ISO14001环境管理体系内审、外审操作实务解析课件.ppt

ISO14001：2004质量环境体系公司内审员培训专题教程,中国环境质量认证辅导中心,湖北航天国际工程公司,1,ISO14001：2004质量环境体系公司内审员培训专题教程,环境审核术语定义,环境审核： 客观地获取审核证据并予以评价，以判断特定的环境活动、事件、状况、管理体系，或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个系统化并形成文件的验证过程。,2,环境审核术语定义环境审核： 2,环境管理体系审核类型：1.第一方审核（内部审核）；2.第二方审核（外部审核）；3.第三方审核（外部审核）；,环境管理体系审核,3,环境管理体系审核类型：环境管理体系审核3,环境管理体系审核的类型:,供方,顾客或相关方,组织,认证机构,内部审核,第三方审核,第二方审核,第二方审核,第二方审核,第二方审核,4,环境管理体系审核的类型:供顾客或相关方组认证机构 内部审核,环境管理体系审核的类型: 1. 内部审核(第一方审核) 由组织内部人员进行(需要时,也可以由组织全部或部 分委托外部人员来实施). 其目的如下: a:验证环境管理体系是否持续满足规定的需求并且正 常运行 b:为第二和第三方审核做准备 c:一种重要的管理手段和自我改进的机制,及时发现 问题,采取纠正/预防措施,使体系不断完善,不断改进,环境管理体系审核,5,环境管理体系审核的类型:环境管理体系审核5,环境管理体系审核,环境管理体系审核的类型: 2. 外部审核(分第二方审核与第三方审核) 第二方审核由相关方或其代表进行. 其目的如下: 1)选择合适的合作伙伴 2)证实合作方持续满足规定要求并且正在进行 3)促进合作方改进环境管理体系,6,环境管理体系审核 环境管理体系审核的类型:6,环境管理体系审核的类型:第三方审核由认证机构或其委托的审核机构进行.其目的如下:1)确定组织环境管理体系是符合规定要求2)确定现行的环境管理体系实现规定环境目标的有效性3)为受审核方提供一个改进的机会4)确定受审核的环境管理体系是否被认证/注册5)提高企业声誉,增强竞争力,环境管理体系审核,7,环境管理体系审核的类型:环境管理体系审核7,环境管理体系内审,EMS内审范围:1.审核应覆盖菹组织EMS的全部管理要素;2.在管理上,审核应包括EMS覆盖的全部部门和职能;3.在场所上,审核应覆盖到EMS所辖范围;4.审核应覆盖组织EMS所涉及的活动/产品及服务;,8,环境管理体系内审EMS内审范围:8,环境管理体系内审,EMS内审步骤:,9,环境管理体系内审EMS内审步骤:首次会议1.,环境管理体系内审,EMS审核计划:年度审核计划: 通常采用集中审核或滚动审核两种方式: 1) 集中审核 集中审核是指在一个相对集中的时间内(通常在几天内), 组织对全部要素和部门进行集中审核. 组织一般每年安排1 2 次审核, 可安排在外审前一个月进行. 集中审核具有连续性、系统性, 能综合地反映体系实施情况, 且具有节省大量人力、物力、时间的特点, 缺点是因统一占用时间, 可能在人员召集和生产上造成不便. 尽管如此, 目前众多企业都采用这种审核方式,10,环境管理体系内审EMS审核计划:10,环境管理体系内审,EMS年度审核计划（集中审核）:,11,环境管理体系内审 EMS,环境管理体系内审,EMS审核计划: 2) 滚动审核 滚动审核是指组织每月对1个(或几个)部门(或要素)进行一次审核, 逐月开展, 每年或半年应覆盖所有部门(或要素)一次. 这种方式的特点是审核时间短, 且灵活, 人员召集方便, 缺点是缺乏系统性, 难以从深层次发现问题.,12,环境管理体系内审EMS审核计划:12,环境管理体系内审,EMS年度审核计划（滚动审核）:,13,环境管理体系内审 EMS,环境管理体系外审,EMS审核计划: 不论是采用集中式审核还是滚动式审核, 均应在一个审核周期(1年或半年)覆盖所有部门和要素. 年度审核计划应由最高管理者或管理代表批准实施, 必要时可在执行过程中按程序要求调整, 调整后计划仍需得到批准才能实施.,14,环境管理体系外审EMS审核计划:14,环境管理体系外审,EMS审核计划:2.