XX市招标投标“评定分离”指导规则（试行）.docx

XX市招标投标评定分离指导规则（试行）为保障“评定分离”改革试点工作顺利开展，参照XX市和XX市XX区等地改革工作经验，结合我市实际，制定本指导规则。一、“评定分离”概念及适用范围本指导规则所称“评定分离”是指评标委员会根据招标文件规定的评标方法和标准对投标人的投标报价、技术标和商务标等因素进行评审后，向招标人推荐一定数量不排序的定标候选人，由招标人按照招标文件规定的定标办法、定标要素、“择优”和“比劣”标准，结合评标委员会的评标报告、招标人的清标报告、建设单位对投标人的履约评价、投标人报价情况以及投标人信用情况等因素客观、公正、科学、精准地确定中标人。在XX市公共资源交易网上公开招标的工程、与工程配套的货物和服务项目采用“评定分离”方式确定中标人。二、招标文件编制招标人应当在招标文件中明确评标方法和标准、定标原贝1、定标要素、定标规则与方法及定标委员会的组建等内容。工程建设项目应使用XX省工程建设项目招标文件通用示范文本,施工、监理项目招标评分办法参照XX省XXX施工招标文件示范文本、XX省建设工程监理与相关服务招标文件示范文本中规定的评分办法执行。三、评标办法及步骤对适用通用技术、性能指标或者招标人对其技术、性能指标没有特殊要求的招标项目投标报价、技术标和商务标原则上采用定性方式评审。对技术复杂、有特殊要求或者采用新技术、技术要求特别高以及其它特殊情况的招标项目，投标报价采用定性方式评审，技术标和商务标采用定量方式评审。“评定分离”招标项目的资格审查采用合格制。资格预审时资格审查不合格的潜在投标人不得参加投标；资格后审时资格审查不合格的投标人的投标应予以否决。与工程建设有关的货物、服务项目，招标人可以根据项目特点和实际需要，投标报价采用定性方式评审，技术标和商务标采用定性方式评审或者定量方式评审，具体评审内容、评审细则应在招标文件中明确。定性方式评审是指采用合格制，评标委员会仅对投标文件是否满足招标文件实质性要求提出意见，指出各投标文件中的优点、存在的缺陷和风险、签订合同前应当注意和澄清的事项等情况。定量方式评审是指采用评分制，评标委员会根据招标文件规定的评分标准，对投标文件中的各评审因素进行评审、比较、评分。（一）初步评审1.形式性评审。2 .资格审查或资格复核。3 .其它符合性评审或响应性评审。（二）详细评审评标委员会对通过了初步评审的投标文件进行详细评审。1.技术标评审技术标采用定性方式评审的，采用合格制，技术标定性评审具体评审内容、评审细则应在招标文件中明确。施工招标技术标评审结论判为不合格仅限于投标文件出现违反国家强制性条文标准的情况，否则技术标评审结论为合格。货物招标项目的技术标评审，可以将技术规格、技术参数分为重要评审项和一般评审项两类，定性评审时评标委员会可针对重要评审项偏离情况否决投标，对于一般评审项不得规定若干项不符合或负偏离而将技术标评审结论判为不合格。评标委员会对评审合格的技术标,应指出该技术标优点和存在的缺陷以及存在的风险、签订合同前应注意和澄清的事项等情况。技术标采用定量方式评审的，评审内容、评审细则应在招标文件中明确。其中，施工招标技术标评审内容包括工程概况、施工部署、施工建设计划、施工准备与资源配置计划、主要施工方案和施工现场平面布置、主要施工管理计划等评审因素的评审根据项目实际情况设置分值。2 .商务标评审招标人应严格执行资质管理规定，按照完成工程所需的最低要求设置投标人资质条件。招标人不得设置超过招标项目实际需要的各种商务条件及获奖要求。设置的业绩条件不得超过该招标项目或该招标标段相关指标要求。商务标采用定性方式评审的，采用合格制，商务标定性评审具体评审内容、评审细则应在招标文件中明确。商务标不合格的情形仅限于被行政监督部门、招投标行政部门列为黑名单且正在限制（公示）期内或被取消投标资格且正在限制（公示）期内、被列为失信被执行人且正在限制（公示）期内的情形。