审讯及材料制作ppt课件.ppt

审讯的策略、方法及笔录制作,一、审讯的策略、方法,（一）嫌疑人的心理状态（二）审讯前的准备工作（三）询问/讯问中合理运用心理暗示（四）审讯的方法（五）审讯的策略（六）国外的心理操控审讯方法,（一）嫌疑人的心理状态,询问/讯问蕴涵着智力、洞察力、剖析力、判断力，充满着矛盾、较量、对抗和冲突，也是询问/讯问人员与涉案人员直接面对面的心理抗衡与交锋，整个过程充满了智慧、谋略、攻击与变化。 在任何交锋中，一个不了解对手的人永远无法真正的战胜对手。我们与违法犯罪嫌疑人的交锋中，简单的强攻硬取往往很难奏效，要从心理学的角度对违法犯罪嫌疑人的行为进行分析和研究，探索其在询问/讯问活动中各种行为产生的心理依据和心理特点，变消极因素为积极因素。掌握违法犯罪嫌疑人的心理及其转变规律，灵活巧妙运用审讯策略，以智取胜，才能取得事半功倍的效果。,侥幸心理、畏罪心理、恐慌心理、戒备心理、抵触心理、好汉心理、静观心理、博弈心理、轻视心理、屈辱心理、逆反心理、受骗心理、虚荣心理、结果心理、迷信心理、错判心理、优势心理、盲目心理、蛮横心理、无赖心理、死猪心理、幻想心理、自欺心理、爬竿心理、伺机心理。,违法犯罪嫌疑人在接受审讯时的心理状态,违法犯罪嫌疑人坦白交代的心理因素,良心的自我发现、负罪心理日益增长、同伙之间的反目成仇、作案漏洞的意外暴露、政策法律的感召、人格力量的屈服、事实面前的无奈、证据被获的意外、关系人员的牵连、朋友家人的规劝、无路可走的选择、鲁莽豪爽的义气、同盟的土崩瓦解、规避的弄巧成拙、绝望的现实面前、精力的无法支撑、被关押的恐惧心态、得到了诚信的触动、不法行为的得逞。,违法犯罪嫌疑人的心理状态是一个随着审讯的不同阶段而变化的动态过程，我们要通过“看”、“听”、“说”、“想”、“情”、“势”、“示”、“摄”、“惑”、“谋”的方法了解不同的违法犯罪嫌疑人在不同的审讯阶段不同的心理状态和变化。根据违法犯罪嫌疑人的不同心理状态而选择对之实施误导、扰乱、惊吓、压迫、放逐的心理打击，使之向坦白交代的心理因素转变。,（二）审讯前的准备工作,审讯前，我们要深入了解案件的整个过程、相关情况及印证证据，注意把握问题关键；全面掌握被询问/讯问人的个人、家庭基本情况、社会关系及被询问/讯问人的心理状态、性格特征、内在修养、外在气质等。对询问/讯问双方的各种情况、能力水平、优劣态势要了如指掌、胸中有数，知彼知己，才能做到百战不殆。,（三）询问/讯问中合理运用心理暗示,询问/讯问中我们要衣着整洁、头发整齐、仪表端庄，要给违法犯罪嫌疑人一种庄重、正义、尊严、不可轻视的心理暗示。我们开始询问/讯问时可以带些资料给审查对象以我们前期已经做了大量的准备工作的心理暗示（）审讯适当时机安排同案人、关联人的身影、声音等心理暗示迷惑其心志，打乱其反侦查思维（）,（四）审讯的方法,一旦对嫌疑人开始审查，嫌疑人心理必定产生与世隔绝、心神不定、不知所措的状态，首先考虑的是自己的问题是有没有暴露、如何暴露的、暴露了哪些问题、暴露问题的程度如何等。因此，在首次询问/讯问中，绝大多数嫌疑人会以试探的方式进行摸底，以便决定自己的态度和行为（比如，你们会说怎么处理我啊，像我这种没有赌钱的什么时候放啊）。其试探的目标主要是：证据被掌握的程度；通过对话了解我们审讯人员的个性、特点、能力；抵抗的后果是怎么样的。