附件4：需提供资料清单.docx

附件4需提供资料清单一、局指本级（一）办公室1 .局指成立的文件，指挥长、书记的任职文件；2 .局指人员花名册；3 .局指人员任职情况、变动情况及期间的说明；4 .局指会议记录、纪要；5 .局指印章使用登记簿；6 .历年检查（监察）通报，以及年度考核资料；7 .其他资料（根据审计工作需要提供）。（二）计划部1 .责任成本预算及批复文件，与集团公司签订的责任合同，责任成本预算二次分解资料；2 .工程概况，包括项目名称、线路里程、主要工程量、合同工期、技术标准、安全质量要求、合同总价、合同变更（补充）等；3 .局指及所属各分部施工任务划分及预算分劈情况；4 .局指及所属各分部人员配备及机械设备投入情况；5 .主要工程量完成情况；6 .各项经济考核指标完成情况；7 .二次经营创效工作开展情况及取得的成果；8 .各类经济合同；9 .对上（对下）验工计价资料及台账；10 .各分部对下计价与各分部均价及集团公司指导价的对比分析资料，包括：财务清理出不属于本项目费用劳务单价超支、工程数量对下计价超支、管理费超支、零星签证及合同外补偿超支、大小临超支、机械租赁费超支、材料数量超支、未扣除电费、未扣除小型材料费用、材料单价超支。11 .截止审计截点日对业主验工计价情况，包括已完工已计量、已完工未计量、变更索赔已批复、变更索赔未批复情况；12 .截止审计截点日对各分部计价验工计价情况，包括已完工已计量、已完工未计量、其他应计未计情况；13 .项目经营管理中存在的问题及拟采取的措施；14 .其他资料（根据审计工作需要提供）。（三）物资部1 .甲控或甲供材料目录；2 .材料（设备）采购招标、询价资料，物资（设备）采购（租赁）合同、相关会议纪要、合同会签记录；3 .有关合同变更、调整单价等的补充合同签定情况，相关会议纪要、合同会签记录；4 .材料（设备）收发调拨台帐，材料收发对账单；5 .物资中标预算价与实际采购单价对比分析资料；6 .局指整体已完工程材料应耗量与实际耗用量对比分析资料；7 .其他资料（根据审计工作需要提供）。（四）工程部1 .施工组织方案，方案优化资料，重大方案技术经济分析和方案比选资料，重大方案审批资料；2 .工程数量清理资料（合同清单工程量、施工图工程量、责任预算工程量、二次分解工程量、实际完成工程量）及管理台账；3 .工程设计材料需用量清理资料及管理台帐，工程材料计划，材料实际消耗量与已完工工程设计需用量对比分析资料；4 .施工质量及施工工艺问题整改资料；5 .变更索赔台帐及相关签证资料；6 .截止审计截点日对业主超（欠）计量；7 .截止审计截点日对所属分部超（欠）计量；8 .其他资料（根据审计工作需要提供）。（五）安质部1 .业主、监理检查通报资料；2 .对各分部检查通报资料；3 .安全、质量有关问题的处理资料；4 .安全、质量管理台账；5 .其他资料（根据审计工作需要提供）。（六）财务部1 .会计凭证、账簿、报表、序时账、科目余额表;2 .现金盘点表、银行存款对账单、银行存款余额调节表,开工以来银行开户情况说明；3 .间接费用预算及定期考核分析资料；4 .经济活动分析资料；5 .项目管理人员工资计提、发放资料；6 .各项考核兑现、奖金、补贴发放资料；7 .已列入项目成本费用中不属于本项目成本费用统计资料；8 .费用开支中餐费、烟、酒的统计资料；9 .其他资料（根据审计工作需要提供）。三、所属各分部（工区）（一）办公室1 .项目管理制度汇编，局指、业主、监理单位发文；2 .项目主要人员变动情况，相关人员（经理或重要岗位人员）任职期间及责任分工表；3 .会议记录、纪要，征地拆迁资料，印章使用记录；4 .