评标委员会对评审合格的商务标，应指出该商务标优点和存在的缺陷以及存在的风险、签订合同前应注意和澄清的事项等情况。商务标采用定量方式评审的，评审内容、评审细则应在招标文件中明确。施工招标评审内容包括项目管理机构、类似业绩、获奖、认证体系及信用等评审因素的评审根据项目实际情况设置分值。3 .投标报价评审投标报价定性评审具体评审内容、评审细则应在招标文件中明确。招标人可以按照XX省电子化招标文件示范文本等招标文件示范文本系列最新版本，结合项目的特点和实际需要在招标文件中明确适用通用版本的投标报价，清标工作在评标完成后由招标人组成的定标委员会完成。4 .定标候选人的确定由招标人根据招标项目特点和实际需要，科学、合理制定定标候选人确定办法，并在招标文件中明确。详细评审工作完成后，评标委员会根据招标文件规定的定标候选人确定办法向招标人推荐不排序的定标候选人。定标候选人（不标明排列顺序）原则上不得少于3家，不超过5家，具体数量应在招标文件中明确。投标报价、技术标和商务标采用定性方式评审的，详细评审完成后，由评标委员会从投标报价、技术标和商务标均评审合格，且以招标控制价为基准，投标报价低于招标控制价的幅度超过“投标竞争下浮率"（投标竞争下浮率的值为整数，具体由招标人结合项目特点和需要在招标文件中明确）的投标人中，按照投标报价由低到高顺序确定定标候选人。投标报价采用定性方式评审、技术标和商务标采用定量方式评审的，评标委员会按照技术标和商务标评审得分从高到低顺序，确定排序在前且以招标控制价为基准,投标报价低于招标控制价的幅度超过“投标竞争下浮率"（投标竞争下浮率的值为整数，具体由招标人结合项目特点和需要在招标文件中明确）的投标人确定为定标候选人。经评标委员会评审，最终符合招标文件要求的定标候选人少于招标文件规定的数量，但达到3家及以上的，按实际具体定标候选人数量推荐给招标人。经评标委员会评审，最终符合招标文件要求的定标候选人数量不足3家时，由评标委员会作出是否具有竞争性认定，如具有竞争性，可以推荐给招标人，由招标人定标，否则，招标人应重新招标。5 .评标报告评标完成后，评标委员会应当向招标人提交书面评标报告,评标报告应包括以下内容：(1)基本情况；(2)评标委员会成员名单；(3)开标记录；(4)无效投标判定情况说明；(5)评标委员会及个人评分记录、评审意见记录(投标人投标文件的主要技术性优势，存在的问题和缺陷，可能由此引发的合同履约风险以及其他意见)；(6)推荐定标候选人名单(不标明排序)；(7)其他内容。6 .评标结果公示招标人应当自收到评标报告之日起3日内公示评标结果（定标候选人），公示期不得少于3日。对评标结果异议的提出和处理,适用中华人民共和国招标投标法实施条例第五十四条的规定。评标结果（定标候选人）公示期间，有定标候选人因异议或投诉并查实被取消定标候选人资格时，若有效定标候选人不少于3家的，不再递补，招标人继续定标。除评标委员会作出具备竞争性情形外，若有效定标候选人少于3家的，若投标报价、技术标和商务标采用定性方式评审的，从投标报价、技术标和商务标均评审合格，且投标报价低于招标控制价的幅度超过“投标竞争下浮率”的投标人中，按照投标报价由低到高顺序补足至3家；若投标报价采用定性方式评审、技术标和商务标采用定量方式评审的，按照技术标和商务标评审得分从高到低顺序，确定排序在前且以招标控制价为基准，投标报价低于招标控制价的幅度超过“投标竞争下浮率”的投标人补足至3家。对于递补的定标候选人应在XX市公共资源交易信息网公示不少于3日。四、定标招标人应当在定标候选人公示结束后5个工作日内召开定标会，招标人可进入市公共资源交易中心定标，也可自行确定定标地点，定标过程应全程录音录像，录音录像应当清晰可见，建立定标档案，存档备查，便于过后进行追溯。如有特殊情况，定标会议时间可以适当推迟。(一)定标准备1 .清标及有关情况考察。招标人在定标前应当对评标委员会评标情况进行审查核实，对定标候选人的投标文件或者服务方案以及投标报价清单合理性分析等进行清标，并出具书面清标报告，由清标人员签字确认，清标报告作为定标参考依据。