而作为审查人员首次询问/讯问开始时，也要通过对违法犯罪嫌疑人进行法律政策、规劝前途、等法治宣传教育注意洞察询问/讯问对象的一言一行，透过其言行分析其心理活动，进一步了解违法犯罪嫌疑人的心理状态、性格特点、反侦查经验等个人特征。耐心听取违法犯罪嫌疑人的辩解和说明，注意抓住违法犯罪嫌疑人不实陈述中的关键矛盾，并予以击破，（谎言）。我们自己则要表现出充满信心和坚如磐石的决心以此来动摇对象的反侦查的理念。,每个人的欲望决定了他的性格模式，性格模式往往可以决定违法犯罪嫌疑人在审讯中所采取的反侦查谋略。,而作为审讯人员则要通过观察对不同的违法犯罪嫌疑人选择以下心理攻势：,1、宽严相济法 严肃认真、详细耐心、推心置腹地向违法犯罪嫌疑人宣传政策、法律，以具有针对性、相关性的案例进行教育，促使违法犯罪嫌疑人争取积极主动、切实改过自新的态度。,2、激起悔意法 以违法犯罪嫌疑人实施违法犯罪行为的事实过程，分析其社会危害性，分析其不法行为给单位、组织、家庭、个人造成的危害和影响，渲染“得不偿失”的后果，以激起违法犯罪嫌疑人的后悔之意,3、增强压力法 对一些玩世不恭、老奸巨猾的违法犯罪嫌疑人以渲染法律的威慑力、违法犯罪的严重后果、造成家庭个人“家破人亡”、“身败名裂”的可能性以增强其心理压力，使其正视和面对现实、收敛嚣张之态度。,4、释放情绪法 对压力和思想负担过于沉重、难以自拔的违法犯罪嫌疑人，以和风细雨、循循善诱的方法，找出其压力大的根本原因，再采取由相应的人员和适当的方法、渠道帮助其释放压力，取悔过自新之念。,5、封死退路法 对无理狡辩、钻空子、一味推脱、找客观原因的违法犯罪嫌疑人少给他讲大道理，以不容置疑的语气、充分的事实封死退路、堵塞其逃避的漏洞，以出示适当的证据使其难圆其说，迫其低头认罪。,6、击穿谎言法 对工于心计、准备充分、自以为万无一失的违法犯罪嫌疑人要“引而不发”、“话而不露”设计针对性的“圈套”，在其自认为得意、忘乎所以之时，出其不意地击穿其精心设计的谎言，令其失算而缴械。（）,7、亲情感悟法 对于家庭责任感比较重的人，我们要关注其思想、体察其心理、不歧视、不贬低、不训斥，通过他的行为对家人家庭带来的伤害以情感唤起其的觉醒和悔过。,8、隐私保护法 对一些平时十分注意形象、讲究面子、顾及老人孩子、顾忌家庭和睦、看重自己以往的光荣经历的违法犯罪嫌疑人，注意及时发现他们的心理负担、依法保护他们的隐私，激起他们内在的羞愧、自责。（）,（五）审讯的策略,审讯活动的性质和任务决定了审讯过程的对抗性，在对抗性的审讯活动中，审讯策略是不可或缺的。然而审讯策略的运用又存在着潜在的危险性，审用之不当极容易侵犯违法犯罪、违法嫌疑人的人权。因此在审讯实践中，必须确立以嫌疑人人权保障为衡量的审讯策略，掌握合法审讯策略与甄别非法审讯的实践标准。,1、威胁型审讯策略第二十条 违反治安管理有下列情形之一的，从重处罚： (一)有较严重后果的； (二)教唆、胁迫、诱骗他人违反治安管理的； (三)对报案人、控告人、举报人、证人打击报复的； (四)六个月内曾受过治安管理处罚的。,2、利诱型审讯策略第十九条违反治安管理有下列情形之一的，减轻处罚或者不予处罚： (一)情节特别轻微的； (二)主动消除或者减轻违法后果，并取得被侵害人谅解的； (三)出于他人胁迫或者诱骗的； (四)主动投案，向公安机关如实陈述自己的违法行为的； (五)有立功表现的。 