内审实施计划: 每次的审核计划均应在年度审核计划指导下编写,审核计划主要包括以下内容: a:审核目的; b:审核范围; c:审核准则; d:审核起止日期; e:审核组成员名单及分组情况; f:审核日程安排及会议安排.,15,环境管理体系外审EMS审核计划:15,环境管理体系外审,EMS审核计划: 制定内审实施计划注意事项: a:审核员计划时注意避免审核员来自被审核部门,否则 会影响客观性和公正性; b:每次审核应让审核员轮换审查不同部门,这既有利于 审核员了解组织各部门情况,也避免长期审同一部门 可能会有作弊现象; c:审核日期安排上应根据部门的环境问题严重程度合 理分配审核时间,问题严重的部门要多安排时间审核,16,环境管理体系外审EMS审核计划:16,审核路线可以分为两种：a)以部门审核为线路。这种审核路线比较节省时间， 但审核的深度 和全面性略欠缺。b)以标准要求为审核路线，这种审核路线审核比较全 面、深入，但比较浪费时间。,环境管理体系外审,EMS审核计划:,17,审核路线可以分为两种： 环境管理体系外审EMS审核计,环境管理体系外审,EMS审核计划 （案例1）1.内审目的： 通过对公司ISO14001环境管理体系的审核,以评价其对于标准的符合性及运作的有效性2.审核依据: ISO14001:2004标准 公司环境体系文件 相关的法律法规,18,环境管理体系外审 EMS审核计划 （案,环境管理体系外审,EMS审核计划 （案例1）3.审核范围： 电子连接器产品的生产活动及区域及其辅助生活区 公司所有相关职能部门4.审核人员: 审核组长:李 审核组员:A 张,陈,B 王,苏,19,环境管理体系外审 EMS审核计划 （案,环境管理体系外审,EMS审核计划 （案例1）5.审核日期： 8月20日8月21日6.首次会议时间: 8月20日上午8:30 9:007.末次会议时间: 8月21日下午17:30 18:00 地点:会议室8.参加人员:内审员及公司经理以上人员,20,环境管理体系外审 EMS审核计划 （案,环境管理体系外审,EMS审核计划,9. 审核日程安排,21,环境管理体系外审EMS审核计划 9. 审核日程安排日期时间条,环境管理体系外审,22,环境管理体系外审8月8：30-10：004.4.7应急准备与,EMS审核计划(案例2)审核目的：评价公司的环境管理体系是否具备第二阶段审核条件为第二阶段审核做准备审核范围：产品范围：瓦通纸包装制品 现场范围：深圳市福田区红叶道2号凯丰工业城审核准则：a. ISO14001标准 b. 公司的环境管理体系文件 c. 适用的环境法律法规及其它要求审核组： 审核组长：李 x x 审核组成员： 刘 x x 审核日期： 1999.12.2审核日程安排：,环境管理体系外审,23,EMS审核计划(案例2) 环境,环境管理体系外审,24,环境管理体系外审审核员审核部门审核要素营业部4.3,环境管理体系外审,EMS审核准备: 审核准备工作文件包括: 1）审核计划； 2）首末次会议签到表； 3）审核检查表； 4）空白不符合报告； 5）空白纠正及验证措施报告； 6）空白内审报告。,25,环境管理体系外审EMS审核准备:25,环境管理体系外审,EMS审核工作文件:编制审核检查表要点:审核要点(查什么)a.根据标准或体系文件的要求逐项列出审核的内容.b.应注意逻辑顺序.审核方法(怎样查)a.说明应出哪部门、哪个区域检查(去哪查)b.说明应找那些人来回答问题和证实(找谁查)c.说明应查哪些文件资料记录等证据,包括现场观察(如何查),26,环境管理体系外审EMS审核工作文件:26,环境管理体系外审,EMS审核工作文件: 编制审核检查表事例:,27,环境管理体系外审EMS审核工作文件:环境管理体系要,环境管理体系外审,28,环境管理体系外审受审核部门污水处理站编制日期环境管,环境管理体系外审,29,环境管理体系外审序号要素审核项目/方式记录64.4,环境管理体系外审,EMS审核实施（首次会议）: 1.介绍审核组成员 2.介绍审核目的和范围 3.审核计划安排的确认 4.介绍审核的方法和程序 5.问题澄清 6.确认末次会议时间 7.审查审核组的现场安全条件和应急程序,30,环境管理体系外审EMS审核实施（首次会议）:30,环境管理体系内审,EMS审核实施（收集证据）: 1.审核方式 a:按部门审核(以部门为单位进行审核,对部门涉及 EMS各要素的要求进行审核) b:按要素审核(以要素为线索进行审核,对一要素的 不同环节到各个部门进行审核),31,环境管理体系内审EMS审核实施（收集证据）:31,环境管理体系内审,EMS审核实施(收集证据):按部门审核优缺点:优点:1.审核时间较集中 2.审核效率高 3.对受审核部门正常的生产经营影响较小 缺点:1.