同时应当对定标候选人实力、信誉、信用信息、以往项目履约评价、履约能力、拟派项目负责人业绩的真实性、准确性、一致性等直接关系到标后能否良好履约的因素进行实质性审查核实。招标人可以对所有定标候选人进行考察、质询，如实记录并作为定标参考依据，但不得有明示或暗示中标人的内容。应重点关注定标候选人近几年的不良信息，包括行政监督部门、政府采购监督管理部门和有关招投标行政监管部门作出的各种行政处罚以及其他失信记录。拟派团队履约能力与履约水平考核，可以考察所有团队主要负责人过往业绩情况。2 .建立定标人员库。招标人建立的定标成员库应报XX市公共资源交易监督管理局，人数应不少于定标委员会人数的3倍，成员由下列人员组成：(1)招标人、项目业主或者使用单位的领导班子成员、经营管理人员、工程技术经济人员；(2)财政性资金投资工程的招标人本系统上下级管理部门或者系统外相关部门（招标代理机构除外）工作人员;（3）非财政性国有资金投资工程的招标人母公司、子公司人员或者公司外相关部门（招标代理机构除外）工作人员；如定标委员库成员在数量上或技术、专业等方面无法满足招标项目定标实际需要，可由招标人直接或根据行业协会的推荐邀请与招标项目相匹配的技术、专业等方面专家入选定标人员库。3 .组建定标委员会。定标由招标人组建的定标委员会负责。定标委员会成员数量为5人以上（含5人）单数，最多不超过11人。组长由招标人的法定代表人或其授权代表担任，班子成员和总工程师必须是定标小组成员，其他成员从定标人员库中随机抽取确定。招标人聘请本单位外人员参与定标的，应对外聘人员的定标行为负责。定标委员会成员与定标候选人有利害关系的，应当回避。定标委员会应按照招标文件规定的方法和程序进行定标并提交定标报告。定标委员会成员不得与任何定标候选人或者与招标结果有利害关系的人进行私下接触，不得收受定标候选人、中介人、其他利害关系人的财物或者其他好处，不得向招标人征询其确定中标人的意向。定标委员会成员应客观、公正地履行定标职责，遵守职业道德,保守秘密，严格按照招标文件规定的定标办法、定标要素、“择优”和“比劣”标准，结合评标委员会评标报告、招标人的清标报告、建设单位对投标人的履约评价、投标人报价情况以及投标人信用情况等定标，并对定标结果负责，对所提出的定标意见承担个人责任。定标委员会成员投票时，应按照招标文件规定的投票规则独立行使投票权，应采用记名方式并注明投票理由。对定标结果有不同意见的定标委员会成员应当以书面形式说明其不同意见和理由，定标报告应当注明该不同意见。定标委员会成员拒绝在定标报告上签字又不书面说明其不同意见和理由的，视为同意定标结果。定标完成后，定标委员会应向招标人提交书面定标报告。4 .成立定标监督小组。招标人应及时组建定标监督小组，对定标人员库组建、定标人员抽取和定标委员会的定标活动全过程进行监督，确保定标过程公正、公平。发现异常情况及时对该参加定标会的人员或者定标委员会成员进行约谈，涉嫌廉政问题的，要及时向行政监察机关移交。定标监督小组由3人组成，一般为招标人本单位或上级单位纪检监察人员，也可由招标人的法定代表人或主要负责人指定骨干成员参加。定标监督小组有权就定标委员会违反定标规则的行为进行质询。（二）定标方法定标时可以由招标人和招标代理机构相关人员介绍项目情况、招标情况、专家评审意见及评标结论、提醒注意事项、清标及对投标人或者项目负责人的考察、质询情况。定标委员会成员有疑问的，可以向招标人和招标代理机构相关人员提问。1 .定标要素招标人在编制招标文件时可根据招标项目具体特点和实际需要，确定与招标项目相匹配的定标要素。2 .定标办法招标人应合理采用价格竞争定标法、票决定标法、集体议事法以及其他科学、合理的定标方法，根据招标文件规定的定标要素、“择优”和“比劣”标准，结合评标委员会评标报告、招标人的清标报告、建设单位对投标人的履约评价、投标人报价情况以及投标人信用情况等定标资料，客观、公正、科学、精准地进行定标。