协调的事为主，其余日常工作可以不写进来； 2.书写注意事项字迹必须工整，页面整洁，如有书写错误可用涂改液修正，不准胡乱涂改,否则扣绩效总分的0.5分;部门间相互交办每月不得少于10 项，每少一项扣绩效总分的0.5分。3.监督检查：每周一上午餐12:00前,各部门主管经理的工作交办事项本须交稽查办核对,并将不符合要求的项目作好统计,以备绩效考核使用。,月度工作计划,周工作计划,工作事项交办记录,周工作计划编写培训,一.定义： 周工作计划是本周工作的重点。 二.周计划内容包括： 月计划分解、总经理交办事项、部门重点工作、配合其他部门重要事项。写周工作计划的注意事项：本部门日常事务性工作可以不写入周计划，但周计划不能避重就轻，关键的工作和重要的工作必须要写入周计划，凡是在周计划会议评审时增加3项或以上的新内容，每项扣0.5分,(3项以下不扣分),周计划的总项数一般不超过7项。,三.周工作计划的结果判定： 周计划完成一项记一个OK，一项未完成则记一个 NG，若因公司原因导致计划无法达成，经总经理批准的，此项可以取消（不记OK与NG）；若部门经理判定结果错误（结果判定的两个依据：一是按时或提前完成；二是结果必须有价值）则每次扣该部门经理周计划总分的0.5分。,四.周工作计划的关联责任人： 周计划中工作目标涉及到相关部门配合的，事先应与相关部门达成一致；若该目标完成则都记一个OK，若该目标未完成是因为其中一方责任造成的，则责任人记一个NG，责任未到的一方则取消（不记OK与NG），具体由周计划的制定部门判定，判定结果达不成一致的向总经理提出申请裁定，以总经理裁定为准。,五.周工作计划交人力资源部的时间： 每周一上午11：30前。六.周计划的统计由人力资源部进行： 以各部门每周上交的周计划中完成与不完成情况进行统计，人力资源经理在总经理办公会上进行通报。七.周工作计划与绩效挂钩的计算方法： 周计划目标为按时完成率达90%,考核标准为每+1%,则+2分，具体计算方式如下：完成率完成总项数周计划总项数（总项数总项数） 。,八.周计划的具体填写要求：1.周工作计划与周工作总结共用一张表格。2.第几周，注明从几月几日到几月几日，一般要求是从 星期一到星期日。3.填写工作事项时，要填写可以量化或具体化的完成结 果，让上司能清楚知道，这件事做到什么程度算完成。 不要写过程，只要结果。4.填写计划完成时间，一定要写上具体计划时间。5.填写实际完成时间是在做周工作总结时。6.结果判定：三种情况，OK、NG或取消7.完成状况：对OK、NG或取消三种情况进行补充说明。,照镜子法,一背景介绍,稽核的过程中，出现了各种各样的问题，人不理解稽核的意义，或者是消极对抗，或者对稽核专员冷嘲热讽了。如何解决稽核过程中的思想上的问题，我们想了一些办法，有案例研讨法、说服教育法，还有一个结合流程考试使用的被我们命名为“照镜子法（对号入座法）”的方法。,二方法简历,将本企业稽核过程中的出现的现象，用第三方的角度描述出来，做成案例分析题或判断题，对相关管理人员进行考试，通过考试的过程对他们进行价值判断的教育。,三方法效果,1. 让相关管理人员知道什么是对的，什么是不对的（其实大部分人是非常清楚的），用他们自己的答案来约束他们自己日后的行为；2. 利用大家的判断（答案）来对个别人日后的行为造成群体压力；3. 如果日后有人再出现类似的行为，就可以让稽核专员用他自己的答案来应对他。,四. 考试题,试题一： 某公司目前正在进行管理变革，任命员工小王作为该公司的稽核专员来对各部门的工作进行稽核监督，但小王明显有着他自己的想法:“员工工资不太高啊，作为稽核专员，还是手下留点情吧。人情留一线，日后好相见嘛”!你认为这样的稽核专员合格吗？为什么？如果你是此公司的一员，面对小王这样的想法，你会怎么想？,四. 考试题,试题二： 一天，小王对某部门主管进行了一项专项稽核，责任认定是该部门工作失误影响了交期。但该部门主管不认为是自己的错误，拒不签字：“罚、罚、罚，就知道罚，不就是影响了几天出货时间？以前我们都是这样做的。” 这件事你认为这个主管做得对吗？为什么？如果你是小王，你会怎样来处理这件事？结合本公司实际情况你认为出现此类现象，原因出在哪里？,稽核机制维护,专职人员稽核角色转换稽核案例汇编案例分类（按模块）案例转化为培训教材稽核功能及结构转变,专职人员稽核角色转换,建立案例库，转化成培训教材,稽核功能及结构转变,第四章：稽核成功四要素,老板重视 选对人公正、客观 坚持,稽核专项案例分析会总经理信箱各部门定期对稽核工作进行评价绩效考核项目组老师/总经理监督及指导,第五章：稽核人员的制约,第六章：稽核的三个层次,专职稽核,互相稽核,自我稽核,稽核案例,