利诱型审讯包括主动示利和被动示利。主动示利则是审讯人主动对嫌疑人示以某种好处，被动示利是指嫌疑人明示或者暗示的要求而给予其某种利益的承诺（）。,3、欺骗型审讯策略 所谓欺骗，就是指以隐瞒真相或虚构事实的方式获取证据。审讯策略中的“欺骗”与我国刑事诉讼法欺骗的异同成为争议的热点问题。个人认为审讯中运用的欺骗与一般定义上的欺骗是有着本质的区别的。一般而言，欺骗是是为了实现某种不正当利益而实施的危害社会，侵害他人人身权益和财产权益的行为。然而审查主题在一定限度内使用的欺骗性审讯手段并不违背法律和社会公认的道德准则。违法犯罪行为是违背我国现行法律，社会公共利益，社会公德的行为，而侦查机关为了查明案情事实情况所采取的秘密的，带有一定欺骗性的侦查策略，其目的是为了对蔑视法律和德的违法犯罪行为进行揭露和惩治。 常见的审讯用于如审查员谎称：“你还不交代，你的同伙已经交代了”等。不正当的欺骗审讯策略，既以隐瞒法定告知内容、虚构法律、政策规定等方法，影响违法犯罪嫌疑人自由判断和决定能力的策略。,4、暗示型审讯策略 审讯过程中由于嫌疑人所处的特殊地位和环境，审查人员的一举一动都会对违法犯罪人的心理产生影响。暗示的目的就是为了打消违法犯罪嫌疑人的侥幸心理，使其感到证据已经被掌握，不能再抗拒和抵赖。 暗示一般分为语言暗示和实物暗示。如审查人员在没有根据情况下胡乱向嫌疑人叙述某一编造的“违法犯罪”情节，通过该情节来影射违法经过。这种暗示一方面会使嫌疑人摸到审查人员不掌握证据的底细，增加了审讯的难度，另一方面会造成嫌疑人的“顺杆爬”而使口供真假难辨。（）正确的暗示应该是在已经查实的基础上启发暗示，是审讯人员在掌握有关证据的情况下，对违法犯罪嫌疑人阐明某个事例，引起对方的联想而有所醒悟。,（六）国外的心理操控审讯方法,现代审讯是对人性的研究。 我们中的大多数人更喜欢与看似和自己类似的人交谈。一旦交谈开始，就很难止住，就很难再说假话。 当警察告诉我们，在一户两天前失窃的人家中，发现室内的门把手上有我们的指纹，我们会变得紧张，哪怕在入室行窃过程中我们一直戴着手套。 除少数情况外，为得到嫌犯的供词，警察可以对其撒谎。因为我们认为，即使对着证明其参与作案的假证物，一个无辜的人也绝不会承认他并未犯过的罪行，遗憾的是事实并非总是如此。不过，这在很大称得上决定了警察为什么审讯中使用欺骗战术。,约翰.里德(John Reid)心理控制审讯技巧,心理控制甚至在审讯者开口前就已经开始了。审讯室里空间相对狭小，室内只有一张桌子、三张椅子，四面空空的墙，还有监控，这样的布置能营造出一种无所遁形、陌生而又孤立无缘的感觉，从而在审讯过程中强化嫌疑人“让我出去”的意识。旨在让嫌犯感到最大程度的不适，并使他们从刚迈入室内那一刻就开始感到无助。（）,在首次会谈中，我们通过观察嫌疑人的反应（包括语言反应和非语言反应）建立在真正施压前的基准反应。警察随后会将此基准作为参照点。,如何确定基准：先问一些无关紧要的问题，比如简历家庭情况，这些是需要回忆的事情（仅仅是回想），当嫌犯回忆某些事情时，他的眼镜经常会右移（这是大脑正在刺激记忆中枢的外部表现），再问一些需要需要思考的问题（带有创造性），当他在思考某事时，他的眼镜会上移或左移（这是他的认知中枢正在活动的反应）我们要牢牢记住嫌疑人的这些眼部活动。 