按照“公平竞争、合理低价、物有所值”的原则，招标人定标时可以“优中选低”、“低中选优”，在充分考虑满足招标项目需要和确保招标项目质量安全的同时注重价格导向和经济效益，从有效定标候选人中确定信用良好、综合实力及履约能力与招标项目相匹配、合理低价的中标人。“优中选低”是指对技术复杂、有特殊要求或者采用新技术、技术要求特别高以及其它特殊情况的招标项目，可以从定标候选人中选择投标报价相对较低的为中标人，“低中选优”是指对具有通用技术、性能标准或者招标人对其技术、性能标准没有特殊要求的招标项目，可以从定标候选人中择优确定中标人。（三）定标结果公告招标人应当在定标会结束后3日内公告定标结果。中标人放弃中标、因不可抗力不能履行合同、不按照招标文件要求提交履约保证金，或者被查实存在影响中标结果的违法行为等情形，不符合中标条件的，招标人可以从有效定标候选人中采用招标文件规定的定标方法、定标要素、“择优'和“比劣”标准，结合评标委员会评标报告、招标人的清标报告、建设单位对投标人的履约评价、投标人报价情况以及投标人信用情况等，由原定标委员会重新确定中标人，也可以重新招标。（四）定标记录招标人必须做好定标会记录、录音、录像等工作，留好痕迹，做到可追溯、可倒查。除按规定自行保存所有定标资料外，招标人还应在定标会结束后3日内，将清标报告、定标记录、定标报告、定标监督报告等资料编入招投标资料汇编中交由市公共资源交易中心归档保存。清标报告应包括各清标事项形成的各类资料。定标记录应包括参加定标的人员名单或者定标委员会备选人员名单、正式人员名单、投票记录、投票理由、集体商议记录等相关资料。定标报告应包括参加定标会人员或者定标委员会的产生过程、定标程序及定标过程记录、定标结果等内容。定标监督报告应包括定标委员会是否按既定的定标方法定标，定标方法及定标过程是否存在不公平、不公正和违法违规的情形等内容。五、招标人内控机制招标人是工程项目建设招标投标活动的组织者和参与者，应全面履行项目建设的管理职责，对招标过程和结果负总责。招标人应结合工程项目的具体特点、难点，制定切实可行的“评定分离”方案，以达到最佳的招标效果。招标人的法定代表人是招标活动的第一责任人，对招标过程和招标结果承担第一责任人责任。（一）决策约束机制招标人应加强内部管理，按照岗位制衡、职责分工、集体决策、公开透明的要求，建立健全内部程序控制、决策约束和廉政风险防控机制，应将资格预审文件、招标文件、评标办法、定标办法、定标委员会的组建、招标效果评估等纳入“三重一大”决策机制和廉洁评估范围内，提高重大决策的透明度和决策质量。（二）回避机制清标（包括考察、咨询）小组成员、定标委员会成员与有效定标候选人存在利害关系的，应主动回避，并书面说明回避理由。（三）监督机制定标监督小组，负责监督定标委员会是否按既定的定标方法定标，定标方法及定标过程是否存在不公平、不公正和违法违规的情形。定标监督工作完成后应撰写定标监督报告。（四）全过程“留痕”机制招标人有关的定标资料应作为工程技术档案保存，按档案法的有关规定执行。招标人应对定标前期准备工作、定标工作等有关录音、录像和书面材料等随定标资料一并保存。（五）分析评估机制招标人在项目实施过程中以及项目完成后一定时间内应对中标人的履约情况进行评估。评估内容可包括：修改：投标承诺是否兑现、项目管理人员是否按照招标文件要求在施工现场管理、工期、质量安全管理、变更及造价控制情况、协调配合与服务等，评估工作完成后应形成评估报告。六、责任与监督（一）强化招标人责任。招标人要强化责任意识、法治意识，对整个招标、定标过程和招标结果承担主体责任。招标人的法定代表人或负责人是招标活动的第一责任人，对招标过程和招标结果承担第一责任人责任，招标人要严格执行招标投标有关法律法规，建立健全内部程序控制、决策约束和廉政风险防控机制，加强对标公告、资格预审文件、招标文件、评标、定标等招标投标事项的审查管理，加强对派出的评标、定标代表的管理，加强对委托的代理机构的管理。