审核内容比较分散 2.要素的覆盖可能不够全面,32,环境管理体系内审EMS审核实施(收集证据):32,环境管理体系内审,EMS审核实施 (收集证据):按部门审核路线,记录 实施情况 记录 相关文件 实施情况 记录 相关活动 相关文件 实施情况 记录部门职责 相关活动 相关文件 实施情况 记录 相关活动 相关文件 实施情况 记录 相关文件 实施情况 记录 实施情况 记录 记录,33,环境管理体系内审EMS审核实施 (收集证据):,环境管理体系内审,EMS审核实施(收集证据):按要素审核优缺点:优点:1.目标集中 2.判断清晰 3.较好地把握体系中各个要素的运行状况 缺点:1.审核效率低 2.对受审核部门正常的生产经营影响较大(各部门 要接受多次审核),34,环境管理体系内审EMS审核实施(收集证据):34,环境管理体系内审,EMS审核实施 (收集证据):按要素审核路线,记录 实施情况 记录 相关文件 实施情况 记录 相关部门 相关文件 实施情况 记录要素条款 相关部门 相关文件 实施情况 记录 相关部门 相关文件 实施情况 记录 相关文件 实施情况 记录 实施情况 记录 记录,35,环境管理体系内审EMS审核实施 (收集证据):,环境管理体系内审,EMS审核实施(收集证据): 2.审核方法: a:提问与交谈法 b:查阅文件及记录法 c:现场观察法,36,环境管理体系内审EMS审核实施(收集证据):36,环境管理体系内审,EMS审核实施(收集证据): a.提问与交谈法: 1.封闭式提问 可用简单的“是”或“否”回答; 用以获取专门的信息; 有主动权,但信息量小,37,环境管理体系内审EMS审核实施(收集证据):37,环境管理体系内审,EMS审核实施(收集证据): a.提问与交谈法: 2.开放式提问 答案需要解释或表达; 可获取较大的信息量; 被动性,有时会浪费时间,38,环境管理体系内审EMS审核实施(收集证据):38,环境管理体系内审,EMS审核实施(收集证据):a.提问与交谈法: 3.澄清式提问(开放式和封闭式的结合): 用以获取更多的专门信息或确认已获得的信息; 带有主观导向的含义,不能经常使用.,39,环境管理体系内审EMS审核实施(收集证据):39,环境管理体系内审,EMS审核实施(收集证据):a.提问与交谈法: 封闭式提问与开放式提问的比较,40,环境管理体系内审EMS审核实施(收集证据):开放式,环境管理体系内审,EMS审核实施(收集证据):a.提问与交谈法: 审核技巧: 1.不同受审核方,不同的话题; 2.一次只谈一个问题,并将问题搞清后再进入下 一项目; 3.提问应针对性,避免不具体的问题; 4.使用开放式提问,并善于倾听; 5.对容易误解的问题应注意进一步确认; 6.谈话时注意对方的表情与态度.,41,环境管理体系内审EMS审核实施(收集证据):41,环境管理体系内审,EMS审核实施(收集证据): b.查阅文件与记录法: 查阅文件与记录是现场审核中必须采用的方法.查 阅记录如下: 环境因素识别与评价记录,法律法规的获取与识别 记录,培训记录,信息交流记录,文件控制记录,各运 行控制程序所要求的各种记录,日常检测、监控记 录,不符合、纠正措施记录,内审记录,管理评审记录 等.,42,环境管理体系内审EMS审核实施(收集证据):42,环境管理体系内审,EMS审核实施(收集证据):b.查阅文件与记录法: 审核技巧: 1.注重程序文件计划等的一致性; 2.记录本身的完整性和可追溯性; 3.记录本身的内容不可忽视; 4.必要时,与记录的责任人进行面谈.,43,环境管理体系内审EMS审核实施(收集证据):43,环境管理体系内审,EMS审核实施(收集证据): c.现场观察法: 1.可用于判断组织在实际工作中是否按程序文件和 作业指导书的要求操作 2.判断有没有重要的环境因素被遗漏,44,环境管理体系内审EMS审核实施(收集证据):44,环境管理体系内审,EMS审核实施(收集证据):c.现场观察法: 审核技巧: 1.程序、法规及其他要求如何,对照现场的实际情况 进行比较; 2.不要只听受审核方讲,还应去看.,45,环境管理体系内审EMS审核实施(收集证据):45,环境管理体系内审,EMS审核实施(收集证据):3.