下一步是质问嫌疑人，我们会先问几个有关违法犯罪事实的基本问题，将嫌疑人的反应与基准进行比较，判断他有没有撒谎。比如你问他你有没有参与赌博，看他回答时的反应，如果眼睛右移说明他在回忆当时的情况，如果他在撒谎，那么他的眼睛就会左移或上移，这时其他外围证据都证明他参与赌博的（有印证），那么便将开始进行针对嫌疑人的审讯。,1、对质 向嫌疑人陈述嫌疑人的违法犯罪事实。并告知已获得对嫌犯不利的证据。我们一定要用很自信的口气陈述案件过程，表明已经确定嫌疑人参与了违法行为，以增加嫌疑人的心理压力。同时，审讯者可以绕着房间走动，并侵入嫌疑人的私人空间，进一步增加后者的不适感。,如果嫌疑人开始烦躁不安，舔嘴唇或整理自己的外表（比如用手拢头发等），我们会将这些小细节视为嫌疑人撒谎的暗示，并且可以确定我们的审讯方向是正确的。,2、主题编制 通过观察揣测嫌疑人为什么会违法犯罪，有什么样的理由能让嫌疑人认罪，据此我们会编造一个关于嫌疑人为什么会违法犯罪的故事（情节侧重于为嫌疑人解脱），使嫌疑人可以利用这个主题为自己参与违法行为开脱或者找出理由，我们要做的就是观察嫌疑人，确定嫌疑人是否喜欢该故事，他是否比以前更注意听了，他在点头吗？如果是主题则继续该故事，如果不是，我们要换一个故事重新开始。在主题编制时，审讯者的语气轻柔、温和，说话声音让嫌疑人丝毫感觉不到威胁，诱使嫌疑人误以为十分安全。,3、阻止否认 让嫌疑人否认自己的罪行会增加其信心，所以我们要设法打断嫌疑人对违法行为的所有否认，有时会告诉嫌疑人一会儿将给他说的机会，但是现在他需要听警察说。从审讯开始我们就要留意嫌疑人否认的意图，并在他开口前予以阻止。阻止嫌疑人的否认，能使其信心保持低落，主题编制时如果嫌疑人没有否认，我们将此视为确定嫌疑人有违法事实的信号，如果在主题编制时，否认的最初尝试渐渐消减或停止，我们便知道他对该主题很满意，嫌疑人离招供越来越近了。,4、击破反驳 我们要击破嫌疑人的反驳并从中找到有用的信息。 例1：比如在一起赌博案件中，我第一次和嫌疑人张某谈话，问他当天在赌场里干什么的，张某说因为孙某欠他的钱，孙某让张某到赌场里找他要钱的，张某说到赌场后他自己没有赌博，只是在边上看看的，我又问他赌场里可有熟悉的人，张某说他是第一次去，就认识孙某，别的人都不认识。我再问他，赌场的窑主是谁？他说没有窑主。通过他的回答我们能从中得到什么有用的信息吗？ 例2：再比如，另一起案子中我第一次和李某谈话，我问他，你有没有参与赌博，李某说，我身上没有带钱，你们也搜过身了，我怎么可能赌钱呢？这个回答我们从中又能得到什么有用的信息呢？,5、掌握嫌疑人的注意力 到这时嫌疑人会感到灰心丧气、举棋不定。他可能想要寻找一个人来帮助他摆脱这种局面。我们要尽量利用嫌疑人的不安全感，装作和他站在一边，表现的更为真诚。我们还可以在身体上更靠近嫌疑人，并可以运用一些表示友好和关怀的肢体语言，比如触摸嫌疑人的肩膀或者轻拍他的背部。,6、嫌疑人丧失信心 如果嫌疑人的肢体语言表示出他放弃抵抗他双手抱头、双肘置于膝盖上，肩膀耸动我们要抓住机会开始引导嫌疑人招供。这时他会招供违法事实，但是他会在违法情节轻重上做出选择。一般情况下他会说自己参与赌博了，但是是第一次参与赌博，赌的比较小，就押了一两把（尽管事实并非如此），我们要尽量的与嫌疑人进行目光交流，以强化嫌疑人的心理压力以及想要摆脱这种局面的渴望。