重要会议项目负责人讲话稿；5 .其他资料（根据审计工作需要提供）。（二）工程部1 工程数量清理资料（合同清单工程量、施工图工程量、责任预算工程量、二次分解工程量、实际完成工程量）及管理台账；2 工程设计材料需用量清理资料及管理台帐，工程材料计划，材料实际消耗量与已完工工程设计需用量对比分析资料；3 施工组织方案，方案优化资料，重大方案技术经济分析和方案比选资料，重大方案审批资料；4 施工质量及施工工艺问题整改资料；5 工程验收资料；6 变更索赔台帐及相关签证资料；7 截止审计截点日对业主超（欠）计量；8 截止审计截点日对劳务队超（欠）计量。（三）安质部1.局指、业主、监理、上级公司检查通报资料；1 .对施工现场检查通报资料；2 安全、质量有关问题的处理资料；3 安全、质量台账；4 其他资料（根据审计工作需要提供）。1.责任成本预算及批复文件，与局指或后方工程公司签订的责任合同，责任成本预算二次分解资料;2 .工程概况，包括项目名称、线路里程、主要工程量、合同工期、技术标准、安全质量要求、合同总价、合同变更（补充）等；3 .分部组织机构及施工任务划分情况；4 .项目经济活动分析资料及成本核算资料；5 .二次经营创效工作开展情况及取得的成果；6 .分部劳务招标及劳务队使用情况；7 .分部劳务队“三证一照”资料；8 .各类经济合同、补充合同、与合同相关的会议纪要、合同会签记录；9 .合同以及补充合同上报所属公司审批备案情况，结算上报所属公司审批情况；10 .对上（对下）验工计价资料及台账；11局指责任预算价、对劳务队验工计价对比分析资料，；12 .已完工程施工图数量、技术交底（实测）数量、现场实际完成量及对分部计价量对比分析资料；13 .截止审计截点日局指验工计价情况，包括已完工已计量、已完工未计量、变更索赔已批复、变更索赔未批复情况；14 .截止审计截点日对各劳务队验工计价情况，包括已完工已计量、已完工未计量、零星用工、零星机械台班计量等情况；15 .截止审计截点日对各劳务队计价验工以及结算中，是否足额扣除了劳务队单价中已包括，但计入项目部成本的费用，如：水费、电费、油料费等；16 .其他资料（根据审计工作需要提供）。（五）物资（设备）部1.材料采购计划；2 .物资（设备）采购、设备租赁招投标、询价资料，物资（设备）采购（租赁）合同、相关会议纪要、合同会签记录；3 .有关合同变更、调整单价等的补充合同签定情况，相关会议纪要、合同会签记录;4 .合同、补充合同上报所属公司审批备案资料、设备租赁结算上报所属公司审批资料;5 .物资材料收料单、点验单、发料单、材料盘点表、材料消耗报表、动态账等基础资料；6 .材料出厂合格证、检尺或过磅记录、检验试验批等资料；7 .废料处理的相关报告、过磅记录、合同等资料；8 .周转材料购买、摊销、处理、调拨等资料；9 .物资预算价与实际采购单价对比分析资料；10 .已完工程材料应耗量与实际耗用量对比分析资料;11 .设备租赁单价与集团公司指导价对比分析资料；12 .租赁设备进场记录、运转记录、加油记录统计;13 .混凝土流向台账；14 .其他资料（根据审计工作需要提供）。（六）财务部1 .会计凭证、账簿、报表、序时账、科目余额表;2 .现金盘点表、银行存款对账单、银行存款余额调节表,开工以来银行开户情况说明；3 .间接费用、管理费用预算及定期考核分析资料；4 .经济活动分析资料；5 .项目管理人员工资计提、发放资料；6 .各项考核兑现、奖金、补贴发放资料；7 .已列入项目成本费用中不属本项目成本费用统计资料；8 .费用开支中餐费、烟、酒的统计资料；9 .其他资料（根据审计工作需要提供）。对于代局指项目，参照以上清单提供。