取证方法: 1)听:注意倾听回答的要点,防止走神、或选择性听、 或过早下结论等; 2)看:观看实际操作状态、标识;环境绩效;人员资 格证书;操作规程; 3)查:查对数据、图表、报告和实物等,特别是环 评报告、三同时报告、危险废物转移联单、当 地环保主管部门检测报告; 4)测:抽查验证环境指标,46,环境管理体系内审EMS审核实施(收集证据):46,环境管理体系内审,EMS审核实施(审核发现):不符合项的性质 通常, 可以把不符合项分为“严重”和“次要”不符合项两种:,47,环境管理体系内审EMS审核实施(审核发现):47,环境管理体系内审,EMS审核实施(审核发现): 严重不符合: 1.体系运行出现系统失效,如:体系中部分要素没有控 制、体系中必须有的要素被遗漏或忽视或体系要素 中的主要活动不受控或不能证实. 2.体系运行出现区域性失效 3.不符合事实造成严重环境危害,如:重大环境事故、 人员伤亡等,48,环境管理体系内审EMS审核实施(审核发现):48,环境管理体系内审,EMS审核实施(审核发现): 次要不符合: 环境管理体系的运行基本是正常的,各要素及活动健全,但在执行过程中存在失误;或个别员工的差错造成不符合,可以较迅速得到纠正. 次要不符合一般是孤立的、偶然的情况,有可宽裕的程度,49,环境管理体系内审EMS审核实施(审核发现):49,环境管理体系内审,EMS审核实施(审核发现): 不符合报告的内容: 1.受审核部门及负责人姓名 2.审核员姓名 3.审核准则 4.不符合事实的描述 5.不符合类型 6.建议采取的纠正措施计划及完成日期 7.纠正措施完成情况及验证,50,环境管理体系内审EMS审核实施(审核发现):50,环境管理体系内审,EMS审核实施(审核发现): 不符合报告的描述: 1.事实的准确观察 （判断） 2.在哪里发现 （地点） 3.发现了什么 （事实） 4.为什么不合格 （原因） 5.谁在场 （职位） 6.采用专业术语 （正规） 7.利于的改进 （帮助）,51,环境管理体系内审EMS审核实施(审核发现):51,环境管理体系内审,EMS审核实施(审核发现): 不符合报告,52,环境管理体系内审EMS审核实施(审核发现):审核部,环境管理体系内审,EMS审核实施(审核发现): 不符合报告,续页,53,环境管理体系内审EMS审核实施(审核发现):续页纠,环境管理体系内审,末次会议: 审核组长主持末次会议，会议内容包括： 感谢各部门的配合或支持； 重申本次审核的目的、准则、范围、日程； 报告审核所涉及的部门、场所； 对环境管理体系进行综合分析； 报告所发现的不符合项及其内容； 相关部门采取纠正措施的考虑； 宣布审核结论； 有关部门声明以及需澄清的事项。,54,环境管理体系内审末次会议:54,内审报告: 内审报告包括内容: 1.审核目的、范围、准则、时间; 2.审核组成员,受审核部门名称; 3.审核综述; 4.审核发现(包括文件及现场运行情况); 5.不符合项数量、分布情况; 6.审核结果分析及结论.,环境管理体系内审,55,内审报告: 环境管理体系内审55,环境管理体系内审,纠正措施: 1.纠正措施的制定:对审核中提出的不符合项,责任部 门应收集资料、分析现状、调查原因,进而针对性地 制定相应的纠正措施. 2.纠正措施的实施:即短期计划及长期计划.短期计划 的纠正往往是针对直接原因,立即采取措施.长期计 划则往往针对潜在原因采取的预防措施,防止发生可 能出现的不符合.,56,环境管理体系内审纠正措施:56,环境管理体系内审,纠正措施: 3.纠正措施的跟踪验证: 1) 受审核部门应按期完成纠正措施的实施 2) 内审员应按规定对受审核部门完成纠正措施的情 况进行跟踪验证 3) 书面验证, 当受审核部门提交的纠正措施完成效 果的证实材料足以证明该纠正措施的有效性时, 内审员应对此进行书面验证, 作出评价结论,57,环境管理体系内审纠正措施:57,环境管理体系内审,纠正措施: 3.纠正措施的跟踪验证注意事项: 1) 该纠正措施是否针对了不符合项的原因; 2)该纠正措施能否防止类似问题再次发生; 3)该纠正措施是否引起相关文件的修改,如果有,是 否符合文件控制程序; 4)该纠正措施是否在规定期限内完成,且可保持.,58,环境管理体系内审纠正措施:58,审核记录: 审核记录包括内容: 1.审核计划; 2.审核组长及成员任命书; 3.首、末次会议签到表; 4.会议记录; 5.审核员整理签字后的检查表、不符合报告; 6.审核报告; 7.纠正与预防措施验证后的有关材料.,环境管理体系内审,59,审核记录: 环境管理体系内审59,案例,根据提供的资料, 编制检查表针对化学品库编制检查表,60,案例根据提供的资料, 编制检查表60,