在此基础上可以得到嫌疑人的初步口供。嫌疑人只要承认了最基本的违法事实，得到其他关于违法情节轻重的供词将不会再是难题。,7、供词 审讯的最后一步是让供词能站得住脚（不会翻供）。除了在笔录上签字外，有条件的情况下可以将审讯、笔录制作过程同步录音录像。,上述步骤是常用的套口供时用的一些心理技巧。不过真正的审讯可不总是按部就班的，我们要根据实际情况，做出相应的调整。,二、笔录的制作,笔录制作是将审讯的结果进行汇总整理后形成事实清楚、证据充足、脉络清晰、层次分明的文字材料的过程，下面就比较典型的赌博案件为例进行详细的讲解。,这棵树是由主干、分支和树叶组成，我们的笔录制作就要像描述这颗树一样将整棵树的脉络理清，主干有多少分支，每条分支上有多少树叶，每个部分都起到了什么作用。,赌场人员结构图,【A 【外岗【B 【岗头【 【C 【 【 【 【内岗【D 【抽头 【E 【 （保管） 【 【赌客 【放水【赌客 【 【赌客 【 【窑主【窑车 【 【 【赌客C 【 【赌客B 【召集人【赌客B 【 【赌客B 【 【赌客B 【房主赌客D 【 【赌客A 【赌客E,窑主：赌场的组织者。询问要点：1、组织分工情况及工资待遇（相关人员的材料要与窑主的对应起来，还需要有第三人印证，防止孤证）。2、抽头比例及对非法获利的处理，当天抽了多少头钱，有无发放工资。3、赌博的方式及大小是如何规定的4、开设赌场的主管目的性（营利）5、相关人员的辨认、印证6、针对合伙开设赌场的情况下，还要明确彼此之间的分工及分成。材料侧重于窑主的组织性、营利性，凸显其核心地位。,岗头、外岗、内岗：1、具体的任务及工资待遇是谁安排的（窑主）2、下设的内岗外岗的任务、通讯方式及工资待遇是如何规定的（外岗的位置及职责、内岗的职责）3、主观目的性（营利）4、相关人眼的辨认、印证。5、当天工资有没有拿到。材料侧重于具体任务是什么，任务是是谁安排的，为什么要这么做（突出重要性、营利性），各自对谁负责，工资待遇谁规定的及是谁发放的。,抽头（保管）：1、主管营利性2、抽头的比例及比列是谁定的，当天共抽了多少头钱，这个钱由谁来保管最后交给谁3、工资待遇的多少谁定的，由谁给，当天有没有拿到工资。4、相关人员的辨认印证。5、如果抽头、保管不是一个人负责，要问出为什么要由两个人来负责，负责保管的人是否有非法获利（主管营利性），要突出保管钱的人的重要性）,放水： 明知他人赌博的情况下将钱借给别人赌博，并从中收取利息。我们要将两种情况区别开来，一种是明知他人赌博，借钱给别人赌，不收利息，没有额外营利，第二种是不知道他人赌博而将钱借给别人，那人用这钱去赌博。这两种情况都不能对当事人处理，涉及的钱款作为赌资正常收缴。1、明知他人赌博借钱给他人用于赌博2、具有非法获利情节，比如收利息（红钱）3、利息是多少4、借出去的钱有没有还5、是谁安排在赌场放水的，有没有额外的工资（红线）6、相关人眼的辨认，印证7、有账本的情况下要根据账本记载的内容逐一核对并形成材料有对应当事人的也要形成材料（建议形成另外一份单独的材料）,窑车： 明知他人赌博，以接送赌客的方式为赌博提供条件，并从中获取不正当的利益。1、谁安排接送赌客的，接送赌客的车辆是谁的，工资待遇是多少，由谁给，当天有没有给2、接送了那些赌客（报不出名字的可以辨认），都是在什么地方接的，接了几个批次，接完赌客后的空余时间在干什么（是否参与放哨等）,召集人：召集赌客。