（二）加强对采用评定分离项目招投标活动的监管。招投标监督部门要依法做好招投标活动的监督，公共资源交易监督管理机构与有关行政监督部门要建立标中、标后联合检查制度，完善案件联动处理机制，对采用评定分离的招标项目列入工程重点监管的范围。按照“双随机、一公开”的要求，对监管的招标投标项目进行执法检查。检查过程中发现招投标活动存在违法、违规问题的，应依法依规进行处理。相关定标方法优缺点分析XX市招标投标“评定分离”指导规则（试行）中明确的定标方法有价格竞争定标法、票决定标法以及集体议事法等方法，现对上述定标方法优缺点进行分析，供招标人在选择使用时参考。一、价格竞争定标法价格竞争定标法是指以投标价格作为定标主要依据的方法,具体方法由招标人在招标文件中加以约定。招标人组建定标委员会按照招标文件规定的价格竞争定标法在有效定标候选人中确定中标人。该方法可以引申出多种定标方法，比如最低价法、次低价法、第N低价法（N为事先约定的一个具体数字）、平均值法等。一些小型工程或简单通用技术工程可以采用最低价法,但要注意防止恶性竞价，平均值法或第N低价法会相对合理一些。优点：程序简单、竞价功能较强。缺点：不能综合考量和兼顾多项要素。二、票决定标法票决定标法是指招标人组建定标委员会以直接票决或者逐轮票决等方式确定中标人的方法。直接票决有简单多数的一次票决法或两两比对排序法。所有定标委员会成员应采用记名投票方式进行投票，并注明投票理由。1.直接票决定标：定标委员会按照招标文件规定的定标办法、定标要素、“择优”和“比劣”标准，结合评标委员会评标报告、招标人的清标报告、建设单位对投标人的履约评价、投标人报价情况以及投标人信用情况等定标资料客观、公正、科学、精准地对各定标候选人进行评审比较后，进行一次性票决排名。票决既可采用计票法，也可采用投票计分法（即各定标委员会成员对各定标候选人择优排序进行打分，如最优的N分,其次N-1分），按得票数或总分高低排序确定中标人。得票数（总分）相同且影响中标人确定的，可由定标委员会对得票数（总分）相同的定标候选人进行再次票决确定排名。2,逐轮票决定标：定标委员会成员根据招标文件规定的定标办法、定标要素、“择优”和“比劣”标准，结合评标委员会评标报告、招标人的清标报告、建设单位对投标人的履约评价、投标人报价情况以及投标人信用情况等定标资料客观、公正、科学、精准地对各定标候选人进行评审比较后，采取多轮投票的形式，逐轮推荐一定数量的定标候选人进入下一轮票决，直至确定中标人。逐轮票决可以采用逐轮择优推荐，也可以采用逐轮淘汰后推荐。票决排名可以采取投票计分法（参考“直接票决定标”相关表述，N取值应与逐轮推荐数量相同）。逐轮票决过程中，单轮出现得票数（总分）相同且影响推荐的，得票数（总分）相同的单位可以均进入下一轮票决，也可以由定标委员会对得票数（总分）相同的单位进行再次票决确定进入下一轮的候选人。优点：既能综合考量履约能力，也有一定的竞价功能，实现选优竞价相结合。缺点：对定标人员要求较高。三、集体议事法集体议事法是指招标人法定代表人或者其授权代表担任定标委员会组长，组建定标委员会进行集体商议，定标委员会成员对各定标候选人进行评审并各自发表意见，最终由定标委员会组长确定中标人的定标方法。所有定标委员会成员的意见应当作书面记录，并由定标委员会成员签字确认。招标人如果没有完善的集体议事规则加以规避廉政风险、化解廉政压力，则不建议采用集体议事法。优点：招标人法定代表人或者其授权代表个人有定标权，既可以是择优，也可以是竞价，还可以是择优与竞价的有机结合。缺点：招标人法定代表人或者其授权代表个人廉政压力与廉政风险巨大。招标人如果没有完善的集体议事规则加以规避廉政风险、化解廉政压力，则不建议采用集体议事法。四、其他方法招标人可以将上述定标方法组合使用，也可以结合项目特点和实际，本着公平公正的原则，制定其他科学、合理的定标方法，并在招标文件中明确。