1、召集了哪些人，这些人有没有参赌，各自的输赢及其他情况2、召集赌客是否有人头费、红钱、工资或是和窑主分成，分成比例是多少（确定有主观营利性，将参照为赌博提供条件处理）。3、有没有拿到上述获利。,房主：明知他人赌博，而为赌博提供场所，并从中获利。1、明知2、事实上提供了场所用于赌博3、获利4、场所是谁负责联系的及相关费用是谁确定的，有没有拿到5、相关人员印证,赌客：参与赌博的人。 赌客按如何进入赌场的可以分为五类：A、窑主直接召集的 B、窑主通过召集人召集的 C、赌客带过来的 D、房主召集或是邻居串门临时起意参与赌博的 E、约定俗成的 另外还可以按照车辆进行划分：各自是坐什么车子进场的 所以针对赌客材料在认定其基本违法事实外要理清两条线： 1、何人联系的，还联系了谁，自己有没有联系别人 2、在何时何地上的车何时到达赌场的，同车人员都有谁。印证侧重于同车人员、联系人、朋友、熟悉的人，对赌场组织结构了解的也要印证基本违法事实的认定： 1、赌博方式、大小 2、个人携带独资及输赢情况 3、有无借贷情况,几个注意事项：1、赌客的认定： A、个人直接参与赌博的 B、和其他人合伙参与赌博的 C、自己出钱由别人代为赌博的 2、赌资的认定： A、赌客直接用于赌博的财物 B、赌客没有拿出来放在包里的或车里的有证据证明或是本人交代的是用来赌博的钱物（比如我是带了3万元钱去赌的，先拿了1万元出来赌，剩下的两万我放在车里了，如果我输掉了再到车里拿钱，这样做是防止万一被你们警察抓到了我的损失小一点） C、将赌资或赢到的钱放在朋友身上 D、现场分给其他人的红钱 E、向别人借来用于赌博的钱,3、赌博过程中还有可能会形成另外一个角色理钱的人。 他一般是在坐庄的人赌钱的时候在边上帮忙吃进赔出的，对于理钱的人要注意一下几点： A、帮忙理钱是谁安排的 B、帮忙理钱有无好处，可以是固定工资，或者是拿那红钱的方式获得好处（一般坐庄的人会说，你帮我理钱，我赢到钱了会给你好处的，即使庄家没有赢钱，没有给出好处，理钱的人主观营利性也能得到体现） C、侧重于体现理钱的重要性，比如坐庄的酒喝多了算不清账；现场赌钱的人多光靠庄家来不及忙，还容易出错等,上述的关于赌场内的角色在实际操作中多有重叠、缺失，比如：窑主和抽头的是同一个人；没有岗头，放哨的直接对窑主负责；窑主还参赌、放水；房主就是窑主；开窑车的还负责放哨；赌钱的人还负责召集等等，我们在办理各个案件时应该区别对待，不能形成定式。,材料制作中应该做到以下几点：1、材料中避免诱供、指供2、言之有据（印证其他人时特别是那些缺少印证关系的，印证要具体，突出细节）3、言之有物（经常看到一些材料，前文中没有提及到的人，突然冒出一句“将某某的放水情况详细讲一下？”4、有始有终，对于材料中提到的人，都要问一下他们的情况是参赌的还是跑掉了等，总要有个交代的5、排除一切合理的怀疑（不该知道的知道了，应该知道的不知道，还有一些明显存在逻辑错误的问题我们要习惯于问一下为什么，直到得到合理的说得通解释）,一份好的材料如何评判：1、基本违法事的认定全面而又重点突出2、条理清晰，语言精练通顺3、印证完美无大的冲突，避免孤证4、把握好人员结构图中的各个节点，承上启下,谢谢！,